Постановления

Постановление N 39/7 от 18.07.2023 о внесении изменений в Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку об утверждении Положения о Фонде компенсации инвесторам № 32/2/2014

Тип документа: Постановления
Дата принятия: 18.07.2023

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Постановление Национальной комиссии

по финансовому рынку об утверждении Положения о

Фонде компенсации инвесторам № 32/2/2014

№ 39/7 от 18.07.2023

(в силу 28.07.2023)

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 274-275 ст. 738 от 28.07.2023

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

№ 1817 от 26 июля 2023 г.

Министр______ Вероника МИХАЙЛОВ-МОРАРУ

На основании части (2) статьи 130, части (6) статьи 131¹, части (3) статьи 131², части (4) статьи 131³ и части (5) статьи 132 Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 193 – 197, статья 665), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. В Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку об утверждении Положения о Фонде компенсации инвесторам № 32/2/2014 (Официальный монитор Республики Молдова, 2014 г., № 209 - 2016, ст.992), зарегистрированного в Министерстве юстиции Республики Молдова под № 983 от 17.07.2014 г., с последующими изменениями, внести следующие изменения:

1) в формуле принятия текст "ст.130 ч.(2), ст.131¹, ст.132 ч.(1) и ч.(5), ст.146¹ ч.(13)" заменить текстом "части (2) статьи 130, части (6) статьи 131¹, части (3) статьи 131², части (4) статьи131³ и части (5) статьи 132";

2) в Положении о Фонде компенсации инвесторам:

a) в пункте 1 текст "Закона о рынке капитала (далее – Закон о рынке капитала)" заменить текстом "Закона о рынке капитала № 171/2012 (далее – Закон № 171/2012)";

b) в пункте 2 после слов "и используется" дополнить текстом " , в целях, установленных в части (2) статьи 130 Закона № 171/2012,";

c) признать утратившим силу пункт 3;

d) в пункте 4:

- подпункт b) изложить в следующей редакции:

"компенсация – денежная сумма, выплачиваемая Фондом:

1) каждому инвестору в пределах общей суммы обязательств участника Фонда перед своим инвестором, рассчитанной в соответствии с Законом № 171/2012 и настоящим Положением, в пределах лимита компенсации;

2) клиентам доверительных управляющих - стоимость активов (ценных бумаг/доли участия) и денежных средств, находящихся на учете счета клиента, согласно восстановленной информации из реестров клиентов доверительных управляющих;

3) акционерам в соответствии со статьей 30 Закона № 171/2012 эквивалент стоимости акций, являющихся предметом требования о принудительном отзыве;

4) акционерам невзаимных инвестиционных фондов и приватизационных инвестиционных фондов в размере, причитающемся им после их ликвидации;";

- подпункт i) дополнить текстом ", предусмотренный в части (1) статьи 131 Закона № 171/2012";

e) в пункте 5:

- в подпункте d) текст "предусмотренных подпунктами a), b), c), e), g) и h)." заменить словами "Фонда;";

- в подпункте h) текст "ст.146¹ ч.(13) Закона о рынке капитала" заменить текстом "частей (13) и (14) статьи 146¹ Закона № 171/2012;";

- дополнить подпунктами i) и j) следующего содержания:

"i) средства, переданные на основании пункта a) части (9) статьи 30 Закона № 171/2012;

j) средства, переданные на основании статьи 131³ Закона № 171/2012.";

f) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Каждая категория финансовых средств, указанная в пункте 5, и доход от их инвестирования, отражаются на счетах НКФР раздельно.";

g) признать утратившим силу пункт 7;

h) в пункте 8 текст " , а для компенсации ущерба инвесторам используются все свободные средства, указанные в пункте 5. Для компенсации клиентам доверительных управляющих используются средства, указанные в подпункте h) пункта 5)" исключить;

i) в пункте 17:

- текст "установленного в пункте 34," исключить;

- текст "в подпункте h)" заменить текстом "в подпунктах h) – j)";

j) в пункте 19 текст "предусмотренного пунктом 34," исключить;

k) в пункте 21:

- после текста "согласно решению НКФР" дополнить текстом ", в инструменты, связанные с процентной ставкой с низким уровнем риска,";

- в подпункте a) текст "в финансовых учреждениях, при условии, что инвестиция в одно финансовое учреждение" заменить текстом " , при условии, что подверженность по отношению к одному банку";

l) в пунктах 27, 29 и 32 текст "о рынке капитала" заменить текстом "№ 171/2012";

m) признать утратившим силу пункт 33;

n) в пункте 34 текст "не превышающем 6000 леев" заменить текстом "в пределах лимита компенсации";

o) в пункте 35 подпункт e) изложить в следующей редакции:

"e) субъект аудита инвестиционного общества и их сотрудникам;";

p) в пункте 36 текст "установленного в пункте 34" заменить текстом "компенсации";

q) в пункте 37 текст ", за исключением выплаты компенсаций клиентам доверительных управляющих" исключить;

r) в пунктах 42 и 43 текст "установленного в пункте 34" заменить текстом "компенсации";

s) в пункте 44 подпункт b) слова "судебная инстанция" заменить словами "компетентный орган";

t) в пункте 45 слово "распоряжение" заменить словом "постановление";

u) в пункте 46 слова "судебной инстанцией" заменить словами "компетентным органом";

v) в пункте 47:

- слова "судебной инстанции" заменить словами "компетентным органом";

- после слова "ликвидатором" дополнить словами "/управляющим процессом несостоятельности";

w) в пунктах 50, 51 и 53 после слова "ликвидатор", в любой грамматической форме, дополнить текстом "/управляющий процессом несостоятельности" в соответствующей грамматической форме;

x) в пункте 58 слова "или клиента доверительного управляющего" исключить;

y) в пункте 59 после слова "ликвидатору" дополнить текстом "/ управляющему процессом несостоятельности";

z) в пункте 64 текст "установленного в пункте 34 лимита" заменить текстом "лимита компенсации";

aa) пункт 66 изложить в следующей редакции:

"66. НКФР публикует на своей веб-странице информацию:

a) об уплате взносов, членах Фонда, годовые отчеты о стоимости уплаченных членами Фонда взносов и прочую важную информацию;

b) о процедуре выплаты компенсации;

c) предусмотренную в части (4) статьи 131¹, части (2) статьи 131², части (3) статьи 131³ и части (5) статьи 133 Закона № 171/2012.";

bb) в пункте 72 слова "государственном" заменить словом "румынском";

cc) дополнить главой VII следующего содержания:

"Глава VII

ПРОЦЕДУРА ВЫПЛАТЫ КОМПЕНСАЦИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ

В ПУНКТАХ A)-C) ЧАСТИ (2) СТАТЬИ 130 ЗАКОНА № 171/2012

74. Выплата эквивалента стоимости акций, являющихся предметом требования об обязательном отзыве, производится со счета средств, перечисленных в Фонд, на основании пункта a) части (9) статьи 30 Закона № 171/2012.

75. Эквивалент стоимости акций, являющихся предметом требования об обязательном отзыве, устанавливается в соответствии с частью (10) статьи 30 Закона № 171/2012.

76. Выплата сумм, причитающихся клиентам доверительных управляющих, в размере, причитающемся им после прекращения деятельности доверительного управления на рынке капитала, осуществляется за счет средств, перечисленных в Фонд, в соответствии со статьей 131¹ Закона № 171/2012.

77. Выплата сумм, причитающихся акционерам невзаимных инвестиционных фондов и приватизационных инвестиционных фондов, в размере, причитающемся им после их ликвидации, производится за счет средств, переданных в Фонд, на основании статьи 131³ Закона № 171/2012.

78. Фонд не несет ответственности перед лицами, имеющими право на получение средств, за размер причитающейся компенсации, а также за метод ее расчета.

79. Компенсация выдается Фондом на основании поданного заявления согласно приложению № 3, лицом, имеющим право на получение соответствующей компенсации.

80. Компенсация может быть выплачена другому лицу, не являющемуся акционером, внесенному в список выплат, следующим образом:

a) представителю на основании доверенности на получение компенсации, удостоверенной нотариально;

b) наследникам/отказополучателям на основании свидетельства о наследстве/завещания;

c) правопреемнику юридического лица на основании выписки из публичного регистра, подтверждающей статус правопреемника, и акта приема-передачи активов с указанием заявленных акций.

81. НКФР сверяет данные, указанные в заявлении лица, имеющего право на получение денежных средств, с данными, имеющимися у НКФР, а в случае обнаружения расхождений сверяет представленные данные с данными Государственного регистра населения, Государственного регистра юридических лиц или с данными других публичных регистров.

82. В случае подтверждения права лица, предъявившего заявление в соответствии с пунктом 79 на получение указанных сумм, НКФР, в течение 30 рабочих дней с даты подачи заявления, производит требуемую оплату банковским переводом или почтовым переводом в соответствии с методом оплаты, указанным в заявлении.

83. Расходы, связанные с исполнением обязательства по выплате компенсации, несет Фонд.

84. Выполнение процедуры перевода денежных средств почтовым переводом будет осуществляться через поставщика универсальной почтовой услуги.

dd) дополнить приложением № 3 следующего содержания:

"Приложение № 3

к Положению о Фонде

компенсации инвесторам

CERERE

pentru eliberarea din Fondul de compensare a investitorilor a compensației

¹ Date despre acționarul persoană fizică:

_______________________________________________________________________________,

(numele, prenumele și patronimicul acționarului)

_______________________________________________________________________________,

(IDNP, tipul actului de identitate, seria și numărul)²

valabil până la data de ________________________, eliberat de către _____________________,

data nașterii _____________________,

(ziua, luna, anul)

adresa de domiciliu ______________________________________________________________,

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

adresa de corespondență ________________________________________________________,

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

telefonul de contact: _________________________ adresa de e-mail _____________________,

² Date despre acționarul persoană juridică:

_____________________________________________________________________________,

(denumirea acționarului persoană juridică, IDNO)

adresa juridică _________________________________________________________________,

telefon de contact: __________________ adresa de e-mail ______________________________,

reprezentată de_________________________________________________________________,

(IDNP, numele, prenumele, funcția administratorului/reprezentantului)

³ Date despre reprezentant/moștenitor/legatar/succesor:

_____________________________________________________________________________,

(numele, prenumele și patronimicul reprezentantului/moștenitorului/legatarului sau denumirea succesorului)

_____________________________________________________________________________,

(IDNP, tipul actului de identitate, seria și numărul sau IDNO al succesorului)

⁴ valabil până la data de __________________________, eliberat de către ________________,

data nașterii _____________________________,

(ziua, luna, anul)

adresa de domiciliu/juridică _______________________________________________________,

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

adresa de corespondență ________________________________________________________,

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

telefonul de contact: _______________ adresa de e-mail __________________,

⁵ în calitate de ________________________________________________________________

(acționar/client al administratorului fiduciar/reprezentant /moștenitor/legatar/succesor)

⁶ îndreptățit, potrivit art.30 alin.(8) din Legea nr.171/2012 privind piața de capital, de a primi

contravaloarea a ___________________ acțiuni,

(numărul de acțiuni)

emise de ___________________________________________________________________________,

(denumirea societății pe acțiuni, IDNO, adresa juridică)

care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie,

⁷ îndreptățit potrivit □ art.131¹ □ art.131³ din Legea nr.171/2012 privind piața de capital, de a primi mijloacele bănești în valoare de _____________ revenite urmare a lichidării fondului de investiții/încetării activității de administrare fiduciară a

____________________________________________________________________________,

(denumirea fondului de investiții nemutual/pentru privatizare sau a administratorului fiduciar)

⁸ solicit virarea mijloacelor bănești, în contul cu codul IBAN

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __________________________________________ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ,

(24 de caractere)

beneficiar _____________________________________________________________________,

(numele, prenumele/denumirea persoanei îndreptățite să încaseze compensația)

banca beneficiară ______________________________________________________________.

(denumirea băncii)

⁹ solicit efectuarea plății prin mandat poștal la adresa

_____________________________________________________________________________.

(codul poştal, localitatea, strada, numărul casei/apartamentului)

¹⁰ Totodată, prin prezenta îmi exprim, în mod expres, consimțământul la prelucrarea/accesarea de către colaboratorii Comisie Naționale Pieței Financiare a datelor mele cu caracter personal, în procesul de examinare a prezentei cereri.

Prezenta cerere este însoțită de borderoul documentelor anexate și de un număr de ____ documente, totalizând un număr de ____ file.

Numele prenumele semnatarului, semnătura ___________________________

Data ________________

__________________

¹ Se completează numai în cazul persoanei fizice îndreptățite la încasarea compensației, după caz, cu anexarea copiei certificate a actului de identitate al acesteia;

² Se completează de către administrator/reprezentant numai în cazul persoanei juridice îndreptățite la încasarea compensației;

³ Se completează doar în cazul în care cererea de solicitare a compensației este depusă de către o altă persoană decât acționarul îndreptățit la încasarea contravalorii acțiunilor care au făcut obiectul cererii de retragere obligatorie, cu anexarea copiei certificate a actului de identitate al persoanei care înaintează cererea;

⁴ Se completează doar în cazul persoanelor fizice;

⁵ Se completează de către solicitant atât în cazul acționarului persoană fizică, cât și în cazul acționarului persoană juridică;

⁶ Se completează doar de către persoanele îndreptățite să primească compensația în temeiul art.30 din Legea nr.171/2012 și se anexează orice document care probează deţinerea acțiunilor invocate, emis de persoana care ține sau a ținut registrul acţionarilor, în cazul existenței acestora;

⁷ Se completează doar de către persoanele îndreptățite să primească compensația în temeiul art.131¹ sau art.131³ din Legea nr.171/2012, marcându-se cu X articolul relevant și se anexează orice document care probează calitatea de client al administratorului fiduciar/acționar al fondului a căror mijloace bănești se repartizează, în cazul existenței acestora;

⁸ Se completează doar în cazul în care persoana solicită achitarea compensației prin virament;

⁹ Se completează doar în cazul în care persoana fizică solicită achitarea compensației în numerar;

¹⁰ În cazul în care cererea este depusă de către reprezentantul acționarului persoană fizică îndreptățită la încasarea compensației, se anexează consimțământul acesteia la prelucrarea/accesarea de către colaboratorii Comisie Naționale Pieței Financiare a datelor sale cu caracter personal, în procesul de examinare a cererii.".

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ	Думитру БУДИЯНСКИ
№ 39/7. Кишинэу, 18 июля 2023 г.