Hotărâre nr.10/2 din 09.03.2020 cu privire la unele măsuri aferente verificării şi transmiterii registrelor deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţilor pe acţiuni

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la unele măsuri aferente verificării şi transmiterii registrelor

deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţilor pe acţiuni

[Denumirea modificată prin Hot.CNPF nr.22/3 din 19.05.2020, în vigoare 19.05.2020]

nr. 10/2  din  09.03.2020

 (în vigoare 30.03.2020) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 75-83 art. 281 din 13.03.2020

* * *

În contextul asigurării executării dispoziţiilor Legii nr.234/2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (art.46 alin.(4) lit.c) şi alin.(8²)),

în temeiul art.8 lit.b), art.9 lit.d), art.20 alin.(1) şi art.22 alin.(3) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Procedurii de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare şi documentaţiei aferente către Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (Hotărârea CNPF nr.54/7 din 10.12.2018), pct.8 sbp.37) din Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea CNPF (Hotărârea CNPF nr.49/16 din 01.11.2018), Comisia Naţională a Pieţei Financiar

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă:

1.1. Programul de transmitere a registrelor deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţilor pe acţiuni către Depozitarul central unic al valorilor mobiliare, conform anexei nr.1;

1.2. Graficul de publicare şi modelul de aviz pentru informarea deţinătorilor de valori mobiliare în scopul verificării valorilor mobiliare deţinute de aceştia la emitent, societatea de registru şi/sau custozi, conform anexei nr.2 şi anexei nr.3;

1.3. Comunicatul informativ privind procedura de verificare de către CNPF a datelor aferente registrelor deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţilor pe acţiuni, conform anexei nr.4.

2. Se prescrie:

2.1. Emitenţilor de valori mobiliare:

2.1.1. publicarea, conform graficului şi modelului de aviz stabilite în pct.1.2., a informaţiei adresate deţinătorilor de valori mobiliare în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, în ziarul prevăzut de statut şi pe pagina web oficială a emitentului, dacă există;

2.1.2. oferirea suportului necesar deţinătorilor de valori mobiliare în vederea verificării valorilor mobiliare deţinute de aceştia la societatea de registru şi/sau custozi;

2.1.3. oferirea suportului necesar deţinătorilor de valori mobiliare în vederea modificării datelor de identificare ale acestora în registrele societăţilor de registru şi/sau custozilor;

2.1.4. notificarea imediată, în scris, a CNPF despre neconcordanţele (cantitatea de valori mobiliare şi/sau deţinătorul acestora) constatate şi nesoluţionate în mod amiabil prin conlucrare cu societatea de registru şi/sau custozii;

2.2. Societăţilor de registru care desfăşoară activitate de ţinere a registrelor a deţinătorilor de valori mobiliare sau custozilor valorilor mobiliare:

2.2.1. punerea la dispoziţia deţinătorilor de valori mobiliare a informaţiei din registrele deţinute în vederea verificării valorilor mobiliare deţinute de aceştia;

2.2.2. efectuarea, în condiţiile legislaţiei, în registrele deţinute, a modificărilor datelor de identificare ale deţinătorilor de valori mobiliare;

2.2.3. notificarea imediată, în scris, a CNPF despre neconcordanţele (cantitatea de valori mobiliare şi/sau deţinătorul acestora) constatate şi nesoluţionate în mod amiabil prin conlucrare cu emitentul, societatea de registru şi/sau custozii.

3. Nerespectarea prezentei hotărâri atrage după sine aplicarea măsurilor de rigoare potrivit legislaţiei.

4. Începând cu data stabilită în Avizul de iniţiere a procedurii de verificare de către CNPF a datelor aferente registrelor deţinătorilor de valori mobiliare, participanţii la piaţa de capital vizaţi la pct.2.1. şi pct.2.2. vor asigura accesul reprezentanţilor CNPF la toate documentele şi la alte surse de informare necesare efectuării procedurii de verificare off-site şi on-site.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărâri se pune în sarcina Departamentului piaţa de capital.

6. Prezenta hotărâre intră în vigoare la 30.03.2020, se comunică destinatarilor conform legislaţiei, se publică în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi pe pagina web oficială a CNPF (www.cnpf.md).

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.CNPF nr.46/4 din 29.09.2020, în vigoare 29.09.2020]

[Anexa nr.1 în redacţia Hot.CNPF nr.42/1 din 02.09.2020, în vigoare 02.09.2020]

[Anexa nr.1 în redacţia Hot.CNPF nr.22/3 din 19.05.2020, în vigoare 19.05.2020]

[Anexa nr.3 modificată prin Hot.CNPF nr.46/4 din 29.09.2020, în vigoare 29.09.2020]

[Anexa nr.3 în redacţia Hot.CNPF nr.42/1 din 02.09.2020, în vigoare 02.09.2020]

[Anexa nr.3 în redacţia Hot.CNPF nr.22/3 din 19.05.2020, în vigoare 19.05.2020]

[Anexa nr.4 în redacţia Hot.CNPF nr.22/3 din 19.05.2020, în vigoare 19.05.2020]