Cerinţe din 10.05.95 faţă de asigurarea programatică pentru ţinerea registrului acţionarilor registrului posesorilor de obligaţii

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Cerinţele faţă de asigurarea programatică pentru ţinerea registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii din 10.05.1995 * * * Abrogat: 13.04.2000 Hotărîre CNVM nr.16/1 din 23.12.1999 INTRODUCERE Cerinţele faţă de date Emitentul (Societatea pe acţiuni) Registratorul Persoana înregistrată Acţiuni, obligaţii (emisiuni de acţiuni, obligaţii) Certificate, formulare Operaţii globale asupra emisiunii de acţiuni Devidende băneşti, plăţi Cedarea drepturilor de proprietate (transfer) Blocarea acţiunilor, obligaţiilor Cerinţe faţă de funcţii Grupul 1. ("Emitentul") Grupul 2. ("Acţiuni, obligaţii") Grupul 3. ("Persoana înregistrată") Grupul 4. ("Cedarea drepturilor de proprietate") Grupul 5. ("Certificate, formulare") Grupul 6. ("Blocarea acţiunilor, obligaţiilor") Grupul 7. ("Operaţii globale asupra emiterii de acţiuni") Grupul 8. ("Devidende băneşti, plăţi") Grupul 9. ("Adunarea acţionarilor") Grupul 10. ("Compunerea registrului") Grupul 11. ("Dări de seamă şi extrase") Cerinţe generale faţă de programe Cerinţe tehnice Cerinţe faţă de interfeisul uzufuctuarului Cerinţe faţă de documentaţie INTRODUCERE În conformitate cu Regulamentul cu privire la registrul acţionarilor şi registrului posesorilor de obligaţii societăţii pe acţiuni din 28 noiembrie anul 1994 şi Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare din 28 noiembrie anul 1994 asigurarea programatică pentru ţinerea registrului acţionarilor, registrului posesorilor de obligaţii trebuie să fie certificată de Comisia de Stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare. Prezentul document stabileşte cerinţele faţă de asigurarea programatică susmenţionată, care rezultă din datele actelor normative. Cerinţele faţă de asigurarea programatică se compun din patru grupuri: Cerinţe faţă de date Cerinţe daţă de funcţii Cerinţe generale Cerinţe faţă de documentaţie Toate cerinţele se împart în cerinţe: de bază (strict obligatorii) suplimentare (se iau în consideraţie) Cerinţele obligatorii sînt însemnate prin * NOTĂ: Cerinţele, caracterul obligatoriu sau neiobligatoriu al cărora este imposibil de stabilit univoc, pornind de la baza legislativă şi normativă existentă, însă care pot fi detarminate ca obligatorii în viitorul apropiat în legătură cu modificările şi precizările potenţiale ale legislaţiei şi documntelor normative sînt încemnate prin ** (Totodată, în prezentul document, se cuvine să le consideraţi ca neobligatorii). Cerinţele care se referă la ţinerea registrului acţionarilor şi nu vizează ţinerea registrului posesorilor de obligaţii sînt însemnate prin *** CERINŢE FAŢĂ DE DATE ------------------------------------------------------------------------ GRUPURILE DE DATE ------------------------------------------------------------------------ 1. Emitentul (Societatea pe acţiuni) * ------------------------------------------------------------------------ 2. Registratorul * ------------------------------------------------------------------------ 3. Persoana înregistrată * ------------------------------------------------------------------------ 4. Acţiuni, obligaţii (emisiune de acţiuni, obligaţii) * ------------------------------------------------------------------------ 5. Certificate, formulare ** ------------------------------------------------------------------------ 6. Operaţiuni globale asupra emisiunii de aciuni *** ** ------------------------------------------------------------------------ 7. Dividende băneşti, plăţi * ------------------------------------------------------------------------ 8. Transmiterea drepturilor de proprietate (transfer) * ------------------------------------------------------------------------ 9. Blocarea acţiunilor, obligaţiilor ** ------------------------------------------------------------------------ EMITENTUL (SOCIETATEA PE ACŢIUNI) - Denumirea completă a firmei - Denumirea abreviată a firmei - Codul OCPO - Numărul înregistrării de stat - Denumirea organului de stat care a realizat înregistrarea - Data înregistrării de stat - Mărimea capitalului statutar al SA (de decontare) - Adresa juridică - Adresa poştală - Telefon, fax, telex - Numărul pentru legătură prin modem sau adresa poştei electronice - Persoanele de contact (persoanele care răspund la cererea) - Numele, prenumele - Postul - Telefonul, fax - Mandatarii (persoanele care au dreptul la semnătură în numele emitentului) - Numele, prenumele - Postul - Telefonul fax - Rechizitele bancare ale emitentului REGISTRATORUL - Denumirea completă a firmei * - Denumirea abreviată a firmei - Numărul înregistrării de stat - Denumirea organului de stat care a realizat înregistrarea - Data înregistrării de stat - Adresa poştală * - Adresa juridică * - Telefon * - Fax - Telex - Modem sau adresa poştei electronice PERSOANA ÎNREGISTRATĂ - Numărul contului personal (identificatorul unic) * - Categoria persoanei înregistrate * - Cetăţean (persoană fizică, cu excepţia persoanelor întreprinderi-fizice) - Întreprinderi (persoane juridice şi persoane întreprinderi-fizice) - Tipul de proprietate * - Proprietate persoanlă - Posesiune comună (este necesară informaţia despre coproprietari sau referirea la documentele despre coproprietari) - Capacitatea de acţiune limitată a proprietarului (este necesară informaţia despre reprezentanţii legali) - Deţinătorul nominal - Clasificatorul proprietarului (trebuie să permită introducerea unor valori noi) Valorile aproximative ale clasificatorului: pentru persoane fizice - Angagatul întreprinderii - Investitor străin - Pensionar - Alte valori pentru persoane juridice - Depozitar - Banca - Broker, dealer - Alte valori PENTRU PERSOANELE-CETĂŢENI ÎNREGISTRATE - Numele, prenumele complet * - Ţara, rezidentul care este persoană înregistrată * - Grupa de impunere * - Documentul care stabileşte identitatea * - Paşaportul - Buletinul de identitate - Livretul militar - Alte documente - Numărul şi seria documentului care stabileşte identitatea * - Datele documentului * - Data eliberării - Locul eliberării - Adresa domiciliului stabil * - Adresa poştală * - Numărul de telefon/fax * - Reprezentanţii legali * - Numele şi prenumele/Denumirea - Tipul de reprezentanţă - Documentul care stabileşte identitatea persoanei date - tipul - seria şi numărul - data şi locul eliberării - Adresa domiciliului stabil/adresa juridică - Adresa poştală - Telefonul PENTRU PERSOANELE-îNTREPRINDERI ÎNREGISTRATE - Denumirea completă a firmei * - Denumirea abreviată a firmei * - Ţara unde s-a realizat înregistrarea - Codul OCPO * - Numărul înregistrării de stat * - Denumirea organului de stat care a realizat înregistrarea * - Data înregistrării de stat * - Adresa juridică * - Adresa poştală * - Telefonul * - Fax * - Telex * - Numărul pentru legătura ptin modem sau adresa electronică - Reprezentanţi legali * - Numele, prenumele - Postul - Documentul care stabileşte identitatea persoanei date - tipul - seria şi numărul - data şi locul eliberării - Telefonul Persoanele de contact - Numele, prenumele - Postul - Telefonul PENTRU TOATE PERSOANELE ÎNREGISTRATE Contul - Tipul contului * - Contul persoanei înregistrate - Contul special (Contul de emisiune al emitentului - acţiuni care nu au fost puse în circulaţie) - Contul special (acţiuni care au fost puse în circulaţie şi răscumpărate de emitent) - Tipul hîrtiilor de valoare * - Numărul înregistrării de stat a emisiunii hîrtiilor de valoare * - Cantitatea de acţiuni/obligaţiuni de cont * - Data ultimei operaţii în contul personal * - Informaţie despre plata acţiunilor/obligaţiilor (completă, parţială) - Data închiderii contului (cînd persoana a încetat să mai fie acţionar/posesor de obligaţii) - Informaţie despre certificatele (formularelor) hîrtiilor de valoare - Numărul certificatului/formularului - Data eliberării certificatului, formularului - Informaţie despre blocarea acţiunilor/obligaţiilor în cont - Cauza blocării (decizia instanţei judecătoreşti şi alte cazuri prevăzute de legislaţie) - Tipuri de acţiuni/obligaţii blocate, numărul înregistrării de stat al emisiunii hîrtiilor de valoare blocate - Cantitatea de acţiuni/obligaţii blocate Dividende / plăţi - Forma de achitare a dividendelor / plăţilor * - În numerar (în casă) - Prin mandat poştal (este necesar să fie indicată adresa şi indicele poştale) - Prin mandat bancar (sînt necesare rechizitele bancare) - denumirea şi adresa băncii - contul bancar - contul de corespondent - codul MFO - Dividende / plăţi calculate * - Data calculării dividendelor/plăţii - Cota dividendului/mărimea plăţii - Mărimea dividendului/calculat plăţii (fără reţinerea impozitelor) - Mărimea dividendului/plăţii pentru plată - Informaţie despre plătirea dividendelor Corespondenţa - Variante de distribuire a corespondenţei (inclusiv extrase din registru): - Scrisoare - Scrisoare recomandată - Prin curier - Personal la registrator ACŢIUNI/OBLIGAŢII (EMISIUNE DE ACŢIUNI/OBLIGAŢII) - Numărul înregistrării de stat a emisiunii acţiunilor/ obligaţiilor (unice) * - Emitentul emisiunii (denumirea completă a firmei) * - Tipul hîrtiei de valoare * - Acţiuni simple - Acţiuni privelegiate - cu vot - fără vor - Obligaţii - Forma de emisiune * - În numerar (în calitate de documente separate materializate) - Prin virament (în calitate de înregistrări în conturi) - Valoarea nominală a unei acţiuni/obligaţii * - Cantitatea de acţiuni/obligaţii puse în circulaţie * - Cota devidendului/plăţilor (conform acţiunilor, obligaţiilor privelegiate) * Data stingerii (pentru obligaţii) * - Indiciul plătirii dividendelor portivit cu acţiunile plătite parţial ** - Dividendul este plătit în întregime - Dividendul este plătit parţial - Dividendul nu se plăteşte CERTIFICATE/FORMULARE - Numărul certificatului/formularului hîrtiei de valoare (unice) ** - Cantitatea de acţiuni/obligaţii confirmate prin certificat/formular ** - Referire la persoana înregistrată, căreia i-a fost eliberat certificatul/formularul (numărul, denumirea, contul personal) ** - Însemnări speciale despre certificat/formular (statut): ** - Certificatul/formularul este valabil - Certificatul/formularul a fost pierdut - Certificatul/formularul este blocat - Certificatul/formularul a fost furat - Certificatul/formularul a devenit inutilizabil - Este eliberat un nou certificat/formular în schimbul celui pierdut - Certificatul/formularul a fost anulat (stins, scos din circulaţie) - Data eliberării certificatului/formularului ** - Cauza eliberării certificatului/formularului ** - Plasarea iniţială a acţiunilor - Transmiterea drepturilor de proprietate (transfer) - La cererea acţionarului (certificat/formular nou în schimbul celui pierdut) - Operaţie globală asupra emisiunii acţiunilor (fracţionarea, consolidarea, convertirea, plătirea dividendelor cu acţiuni) - Data declarării nule a certificatelor/formularelor ** - Data stingerii (anulării) a certificatului/formularului ** - Cauza stingerii certificatului/formularului ** - Transmiterea drepturilor de proprietate (transfer) - La cererea acţionarului (certificatul/formularul a devenit inutilizabil) - Operaţia globală asupra emisiunii acţiunilor (fracţionarea, consolidarea, convertirea, plătirea dividendelor cu acţiuni) - Răscumpărarea acţiunilor de către emitent Stingerea acţiunilor de către emitent OPERAŢII GLOBALE ASUPRA EMISIUNII ACŢIUNILOR - Tipul operaţiei ** - Fracţionarea acţiunilor (split) - Consolidarea (split invers) - Plătirea dividendelor cu acţiuni - Convertirea - Emisiune de acţiuni ** - Numărul înregistrării de stat - Tipul de acţiuni - Data înregistrării registrului pentru executarea operaţiei globale ** - Coeficientul schimbării cantităţii acţionarilor în emisiune ** - Cantitatea nouă de acţiuni în emisiune după realizarea operaţiei (după fiecare tip) ** - Valoarea nominală nouă a unei acţiuni ** DIVIDENDE BĂNEŞTI/PLĂŢI - Emisiune de acţiuni/obligaţii, care sînt achitate cu dividende/plăţi * - Numărul înregistrării de stat - Tipul de acţiuni/obligaţii - Numărul achitării dividendului/plăţii - Data anunţării dividendului/plăţii pentru fiecare tip de acţiune - Data închiderii registrului (data de evidenţă). Este ultimul termen de introducere a unor modificări în registru, în baza cărora sînt stabilite persoanele cărora li se vor da dividende/plăţi şi cantitatea de acţiuni/ obligaţii achitate * - Suma globală a dividendelor/plăţi pentru fiecare tip de acţiune/obligaţie * - Cota dividendului bănesc/plăţi (la o acţiune/obligaţie) pentru fiecare tip de acţiune/obligaţie * - Indiciul plăţii dividendelor pentru acţiunile achitate parţial, în dependenţă de statutul SA, pentru acţiunile achitate parţial dividendele pot fi plătite în întregime, parţial (proporţional cu cota achitată) sau în genere nu se plătesc ** - Mărimea totală a dividendelor/plăţii calculate pentru fiecare acţionar/posesor de obligaţii * - Mărimea impozitului perceput de la fiecare acţionar/ posesor de obligaţii ** - Mărimea dividendului/plăţii, care este stabilită pentru plata acţionarilor/posesorilor de obligaţii (cu reţinerea impozitelor). ** CEDAREA DREPTURILOR DE PROPRIETATE (TRANSFER) - Numărul de înregistrare în registru * - Data înregistrării * - Data tranzacţiei * - Emisiune de acţiuni/ obligaţii * - Numărul înregistrării de stat - Tipul hîrtiilor de valoare - Cantitatea de acţiuni/obligaţii cedate * - Valoarea unei acţiuni/obligaţii, dacă tranzacţia a fost realizată prin vînzare * - Tipul de operaţii cu acţiuni/obligaţii * - Emisiune de acţiuni/obligaţii (plasare iniţială) - Cedarea acţiunilor/obligaţiilor (circulaţie repetată) - Altele - Contul deţinătorului - contul în care se transferă acţiunile/obligaţiile * - Contul sursei - contul din care se transferă acţiunile/obligaţiile * - Însemnarea despre plata definitivă pentru acţiuni (în cazul plasării iniţiale) - Referire la documentul, care este baza pentru introducerea înregistrării - Tipul documentului - Numărul - Data - Locul legalizării BLOCAREA ACŢIUNILOR/OBLIGAŢIILOR - Numărul contului personal al persoanei înregistrate ** - Numele denumirea persoanei înregistrate - Emisiune de acţiuni/obligaţii (numărul înregistrării de stat) ** - Data ordinului de blocare (data intrării în vigoare) ** - Data expirării termenului de blocare (sau revocării ordinului) ** - Cantitatea de acţiuni/obligaţii blocate după tipuri ** - Clasificatorul cauzei blocării (trebuie să permită introducerea unor noi valori ale cauzelor blocării) ** - Exemnple de valori ale clasificatorului: - Grevare cu obligaţii (gaj/ipotecă) - Decizia instanţei judecătoreşti - Dispoziţia brokerului/dealerului - Referire la documentul care este baza blocării ** - Numărul - Data - Locul legalizării CERINŢE FAŢĂ DE FUNCŢII INTRODUCERE Ţinerea registrului acţionarilor/posesorilor de obligaţii presupune susţinerea de către asigurarea programatică pentru ţinerea registrului a următoarelor probleme principale: - Ţinerea unui registru de înregistrare în ordine cronologică - Ţinerea conturilor personale a persoanelor înregistrate - Ţinerea registrului de eliberare şi anulare a certificatelor/formularelor, acţiunilor/obligaţiilor în cazul emisiunii acţiunilor/obligaţiilor materializate. - Ţinerea sistemului de evidenţă a documentelor, care sîn baza pentru introducerea înregistrărilor în registrul acţionarilor (arhivă) - Ţinerea sistemului de evidenţă a cererilor primite de registrator de la persoanele înregistrate. CERINŢE FAŢĂ DE FUNCŢII Grupul 1 ("Emitentul") Denumirea grupurilor de date, utilizate de grupul dat: Emitentul Introducerea informaţiei despre fiecare emitent nou (SA) (pentru sisitemul cu mai mulţi emitenţi) * Introducerea informaţiei despre emitent (SA) (pentru sisitemul cu un singur emitent) * Modificarea (corectarea) informaţiei despre emitent (SA) * Emiterea datelor despre emitent * (numai dacă n-au fost executate operaţii în vederea plasării iniţiale a emisiunii şi cedării drepturilor de proprietate asupra acţiunilor/obligaţiilor) Notă: ***Trebuie să fie asigurată posibilitatea calculării automate sau a introducerii planuale a mărimii capitalului statutar al SA (atît a celui declarat, cît şi a celui format). În cazul procedurii automate de calculare a capitalului statutar al SA programul trebuie să recalculeze capitalul statutar al SA de fiecare dată, cînd se produce plasarea unor noi emisiuni de acţiuni ale emitentului, o operaţie globală asupra emisiunii acţiunilor, decizia adunării generale a acţionarilor privind reducerea sau mărimea capitalului statutar al emitentului se calculează ca suma produselor valorii nominale cu numărul acţiunilor fiecărei emisiuni de acţiuni ale emitentului. Grupul 2 ("Acţiuni/obligaţii") Denumirea grupurilor de date, utilizate de grupul de funcţii: Acţiuni/obligaţii - Introducerea informaţiei despre fiecare emisiune nouă de acţiuni/obligaţii * - Modificarea (corectarea) informaţiei despre emisiunea de acţiuni/obligaţii * - Eliminarea informaţiei despre emisiunea de acţiuni/obligaţii * (numai dacă nu au fost executate operaţii în vederea plasării iniţiale a emisiunii şi cedarea drepturilor de prioritate asupra acţiunilor/obligaţiilor) Notă: Ar fi indicată verificarea numărului înregistrării de stat a emisiunii hîrtiilor de valoare în baza cifrei de control. Crupul 3 ("Persoana înregistrată") Denumirea grupurilor de date, utilizate de grupul dat de funcţii: Persoana înregistrată - Introducerea informaţiei despre fiecare persoană nouă înregistrată * (se recomandă a avea posibilitatea introducerii persoanei moi înregistrate (desciderea unui cont personal nou) în procesul executării operaţiei de cedare a drepturilor de proprietate) - Introducerea modificărilor (corectarea) informaţie despre persoana înregistrată * - Căutarea persoanei înregistrate conform rechizitelor * - Eliminarea contului persoanl introdus în mod incorect * (numai dacă în cont nu s-a efectuat nici o operaţie de cedare a dreptulilor de proprietate) Notă: 1. Funcţia trebuie să asigure căutarea fiecărei persoane înregistrate după nume/denumire, numărul contului ei, numărul documentului care stabileşte identitatea. 2. Pentru a garanta autentificitatea datelor introduse despre fiecare persoană înregistrată (mai ales în cazul plasării iniţiale a acţiunilor), se recomandă de a executa de două ori operaţia de introducere a datelor în privinţa fiecărei persoane înregistrate, este posibil de operatori diferiţi. Grupul 4 ("Cedarea drepturilor de proprietate") Denumirea grupurilor de date, utilizate de grupul dat de funcţii: Cedarea drepturilor de proprietate. - Operaţia de cedare a drepturilor de proprietate (transfer) include: - Scoaterea acţiunilor/obligaţiilor din contul sursei şi trecerea acţiunilor/obligaţiilor în contul deţinătorului * - Verificarea coincidenţei cantităţii de acţiuni/ obligaţii scoase din contul sursei cu cantitatea acţiunilor/obligaţiilor trecute în contul destinatarului. În caz contrar, se semnalează şi operaţia nu se execută. * - Verificarea faptului dacă acţiunile/obligaţiile, scoase din contul sursei, nu sînt blocate. Dacă acţiunile/obligaţiile sînt blocate, se semnalează şi operaţia nu se execută. * - Cînd în cont sînt blocate nu toate acţiunile/obligaţiile, verificarea faptului dacă cantitatea acţiunilor/ obligaţiilor, scoase din contul sursei, nu depăşeşte cantitatea acţiunilor/obligaţiilor neblocate în cont. * - Verificarea faptului dacă cantitatea acţiunilor/ obligaţiilor, scoase din contul sursei, nu depăşeşte cantitatea acţiunilor/obligaţiilor în cont. Dacă cantitatea acţiunilor/obligaţiilor în contul sursei e mai mică decît numărul acţiunilor/obligaţiilor, scoase din cont, atunci se semnează şi operaţia nu se execută. * - În caz că deţinătorul tranzacţiei nu este persoană înregistrată, chemarea funcţiei de introducere a informaţiei despre persoana nouă înregistrată (deschiderea unui nou cont personal) * - Verificarea existenţei contului sursei. Dacă contul nu există, atunci se semnalează şi operaţia nu se execută. * - Verificarea faptului dacă în urma trecerii acţiunilor în contul personal al destinatarului cantitatea acţiunilor în acest caz nu depăşeşte cantitatea acţiunilor prevăzute de legislaţie sau de statutul SA. Dacă o depăşeşte, se semnalează şi operaţia nu se execută. Numai un reprezentant special pentru aceasta poate să realizeze operaţia ** - Posibilitatea realizării unei operaţii inverse de cedare a drepturilor de proprietate (misiune contractă). Conturile sursei şi a deţinătorului sînt aduse în stare iniţială. Executarea unei asemenea operaţii este posibilă numai dacă asupra contului nu a fost efectuată, după aceasta, nici o operaţie. - Verificarea prezenţei conturilor dublate în registrul/ posesorilor de obligaţii. Dublate sînt considerate două conturi, dacă în ele coincid denumirea acţionarilor/ posesorilor de obligaţii şi rechizitele documentelor care stabilesc identitatea. Nota nr.1 Pentru a mări exactitatea datelor introduse în timpul realizării operaţiei de cedare a drepturilor de proprietate se recomandă de a împărţi operaţia de cedare în operaţie de scoatere din contul sursei şi operaţia de trecere în contul deţintorului. În cazul neportivirii datelor operaţiei de scoatere cu datele operaţiei de trecere (de exemplu cantitatea de acţiuni, valoarea, numărul contului personal) cedarea drepturilor de proprietate nu se face atîta timp cît datele nu au fost aduse în concordanţă. Nota nr.2 - Operaţia cedării drepturilor de proprietate trebuie să fie realizată la fel pentru toate tipurile de proprietate şi toate tipurile de conturi, cu excepţia conturilor speciale * - La realizarea operaţiei de cedare a drepturilor de proprietate programul trebuie să efectuieze verificarea care prevede: - Trecerea acţiunilor/obligaţiilor din contul persoanei înregistrate în contul aceleiaşi persoane înregistrate. * - Trecerea acţiunilor/obligaţiilor în contul de emisiune al emitentului, cu excepţia cazului întîrzierii plăţii acţiunilor/obligaţiilor, care sînt plătite în rate. * - Trecerea unei cantităţi nule de acţiuni/obligaţii (în contul sursei sînt acţiuni). * - Trecerea unei cantităţi mai mari de acţiuni/obligaţii decît cea care este în contul sursei. * - Trecerea acţiunilor/obligaţiilor din contul în care nu sînt acţiuni/obligaţii. * Grupul 5 (Certificate/Formulare) Denumirea grupurilor de date, utilizate de grupul dat de funcţii: Certificate/Formulare - Introducerea datelor despre fiecare certificat/ formular nou, eliberat acţionarului ** - Controlul (verificarea) introducerii numărului admisibil de certificate/formulare (numărul unui certificat/ formular nu trebuie să depăşească gama valorilor admisibile, nu trebuie să coincidă cu numărul certificatului/ formularului deja eliberat, anulat sau pierdut). ** - Modificarea (corespunderea) datelor despre certificat/formular ** - Eliminarea datelor despre certificat/formular (numai dacă nu au fost realizate operaţii de cedare a drepturilor de proprietate cu hîrtii de valoare, adeverite de certificat/ formular) ** Notă: - Operaţia de eliberare/stingere a certificatelor/formularelor se realizează la fel pentru toate tipurile de proprietate şi toate tipurile de contrui, cu excepţia contrulor speciale. - La realizarea operaţiei de eliberare/stingere a certificatelor/formularelor programul efectuiează verificarea, care previne: - Eliberarea/stingerea certificatului/formularului cu acelaş număr ca şi a celui deja eliberat/stins. ** - Eliberarea/stingerea certificatului/formularului cu o cantitate nulă de hîrtii de valoare. ** - Eliberarea/stingerea certificatului/formularului cu o cantitate de hîrtii de valoare, care depăşeşte cantitatea hîrtiilor de valoare în cont adeverite de certificatul dat. ** - Eliberarea/stingerea certificatului/formularului pentru contul în care nu sînt hîrtii de valoare. ** Grupul 6 ("Blocarea acţiunilor/obligaţiilor") Denumirea grupurilor de date, utilizate de grupul dat de funcţii: Blocarea acţiunilor/obligaţiilor - Introducerea datelor despre blocarea acţiunilor/ obligaţiilor în contul acţionarului * - Deblocarea * - Modificarea datelor privind blocarea/schimbarea datei blocării, numărului contului acţionarului - Eliminarea datelor privid executarea greşită a operaţiei de blocare (corectare) Notă: - Operaţia de blocare/deblocare a acţiunilor/obligaţiilor se realizează la fel pentru toate tipurile de proprietate şi toate tipurile de conturi - La executarea operaţiei de blocare/deblocare programul efectuiează verificarea care previne: - Blocarea/deblocarea acţiilor/obligaţiilor mai înainte blocate/deblocate * - Blocarea/deblocarea cu indicarea cantităţii nule de acţiuni/obligaţii blocate/deblocate * - Blocarea/deblocarea cu indicarea cantităţii de acţiuni/ obligaţii, care depăşesc cantitatea acţiunilor/obligaţiilor în contul posesorului * - Blocarea/deblocarea pentru contul în care nu sînt acţiuni/obligaţii * *** Grupa 7 ("Operaţii globale asupra emisiunii acţiunilor") Denumirea grupurilor de date, utilizate de Operaţii globale grupul dat de funcţii: asupra emisiunii acţiunilor - Operaţii globale asupra emisiunii acţiunilor - Fracţionarea acţiunilor (split) - divizarea acţiunilor existente ale unei emisiuni într-un număr mai mare de acţiuni (de două ori, de trei ori etc). Valoarea nominală se schimbă invers proporţional operaţiilor cu acţiuni. Numărul acţiunilor creşte, valoarea nominală scade ** - Concolidarea acţiunilor (split invers) - operaţie contrară fracţionării. Valoarea nominală se schimbă invers proporţional operaţiilor cu acţiuni. Numărul acţiunilor se reduce, valoarea nominală creşte. ** - Plătirea dividendelor cu acţiuni - se utilizează acelaş principiu ca şi la efectuarea operaţiei de fracţionare ** - Conversiunea acţiunilor (substituirea acţiunilor de un tip cu acţiuni de alt tip) ** În întregime, operaţia globală trebuie să includă: - Introducerea datelor iniţiale pentru executarea operaţiei globale şi anume: ** - Indicarea emisiunii iniţiale a acţiunilor - Descrierea emisiunii, care este rezultatul operaţiei globale - Introducerea coeficientului de modificare a cantităţii acţiunilor în emisiune - Data închiiderii registrului (data de control) pentru efectuarea operaţiei globale ** - Efectuarea operaţiei globale, care se realizează ca o mulţime de operaţii pentru cedarea drepturilor de proprietate asupra tuturor conturilor. ** Nota nr.1 În cazul fracţionării (split) consolidării (split invers), dividendelor cu acţiuni şi dividendelor băneşti programul trebuie să permită realizarea acestor operaţii faţă de toţi acţionarii, care au la aceasta dreptul. Aceasta trebuie să se efectuieze printr-o înnoire totală a datelor. Nota nr.2 În timpul realizării operaţiei globale programul trebuie să execute o verificare, prevenind efectuarea operaţiei globale cu coeficientul de modificare a cantităţii acţiunilor în emisiunea cu o componenţă nulă (0 acţiuni pentru 1 acţiune, 0 acţiuni pentru 1 acţiune etc.). Grupul 8 ("Dividendele băneşti/plăţi") Denumirea grupurilor de date, utilizate de Dividende băneşti/ grupul dat de funcţii: plăţi - Calcularea datelor pentru achitarea dividendelor/ plăţilor cu mijloace băneşti, inclusiv stabilirea tipului de plată fiecărui acţionar/posesor de obligaţii, inclusiv calcularea impozitelor pentru fiecare acţionar/posesor de obligaţii. Mărimea dividendului, care urmează să fie plătit fiecărui acţionar/posesor de obligaţii, se calculează prin înmilţirea numărului de acţiuni, care se află în proprietatea acţionarului/posesorului de obligaţii la data închiderii registrului (data de control) cu cota dividendului/plăţii la o acţiune/obligaţie). * Notă: Se recomandă ca în decursul realizării operaţiei de calculare a dividendelor băneşti programul se efectuieze un control, care să prevină calcularea dividendelor cu cota nulă introdusă greşit a dividendului/plăţii. *** Grupul 9 ("Adunarea acţionarilor") - Pregătirea datelor pentru petrecerea adunării acţionarilor * Notă: Este necesar să fie depozitate şi să existe posibilitatea de a obţine datele privind numărul total al acţiunilor cu drept de vot şi numărul total al acţiunilor pe contul fiecărui acţionar, după tipurile de acţiuni. Aceste date sînt necesare emitentului pentru organizarea votării. * În calitate de funcţii suplimentare: prelucrarea datelor votării la adunarea generală, înregistrarea participanţilor la adunare. Grupul 10 ("Compunerea registrului") - Constituirea registrului complet prin substituirea înregistrării posesorului nominal cu înregistrările deţinătorilor reali, ale căror hărtii de valoare posesorul nominal respectiv le deţine. Datele registrului coplet se constituie separat de datele registrului, care conţine înregistrările posesorilor nominali. Utilizînd datele registrului complet constituit, se poate efectua calcularea datelor pentru plătirea dividendelor/ plăţilor şi pregătirea listei acţionarilor pentru adunare. ** Notă: Se recomandă prezenţa verificării, care previne operaţia unor conturi dublate în registru ca urare a executării operaţiei date. Grupul 11("Dări de seamă şi extrase") - Imprimarea dărilor de seamă şi extraselor din registru. Dările de seamă trebuie să includă: - Registrul de înregistrare în ordine cronologică (Este posibilă disigilarea atît completă, cît şi parţială la data anumită, precum şi un format prezentat). În registru trebuie să fie introduse următoarele date: * - Numărul înregistrării (se atribuie succesiv la timpul introducerii înregistrării) - Data introducerii înregistrării - Tipul operaţiei cu acţiuni/obligaţii - Numele (denumirea) persoanei, pe care sînt înregistrate acţiunile/obligaţiile (contul deţinătorului) - Numele (denumirea) persoanei, care a cedat acţiunile/ obligaţiile (contul sursei) - Tipul şi cantitatea de acţiuni/obligaţii în operaţie - Suma plătită pentru o acţiune/obligaţie în cazul cînd înregistrarea a fost efectuată conform cu condiţiile de cumpărare-vînzare. - Registrul pentru eliberarea şi anularea certificatelor/ formularelor ** - Lista acţionarilor pentru ţinerea adunării acţionarilor * - LIsta acţionarilor/posesorilor de obligaţii la data închiderii registrului (data de control) pentru achitarea dividendelor/plăţilor * - Extras din registru, ca document, ce confirmă înregistrarea din registrul acţionarilor/posesorilor de obligaţii despre cantitatea unui tip concret de acţiuni/ obligaţii trecute pe numele persoanei înregistrate (cu indicarea datei eliberării extrasului) * - Extras din registru, care conţine lista tranzacţiilor persoanei înregistrate şi informaţii despre pachetul ei în momentul dat * - Darea de seamă asupra executării operaţiilor de blocare a acţiunilor/obligaţiilor ** - Darea de seamă asupra controlului balanţei (se tipăreşte de fecare dată cînd în emisiunea de acţiuni nu este balansată cantitatea de acţiuni anunţate pentru emisiune, cantitatea de acţiuni emise şi neemise) * - Darea de seamă asupra executării operaţiei de cedare a drepturilor de proprietate în decurs de o perioadă - Darea de seamă asupra modului de achitare a dividendelor/ plăţilor (lista acţionarilor/posesorilor de obligaţii cu indicarea modului preferenţial de achitare a dividendelor/ plăţilor) - Darea de seamă asupra deţinătorilor nominali ** - Darea de seamă asupra operaţiei globale (datele despre proprietatea acţionarilor pînă şi după efectuarea operaţiei globale asupra emisiunii acţiunilor) ** - Imprimarea adreselor acţionarilor pentru expedierea informaţiei prin poştă. CERINŢE GENERALE FAŢĂ DE GROGAM Cerinţe tehnice - Îndeplinirea de către program a funcţiilor, care asigură ţinerea registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii şi descrise în documentul de faţă nu aduce la erori programul, rezultatul cărora este încetarea neprevăzută avaziată a activităţii programului, distrugerea failelor bazei de date a registrului, distribuirea faililor sistemului de operaţii sau distrugerea codului programului * - Prezenţa programului orientat spre asigurarea programatică pentru ţinerea registrului la computerul cu disket de reglaj * - Exportul/importul datelor registrului - Calcularea failelor datelor registrului (este imposibil să cercetezi şi să rectifici cu mijloacele sistemului de operaţii, mijloacele mandatelor de sistem sau cu ajutorul mijloacelor de elaborare a programului failele bazei datelor registrului). * - Accesul cu mai multe niveluri la datele şi funcţiile programului. Apărarea prin parolă. * - Verificarea înregistrării, potrivit datelor * - Controlul datelor introduse după tip (numai data, numai numărul etc.) - Controlul înregistrării datelor introduse * - Activitatea datelor registrului * - Restabilirea datelor registrului din arhivă * - Restabilirea cheilor bazei de date şi reindexarea cheilor bazei de date - Reglarea parametrilor programului la mediul operaţional (tipul printerului, tipul monitorului, alegerea paletei de culoare etc.) - Sistemul de prelucrare şi de prevenire a situaţiilor defectuoase - Introducerea registrului tehnologic de operaţii (înregistrarea fiecărei operaţii în registru cu indicarea datei operaţiei, tipul operaţiei, identificatorului uzufructuarului şi tipul operaţiei) ** - Prezenţa sistemului de inspirare contextual-dependentă (ajutor). - Prezenţa sistemului de îndreptare informaţionale reînnoite (ţară, regiuni, impozite, tipurile de acţionari, tipurile de acţiuni, bănci etc.) CERINŢE FAŢĂ DE INTERFEISUL UZUFRUCTUARULUI - Interfeisul standardizat al uzufructuarului pentru toate funcţiile (modurile) programului. - Interfeisul bazat pe folosirea meniului pentru alegerea funcţiilor şi locaşurilor pentru introducerea datelor. - Prezenţa unei garnituri standardizate de baza de clape funcţionale pentru activitatea în toate meniurile programului şi în toate locaşurile pentru introducerea informaţiei. CERINŢE FAŢĂ DE DOCUMENTAŢIE Documentaţia pentru programul ţinerii registrului trebuie să includă cel puţin următoarele secţiuni şi să conţină următoarea informaţie: * A Îndreptarul programatorului de sistem: * - Îndreptar pentru introducerea programului în computer. (Trebuie să asigure uzufructuarul cu o instrucţiune clară eşalonată pentru introducerea programului) * - Date precise privind cerinţele programului faţă de resursele computerului (memoria operativă, discurile rigide, mecanizmele periferice) * - Lista comunicării despre erori şi descrierea mijloacelor de ieşire din situaţii de acarie. Categoriile comunicărilor despre erori: - Critice (imposibilitatea funcţionării normale în continuare) - Necritice - Comunicarea mediului de programare sau a sistemului de operaţii - Comunicarea programului pentru ţinerea registrului - Descrierea mijloacelor de modificare a dărilor de seamă existente, cerinţelor programului şi crearea uor noi mijloace - Îndreptar pentru întreţinerea bazei de date (verificarea, potrivirea cheilor, arhivarea şi restabilirea după întreprinderi) B Îndreptrul uzufructuarului * - Descrierea generală a pachetului şi a posibilitărţilor lui - Descrierea fiecărei funcţii a pachetului * - Descrierea structurii ecranelor şi a meniului * - Descrierea tuturor clapelor funcţionale ale programului * - Descrierea posibilităţilor de funcţionare a fiecărui tip de uzufructuar * C Metodologia activităţii cu programul * - Instrucţii tehnologice pentru personalul firmei- registrator - Exemplu de activitate cu programul, care cuprinde întregul ciclu tehnologic de activitate cu programul - Exemple de modele de documente pentru ţinerea registrului (modelele de contracte de cumpărare-vînzare, contracte de deservire a emitentului, dispoziţii de emisie din registre etc.) - Organizarea materialului documentaţiei: - Structurarea documentaţiei, divizarea în îndreptare, capitole, puncte. Numerotarea integrală a capitolelor, subcapitolelor, punctelor. - Prezenţa sumarului general al documentaţiei şi sumarului fiecărei părţi (fiecărui capitol) - Prezenţa unui îndreptar de termeni folosiţi în documentaţie - Prezenţa listei de note înretăiate - Glosar - Numerotarea inegrală a paginilor, capitolelor, desenelor şi ilustraţiilor. - Prezenţa ilustraţiilor care explică acţivitatea cu programul - Cerinţe faţă de poligrafie: - Coperta tare sau moale - Tipar la printerul laser sau printerul de matriţă cu folosirea unor caractere clare, lizibile - Cerinţe generale faţă de conţinut: - Nivel înalt de detalizare la descrierea fiecărei funcţii şi feicărei particularităţi ale programului - Instrucţiuni eşalonate cu privire la activitatea cu fiecare funcţie a programului - Folosirea termenilor fixaţi sau termenlor citaţi în actele normative - Uşurinţa lecturii şi asimilării materialului documentaţiei - Lipsa greşelilor de tipar şi a celor gramaticale.