Hotărâri

Hotărâre nr.39/7 din 18.07.2023 cu privire la modificarea Hotărârii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.32/2/2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor

Tipul documentului: Hotărâri
Data adoptării: 18.07.2023

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la modificarea Hotărârii Comisiei Naţionale

a Pieţei Financiare nr.32/2/2014 cu privire la

aprobarea Regulamentului privind Fondul

de compensare a investitorilor

nr. 39/7 din 18.07.2023

(în vigoare 28.07.2023)

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 274-275 art. 738 din 28.07.2023

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1817 din 26.07.2023

Ministru __________ Veronica MIHAILOV-MORARU

În temeiul art.130 alin.(2), art.131¹ alin.(6), art.131² alin.(3), art.131³ alin.(4) şi art.132 alin.(5) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193–197, art.665), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.32/2/2014 cu privire la aprobarea Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2014, nr.209-2016, art.992), cu modificările ulterioare, înregistrată la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.983 din 17.07.2014, se modifică după cum urmează:

1) în clauza de adoptare, textul "art.131¹, art.132 alin.(1) şi alin.(5) şi art.146¹ alin.(13)" se substituie cu textul "art.131¹ alin.(6), art.131² alin.(3), art.131³ alin.(4) şi art.132 alin.(5)";

2) în Regulamentul privind Fondul de compensare a investitorilor:

a) la punctul 1, textul "Legii nr.171 din 11.07.2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea privind piaţa de capital)" se substituie cu textul "Legii nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012)";

b) la punctul 2, după cuvintele "şi se utilizează" se completează cu textul " , în scopurile statuate la art.130 alin.(2) din Legea nr.171/2012,";

c) punctul 3 se abrogă;

d) la punctul 4:

- litera b) va avea următorul cuprins:

"compensaţie – suma de bani care se plăteşte de Fond:

1) fiecărui investitor, până la suma obligaţiei totale a membrului Fondului faţă de investitorul său, calculată potrivit Legii nr.171/2012 şi prezentului Regulament, în limita plafonului de compensare;

2) clienţilor administratorilor fiduciari, în valoarea activelor (valori mobiliare/părţi sociale) şi a mijloacelor băneşti aflate în evidenţa contului clientului, conform informaţiei restabilite din registrele clienţilor administratorilor fiduciari;

3) acţionarilor, potrivit art.30 din Legea nr.171/2012, egală cu contravaloarea acţiunilor care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie;

4) acţionarilor fondurilor de investiţii nemutuale şi ai fondurilor de investiţii pentru privatizare, în valoarea ce li se cuvine în urma lichidării acestora;";

- litera i) se completează cu textul " , prevăzut la art.131 alin.(1) din Legea nr.171/2012";

e) la punctul 5:

- la litera d), textul "prevăzute la lit.a), b), c), e), g) şi h)" se substituie cu cuvintele "ale Fondului";

- la litera h), textul "din Legea privind piaţa de capital." se substituie cu textul "şi (14) din Legea nr.171/2012;";

- se completează cu literele i) şi j) cu următorul cuprins:

"i) mijloacele transferate în temeiul art.30 alin.(9) lit.a) din Legea nr.171/2012;

j) mijloacele transferate în temeiul art.131³ din Legea nr.171/2012.";

f) punctul 6 va avea următorul cuprins:

"6. Fiecare categorie de resurse financiare, prevăzute la pct.5, şi veniturile din investirea acestora sunt evidenţiate distinct în contabilitatea CNPF.";

g) punctul 7 se abrogă;

h) la punctul 8, textul " , iar pentru compensarea prejudiciilor investitorilor se utilizează toate mijloacele disponibile specificate la pct.5. Pentru compensarea clienţilor administratorilor fiduciari se utilizează mijloacele specificate la pct.5 lit.h)" se exclude;

i) la punctul 17:

- textul "prevăzut la pct.34" se exclude;

- se completează cu textul "–lit. j)";

j) la punctul 19, textul "prevăzut la pct.34" se exclude;

k) la punctul 21:

- după textul "conform deciziei CNPF," se completează cu textul "în instrumente purtătoare de dobândă cu grad de risc scăzut,";

- la litera a), textul "în instituţii financiare, cu condiţia că investiţia într-o instituţie financiară" se substituie cu textul " , cu condiţia că expunerea faţă de o bancă";

l) la punctele 27, 29 şi 32, cuvintele "privind piaţa de capital" se substituie cu textul "nr.171/2012";

m) punctul 33 se abrogă;

n) la punctul 34, textul "nu mai mare de 6000 de lei" se substituie cu textul "în limita plafonului de compensare";

o) la punctul 35, litera e) va avea următorul cuprins:

"e) entităţii de audit a societăţii de investiţii şi angajaţilor acestora;";

p) la punctul 36, textul "stabilit la pct.34" se substituie cu textul "de compensare";

q) la punctul 37, textul " , cu excepţia achitării compensaţiilor clienţilor administratorilor fiduciari" se exclude;

r) la punctele 42 şi 43, textul "stabilit la pct.34" se substituie cu textul "de compensare";

s) la punctul 44 litera b), cuvintele "instanţa de judecată" se substituie cu cuvintele "autoritatea competentă";

t) la punctul 45, cuvântul "ordonanţă", la orice formă gramaticală, se substituie cu cuvântul "decizie", la forma gramaticală corespunzătoare;

u) la punctul 46, cuvintele "instanţa de judecată" se substituie cu cuvintele "autoritatea competentă";

v) la punctul 47:

- cuvintele "instanţei de judecată" se substituie cu cuvintele "autorităţii competente";

- după cuvântul "lichidator" se completează cu textul "/administratorul de insolvabilitate";

w) la punctele 50, 51 şi 53, după cuvântul "lichidator", la orice formă gramaticală, se completează cu textul "/administrator de insolvabilitate", la forma gramaticală corespunzătoare;

x) la punctul 58, cuvintele "sau clientului administratorului fiduciar" se exclud;

y) la punctul 59, după cuvântul "lichidatorul" se completează cu textul "/administratorul de insolvabilitate";

z) la punctul 64, textul "stabilit la pct.34" se substituie cu textul "de compensare";

aa) punctul 66 va avea următorul cuprins:

"66. CNPF publică pe pagina web proprie informaţiile:

a) privind plata contribuţiilor, membrii Fondului, rapoarte anuale privind valoarea totală a contribuţiilor plătite de către membrii Fondului şi alte informaţii relevante;

b) privind procedura de compensare;

c) prevăzute la art.131¹ alin.(4), art.131² alin.(2), art.131³ alin.(3) şi art.133 alin.(5) din Legea nr.171/2012.";

bb) la punctul 72, cuvintele "de stat" se substituie cu cuvântul "română";

cc) se completează cu capitolul VII cu următorul cuprins:

"Capitolul VII

PROCEDURA DE ACHITARE A COMPENSAŢIILOR PREVĂZUTE

LA ART.130 ALIN.(2) LIT.A)-C) DIN LEGEA NR.171/2012

74. Plata contravalorii acţiunilor care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie se efectuează din contul mijloacelor transferate în Fond, în temeiul art.30 alin.(9) lit.a) din Legea nr.171/2012.

75. Contravaloarea acţiunilor care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie se stabileşte în conformitate cu art.30 alin.(10) din Legea nr.171/2012.

76. Plata sumelor datorate clienţilor administratorilor fiduciari, în valoarea ce li se cuvine în urma încetării activităţii de administrare fiduciară pe piaţa de capital, se efectuează din contul mijloacelor transferate în Fond, în temeiul art.131¹ din Legea nr.171/2012.

77. Plata sumelor datorate acţionarilor fondurilor de investiţii nemutuale şi ai fondurilor de investiţii pentru privatizare, în valoarea ce li se cuvine în urma lichidării acestora, se efectuează din contul mijloacelor transferate în Fond, în temeiul art.131³ din Legea nr.171/2012.

78. Fondul nu poartă răspundere, în faţa persoanelor îndreptăţite să primească mijloacele băneşti, pentru mărimea compensaţiei datorate, precum şi pentru modalitatea de calcul a acesteia.

79. Compensaţia se eliberează de către Fond în baza cererii depuse, conform anexei nr.3, de către persoana îndreptăţită să încaseze compensaţia respectivă.

80. Plata compensaţiei poate fi efectuată către o altă persoană decât acţionarul înscris în lista de plată, după cum urmează:

a) reprezentant, în bază procurii pentru încasarea compensaţiei, autentificată notarial;

b) moştenitor/legatar, în baza certificatului de moştenitor/legatar;

c) succesorul persoanei juridice, în baza extrasului din registrul de publicitate care atestă calitatea de succesor, precum şi a actului de predare-primire a activelor în care sunt specificate şi acţiunile invocate.

81. CNPF efectuează contrapunerea datelor indicate în cerere de către persoana îndreptăţită să primească mijloacele băneşti cu datele deţinute de CNPF, iar în cazul în care se atestă divergenţe, efectuează contrapunerea datelor prezentate cu datele din Registrul de stat al populaţiei, Registrul de stat al unităţilor de drept sau cu datele din alte registre de publicitate.

82. În cazul în care se confirmă dreptul persoanei care a depus cerere, în conformitate cu pct.79, de a încasa sumele respective, în termen de 30 zile lucrătoare din data depunerii cererii, CNPF efectuează plata revendicată, prin virament sau prin mandat poştal, potrivit modalităţii de plată comunicate în cerere.

83. Costurile generate de executarea obligaţiei de plată a compensaţiei sunt suportate de către Fond.

84. Executarea procedurii de transferare a mijloacelor băneşti prin mandat poştal se va realiza prin intermediul furnizorului de serviciu poştal universal.

dd) se completează cu anexa nr.3 cu următorul cuprins:

"Anexa nr.3

la Regulamentul privind

Fondul de compensare a investitorilor

CERERE

pentru eliberarea din Fondul de compensare

a investitorilor a compensaţiei

¹Date despre acţionarul persoană fizică:

_______________________________________________________________________________,

(numele, prenumele şi patronimicul acţionarului)

_______________________________________________________________________________,

(IDNP, tipul actului de identitate, seria şi numărul)²

valabil până la data de _______________, eliberat de către _______________________________,

data naşterii ____________________________________,

(ziua, luna, anul)

adresa de domiciliu ________________________________________________________________,

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

adresa de corespondenţă __________________________________________________________,

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

telefonul de contact: _______________ adresa de e-mail __________________________________,

²Date despre acţionarul persoană juridică:

________________________________________________________________________________,

(denumirea acţionarului persoană juridică, IDNO)

adresa juridică ___________________________________________________________________,

telefon de contact: ________________ adresa de e-mail _________________________________,

reprezentată de__________________________________________________________________,

(IDNP, numele, prenumele, funcţia administratorului/reprezentantului)

³Date despre reprezentant/moştenitor/legatar/succesor:

_______________________________________________________________________________,

(numele, prenumele şi patronimicul reprezentantului/

moştenitorului/legatarului sau denumirea succesorului)

_______________________________________________________________________________,

(IDNP, tipul actului de identitate, seria şi numărul sau IDNO al succesorului)

⁴ valabil până la data de _______________, eliberat de către ______________________________,

data naşterii _____________________,

(ziua, luna, anul)

adresa de domiciliu/juridică _________________________________________________________,

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

adresa de corespondenţă __________________________________________________________,

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

telefonul de contact: _______________ adresa de e-mail __________________,

⁵ în calitate de ___________________________________________________________________

(acţionar/client al administratorului fiduciar/reprezentant /moştenitor/legatar/succesor)

⁶ îndreptăţit, potrivit art.30 alin.(8) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, de a primi contravaloarea a _______________ acţiuni,

(numărul de acţiuni)

emise de _____________________________________________________________________,

(denumirea societăţii pe acţiuni, IDNO, adresa juridică)

care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie,

⁷ îndreptăţit potrivit □ art.131¹ □ art.131³ din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, de a primi mijloacele băneşti în valoare de ________ revenite urmare a lichidării fondului de investiţii/încetării activităţii de administrare fiduciară a

_____________________________________________________________________________,

(denumirea fondului de investiţii nemutual/pentru privatizare sau a administratorului fiduciar)

⁸ solicit virarea mijloacelor băneşti, în contul cu codul IBAN

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ,

(24 de caractere)

beneficiar ______________________________________________________________________,

(numele, prenumele/denumirea persoanei îndreptăţite să încaseze compensaţia)

banca beneficiară ________________________________________________________________.

(denumirea băncii)

⁹ solicit efectuarea plăţii prin mandat poştal la adresa

________________________________________________________________________________.

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

¹⁰ Totodată, prin prezenta îmi exprim, în mod expres, consimţământul la prelucrarea/accesarea de către colaboratorii Comisie Naţionale Pieţei Financiare a datelor mele cu caracter personal, în procesul de examinare a prezentei cereri.

Prezenta cerere este însoţită de borderoul documentelor anexate şi de un număr de ____ documente, totalizând un număr de ____ file.

Numele prenumele semnatarului, semnătura ___________________________

Data ________________

______________________________________

¹ Se completează numai în cazul persoanei fizice îndreptăţite la încasarea compensaţiei, după caz, cu anexarea copiei certificate a actului de identitate al acesteia;

² Se completează de către administrator/reprezentant numai în cazul persoanei juridice îndreptăţite la încasarea compensaţiei;

³ Se completează doar în cazul în care cererea de solicitare a compensaţiei este depusă de către o altă persoană decât acţionarul îndreptăţit la încasarea contravalorii acţiunilor care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie, cu anexarea copiei certificate a actului de identitate al persoanei care înaintează cererea;

⁴ Se completează doar în cazul persoanelor fizice;

⁵ Se completează de către solicitant atât în cazul acţionarului persoană fizică, cât şi în cazul acţionarului persoană juridică;

⁶ Se completează doar de către persoanele îndreptăţite să primească compensaţia în temeiul art.30 din Legea nr.171/2012 şi se anexează orice document care probează deţinerea acţiunilor invocate, emis de persoana care ţine sau a ţinut registrul acţionarilor, în cazul existenţei acestora;

⁷ Se completează doar de către persoanele îndreptăţite să primească compensaţia în temeiul art.131¹ sau art.131³ din Legea nr.171/2012, marcându-se cu X articolul relevant şi se anexează orice document care probează calitatea de client al administratorului fiduciar/acţionar al fondului a căror mijloace băneşti se repartizează, în cazul existenţei acestora;

⁸ Se completează doar în cazul în care persoana solicită achitarea compensaţiei prin virament;

⁹ Se completează doar în cazul în care persoana fizică solicită achitarea compensaţiei în numerar;

¹⁰ În cazul în care cererea este depusă de către reprezentantul acţionarului persoană fizică îndreptăţită la încasarea compensaţiei, se anexează consimţământul acesteia la prelucrarea/accesarea de către colaboratorii Comisie Naţionale Pieţei Financiare a datelor sale cu caracter personal, în procesul de examinare a cererii.".

2. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

PREŞEDINTELE
COMISIEI NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE	Dumitru BUDIANSCHI
Nr.39/7. Chişinău, 18 iulie 2023.