Hotărâre nr.41/5 din 31.07.2023 cu privire la aprobarea Regulamentului privind avizarea constituirii societăţii de pensii şi licenţierea administratorului fondurilor de pensii facultative

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind avizarea

constituirii societăţii de pensii şi licenţierea administratorului

fondurilor de pensii facultative

nr. 41/5  din  31.07.2023

 (în vigoare 22.08.2023) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 325-327 art. 807 din 22.08.2023

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1831 din 21 august 2023

Ministru _________ Veronica MIHAILOV-MORARU

În temeiul art.29 alin.(5), art.38 alin.(1) şi alin.(12), art.39 alin.(2), art.40 alin.(4), art.41 alin.(2), art.42 alin.(7) şi art.43 alin.(1) din Legea nr.198/2020 privind fondurile de pensii facultative (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr.344-351, art.227), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind avizarea constituirii societăţii de pensii şi licenţierea administratorului fondurilor de pensii facultative (se anexează).

2. Prezenta Hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

Aprobat

prin Hotărârea CNPF

nr.41/5 din 31 iulie 2023

REGULAMENT

privind avizarea constituirii societăţii de pensii şi licenţierea

administratorului fondurilor de pensii facultative

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Regulamentul privind avizarea constituirii societăţii de pensii şi licenţierea administratorului fondurilor de pensii facultative (în continuare – Regulament) reglementează:

1) avizarea constituirii societăţii de pensii;

2) avizarea prealabilă a dobândirii participaţiilor calificate în capitalul social al societăţii de pensii;

3) etapele, termenele, modul de determinare a preţului şi procedurile de expunere spre vânzare a acţiunilor nou-emise ale societăţii de pensii;

4) modul de eliberare şi reperfectare a licenţei administratorului fondurilor de pensii facultative;

5) evaluarea şi aprobarea persoanelor, care gestionează activitatea administratorului.

2. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr.198/2020 privind fondurile de pensii facultative (în continuare – Legea nr.198/2020).

3. Cererile de avizare şi documentele aferente se prezintă Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – CNPF) pe suport de hârtie, cu aplicarea semnăturii olografe sau în formă electronică, cu aplicarea semnăturii electronice calificate.

4. Documentele se prezintă CNPF în limba română, după caz, în original, sau în copie certificată.

5. Documentele depuse la CNPF sunt însoţite de borderou, cu indicarea denumirii documentelor şi a numărului de pagini ale acestora.

6. Pentru procedurile de avizare şi eliberare a licenţei prevăzute de prezentul Regulament se aplică următoarele reguli:

1) CNPF are dreptul să solicite prezentarea oricăror documente suplimentare necesare întru examinarea cererii, cu condiţia că acestea să fie în legătură directă cu subiectul examinat;

2) în cazul în care, în urma examinării documentelor prezentate, se constată că acestea au fost întocmite cu abateri de la prevederile legislaţiei şi/sau au fost prezentate incomplet, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare din data constatării neconformităţilor, dar nu mai târziu de 10 zile lucrătoare înainte de expirarea termenului de examinare, CNPF notifică despre acest fapt solicitantul, cu indicarea modului şi termenului de înlăturare a abaterilor constatate. În cazul neprezentării documentelor şi/sau a informaţiei în termenul solicitat, CNPF informează solicitantul despre încetarea examinării cererii.

7. CNPF poate verifica orice aspect legat de cererea de avizare, fiind îndreptăţită să se adreseze autorităţilor competente sau să solicite alte documente şi informaţii din alte surse. Până la recepţionarea răspunsurilor de la autorităţile vizate, termenul de examinare a cererii depuse se suspendă din momentul notificării persoanei care a depus cererea.

8. Plăţile şi taxele pentru obţinerea avizelor, stabilite de prezentul Regulament, se percep în conformitate cu Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Legea nr.192/1998).

9. Nerespectarea cerinţelor prezentului Regulament se sancţionează conform prevederilor art.62 din Legea nr.198/2020.

Capitolul II

AVIZAREA CONSTITUIRII SOCIETĂŢII DE PENSII

Secţiunea 1

Eliberarea avizului de constituire a societăţii de pensii

10. Pentru obţinerea avizului de constituire a societăţii de pensii, solicitantul, în cazul corespunderii condiţiilor de funcţionare prevăzute la art.40 alin.(2) din Legea nr.198/2020, prezintă CNPF o cerere, întocmită conform anexei nr.1, semnată de persoana împuternicită de adunarea generală a fondatorilor societăţii de pensii, la care se anexează documentele prevăzute la art.40 alin.(3) din Legea nr.198/2020, precum şi următoarele documente:

1) copia certificată a procesului-verbal al adunării constitutive, întocmit conform cerinţelor prevăzute de Legea nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni;

2) procura sau, după caz, mandatul, în baza căruia este împuternicită una sau mai multe persoane să reprezinte fondatorii solicitantului în vederea depunerii cererii şi documentelor de însoţire a acesteia;

3) documentele, prevăzute la capitolul V, pentru obţinerea aprobării de către CNPF a persoanelor propuse pentru gestionarea activităţii societăţii de pensii;

4) documentele şi informaţiile aferente fiecărui fondator persoană juridică:

a) în cazul fondatorului persoană juridică străină, document eliberat de organul abilitat din ţara de origine, care atestă cel puţin, denumirea, numărul şi data înregistrării, genurile de activitate, administratorul;

b) copia certificată a statutului;

c) extrasul din registrele de publicitate, care atestă structura directă şi indirectă de proprietate, până la nivel de beneficiar efectiv;

d) datele bancare;

e) informaţia privind numărul acţiunilor subscrise, valoarea nominală/fixată a unei acţiuni, preţul de plasare a unei acţiuni, valoarea totală a acţiunilor subscrise şi cota de participare în capitalul societăţii de pensii în procente;

f) declaraţia fondatorului, precum că plata pentru acţiuni a fost vărsată la momentul constituirii integral în mijloace băneşti, precum şi că acestea provin din surse proprii, libere de obligaţii şi negrevate de sarcini;

g) situaţiile financiare auditate ale fondatorului pentru ultimii trei ani de activitate, iar în cazul fondatorului persoană juridică străină – situaţiile financiare pentru ultimii trei ani auditate de o entitate de audit, autorizată în statul de origine al fondatorului;

h) declaraţia pe propria răspundere, din care să rezulte deţinerile individuale sau împreună cu persoanele afiliate, în orice societate comercială, reprezentând cel puţin 5 la sută din capitalul social sau acţiunile cu drept de vot, conform anexei nr.2, cu anexarea extraselor din registrele de publicitate;

i) declaraţia pe proprie răspundere referitoare la persoanele afiliate, precum şi natura legăturilor dintre ei, conform anexei nr.3;

j) decizia organului competent de a participa în calitate de fondator al societăţii de pensii;

k) în cazul în care fondatorul este persoană juridică străină, se prezintă un document eliberat de organul de supraveghere corespunzător din ţara sa de origine, ce confirmă că nu sunt impuse restricţii legale de a constitui o societate comercială sau o declaraţie precum că, în conformitate cu legislaţia statului respectiv, un astfel de permis nu este necesar;

l) structura grupului, dacă societatea solicitantă urmează să fie entitate a unui grup şi informaţia cu privire la grupul în cauză, care include cel puţin structura de guvernanţă, modul de exercitare a controlului între membrii grupului, tipurile de activităţi desfăşurate de către membrii grupului;

5) lista fondatorilor persoane fizice, cu indicarea datelor de identificare ale acestora (numele şi prenumele, IDNP, data naşterii, adresa de domiciliu) şi cu anexarea următoarelor documente şi informaţii:

a) caz     

b) informaţie privind numărul acţiunilor subscrise, valoarea nominală/fixată a unei acţiuni, preţul de plasare a unei acţiuni, valoarea totală a acţiunilor subscrise şi cota de participare în capitalul societăţii de pensii în procente;

c) declaraţia fondatorului precum că plata pentru acţiuni a fost vărsată, la momentul constituirii, integral în mijloace băneşti, precum şi că acestea provin în totalitate din surse proprii, libere de obligaţii şi negrevate de sarcini;

d) declaraţia pe propria răspundere, din care sa rezulte deţinerile individuale sau împreună cu persoanele afiliate în orice societate comercială, reprezentând cel puţin 5 la sută din capitalul social sau acţiunile cu drept de vot, conform anexei nr.2;

e) declaraţia pe proprie răspundere referitoare la persoanele afiliate, precum şi natura legăturilor dintre acestea conform anexei nr.3;

6) alte informaţii pe care fondatorii le consideră relevante şi potrivite întru susţinerea cererii depuse la CNPF.

11. Pentru fondatorii/acţionarii, ale căror deţineri din capitalul social şi/sau drepturile de vot nu depăşesc pragul de 10 la sută, evaluarea respectării cerinţelor prevăzute de art.37 din Legea nr.198/2020 se efectuează în conformitate cu prezentul Regulament, în cadrul procesului de avizare a constituirii societăţii de pensii.

12. Pentru fondatorii/acţionarii, care deţin sau intenţionează să obţină o participaţie calificată din capitalul social al societăţii de pensii, sunt aplicabile dispoziţiile art.38 alin.(1) din Legea nr.198/2020 şi prevederile capitolului III.

13. Apariţia unor modificări faţă de condiţiile în care a fost acordat avizul de constituire a societăţii de pensii, nefiind raportate către CNPF, determină o nouă evaluare din partea CNPF în cadrul procesului de acordare a licenţei de administrare a fondurilor de pensii şi poate atrage respingerea cererii de eliberare a licenţei, în cazul în care aceste modificări sunt contrare Legii nr.198/2020 sau prezentului Regulament.

14. CNPF respinge cererea privind acordarea avizului de constituire a societăţii de pensii dacă:

1) documentele prezentate la momentul depunerii cererii nu sunt întocmite în conformitate cu dispoziţiile legale, sunt incomplete şi/sau informaţiile furnizate sunt neveridice sau insuficiente pentru evaluarea respectării condiţiilor/cerinţelor prevăzute pentru acordarea avizului de constituire a societăţii de pensii, iar abaterile constatate nu au fost înlăturate potrivit pct.6 sbp. 2);

2) mijloacele băneşti utilizate în contul achitării acţiunilor societăţii de pensii sau sunt obţinute din împrumuturi, credite, gaj sau din alte mijloace atrase sau provin din fonduri ce prezintă suspiciuni rezonabile raportate de organele competente.

3) CNPF a constatat că activitatea propusă a fi desfăşurată de către societatea de pensii solicitantă ar putea avea un impact negativ asupra capacităţii societăţii de a respecta cerinţele prudenţiale conform prevederilor legale ori societatea nu va avea posibilitatea să desfăşoare adecvat activitatea, care să ofere participanţilor siguranţa necesară.

15. În cazul în care se constată ulterior că unele documente sau informaţii în baza cărora a fost acordat avizul de constituire a societăţii de pensii sunt false sau neveridice, CNPF retrage avizul acordat.

Secţiunea 2

Avizarea modificărilor operate în actele de constituire

ale societăţii de pensii sau în datele înscrise în

Registrul de stat al persoanelor juridice

16. Înregistrarea modificărilor, operate în actele de constituire ale societăţii de pensii şi în datele înscrise în Registrul de stat al persoanelor juridice, este condiţionată de obţinerea avizului CNPF şi se efectuează în modul şi în condiţiile prevăzute de legislaţie pentru constituirea societăţii de pensii.

17. În vederea obţinerii avizului pentru înregistrarea modificărilor în documentele de constituire ale societăţii de pensii şi în datele înscrise în Registrul de stat al persoanelor juridice, societatea de pensii depune la CNPF:

1) cererea privind eliberarea avizului pentru înregistrarea modificării capitalului social, schimbarea denumirii, schimbarea adresei juridice, înregistrarea/lichidarea unei sucursale sau schimbarea administratorului şi/sau a conducătorului sucursalei, după caz;

2) copia certificată a procesului-verbal sau extrasul din procesul-verbal al organului competent pentru adoptarea deciziei aferente cererii;

18. În funcţie de tipul modificării în documentele de constituire ale societăţii de pensii şi în datele înscrise în Registrul de stat al persoanelor juridice, suplimentar documentelor prevăzute la pct.17, societatea de pensii, prezintă următoarele documente:

1) în cazul modificării capitalului social al societăţii de pensii:

a) copia certificată a procesului-verbal sau extrasul din procesul-verbal al organului acţionarului – persoană juridică, competent pentru adoptarea deciziei de participare la majorarea capitalului social al societăţii de pensii;

b) lista subscriitorilor şi confirmarea emisă de bancă privind vărsarea aporturilor băneşti suplimentare în capitalul social al societăţii de pensii, conform respectivei liste;

d) situaţiile financiare auditate, pentru ultima perioadă de gestiune;

e) declaraţia a

f) documentele ce confirmă obţinerea veniturilor, provenienţa şi suficienţa mijloacelor băneşti proprii pentru dobândirea acţiunilor societăţii de pensii, după caz;

2) în cazul schimbării denumirii sau adresei juridice a societăţii de pensii:

a) copia avizului din Monitorul Oficial al Republicii Moldova privind schimbarea denumirii sau adresei juridice;

b) copia actului juridic, care atestă dreptul de proprietate sau folosinţă al societăţii de pensii asupra spaţiului;

3) în cazul înregistrării unei sucursale la organul înregistrării de stat:

a) regulamentul sucursalei;

b) copia actului juridic, care atestă dreptul de proprietate sau folosinţă al societăţii de pensii asupra spaţiului destinat sediului sucursalei;

c) documentele şi informaţia privind conducătorul sucursalei, astfel cum este prevăzut de prezentul Regulament;

4) în cazul lichidării sucursalelor – copia avizului publicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova privind lichidarea sucursalei;

5) în cazul schimbării administratorului şi/sau a conducătorului sucursalei societăţii de pensii – documentele şi informaţia privind administratorul şi/sau conducătorului sucursalei, astfel cum este prevăzut la capitolul V.

19. CNPF decide asupra eliberării avizului pentru înregistrarea de stat a modificărilor şi completărilor operate în actele de constituire ale societăţii de pensii, inclusiv a datelor înscrise în Registrul de stat al persoanelor juridice, în termen de 10 zile lucrătoare de la data înregistrării cererii şi a documentelor prevăzute de prezentul Regulament.

20. Pct. 14 şi 15 se aplică corespunzător procedurii de avizare prealabilă a modificărilor şi completărilor operate în actele de constituire ale societăţii de pensii, inclusiv a datelor înscrise în Registrul de stat al persoanelor juridice.

Capitolul III

PARTICIPAŢIILE CALIFICATE ÎN CAPITALUL SOCIAL

AL SOCIETĂŢII DE PENSII

Secţiunea 1

Cererea privind eliberarea avizului prealabil pentru dobândirea,

majorarea sau reducerea participaţiei calificate

21. Avizul prealabil al CNPF pentru dobândirea/majorarea participaţiei calificate în capitalul social al societăţii de pensii şi, respectiv, reducerea sub aceste niveluri a participaţiei calificate în limitele stabilite de art.38 alin.(1) din Legea nr.198/2020, se obţine până la executarea obligaţiilor de plată la subscrierea sau cumpărarea acţiunilor societăţii de pensii şi până la efectuarea oricăror alte tranzacţii, care vor conduce la majorarea sau reducerea participaţiilor calificate.

22. La cererea pentru eliberarea avizului privind dobândirea/majorarea participaţiei calificate în capitalul social al societăţii de pensii şi, respectiv, reducerea sub aceste niveluri a participaţiei calificate în limitele stabilite la art.38 alin.(1) din Legea nr.198/2020, potenţialul achizitor anexează formularul prevăzut la anexa nr.4 şi documentele relevante la care se face referire în formular.

23. Potenţialul achizitor informează imediat societatea de pensii despre cererea depusă în conformitate cu pct.22.

24. În cazul în care achizitorul potenţial preconizează să deţină participaţie calificată în comun cu persoanele cu care acţionează în mod concertat, acesta va prezenta o cerere comună, alăturând lista acestor persoane, cu anexarea pachetului de documente pentru fiecare persoană din cadrul grupului menţionat, în conformitate cu prevederile formularul prevăzut la anexa nr.4.

25. În vederea obţinerii avizului prealabil pentru înstrăinarea participaţiei calificate sub nivelurile stabilite la art.38 alin.(1) din Legea nr.198/2020, acţionarul prezintă CNPF o cerere, în acest sens, în care se indică următoarea informaţie:

1) denumirea societăţii de pensii în al cărui capital social solicitantul intenţionează să-şi diminueze participaţia calificată;

2) valoarea totală şi procentul participaţiei calificate supusă înstrăinării din capitalului social al societăţii de pensii;

3) numărul acţiunilor rămase după diminuare şi valoarea nominală a acestora precum şi procentul acţiunilor cu drept de vot rămase din capitalului social al societăţii de pensii;

4) în cazul acţionarului-persoană juridică, la cerere se anexează decizia organului competent privind reducerea participaţiei calificate.

26. În funcţie de circumstanţele concrete ale achiziţiei propuse, CNPF poate să excepteze achizitorul potenţial de la furnizarea anumitor informaţii, în cazul în care:

1) CNPF este deja în posesia informaţiilor necesare;

2) achiziţia propusă urmează să se realizeze în cadrul grupului printr-o tranzacţie cu un acţionar existent, fără să aibă loc o modificare a deţinătorului direct sau indirect al societăţii de pensii sau a influenţei pe care grupul o exercită în cadrul societăţii de investiţii;

3) achiziţia propusă se realizează prin ofertă publică şi achizitorul potenţial nu se află în posesia tuturor informaţiilor necesare, respectiv achizitorul potenţial informează CNPF cu privire la dificultăţile întâmpinate, absenţa informaţiilor cerute neconstituind în sine un motiv de respingere a cererii de eliberare a avizului;

4) participaţia calificată care face obiectul notificării este deţinută indirect prin una sau mai multe persoane, respectiv evaluarea achiziţiei propuse poate fi realizată prin evaluarea doar a persoanei, care are calitatea de ultim deţinător indirect al participaţiei şi a persoanei, care urmează să deţină în mod direct participaţiunea calificată la societatea de pensii, cu excepţia cazului în care CNPF consideră necesară evaluarea unuia sau a mai multor deţinători intermediari din lanţul de participaţii;

5) achizitorul potenţial a făcut obiectul unei evaluări anterioare de către CNPF, respectiv informaţiile furnizate referitoare la achizitorul potenţial trebuie să fie actualizate în mod adecvat, cu luarea în considerare, însă, a influenţei pe care acesta o va exercita asupra societăţii de pensii ca urmare a achiziţiei propuse.

27. CNPF aprobă sau respinge eliberarea avizului prealabil pentru dobândirea, majorarea sau reducerea participaţiei calificate, în condiţiile prevăzute la art.39 alin.(5) din Legea nr.198/2020.

Secţiunea 2

Criterii de evaluare a potenţialului achizitor

28. La evaluarea adecvării achizitorului potenţial se vor lua în considerare toate aspectele, care pot induce dubii cu privire la corespunderea criteriilor prevăzute la art.39 alin.(1) lit.a)-f) din Legea nr.198/2020.

29. Evaluarea calităţii achizitorului potenţial se realizează cu respectarea principiului proporţionalităţii, care se aplică atât în ce priveşte structura şi complexitatea informaţiilor solicitate pentru realizarea evaluării şi procedura de evaluare propriu-zisă, ţinând cont de natura achizitorului potenţial, cât şi în ce priveşte influenţa achizitorului potenţial asupra societăţii de pensii vizate urmare a achiziţiei propuse.

30. În realizarea evaluării achizitorului potenţial, CNPF colaborează, cu alte autorităţi competente naţionale sau din alte state implicate şi poate colecta şi lua în considerare informaţiile provenite din toate sursele disponibile.

Secţiunea 3

Evaluarea reputaţiei potenţialului achizitor

31. Potenţialul achizitor este prezumat a avea o bună reputaţie dacă nu există motive obiective şi demonstrabile, care să determine îndoieli rezonabile în acest sens.

32. Cerinţele de reputaţie se pot considera îndeplinite, dacă:

1) potenţialul achizitor este o persoană fizică sau juridică deja considerată a fi de bună reputaţie în calitatea sa de acţionar semnificativ la o entitate reglementată şi supravegheată de CNPF, Banca Naţională a Moldovei sau de o autoritate de supraveghere similară dintr-un stat membru al Uniunii Europene;

2) potenţialul achizitor este o persoană fizică – administrator sau membru al consiliului unei entităţi reglementate şi supravegheate de CNPF, Banca Naţională a Moldovei sau de o autoritate de supraveghere similară dintr-un stat membru al Uniunii Europene;

3) potenţialul achizitor este o entitate reglementată şi supravegheată de CNPF, Banca Naţională a Moldovei sau de o autoritate de supraveghere similară dintr-un stat membru al Uniunii Europene.

33. Dacă potenţialul achizitor este persoană juridică, cerinţele de reputaţie sunt respectate atât de persoana juridică, cât şi de administrator/membrii consiliului societăţii.

34. Evaluarea reputaţiei achizitorului potenţial presupune identificarea existenţei suspiciunilor întemeiate privind integritatea, examinându-se aspectele/situaţiile aferente achizitorului potenţial şi persoanelor controlate sau administrate de către acesta, referitoare la:

1) condamnarea sau urmărirea penală în cazul unei infracţiuni economice, contra patrimoniului sau infracţiuni de corupţie;

2) orice concluzii relevante/sancţiuni în urma supravegherii, controalelor pe teren sau din oficiu, a investigaţiilor sau a măsurilor de punere în aplicare a legislaţiei, în măsura în care se referă direct sau indirect la potenţialul achizitor, în legătură cu nivelul participaţiilor sau cu poziţia de control şi cu impunerea sancţiunilor administrative pentru încălcarea prevederilor referitoare la activităţile din domeniul financiar, al instrumentelor şi investiţiilor financiare şi al asigurărilor sau referitoare la pieţele aferente instrumentelor financiare sau instrumentelor de plată;

3) existenţa informaţiilor cu privire la lipsa corectitudinii manifestate în activitatea desfăşurată, privind lipsa de transparenţă, deschidere şi corectitudine în relaţia cu autorităţile de supraveghere sau de reglementare, tentativele de evitare a evaluării în cadrul unei proceduri de autorizare, ignorarea cu bună ştiinţă a obligaţiei de notificare a intenţiei de dobândire a unei participaţii calificate într-o entitate reglementată sau tentativele de evitare a evaluării în calitate de potenţial achizitor;

4) respingerea unei înregistrări, autorizaţii, calităţii de membru sau a unei licenţe de desfăşurare a unei activităţi comerciale, afaceri sau profesii, sau retragerea, revocarea sau rezilierea unei astfel de înregistrări, autorizaţii, calităţii de membru sau licenţă; sau expulzarea de către o autoritate publică sau de către un organism profesional sau asociaţie;

5) potenţialul achizitor a fost eliberat dintr-o relaţie fiduciară sau o situaţie similară ca urmare a neîndeplinirii obligaţiilor contractuale asumate;

6) orice informaţie negativă deţinută de un birou al istoriilor de credite;

9) existenţa unor procese civile, procese contravenţionale, procese penale, investiţii/expuneri şi datorii, inclusiv expirate, în cazul în care acestea au un impact semnificativ asupra solidităţii financiare a achizitorului potenţial;

10) existenţa unor procese civile, procese contravenţionale, procese penale, investiţii/expuneri şi datorii, inclusiv expirate, în cazul în care acestea au un impact semnificativ asupra persoanelor juridice controlate sau unde acesta/aceasta a deţinut funcţia de administrator sau membru al consiliului societăţii, ori unde persoana vizată are o deţinere calificată în capitalul social.

35. CNPF evaluează relevanţa situaţiilor prevăzute la pct.32, având în vedere gravitatea circumstanţelor caracteristice fiecărei situaţii, precum şi faptul că asemenea situaţii pot fi semnificative considerate împreună, chiar dacă, luate separat, pot să nu prezinte relevanţă.

36. La evaluarea integrităţii achizitorului potenţial, CNPF poate lua în considerare informaţiile relevante din punctul de vedere al integrităţii oricărei persoane aflate în legătură cu acesta, cum ar fi orice persoană care are o relaţie de rudenie sau profesională apropiată cu achizitorul potenţial.

37. Atunci când există indicii sau informaţii, care pun la îndoială integritatea, de exemplu, existenţa, unor evenimente nefavorabile referitoare la potenţialul achizitor, posibile delicte, rapoarte ostile în media şi acuzaţii, potenţialul achizitor prezintă documente, care dovedesc că nu au avut loc astfel de evenimente, confirmări din partea altor autorităţi naţionale sau din alte state.

38. Evaluarea integrităţii potenţialului achizitor ţine cont de criteriul referitor la riscul privind spălarea banilor şi finanţarea terorismului, indiferent de valoarea sau de alte caracteristici ale participaţiei.

Secţiunea 4

Calificarea profesională a potenţialului achizitor

39. Prin calificare profesională a potenţialului achizitor se înţelege:

1) experienţa şi competenţa în administrare;

2) experienţa şi competenţa tehnică în sfera activităţilor desfăşurate de administrator.

40. Dacă potenţialul achizitor este o persoană juridică, evaluarea calificării profesionale vizează administratorul şi membrii consiliului societăţii.

41. Competenţa în administrare poate fi evaluată, având în vedere experienţa anterioară a achizitorului potenţial în achiziţionarea şi administrarea de deţineri în capitalul unei persoane juridice, care trebuie să demonstreze abilitate şi diligenţă.

42. Competenţa tehnică poate fi evaluată, având în vedere experienţa anterioară a achizitorului potenţial, dobândită ca acţionar care a exercitat controlul asupra unei societăţi care desfăşoară activitate pe piaţa financiară şi/sau ca persoană, care a administrat activitatea unor asemenea societăţi.

43. Evaluarea reputaţiei şi experienţei oricărei persoane, care va activa în calitate de persoană care gestionează activitatea administratorului după realizarea achiziţiei propuse, se efectuează atunci când potenţialul achizitor a identificat persoanele respective.

44. În cazul aplicării prevederilor pct.41, evaluarea persoanelor, care urmează a fi numite în calitate de persoane care gestionează activitatea administratorului, se efectuează în conformitate cu capitolul V.

Secţiunea 5

Soliditatea financiară a potenţialului achizitor

45. Soliditatea financiară a potenţialului achizitor se evaluează din perspectiva capacităţii acestuia de a finanţa participaţia sa şi de a menţine o structură financiară solidă, de a asigura administrarea corectă şi prudentă a societăţii de pensii, cel puţin pentru următorii 3 ani.

46. La evaluarea solidităţii financiare a achizitorului potenţial se va ţine cont de faptul, dacă achizitorul potenţial a fost angajat activ în activităţi economice, financiare şi de altă natură înainte de a solicita achiziţionarea deţinerii respective în capitalul social al societăţii de pensii.

47. În cazul achizitorului potenţial, ce urmează să deţină controlul asupra societăţii de pensii, soliditatea financiară a acestuia se analizează în corelaţie cu criteriul menţionat la art.39 alin.(1) lit.d) din Legea nr.198/2020 referitor la capacitatea societăţii de pensii de a respecta şi de a continua să respecte normele prudenţiale.

48. Analiza solidităţii financiare a achizitorului potenţial trebuie să fie raportată la natura acestuia şi să fie proporţională cu deţinerea sa la capitalul social al societăţii de pensii, fiind efectuată în funcţie de situaţia, în care achizitorul potenţial urmează să exercite controlul asupra societăţii de pensii şi cea în care acesta urmează să exercite o influenţă dominantă. În ambele situaţii se ia în considerare implicarea, pe care achizitorul potenţial o va avea în administrarea societăţii de pensii.

49. În cazul potenţialului achizitor care urmează să deţină controlul asupra societăţii de pensii, soliditatea şi stabilitatea financiară a acestuia se analizează în corelaţie cu obiectivele financiare prognozate, compatibile cu strategia cuprinsă în planul de afaceri, precum şi cu capacitatea societăţii de pensii de a respecta şi de a se conforma permanent cerinţelor prudenţiale.

50. Dacă achizitorul potenţial este o persoană juridică străină, reglementată şi supravegheată prudenţial de către autoritatea de supraveghere din ţara de origine, ale cărei reglementări în domeniul prudenţial sunt considerate echivalente, CNPF va lua în considerare evaluarea situaţiei financiare a achizitorului potenţial respectiv, coroborată cu documentele transmise direct CNPF de către autoritatea de supraveghere a achizitorului potenţial.

51. CNPF va lua în considerare dacă achizitorul potenţial va fi capabil pe viitor să furnizeze societăţii de pensii susţinerea financiară şi capital, de care aceasta ar avea nevoie pentru dezvoltarea viitoare a activităţilor preconizate şi să implementeze orice soluţie adecvată pentru a ajusta viitoarele necesităţi de fonduri proprii ale societăţii de pensii.

52. Relaţii financiare existente între potenţialul achizitor şi societatea de pensii pot exista numai în măsura în care sunt evitate conflictele de interese, care ar putea să afecteze societatea de pensii.

53. Fondurile, utilizate pentru achiziţionarea participaţiei calificate la capitalul social al societăţii de pensii, trebuie să provină din surse legale, iar mecanismul de finanţare trebuie să fie transparent, scop în care:

1) fondurile utilizate pentru achiziţia propusă să nu fie virate prin intermediul unor bănci, care sunt supravegheate de către autorităţi competente din ţările necooperante şi cu risc sporit în spălarea banilor şi finanţarea terorismului şi/sau care nu dispun de norme suficiente privind combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului;

2) potenţialul achizitor să furnizeze informaţii certe şi credibile privind activitatea care a produs fondurile, precum şi orice alte informaţii necesare în acest sens, inclusiv, după caz, istoricul activităţilor economice ale acestuia şi schema financiară, în conformitate cu valoarea acordului de tranzacţionare;

3) fondurile pot fi justificate printr-un canal neîntrerupt de documente confirmative până la provenienţa acestora sau sunt disponibile suficiente informaţii, care permit CNPF să elimine orice suspiciuni cu privire la originea şi transferul fondurilor.

Secţiunea 6

Suspiciuni privind spălarea banilor sau finanţarea terorismului

54. Evaluarea criteriului privind existenţa unor motive rezonabile de a suspecta că, în ceea ce priveşte achiziţia propusă, este sau a fost săvârşită o infracţiune ori o tentativă a infracţiunii de spălare a banilor sau de finanţare a terorismului, sau că, prin achiziţia propusă, un asemenea risc ar putea creşte, se realizează în corelaţie cu evaluarea integrităţii, indiferent de mărimea deţinerii care se intenţionează de a fi deţinută în societatea de pensii.

55. În cazul în care achizitorul potenţial este cunoscut sau suspectat de implicare în operaţiuni sau încercare de spălare a banilor şi/sau de implicare în finanţarea terorismului, se consideră că acesta nu corespunde criteriului prevăzut la art.39 alin.(1) lit.e) din Legea nr.198/2020.

56. Evaluarea achizitorului potenţial prin prisma stratificării acţionariatului se va lua în considerare în cazul existenţei unei stratificări excesive (de la achizitorul potenţial până la beneficiarul efectiv sunt mai mult de 3 niveluri) care poate crea impedimente CNPF în exercitarea atribuţiilor de supraveghere. În acest scop, se va ţine cont cel puţin de:

1) transparenţa şi colaborarea persoanelor care fac parte din lanţul de stratificare, în ceea ce priveşte prezentarea tuturor informaţiilor solicitate de către CNPF;

2) posibilitatea realizării unui schimb eficient de informaţii cu autorităţile de supraveghere şi alte autorităţi competente referitor la toate persoanele specificate;

3) autoritatea de supraveghere din ţara de origine a persoanelor care fac parte din lanţul de stratificare, nu se opune deţinerii directe/indirecte de către acestea a participaţiei calificate în capitalul social al societăţii de pensii.

Secţiunea 7

Etapele, termenele, modul de determinare a preţului

şi procedurile de expunere spre vânzare a

acţiunilor nou-emise ale societăţii de pensii

57. Dacă au devenit incidente prevederile art.38 alin.(6) din Legea nr.198/2020, organul executiv este obligat să expună acţiunile nou-emise spre vânzare pe piaţa reglementată ca pachet unic, în condiţiile Hotărârii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.47/6/2015 cu privire la reglementarea tranzacţiilor cu pachete unice de valori mobiliare pe piaţa reglementată a Bursei de Valori a Moldovei.

58. Preţul iniţial de expunere spre vânzare a acţiunilor nou-emise va fi stabilit conform valorii acţiunilor, rezultată dintr-o expertiză efectuată în conformitate cu standardele internaţionale de evaluare, de către o persoană calificată în domeniul evaluării, înregistrată în registrul persoanelor autorizate, ţinut de către CNPF.

59. Termenul de vânzare a acţiunilor nou-emise nu va depăşi termenul prevăzut la art.38 alin.(11) din Legea nr.198/2020, cu excepţia indicată la pct.60.

60. La cererea societăţii de pensii, CNPF poate dispune prelungirea termenului prevăzut la pct.59, cu perioade a câte cel mult 3 luni, de cel mult 4 ori, în condiţiile pct.61, informând despre aceasta societatea de pensii până la expirarea termenului precedent stabilit pentru vânzarea acţiunilor nou-emise.

61. Organul executiv al societăţii de pensii poate modifica, prin diminuare, preţul acţiunilor nou-emise expuse spre vânzare în intervale de cel puţin o dată la 3 luni de la data expunerii spre vânzare sau a ultimei modificări a preţului. Diminuarea preţului se admite în limitele de până la 30 la sută în ceea ce priveşte preţul stabilit anterior, cu prezentarea argumentelor respective în adresa CNPF. În cazul survenirii unor factori, care influenţează semnificativ preţul stabilit anterior, pentru fezabilitatea tranzacţiei, diminuarea preţului se admite peste limita de 30 la sută până la 50 la sută, cu prezentarea argumentelor justificative.

62. CNPF urmează a fi notificată cu privire la orice modificare a preţului, în termen de 3 zile lucrătoare, cu dezvăluirea publică a informaţiei respective, în modul stabilit de Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital.

Capitolul IV

LICENŢIEREA ADMINISTRATORULUI

Secţiunea 1

Eliberarea licenţei de administrare a fondurilor de pensii facultative

63. Pentru obţinerea licenţei cu dreptul de a desfăşura activităţile şi presta serviciile indicate la art.25 alin.(1) din Legea nr.198/2020, solicitantul depune la CNPF o cerere, întocmită conform anexei nr.5, la care se anexează documentele prevăzute la art.41 alin.(2) din Legea nr.198/2020, precum şi următoarele documente:

1) copia certificată a statutului, cu toate modificările şi completările înregistrate la data prezentării documentelor;

2) copia contractului încheiat cu entitatea de audit;

3) declaraţia pe propria răspundere, din care să rezulte deţinerile individual sau împreună cu persoanele afiliate în orice societate comercială, reprezentând cel puţin 5 la sută din capitalul social sau acţiunile cu drept de vot, întocmită conform anexei nr.2, cu ataşarea extraselor din registrele de publicitate;

4) declaraţia pe proprie răspundere referitoare la persoanele afiliate, precum şi natura legăturilor dintre ei, întocmită conform anexei nr.3;

5) procedurile privind stocarea, păstrarea şi distrugerea documentelor formate în activitatea administratorului, inclusiv care conţin date cu caracter personal.

64. CNPF eliberează licenţa sau respinge cererea de eliberare a licenţei, în condiţiile prevăzute la art.41 alin.(4)-(6) din Legea nr.198/2020.

65. În termen de 3 zile lucrătoare de la data recepţionării dovezii achitării taxei pentru eliberarea licenţei, CNPF eliberează licenţa însoţită de anexă, care este parte integrantă a acesteia şi conţine condiţiile de licenţiere, precum şi activităţile permise conform art.25 din Legea nr.198/2020.

Secţiunea 2

Reperfectarea licenţei de administrare a fondurilor de pensii facultative

66. Cererea de reperfectare a licenţei potrivit art.42 alin.(2) din Legea nr.198/2020 se depune în cazul schimbării denumirii, adresei juridice sau înfiinţării/desfiinţării sucursalelor.

67. Dacă la data depunerii cererii de reperfectare a licenţei administratorul desfăşoară activitate şi prin intermediul sucursalelor, cererea va conţine şi solicitarea eliberării pentru fiecare sucursală a copiei autorizate de pe licenţa reperfectată.

68. Licenţa reperfectată şi copia autorizată de pe licenţă pentru sucursala administratorului se eliberează în termen de 10 zile lucrătoare de la data adoptării deciziei de reperfectare a licenţei.

69. Pentru obţinerea duplicatului licenţei, administratorul depune o cerere în conformitate cu art.42 alin.(4) din Legea nr.198/2020, la care se anexează, după caz, documente confirmative privind pierderea/ sustragerea/ distrugerea/ deteriorarea licenţei şi copia de pe avizul publicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova;

70. În cazul în care administratorul desfăşoară activitate prin intermediul sucursalelor, cererea pentru eliberarea duplicatului licenţei prevede şi solicitarea de eliberare a copiilor autorizate de pe duplicatul licenţei pentru fiecare sucursală a administratorului, anexând şi lista sucursalelor cu indicarea denumirii şi a sediului acestora.

71. În cazul eliberării duplicatului licenţei, CNPF adoptă decizia de anulare a formularului licenţei pierdute, sustrase, deteriorate sau distruse cu introducerea modificărilor respective în Registrul participanţilor profesionişti pe piaţa financiară nebancară.

Capitolul V

EVALUAREA ŞI APROBAREA PERSOANELOR CARE

GESTIONEAZĂ ACTIVITATEA ADMINISTRATORULUI

Secţiunea 1

Cerinţe generale şi obligaţiile administratorului în procesul

de evaluare a adecvării persoanelor evaluate

72. Persoanele care gestionează activitatea administratorului urmează a fi evaluate din perspectiva corespunderii lor cerinţelor stabilite de art.29 din Legea nr.198/2020, cu particularităţile stabilite de prezentul Regulament.

73. Regulamentul se aplică corespunzător persoanelor care exercită interimatul, adjuncţilor persoanelor care gestionează activitatea administratorului şi conducătorilor sucursalelor.

74. Nu pot deţine calitatea de persoană care gestionează activitatea administratorului, persoanele nominalizate în listele prevăzute de legislaţia privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi persoanele care fac obiectul unor sancţiuni internaţionale.

75. Verificarea îndeplinirii cerinţelor de adecvare individuală a persoanelor evaluate se realizează de către administrator şi, respectiv, de către CNPF în următoarele situaţii:

1) la avizarea constituirii societăţii de pensii;

2) la licenţierea administratorului;

3) în cazul modificărilor efectuate în componenţa persoanelor care gestionează activitatea administratorului;

4) în cadrul procesului de supraveghere a administratorului.

76. Administratorul verifică îndeplinirea cerinţelor prevăzute de prezentul Regulament şi evaluează în prealabil adecvarea persoanelor, pentru care solicită aprobarea de către CNPF.

77. Fără a aduce atingere competenţelor CNPF, administratorul este responsabil pentru evaluarea iniţială şi pentru monitorizarea continuă a adecvării individuale a persoanelor evaluate.

78. Administratorul instituie politici şi proceduri corespunzătoare pentru evaluarea adecvării iniţiale şi continue a persoanelor evaluate, în conformitate cu prevederile prezentului Regulament şi ale Legii nr.198/2020.

79. Administratorul se asigură că, persoanele evaluate nu reprezintă un risc potenţial, care poate determina vulnerabilitatea entităţii şi în acest scop analizează, în special, dacă persoanele respective:

1) au o bună reputaţie;

2) posedă cunoştinţe, competenţe şi experienţă, pentru îndeplinirea atribuţiilor specifice funcţiei;

3) sunt capabile să acţioneze cu onestitate, integritate şi să aibă o gândire independentă în procesul de adoptare a deciziilor;

4) pot aloca suficient timp, în cazul în care deţin mai multe funcţii, pentru îndeplinirea atribuţiilor aferente funcţiei, pentru care este aprobată.

80. Persoanele evaluate trebuie să probeze îndeplinirea cerinţelor de bună reputaţie, onestitate şi integritate, precum şi gândire independentă.

81. Administratorul monitorizează, în mod continuu, adecvarea persoanelor evaluate pentru a identifica situaţiile, care pot afecta semnificativ caracterul adecvat al persoanei evaluate şi situaţiile, în care este necesar să se efectueze o reevaluare a adecvării acestora.

82. Prevederile prezentei secţiuni sunt aplicabile şi în scopul adecvării colective a membrilor consiliului societăţii de pensii.

Secţiunea 2

Evaluarea adecvării persoanelor propuse pentru

gestionarea activitatea administratorului

83. Evaluarea fiecărei persoane propuse pentru a gestiona activitatea administratorului, se face, în fiecare caz, luându-se în considerare informaţiile legate de activitatea, experienţa, competenţa profesională, experienţa managerială, de reputaţia persoanei în cauză, precum şi de cunoştinţele teoretice şi practice şi orice alte circumstanţe relevante. În acest sens, vor fi avute în vedere, în măsura în care prezintă relevanţă, situaţiile cum ar fi:

1) persoana respectivă a fost sancţionată ori i s-a refuzat o autorizare/ aprobare/ aviz/ permisiune/ confirmare de către o autoritate de supraveghere din domeniul financiar-bancar din Republica Moldova sau din străinătate ori s-a aflat în altă situaţie care, prin aspectele relevate, ar putea avea efecte negative asupra imaginii administratorului la care persoana în cauză este propusă în calitate de persoana care gestionează activitatea administratorului;

2) persoana respectivă a exercitat, fără autorizarea autorităţii menţionate la sbp. 1) o activitate pentru care, potrivit dispoziţiilor legale aplicabile, era prevăzută obligativitatea obţinerii unei astfel de autorizări;

3) în calitate de persoană cu funcţie de conducere, care gestionează activitatea unei entităţi, persoana nu şi-a îndeplinit responsabilităţile decurgând din această calitate sau a participat la adoptarea şi/sau aplicarea unor decizii privind activitatea acesteia, prin care s-a urmărit satisfacerea unor interese individuale ori de grup, care erau în detrimentul respectivei persoane juridice;

4) în perioada în care persoana evaluată a deţinut calitatea de membru al consiliului sau în organele executive ale unei entităţi, aceasta a făcut obiectul unor măsuri de supraveghere specială, de administrare specială ori al altor măsuri similare instituite de autoritatea competentă;

5) entităţile, la care persoana evaluată exercită/a exercitat atribuţii de conducere ori de administrare sau la care este/a fost acţionar/asociat, au fost supuse vreunei sancţiuni, dispuse de o autoritate din Republica Moldova ori din străinătate, însărcinată cu supravegherea în domeniul financiar-bancar, sau aceasta le-a refuzat ori le-a retras o autorizare;

6) din informaţiile furnizate de persoanele evaluate nu rezultă în mod clar natura activităţii desfăşurate de acestea;

7) informaţiile disponibile referitoare la activitatea persoanelor, la tranzacţiile desfăşurate de acestea ori la influenţa de orice natură la care sunt supuse persoanele respective, conduc la concluzia că există posibilitatea ca administratorul să nu îşi desfăşoare activitatea în conformitate cu prevederile legislaţiei;

8) persoanele respective sau persoanele din grupul din care fac parte au făcut obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare, care s-au încheiat cu sancţiuni sau interdicţii.

84. CNPF poate organiza un interviu cu persoanele supuse procesului de evaluare, în cadrul căruia persoana intervievată este evaluată din punct de vedere al respectării criteriilor de cunoştinţe, competenţe, experienţă profesională şi existenţa unui posibil conflict de interese.

Secţiunea 3

Aprobarea sau refuzul aprobării persoanei evaluate

85. Pentru obţinerea aprobării CNPF, pentru fiecare din cazurile specificate la pct.72 şi 73, administratorul prezintă pentru fiecare persoană evaluată o cerere în acest sens, la care se anexează:

1) copia certificată a procesului-verbal/decizia sau extrasul din procesul-verbal/decizia organului competent al administratorului, la care s-a adoptat hotărârea privind numirea sau alegerea persoanei în funcţia respectivă;

2) copia documentului, aprobat de consiliul administratorului sau de organul executiv, sau extras din acesta, care stabileşte obligaţiile funcţionale ale persoanei, cu descrierea detaliată a atribuţiilor, drepturilor, responsabilităţilor, pe care acesta le va îndeplini în cadrul activităţii sale ulterioare;

3) curriculum vitae, în format Europass, semnat şi datat, în care se precizează studiile şi cursurile de formare relevante, experienţa profesională, inclusiv denumirea tuturor organizaţiilor, pentru care a lucrat persoana în cauză, natura şi durata atribuţiilor îndeplinite, în special în ceea ce priveşte activităţile, care prezintă relevanţă pentru funcţia avută în vedere;

4) chestionarul prevăzut la anexa nr.6, completat şi semnat de către persoana evaluată;

5) copia certificată a diplomei privind studiile universitare şi, după caz, copia actelor, care atestă instruirea şi/sau perfecţionarea profesională relevantă;

6) copia documentelor ce demonstrează experienţa de muncă, necesară pentru constatarea corespunderii acesteia criteriului de experienţă;

7) cazierul judiciar în original sau documente similare eliberate de autorităţile competente din statul de origine şi declaraţia pe propria răspundere din care să reiasă că persoana nu a fost condamnată printr-o sentinţă rămasă definitivă pentru săvârşirea infracţiunilor economice, contra patrimoniului sau infracţiuni de corupţie;

8) declaraţia pe propria răspundere, din care să rezulte că persoana evaluată nu se află în vreuna dintre situaţiile de incompatibilitate prevăzute la art.29 alin.(3) din Legea nr.198/2020;

9) pentru cetăţenii străini şi apatrizi – copiile certificate ale adeverinţei de imigrant şi/ sau a permisului de şedere, eliberat de Ministerul Afacerilor Interne şi a permisului de muncă eliberat în conformitate cu prevederile legislaţiei cu privire la migraţie;

10) informaţie detaliată privind deţinerea anterioară şi în prezent a 5 la sută sau mai mult în capitalul social al oricăror societăţi comerciale;

11) copia certificată a raportului auditorului şi a situaţiilor financiare auditate ale persoanei juridice, în care persoana evaluată este membru al consiliului, al organului executiv şi/sau exercită controlul, pentru ultimii 2 ani din perioada de exercitare. În cazul în care persoana evaluată ocupă una din funcţiile, menţionate la nivelul entităţii-mame şi/sau exercită controlul asupra entităţii-mame, se prezintă copiile certificate ale situaţiilor financiare consolidate auditate şi a raportului auditorului. În cazul în care auditul situaţiilor financiare anuale nu este obligatoriu conform legislaţiei, persoana evaluată prezintă o declaraţie scrisă pe propria răspundere, cu specificarea temeiului legal, care exonerează persoana juridică respectivă de efectuarea auditului şi copiile situaţiilor financiare certificate de persoana evaluată. În cazul în care situaţiile financiare auditate şi raportul auditorului sunt disponibile public, se indică calea de accesare electronică a acestora;

12) raportul de evaluare a adecvării individuale şi colective a persoanelor evaluate realizat de administrator potrivit procedurilor interne.

86. Pentru obţinerea aprobării CNPF pentru funcţia de conducător al sucursalei administratorului din alt stat, organul împuternicit al administratorului străin prezintă documentele indicate la pct.85.

87. În vederea aprobării unei persoane, care a fost anterior evaluată şi aprobată de către CNPF, în aceeaşi funcţie la acelaşi administrator, cererea depusă de administrator, în acest sens, este însoţită de:

1) declaraţia pe proprie răspundere a persoanei evaluate, prin care aceasta confirmă că informaţiile transmise anterior CNPF, cu ocazia ultimei evaluări îşi păstrează valabilitatea, sau, după caz, prezentarea documentelor actualizate/completate sau care nu mai sunt în termenul de valabilitate, relevante poziţiei vizate;

2) copia ultimului raport de reevaluare a adecvării individuale şi, după caz, a raportului de reevaluare a adecvării colective, întocmit de organul competent al administratorului;

3) decizia/hotărârea organului competent al administratorului privind numirea în funcţie, care prevede, în mod expres, că exercitarea atribuţiilor aferente funcţiei se face numai după obţinerea deciziei de aprobare emise de CNPF.

88. CNPF poate lua în considerare rezultatele evaluării adecvării, efectuate de către o autoritate competentă din alt stat, pentru o funcţie cu exigenţe similare şi poate solicita, în acest scop, informaţiile necesare.

89. În termen de 30 de zile lucrătoare de la data recepţionării setului complet de documente indicate la pct.85, CNPF aprobă sau refuză aprobarea persoanei evaluate, în condiţiile prevăzute la art.29 alin.(7) din Legea nr.198/2020.

90. Condiţiile prevăzute la momentul aprobării persoanelor evaluate urmează a fi îndeplinite de către acestea, pe toată perioada exercitării funcţiei pentru care au fost aprobate.

91. Administratorul informează CNPF despre încetarea exercitării funcţiei persoanei evaluate sau nerespectarea de către persoanele evaluate a cerinţelor prevăzute în prezentul Regulament, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data constatării.

92. În cazul în care CNPF retrage aprobarea persoanei care gestionează activitatea administratorului în temeiul art.29 alin.(8) din Legea nr.198/2020, perioada, până la propunerea şi depunerea documentelor complete pentru o nouă persoană, nu trebuie să depăşească 60 de zile de la data comunicării deciziei de retragere a aprobării, cu excepţia membrilor consiliului societăţii de pensii, pentru care perioada poate fi extinsă, la cererea administratorului, cu maximum 60 de zile.