Требования к программному обеспечению ведения реестра акционеров реестра облигационеров от 10.05.95 г.

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Требования к программному обеспечению ведения реестра акционеров\реестра облигационеров от 10.05.1995 * * * Утратил силу: 13.04.2000 Постановление НКЦБ N 16/1 от 23.12.1999 ВВЕДЕНИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ДАННЫМ Эмитент (Акционерное Общество) Регистратор Зарегистрированное лицо Акции/Облигации (выпуск акций/облигаций) Сертификаты/бланки Глобальные операции над выпуском акций Денежные дивиденты/выплаты Передача прав собственности (трансферт) Блокировка акций/облигаций ТРЕБОВАНИЯ К ФУНКЦИЯМ Группа 1 ("Эмитент") Группа 2 ("Акции/Облигации") Группа 3 ("Зарегистрированное лицо") Группа 4 ("Передача прав собственности") Группа 5 ("Сертификаты/Бланки") Группа 6 ("Блокировка акций/облигаций") Группа 7 ("Глобальные операции над выпуском акций") Группа 8 ("Денежные дивиденды/выплаты") Группа 9 ("Собрание акционеров") Группа 10 ("Сборка реестра") Группа 11 ("Отчеты и выписки") ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПРОГРАММАМ Технические требования Требования к интерфейсу пользователя Требования к документации ВВЕДЕНИЕ В соответствии с Положениями о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества от 28 ноября 1994 года и Положениями о лицензировании деятельности регистраторов ценных бумаг от 28 ноября 1994 года программное обеспечение ведения реестра акционеров/реестра облигационеров должно быть сертифицировано ГКРЦБ. Настоящий документ определяет требования к указанному программному обеспечению, вытекающие из данных нормативных актов. Требования к программному обеспечению состоят из четырех групп: Требования к данным Требования к функциям Общие требования Требования к документации Все требования делятся на: базовые (строго обязательные) дополнительные (учитываемые) Обязательные требования обозначены символом * Примечания: Требования, обязательность или необязательность которых не представляется возможным однозначно установить исходя из существующей законодательной и нормативной базы, но которые могут быть определены как обязательные в ближайшем будущем в связи с потенциальными изменениями и уточнениями законодательства и нормативных документов, отмечены специальным символом. ** (При этом, в рамках настоящего документа, их следует рассматривать как необязательные) Требования, относящиеся только к ведению реестра акционеров и не относящиеся к ведению реестра облигационеров, обозначены символом *** ТРЕБОВАНИЯ К ДАННЫМ ------------------------------------------------------------------------ ГРУППЫ ДАННЫХ ------------------------------------------------------------------------ 1. Эмитент (Акционерное Общество) * ------------------------------------------------------------------------ 2.Регистратор * ------------------------------------------------------------------------ 3. Зарегистрированное лицо * ------------------------------------------------------------------------ 4. Акции/облигации (выпуск акций/облигаций) * ------------------------------------------------------------------------ 5. Сертификаты/бланки ** ------------------------------------------------------------------------ 6. Глобальные операции над выпуском акций *** ** ------------------------------------------------------------------------ 7. Денежные дивиденды/выплаты * ------------------------------------------------------------------------ 8. Передача прав собственности (трансферт) * ------------------------------------------------------------------------ 9. Блокировка акций/облигаций ** ------------------------------------------------------------------------ ЭМИТЕНТ (Акционерное Общество) Полное фирменное наименование * Сокращенное фирменное наименование Код ОКПО Номер государственной регистрации АО Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Дата государственной регистрации Размер уставного капитала АО (расчетный) Юридический адрес * Почтовый адрес * Номер телефона(ов) * Номер телефакса * Номер телекс Номер для связи по модему или адрес электронной почты Контактные лица (лица, отвечающие на запросы регистратора) ФИО Должность Телефон/телефакс Уполномоченные представители (лица, имеющие право подписи от имени эмитента) * ФИО Должность Телефон/телефакс Банковские реквизиты эмитента * РЕГИСТРАТОР Полное фирменное наименование * Сокращенное фирменное наименование Номер государственной регистрации Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Дата государственной регистрации Почтовый адрес * Юридический адрес * Телефон(ы) * Телефакс Телекс Модем или адрес электронной почты ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО Номер лицевого счета (уникальный идентификатор) * Вид зарегистрированного лица * Гражданин (физические лица, за исключением предприятий-физических лиц) Предприятие (юридические лица и предприятия- физические лица) Тип владения * Единоличное владение Совместное владение (необходима информация о совладельцах или ссылка на документы о совладельцах) Ограниченная дееспособность владельца (необходима информация о законных представителях) Номинальный держатель Классификатор владельца (должен допускать ввод новых значений) Примерные значения классификатора: для физических лиц Работник предприятия Иностранный инвестор Пенсионер Другие для юридических лиц Депозитарий Банк Брокер/Дилер Другие ДЛЯ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ-ГРАЖДАН Фамилия, имя, отчество полностью * Страна, резидентом которой является зарегистрированное лицо * Группа налогообложения * Тип документа, удостоверяющего личность * паспорт удоствоерение личности военный билет прочие документы Номер и серия документа, удостоверяющего личность * Данные документа * Дата выдачи Место выдачи Адрес постоянного местожительства * Почтовый адрес * Номер телефона/телефакса * Законные представители * ФИО/Наименование Тип представительства Документ, удостоверяющий данное лицо тип серия и номер дата и место выдачи Адрес постоянного местожительства/Юридический адрес Почтовый адрес Телефон(ы) ДЛЯ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ-ПРЕДПРИЯТИЙ Полное фирменное наименование * Сокращенное фирменное наименование * Страна регистрации * Код ОКПО Номер государственной регистрации * Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию * Дата государственной регистрации * Юридический адрес * Почтовый адрес * Номер телефона * Номер телефакса * Номер телекса * Номер для связи по модему или адрес электронной почты Законные представители * ФИО Должность Документ, удостоверяющий данное лицо тип серия и номер дата и место выдачи Телефон(ы) Контактные лица ФИО Должность Телефон(ы) ДЛЯ ВСЕХ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ Счет Тип счета * Счет зарегистрированного лица Спецсчет (эмиссионный счет эмитента - акции, не выпущенные в обращение) Спецсчет (акции, выпущенные в обращение и выкупленные эмитентом) Вид ценных бумаг * Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг * Количество акций/облигаций на счете * Дата последней операции по лицевому счету Информация об оплате акций/облигаций (полностью, частично) Дата закрытия счета (когда лицо перестало быть акционером/ облигационером) Информация о сертификатах/бланках ценных бумаг Номер(а) сертификата(ов)/бланка(ов) Дата выдачи сертификата(ов)/бланка(ов) Информация о блокировке акций/облигаций по счету * Причина блокировки (решение суда и другие случаи, предусмотренные законодательством) Вид блокированных акций/облигаций, номер государственной регистрации выпуска блокировка ценных бумаг Количество блокированных акций/облигаций Дивиденды/Выплаты Форма выплаты дивидендов/выплат * Наличными (в кассе) Почтовым переводом (необходимо указать почтовый индекс и адрес) Банковским переводом(требуются банковские реквизиты) Наименование и адрес банка Номер банковского счета Код МФО Корреспондентский счет Начисленные девиденды/выплаты * Дата начисления дивиденда/выплат Ставка дивиденда/размер выплат Размер начисленного дивиденда/выплат (без вычета налогов) Размер дивиденда/выплат к выплате Информация о выплате дивидендов Корреспонденция Варианты доставки корреспонденции (в том числе выписок из реестра): Письмо Заказное письмо Курьером Лично у регистратора АКЦИИ/ОБЛИГАЦИИ (выпуск акций/облигаций) Номер государственной регистрации выпуска акции/облигации (уникальный) * Эмитент выпуска (полное фирменное наименование) * Вид ценной бумаги * акции простые акции привилегированные голосующие неголосующие облигации Форма выпуска * наличная ( в виде обособленных материалзованных документов) * безналичная (в виде записей на счетах) Номинальная стоимость одной акции/облигации * Количество акций/облигаций в выпуске * Ставка дивиденда/выплат (по привилегированным акциям, облигациям) * Дата погашения (для облигаций) * Признак выплаты дивидендов по частично оплаченным акциям ** Дивиденд выплачивается полностью Дивиденд выплачивается частично Дивиденд не выплачивается СЕРТИФИКАТЫ/БЛАНКИ Номер сертификата/бланка ценной бумаги (уникальный) ** Число акций/облигаций, удостоверяемых сертификатом/бланком ** Ссылка на зарегистрированное лицо, на которое выдан сертификат/бланк (имя/наименование, номер лицевого счета) ** Особые отметки о сертификате/бланке (статус): ** Сертификат/бланк действителен Сертификат/бланк утрачен/потерян Сертификат/бланк блокирован Сертификат/бланк похищен Сертификат /бланк пришел в негодность Выдан новый сертификат/бланк взамен утраченного Сертификат/бланк аннулирован (погашен, выведен из обращения) Дата выдачи сертификата/бланка ** Причина выдачи сертификата/бланка ** Первоначальное размещение акций Передача права собственности (трансферт) По запросу акционера (новый сертификат/бланк взамен утраченного) Глобальная операция над выпуском акций (дробление, консолидация, конвертация, выплата дивидендов акциями) Дата признания сертификата/бланка недействительным ** Дата погашения (аннулирования) сертификата/бланка ** Причина погашения сертификата/бланка ** Передача прав собственности (трансферт) По запросу акционера (сертификат/бланк пришел в негодность) Глобальная операция над выпуском акций (дробление, консолидация, конвертация, выплата дивидендов акциями) Выкуп акций эмитентом/Погашение облигаций эмитентом *** ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ НАД ВЫПУСКОМ АКЦИЙ Тип операции ** Дробление акций (сплит) Консолидация (обратный сплит) Выплата дивидендов акциями Конвертация Выпуск акций ** Номер государсвенной регистрации ** Вид акции Дата закрытия реестра для проведения глобальной операции ** Коэффициент изменения количества акций в выпуске ** Новое количество акций в выпуске после проведения операции (по каждому типу) ** Новая номинальная стоимость одной акции ** ДЕНЕЖНЫЕ ДИВИДЕНДЫ/ВЫПЛАТЫ Выпуск акций/облигаций, по которым выплачиваются дивиденды/ выплаты * Номер государственной регистрации Вид акций/облигаций Номер выплаты дивиденда/выплат Дата объявления дивиденда/выплат для каждого вида акций Дата закрытия реестра (дата учета). Это крайний срок для внесения изменений в реестр, на основании которых определяется, каким лицам выплачиваются дивиденды/выплаты и на какое количество акций/облигаций * Общая сумма дивидендов/выплат по каждому виду акций/ облигаций * Ставка денежного дивиденда/выплат (на одну акцию/облигацию) для каждого вида акций/облигаций * Признак выплаты дивидендов по частично оплаченным акциям. В зависимости от Устава АО, на частично оплаченные акции дивиденды могут выплачиваться полностью, частично (пропорционально оплаченной доле) или совсем не выплачиваться. ** Общая величина начисленных дивидендов/выплат по каждому акционеру/облигационеру * Величина налога, взимаемого с каждого акционера/облигационера ** Величина дивиденда/выплат, подлежащая выплате каждому акционеру/облигационеру (за вычетом налогов) ** ПЕРЕДАЧА ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ (трансферт) Номер записи в журнале * Дата внесения записи * Дата сделки Выпуск акций/облигаций * Номер государственной регистрации Вид ценной бумаги Количество передаваемых акций/облигаций * Стоимость одной акции/облигации, если сделка была совершена посредством продажи * Тип операции с акциями/облигациями * Выпуск акций/облигаций (первичное размещение) Передача акций/облигаций (вторичное обращение) Другое Счет адресата - счет, на который переводятся акции/облигации * Счет источника - счет, с которого переводятся акции/облигации * Отметка об окончательной оплате по акциям ( в случае первичного размещения) ** Ссылка на документ, являющийся основанием для внесения записи ** Тип документа Номер Дата документа Место оформления БЛОКИРОВКА АКЦИЙ/ОБЛИГАЦИЙ Номер лицевого счета зарегистрированного лица ** Имя/наименование зарегистрированного лица Выпуск акций/облигаций (номер государственной регистрации) ** Дата распоряжения о блокировке (дата вступления в силу) ** Дата истечения срока блокировки (или отмены распоряжения) ** Количество блокированных акций/облигаций по типам ** Классификатор причин блокировки (должен допускать ввод новых значений причин блокировки) ** Примеры значения классификатора: Обременение обязательствами (залог/заклад) Решение суда Распоряжение брокера/дилера Ссылка на документ, являющийся основанием блокировки ** Номер Дата оформления Место оформления ТРЕБОВАНИЕ К ФУНКЦИЯМ ВВЕДЕНИЕ Ведение реестра акционеров/облигационеров предполагает поддержку программным обеспечением ведения реестра следующих основных задач: Ведение регистрационного журнала записей в хронологическом порядке Ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц Ведение журнала выдачи и аннулирования сертификатов/бланков акций/облигаций в случае выпуска материализованных акций/облигаций. Ведение системы учета документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр акционеров (архив) Ведение системы учета запросов, полученных регистратором от зарегистрированных лиц ТРЕБОВАНИЯ К ФУНКЦИЯМ Группа 1 ("Эмитент") Наименование группы данных, используемой данной группой функций: ЭМИТЕНТ Ввод информации о каждом новом эмитенте (АО) * (для многоэмтентной системы) Ввод информации об эмитенте (АО) * (для одноэмитентной системы) * Изменение (корректировка) информации об эмитенте (АО) * Удаление данных об эмитенте * (только если не были проведены операции по первоначальному размещению выпуска и передаче прав собственности на акции/ облигации) *** ПРИМЕЧАНИЕ: Должна быть обеспечена возможность либо автоматического подсчета, либо ручного ввода размера уставного капитала АО (как объявленного, так и сформированного). В случае автоматической процедуры подсчета Уставного капитала АО программа должна пересчитывать Уставный капитал АО всякий раз, как происходит размещение нового выпуска акций эмитента, глобальная операция над выпуском акций, решение обшего собрания акционеров об уменьшении или увеличении уставного капитала. Величина уставного капитала эмитента вычисляется как сумма произведений номинальной стоимости на число акций каждого выпуска акций данного эмитента. Группа 2 ("Акции/Облигации") Наименование группы данных, используемой данной группой функций: Акции/Облигации Ввод информации о каждом новом выпуске акций/облигаций * Изменение (корректировка) информации о выпуске акций/облигаций * Удаление информации о выпуске акций/облигаций * (только если не были проведены операции по первоначальному размещению выпуска и передаче прав собственности на акции/ облигации) ПРИМЕЧАНИЕ: Желательна проверка вводимого номера государственной регистрации выпуска ценных бумаг на основе контрольной цифры. Группа 3 ("Зарегистрированное лицо") Наименование группы данных, используемой данной группой функций: Зарегистрированное лицо Ввод информации о каждом новом зарегистрированном лице * (рекомендуется иметь возможность ввода нового зарегистрированного лица (открытия нового лицевого счета) в процессе выполнения операции передачи прав собственности) * Ввод изменений (корректировка) информации о зарегистрированном лице * Поиск зарегистрированного лица по реквизитам * Удаление некорректно введенного лицевого счета * (только если по счету не проводилась ни одна операция передачи прав собственности) ПРИМЕЧАНИЯ: 1. Функция должна обеспечить поиск каждого зарегистрированного лица по имени/наименованию, номеру его счета, номеру удостоверяющего документа. 2. Для повышения достоверности вводимых по каждому зарегистрированному лицу данных (особенно в случае первичного размещения акций), рекомендуется осуществлять операцию ввода данных по каждому зарегистрированному лицу дважды, возможно, разными операторами. Группа 4 ("Передача прав собственности") Наименование группы данных, используемой данной группой функций: Передача прав собственности, Сертификаты/Бланки. Операция передачи прав собственности (трансферт) включает: Списание акций/облигаций со счета источника и зачисление акций/облигаций на счет адресата * Проверка того, что количество акций/облигаций, списываемых со счета источника, и количество акций/облигаций, зачисляемых на счет адресата, совпадает. Если это не так, то выдается предупреждение и операция не выполняется * Проверка того, что акции/облигации, списываемые со счета источника, не заблокированы. Если акции/облигации заблокированы, выдается предупреждение и операция не выполняется * Если на счете заблокированы не все акции/облигации, то проверка того, что количество акций/облигаций, списываемых со счета источника, не превышает количество незаблокирован- ных акций/облигаций на счете * Проверка того, что количество акций/облигаций, списываемых со счета источника, не превышает числа акций/облигаций на счете. Если количество акций/облигаций на счете источника меньше числа акций/облигаций, списываемых со счета, то выдается предупреждение и операция не выполняется * В случае, если адресат сделки не является зарегистрирован- ным лицом, вызов функции ввода информации о новом заре- гистрированном лице (открытие нового лицевого счета) * Проверка существования счета источника. Если счет источника не существует, то выдается предупреждение и операция не выполняется * Проверка того, что в результате зачисления акций на лицевой счет адресата, количество акций на этом счете не превышает установленные законодательством или Уставом АО количества акций. Если превышает, то выдается предупреждение и операция не выполняется. Проведение операции возможно только специально уполномоченным на это лицом Возможность выполнения обратной операции передачи прав собственности (встречное поручение). Счета источника и адресата приводятся в исходное состояние. Выполнение такой операции возможно только, если над счетом не проводилось ни одной операции после данной *** ** Проверка на наличие дублированных счетов в реестре акционеров/облигационеров. Дублированными считаются два счета, если на них совпадают имена/наименования акционеров/облигационеров и реквизиты удостоверяющих документов ПРИМЕЧАНИЕ N 1: Для повышения достоверности вводимых данных при осуществлении операции передачи прав собственности рекомендуется разделять операции передачи на операцию списания со счета источника и операцию зачисления на счет адресата. В случае несовпадения данных операции списания с данными операциями зачисления (напирмер, количество акций, стоимость, номера лицевых счетов) передача прав собственности не проводится до тех пор, пока данные не приводятся в соответствие. ПРИМЕЧАНИЕ N 2: Операция передачи прав собственности должна осуществляться одинаково для всех типов владения и всех типов счетов, за исключением специальных счетов * При выполнении операции передачи прав собственности программа должна осуществлять проверку, предотвращающую: Передачу акций/облигаций со счета зарегистрированного лица на счет того же зарегистрированного лица * Передачу акций/облигаций на эмиссионный счет эмитента, за исключением случая просрочки оплаты акций/облигаций, оплачиваемых в рассрочку * Передачу нулевого количества акций/облигаций (на счете источника есть акции) * Передачу большего количества акций/облигаций, чем есть на счете источника * Передачу акций/облигаций со счета, на котором нет акций/облигаций * Группа 5 ("Сертификаты/Бланки") Наименование группы данных, используемых данной группой функций Сертификаты/Бланки Ввод данных о каждом новом сертификате/бланке, выдаваемом акционеру ** Контроль (проверка) ввода допустимого номера сертификата/ бланка (номер нового сертификата/бланка не должен выходить за диапазон допустимых значений, не должен совпадать с номером уже выданного, аннулированного или утерянного сертификата/бланка) ** Изменение (корректировка) данных о сертификате/бланке ** Удаление данных о сертификате/бланке (только если не были проведены операции передачи прав собственности с ценными бумагами, удостоверяемыми сертификатом/бланком) ** ПРИМЕЧАНИЕ: Операция выдачи/погашения сертификата/бланка осуществляется одинаково для всех типов владения и всех типов счетов, кроме специальных счетов При выполнении операции выдачи/погашения сертификата/бланка программа выполняет проверку, предотвращающую: Выдачу/погашение сертификата/бланка с тем же номером, что и уже выданного/погашенного ** Выдачу/погашение сертификата/бланка с нулевым количеством ценных бумаг ** Выдачу/погашение сертификата/бланка с количеством ценных бумаг, превышающим количество ценных бумаг на счете, удостоверяемых данным сертификатом ** Выдачу/погашение сертификата/бланка для счета, на котором нет ценных бумаг ** Группа 6 ("Блокировка акций/облигаций") Наименование группы данных, используемой Блокировка акций/ данной группой функций: облигаций Ввод данных по блокировке акций/облигаций на счете акционера * Снятие блокировки * Изменение данных по блокировке (изменение даты блокировки, числа блокированных акций/облигаций, номера счета акционера) Удаление данных по неверно проведенной операции блокировки (корректировка) ПРИМЕЧАНИЕ: Операция блокировки/снятия блокировки акций/облигаций осуществляется одинаково для всех типов владения и всех типов счетов При выполнении опреации блокировки/снятия блокировки программа выполняет проверку, предотвращающую: Блокировку/снятие блокировки ранее блокированных/ разблокированных акций/облигаций * Блокировку/сниятие блокировки с указанием нулевого количества блокируемых/разблокируемых акций/облигаций * *** Группа 7 ("Глобальные операции над выпуском акций") Наименование группы данных, используемой Глобальные операции над данной группой функции: выпуском акций Глобальные операции над выпуском акций Дробление акций (сплит) - разделение существующих акций одного выпуска на большее число акций (вдвое, втрое и т.п.). Номинальная стоимость меняется обратно пропорцио- нально действиям с акциями. Число акций возрастает, номинальная стоимость уменьшается. ** Консолидация акций (обратный сплит) - операция, противо- положная дроблению. Номинальная стоимость меняется обратно пропорционально действия с акциями. Число акций сокращается, номинальная стоимость возрастает. ** Выплата дивидендов акциями - используется тот же принцип, что и при выполнении операции дробления ** Конвертация акций (замена акций одного типа на акции другого типа) ** В целом глобальная операция должна включать в себя: Ввод исходнях данных для проведения глобальной операции, а именно: ** Указание исходного выпуска акций Описание выпуска, являющегося результатом глобальной операции Ввод коэффициента изменения количества акций в выпуске Дата закрытия реестра (учетная дата) для проведения глобальной операции ** Проведение глобальной операции, проводящейся как множество операций по передаче прав собственности над всеми счетами. ** Примечание N 1: В случае дробления (сплита), консолидация (обратного сплита), дивидендов акциями и денежных дивидендов программа должна позволять осуществлять эти операции по отношению ко всем имеющим на это право акционерам. Это должно проводится одним общим обновлением данных. Примечание N 2: При выполнении глобальной операции программа должна выполнять проверку, предотвращающую проведение глобальной операции с коэффициентом изменения количества акций в выпуске с нулевой составляющей (0 акций за 1 акцию, 0 акций за 1 акцию и т.п.) ** Группа 8 ("Денежные дивиденды/выплаты") Наименование группы данных, используемой данной группой функций: Денежные дивиденды/выплаты Расчет данных для выплаты дивидендов/выплат денежными средствами, включая распознавание вида выплаты кажлому акционеру/облигационеру, включая расчет налогов для каждого акционера/облигационера. (Размер дивиденда, который предстоит выплатить каждому акционеру/облигационеру, вычисляется умножением числа акций, находящихся в собственности акционера/облигационера на дату закрытия реестра (учетную дату) на ставку дивиденда/выплат на одну акцию/облигацию). * ПРИМЕЧАНИЕ: Рекомендуется, чтобы при выполнении операции расчета денежных дивидендов программа выполняла проверку, предотвращающую расчет дивиденда с ошибочно введенной нулевой ставкой дивиденда/выплат. *** Группа 9 ("Собрание акционеров") Подготовка данных для проведения собрания акционеров * ПРИМЕЧАНИЕ: Необходимо хранить и иметь возможность получить данные об общем количестве голосующих акций и общем количестве голосующих акций на счету каждого акционера по типам акций. Эти данные необходимы эмитенту для организации голосования.) * Как дополнительные функции: обработка данных голосования на общем собрании, регистрация участников собрания. Группа 10 ("Сборка реестра") Формирование полного реестра с заменой записи номинального держателя на записи реальных владельцев, чьи ценные бумаги данный номинальный держатель держит. Данные полного реестра формируются отдельно от данных реестра, содержащего записи номинальных держателей. Используя данные полного сформированного реестра, возможно провести расчет данных для выплаты дивидендов/выплат и подготовку списка акционеров для собрания ** ПРИМЕЧАНИЕ: Рекомендуется наличие проверки, предотвращающей появление дублированных счетов в реестре в результате проведения данной операции. Группа 11 ("Отчеты и выписки") Печать отчетов и выписок из реестра. Отчеты должны включать: Регистрационный журнал записей в хронологическом порядке * (Возможна распечатка как полностью, так и частично на определенную дату а также в сокращенном формате). В журнал дожны быть внесены следующие данные: Номер записи (присваивается последовательно по времени внесения записи) Дата внесения записи Тип операции с акциями/облигациями Имя (наименование) лица, на которое зарегистрированы акции/ облигации (счет адресата) Имя (наименование) лица, передавшего акции/облигации (счет источника) Вид и количество акций/облигаций по операции Сумма, уплаченная за акцию/облигацию, в случае когда запись произведена согласно условиям договора купли-продажи Журнал выдачи и аннулирования сертификатов/бланков ** Список акционеров для проведения собрания акционеров * Список акционеров/облигационеров на дату закрытия реестра (учетную дату) для выплаты дивидендов/выплат. * Выписка из реестра, как документ, подтверждающий записи реестра акционеров/облигационеров о количестве конкретного вида акций/облигаций, записанных на имя зарегистрированного лица (с указанием даты выдачи выписки) * Выписка из реестра, содержащая список сделок зарегистрированного лица и сведения о его пакете в данный момент * Отчет об операциях по блокировке акций/облигаций ** Отчет о контроле за балансом (печатается всякий раз, когда в выпуске акций не сбалансировано количество акций, объявленных к выпуску, количества выпущенных и невыпущенных акций) * Отчет о проведении операций по передаче прав собственности за период Отчет о способах выплаты дивидендов/выплат (список акционеров/облигационеров с указанием предпочита- емого способа выплаты дивидендов/выплат) Отчет о номинальных держателях ** Отчет о глобальной операции (данные о собственности акционеров до и после проведения глобальной операции над выпуском акций) ** Печать адресов акционеров для рассылки информации по почте ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПРОГРАММАМ Технические требования Выполнение программой функций, обеспечивающих ведение реестра акционеров/реестра облигационеров и описанных в данном документе, не приводит к ошибкам программы, результатаом которых, является непред- сказуемое аварийное прекращение работы программы, разрушение файлов операционной системы или разрушение кода самой программы. * Наличие программы установки программного обеспечения ведения реестра на компьютер с установочных дискет * Экспорт/импорт данных реестра Шифровка файлов данных реестра (файлы базы данных реестра невозможно просмотреть и скорректировать утилитами операционной системы, средствами системных оболочек или с помощью средств разработки программ) * Многоуровневый доступ к данным и функциям программы. Защита по паролю. * Проверка целостности, непротиворечивости данных * Контроль вводимых данных по типу (только дата, только число и т.п.) Контроль полноты вводимых данных * Архивация данных реестра * Восстановление данных из архива * Восстановление ключей базы данных и переиндексация ключей базы данных Настройка параметров программы на операционную среду (тип принтера, тип монитора, выбор цветовой палитры и т.п.) Система обработки и предупреждения сбойных ситуаций Ведение технлогического журнала операций (регистрация каждой операции в реестре в журнале с указанием даты операции, времени операции, идентификатора пользователя и типа операции) ** Наличие системы контекстно-зависимой подсказки (помощи) Наличие системы обновляемых информационных справочников (страны, регионы, налоги, типы акционеров, типы акций, банки и т.п.) Требования к интерфейсу пользователя Однотипный интерфейс пользователя для всех функций (модулей) программы Интерфейс основан на использовании меню для выбора функций и окон для ввода данных Наличие базового стандартного набора функциональных клавиш для работы во всех меню программы и во всех окнах для ввода информации ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАЦИИ Документация к программе ведения реестра как минимум должна включать следующие разделы и содержать следующую информацию: А. Руководство системного программиста: * Руководство по установке программы на компьютер(ы) (должно обеспечивать пользователей четкой пошаговой инструкцией по установке программы) * Точные данные по требованиям программы и ресурсам компьютера(ов) (оперативной памяти, жистким дискам, периферийным устройствам) * Список сообщения об ошибках и описание способов выхода из аварийных ситуаций Категории сообщений об ошибках: Критические (невозможность дальнейшей нормальной работы) Некритические Сообщения среды программирования или операционной системы Сообщения самой программы ведения реестра. Описание способов модификации существующих отчетов, запросов программы и создания новых Руководство по обслуживанию базы данных (верификация, перестройка ключей, архивация и восстановление после сбоев) Б. Руководство пользователя Общее описания пакета и его возможностей * Описание каждой функции пакета * Описание структуры экранов и меню * Описание всех функциональных клавиш программы * Описание возможностей работы каждого типа пользователя * В. Методология работы с программой Технологические инструкции для персонала фирмы-регистратора Пример работы с программой, охватывающей весь технлогический цикл работы с программой Примеры рекомендуемых форм документов для ведения реестра (формы договоров купли/продажи, договора на обслуживание эмитента, передаточного распоряжения, выписки из реестра и т.п.) Организация материала документации: Структуризация документации, разбивка на руководства, главы, пункты. Сквозная нумерация глав, пунктов, подпунктов Наличие общего оглавления к документации и оглавления к каждой части (главе) Наличие справочника терминов, используемых в документации Наличие списка перекрестных ссылок Глоссарий Сквозная нумерация страниц, глав, пунктов, рисунков и иллюстраций Наличие иллюстраций, поясняющих работу с программой Требования к полиграфии: Твердый или мягкий переплет Печать на лазерном принтере или матричном принтере с использованием четких, легко читаемых шрифтов Общие требования к содержанию: Высокий уровень детализации при описании каждой функции и каждой особенности программы Пошаговые инструкции по работе с каждой функцией программы Использование устоявшихся терминов или терминов, приведенных в нормативных актах Легкость чтения и усвоения материала документации Отсутствие опечаток и грамматических ошибок