Hotărâri

Hotărâre nr.146 din 07.07.2022 pentru modificarea anexei nr.1 la Instrucţiunea privind modul de prezentare a rapoartelor în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.245/2019

Tipul documentului: Hotărâri
Data adoptării: 07.07.2022

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Â R E

pentru modificarea anexei nr.1 la Instrucţiunea privind modul de

prezentare a rapoartelor în formă electronică la Banca Naţională

a Moldovei, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv

al Băncii Naţionale a Moldovei nr.245/2019

nr. 146 din 07.07.2022

(în vigoare 22.07.2022)

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 221-229 art. 869 din 22.07.2022

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1735 din 14 iulie 2022

Ministru ______ Sergiu LITVINENCO

În temeiul art.84 şi 86 din Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr.434-439, art.727), cu modificările ulterioare, precum şi art.94 alin.(1) lit.c) şi art.96 din Legea nr.114/2012 cu privire la serviciile de plată şi moneda electronică (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.661), cu modificările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Anexa nr.1 la Instrucţiunea privind modul de prezentare a rapoartelor în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.245/2019, (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2019, nr.315-319, art.1822), înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova nr.1493 din 17.10.2019, se modifică după cum urmează:

1) Tabelul 1:

a) poziţia 55 va avea următorul cuprins:


"55.	ORD	ord05e11	Efectuarea operaţiunilor de plată de către prestatorii de servicii de plată nebancari	trimestrial	prestatorii de servicii de plată nebancari (în funcţie de licenţă)	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la raportarea datelor aferente utilizării instrumentelor şi serviciilor de plată (anexa nr.12)	ORD 5.11A Efectuarea operaţiunilor de plată din conturile de monedă electronică şi cele de plăţi ORD 5.11B Efectuarea operaţiunilor de plată prin intermediere";

b) se completează cu poziţia 55¹ cu următorul cuprins:


"55¹.	ORD	ord05e11c	Efectuarea unor operaţiuni de plată prin intermediul băncilor licenţiate	trimestrial	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la raportarea datelor aferente utilizării instrumentelor şi serviciilor de plată (anexa nr.12)	ORD 5.11C Efectuarea unor operaţiuni de plată prin intermediul băncilor licenţiate";

c) se completează cu poziţia 68¹ cu următorul cuprins:


"68¹.	COREP	COR_CA_C_A	CoRep CA Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere, aprobată prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.117/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr.183-194, art.907) (anexa nr.1)	C 01.00 - Fonduri proprii (CA1) (anexa nr.1) C 02.00 - Cerinţe de fonduri proprii (CA2) (anexa nr.1) C 03.00 - Rate ale fondurilor proprii şi niveluri de capital (CA3) (anexa nr.1) C 04.00 - Elemente memorandum (CA4) (anexa nr.1)";

d) se completează cu poziţia 69¹ cu următorul cuprins:


"69¹.	COREP	COR_CR_SA_C_A	CoRep CR SA Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.2)	C 07.00 - Riscul de credit, riscul de credit al contrapartidei şi tranzacţiile incomplete: abordarea standardizată privind cerinţele de capital (CR SA) (anexa nr.2)";

e) se completează cu poziţia 70¹ cu următorul cuprins:


"70¹.	COREP	COR_CR_SETT_C_A	CoRep CR SETT Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.3)	C 11.00 – Riscul de decontare/livrare (CR SETT) (anexa nr.3)";

f) se completează cu poziţia 71¹ cu următorul cuprins:


"71¹.	COREP	COR_OPR_C_A	CoRep OPR Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.4)	C 16.00 – Riscul operaţional (OPR) (anexa nr.4)";

g) se completează cu poziţia 72¹ cu următorul cuprins:


"72¹.	COREP	COR_OPR_D_C_A	CoRep OPR D Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.5)	C 17.00 - Riscul operaţional: pierderi şi recuperări pe linii de activitate în cursul anului precedent (detalii privind riscul operaţional - OPR) (anexa nr.5)";

h) se completează cu poziţia 73¹ cu următorul cuprins:


"73¹.	COREP	COR_MKR_SA_TDI _C_A	CoRep MKR SA TDI Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.6)	C 18.00 - Riscul de piaţă: abordarea standardizată pentru riscurile de poziţie aferente instrumentelor de datorie tranzacţionate (MKR SA TDI) (anexa nr.6)";

i) se completează cu poziţia 74¹ cu următorul cuprins:


"74¹.	COREP	COR_MKR_SA_CTP_C_A	CoRep SA CTP Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.7)	C 20.00 - Riscul de piaţă: abordarea standardizată pentru riscul specific în cazul poziţiilor alocate portofoliului de tranzacţionare pe bază de corelaţie (MKR SA CTP) (anexa nr.7)";

î) se completează cu poziţia 75¹ cu următorul cuprins:


"75¹.	COREP	COR_MKR_SA_EQU_C_A	CoRep MKR SA EQU Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.8)	C 21.00 - Riscul de piaţă: abordarea standardizată pentru riscul de poziţie aferent titlurilor de capital (MKR SA EQU) (anexa nr.8)";

j) se completează cu poziţia 76¹ cu următorul cuprins:


"76¹.	COREP	COR_MKR_SA_FX_C_A	CoRep MKR SA FX Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.9)	C 22.00 - Riscul de piaţă: abordări standardizate pentru riscul valutar (MKR SA FX) (anexa nr.9)";

k) se completează cu poziţia 77¹ cu următorul cuprins:


"77¹.	COREP	COR_MKR_SA_COM_C_A	CoRep MKR SA COM Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.10)	C 23.00 - Riscul de piaţă: abordări standardizate pentru riscul de marfă (MKR SA COM) (anexa nr.10)";

l) se completează cu poziţia 78¹ cu următorul cuprins:


"78¹.	COREP	COR_LE_C_A	CoRep LE Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.11)	C 26.00 - Limitele maxime admisibile (Limite LE) (anexa nr.11) C 27.00 - Identificarea contrapărţii (LE 1) (anexa nr.11) C 28.00 - Expunerile din portofoliul de tranzacţionare şi din afara acestuia (LE2) (anexa nr.11) C 29.00 - Detalii referitoare la expunerile clienţilor individuali din cadrul unui grup de clienţi aflaţi în legătură (LE3) (anexa nr.11)";

m) se completează cu poziţia 79¹ cu următorul cuprins:


"79¹.	COREP	COR_CVA_C_A	CoRep CVA Consolidat	anual	băncile licenţiate	Portal SIRBNM	Instrucţiunea cu privire la prezentarea de către bănci a rapoartelor COREP în scopuri de supraveghere (anexa nr.10¹)	C 25.00 - Riscul de ajustare a evaluării creditului (CVA).";

n) se completează cu poziţiile 82 şi 83 cu următorul cuprins:


"82.	ORD	p401	Raport privind operaţiunile internaţionale	lunar	băncile licenţiate	MT SIRBNM	Regulamentul cu privire la raportarea informaţiei aferente Balanţei de plăţi, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al BNM nr.61/1997 (Republicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.5-8, pag.102) (anexa nr.1)	Raport privind operaţiunile internaţionale
83.	ORD	p501	Copiile electronice ale documentelor de plată	lunar	băncile licenţiate	MT SIRBNM	Regulamentul cu privire la raportarea informaţiei aferente Balanţei de plăţi	Copiile documentelor de plată (în conformitate cu pct.2.2.1 şi pct.2.2.2 din Regulamentul cu privire la raportarea informaţiei aferente Balanţei de plăţi)";

2) În tabelul 2, poziţia 2 se exclude.

2. Prezenta hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

PREŞEDINTELE
COMITETULUI EXECUTIV	Octavian ARMAŞU
Nr.146. Chişinău, 7 iulie 2022.