Hotărâre nr.42/2 din 17.09.2024 cu privire la aprobarea Regulamentului privind ţinerea registrului acţionarilor de către societăţile de registru

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind ţinerea

registrului acţionarilor de către societăţile de registru

nr. 42/2  din  17.09.2024

 (în vigoare 07.12.2024) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 459-461 art. 869 din 07.11.2024

* * *

În temeiul art.10 alin.(3), art.10¹ alin.(3), art.10² alin.(6), art.10³ alin.(2) şi art.11 alin.(3¹) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind ţinerea registrului acţionarilor de către societăţile de registru (se anexează).

2. Se abrogă Hotărârea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1/2007 privind aprobarea Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51 – 53, art.199).

3. Prezenta Hotărâre intră în vigoare peste o lună din data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

Aprobat

prin Hotărârea

Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare

nr.42/2 din 17 septembrie 2024

REGULAMENT

privind ţinerea registrului acţionarilor de către societăţile de registru

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. Regulamentul privind ţinerea registrului acţionarilor de către societăţile de registru (în continuare − Regulament) stabileşte cerinţele faţă de modul de ţinere a registrului acţionarilor.

2. Prevederile Regulamentului se aplică:

1) societăţilor de registru (în continuare – registratori);

2) Depozitarului central unic al valorilor mobiliare (în continuare – DCU) în privinţa procedurii de transfer al registrelor acţionarilor, stabilite la capitolul IX;

3) societăţilor de investiţii care desfăşoară activitate de custodie (în continuare – custozi);

4) emitenţilor de acţiuni;

5) deţinătorilor de acţiuni.

3. În sensul prezentului Regulament se utilizează noţiunile definite în Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea nr.171/2012), precum şi următoarele noţiuni:

1) activitate de ţinere a registrului acţionarilor societăţii (în continuare − activitate de ţinere a registrului) – totalitate a activităţilor efectuate în Sistemul informaţional de evidenţă a drepturilor de proprietate asupra acţiunilor (în continuare – Sistem sau Sistemul informaţional), referitoare la deschiderea şi ţinerea evidenţei conturilor personale, la înregistrarea şi retragerea acţiunilor de pe conturile personale ale persoanelor înregistrate, la modificarea datelor de identificare cu privire la emitent şi/sau cu privire la persoanele înregistrate, la aplicarea şi scoaterea restricţiilor asupra acţiunilor şi asupra conturilor personale ale persoanelor înregistrate, precum şi la prezentarea informaţiei aferente activităţilor specificate;

2) cont de evidenţă al emitentului − cont deschis în Sistemul informaţional pentru evidenţa acţiunilor emise de către un emitent, care conţine datele cu privire la emitent, tipul şi clasele de acţiuni emise, emisiile de acţiuni, acţiunile de tezaur şi alte date;

3) cont personal al persoanei înregistrate − cont deschis în registrul acţionarilor de către registrator pentru evidenţa drepturilor de proprietate asupra acţiunilor;

4) documente de evidenţă − acte în baza cărora se înregistrează tranzacţiile, se modifică datele din contul deschis în Sistemul informational, se înregistrează evenimentele şi alte operaţiuni cu acţiuni, cu scopul de a servi ca dovadă a înfăptuirii lor şi ca suport de înregistrare în Sistem;

5) data evidenţei − dată la care se reflectă datele cu privire la lista acţionarilor sau datele cu privire la înregistrările în contul personal al persoanei înregistrate;

6) deţinător de acţiuni – persoană fizică sau juridică, care deţine acţiuni în baza dreptului de proprietate (proprietar) sau în bază de contract (custode al acţiunilor) şi în numele căruia registratorul ţine evidenţa drepturilor de proprietate asupra acestor acţiuni în formă de înscriere în contul personal;

7) dispoziţie de transmitere – act care atestă dispoziţia unei persoane înregistrate sau a altei persoane, stabilite de legislaţie, privind transmiterea dreptului de proprietate asupra acţiunilor altei (altor) persoane, în cazul tranzacţiilor civile cu acţiuni prevăzute de Regulamentul privind circulaţia valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – CNPF) nr.14/5/2016 (în continuare – Regulamentul nr.14/5/2016);

8) extras din contul personal – document confirmativ cu caracter informativ, eliberat de către registrator sau custode unei persoane înregistrate în registrul acţionarilor sau reprezentantului acesteia şi care conţine informaţii privind acţiunile înregistrate la data eliberării extrasului din contul personal sau la data de evidenţă;

9) lista acţionarilor − document eliberat de către registrator, care conţine informaţii conform datelor înscrise în conturile personale ale persoanelor înregistrate, întocmit la data evidenţei, pentru fiecare clasă a acţiunilor în parte, cu indicarea numărului de acţiuni pe fiecare persoană şi a restricţiilor asupra acestora, în limita prevederilor legislaţiei în vigoare;

10) lista subscriitorilor – listă a persoanelor care au subscris acţiunile plasate de către emitent;

11) persoană înregistrată − deţinător de acţiuni, înregistrat în Sistemul informaţional;

12) sistem informaţional de evidenţă a drepturilor de proprietate asupra acţiunilor − sistem de prelucrare a informaţiei, utilizat de către registrator, în vederea asigurării evidenţei drepturilor asupra acţiunilor, împreună cu resursele organizaţionale asociate, cum ar fi resursele umane şi tehnice, care furnizează şi distribuie informaţia.

Sistemul asigură:

a) înregistrarea documentelor ce constituie temei pentru efectuarea operaţiunilor în registrul acţionarilor;

b) descrierea tipului şi a clasei de acţiuni pentru care este ţinut registrul acţionarilor, evidenţa balanţei acţiunilor plasate (aflate în circulaţie, de tezaur);

c) deschiderea contului emitentului pentru acţiunile emise;

d) deschiderea contului personal pentru fiecare persoană înregistrată (proprietar sau custode), cu indicarea claselor şi a numărului de acţiuni care le aparţin, precum şi evidenţa coproprietarilor;

e) identificarea şi modificarea datelor persoanelor înregistrate (denumirea deplină, codul fiscal/codul personal, adresa juridică/adresa de domiciliu);

f) înregistrarea acţiunilor plasate în conturile personale ale subscriitorilor;

g) înregistrarea transferului acţiunilor între conturile personale;

h) înregistrarea restricţiilor aplicate pe conturile personale şi cele ale emitenţilor;

i) înregistrarea operaţiunilor emitentului cu acţiuni plasate (restructurarea, convertirea, fracţionarea, consolidarea, anularea acţiunilor);

j) radierea acţiunilor din conturile persoanelor înregistrate şi închiderea contului emitentului;

k) eliberarea extraselor din registru, a listelor, a rapoartelor şi a altor informaţii, prezentarea cărora este prevăzută de legislaţie sau de contractul de ţinere a registrului acţionarilor, încheiat cu emitentul;

13) transferul acţiunilor − retragerea acţiunilor unei clase din contul personal al unui deţinător de acţiuni şi trecerea acestora în contul personal al altui deţinător de acţiuni.

4. Sistemul informaţional şi echipamentul registratorului care asigură ţinerea registrului acţionarilor, precum şi toate documentele de evidenţă trebuie să fie păstrate în încăperile acestuia.

5. Registratorul poate ţine arhiva documentelor de evidenţă aferente Sistemului informaţional şi în format digital (electronic), cu condiţia păstrării acesteia şi pe suport de hârtie.

6. Emitentul este obligat să asigure ţinerea registrului acţionarilor în modul prevăzut la art.10 din Legea nr.171/2012 şi de Regulament, prin încheierea cu un registrator a unui contract de ţinere a registrului acţionarilor în corespundere cu contractul-tip, stabilit la anexa nr.1.

7. Registratorul, în activitatea de ţinere a registrului acţionarilor, are obligaţia de a (fără a se limita):

1) asigura evidenţa în ordine cronologică a fiecărei înscrieri în Sistemul informaţional;

2) asigura colectarea în ordine cronologică a informaţiilor şi efectuarea operaţiunilor cu privire la conturile personale ale fiecărei persoane înregistrate;

3) efectua deschiderea conturilor personale în modul prevăzut de Regulament;

4) ţine şi de a confrunta balanţa acţiunilor emitentului, precum şi de a prezenta, la cererea emitentului, informaţia respectivă;

5) elibera extrase din registrul acţionarilor în conformitate cu prevederile art.19 din Legea nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (în continuare – Legea nr.1134/1997), art.10³ din Legea nr.171/2012 şi ale Regulamentului;

6) întocmi lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor, precum şi de a perfecta modificările intervenite în această listă;

7) asigura păstrarea documentelor care au servit drept temei pentru introducerea înscrierilor în Sistem, potrivit legislaţiei cu privire la Fondul Arhivistic al Republicii Moldova;

8) asigura, în cazul deteriorării suportului material, posibilitatea restabilirii imediate a datelor din registrul acţionarilor, fără a cauza daune informaţiei ce se conţine în Sistemul informaţional;

9) asigura înregistrarea în Sistem a operaţiunilor aferente acţiunilor;

10) stabili mărimea plăţilor pentru prestarea serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor, în conformitate cu cerinţele actelor normative ale CNPF;

11) informa, în termene proxime, emitentul cu care are încheiat contract de ţinere a registrului acţionarilor despre modificările din Lista serviciilor şi a preţurilor percepute pentru serviciile prestate;

12) asigura, în decursul zilei, accesul la informaţia din registrul acţionarilor pentru persoanele împuternicite/responsabile ale emitentului şi pentru alte persoane, care au dreptul de acces la informaţia respectivă, în conformitate cu Legea nr.171/2012;

13) păstra separat pentru fiecare emitent/client toate documentele primite de la aceştia;

14) aplica şi scoate restricţiile asupra acţiunilor şi asupra conturilor personale ale persoanelor înregistrate;

15) aplica, în cazul emitenţilor şi al persoanelor înregistrate, măsuri de precauţie privind clienţii şi a identifica beneficiarul efectiv al clientului, în corespundere cu cerinţele actelor normative cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului;

16) asigura prelucrarea datelor cu caracter personal, în conformitate cu prevederile Legii nr.133/2011 privind protecţia datelor cu caracter personal;

17) colabora şi efectua schimb reciproc de informaţii în cadrul procedurii de confruntare lunară a balanţei valorilor mobiliare deţinute în custodie, în vederea înlăturării/remedierii divergenţelor privind numărul de valori mobiliare şi asigurării integrităţii emisiunii de valori mobiliare;

18) semna, după caz, un document confirmativ referitor la remedierea divergenţelor în cadrul procedurii de confruntare lunară, în care se vor indica divergenţele identificate, cauzele divergenţelor de date şi măsurile realizate pentru remedierea acestora;

19) verifica Registrul garanţiilor reale mobiliare până la înregistrarea oricărei tranzacţii;

20) executa alte cerinţe potrivit contractului de ţinere a registrului acţionarilor şi actelor normative ale CNPF.

Capitolul II

CONFIDENŢIALITATEA INFORMAŢIEI

8. Registratorul, precum şi salariaţii acestuia sunt obligaţi să asigure confidenţialitatea datelor şi a informaţiilor din Sistemul informaţional.

9. Nu constituie încălcare a clauzei de confidenţialitate de către registrator, potrivit pct.8:

1) prezentarea şi publicarea datelor şi a informaţiilor, fără dezvăluirea identităţii sau a datelor personale ale deţinătorilor de acţiuni;

2) prezentarea rapoartelor şi a dărilor de seamă către autorităţile publice, conform legislaţiei;

3) accesul la date şi la informaţii al angajaţilor şi al membrilor organelor de conducere ale registratorului, în vederea exercitării atribuţiilor de serviciu;

4) prezentarea datelor şi a informaţiilor, în vederea efectuării auditului intern şi extern al registratorului, conform legislaţiei;

5) transmiterea datelor şi a informaţiilor către alte sisteme informaţionale, care asigură evidenţa conturilor de acţiuni;

6) prezentarea datelor şi a informaţiilor către subiecţi, potrivit cazurilor stabilite la art.10⁴ alin.(2) din Legea nr.171/2012.

Capitolul III

CONTURILE DE EVIDENŢĂ A DREPTURILOR DE

PROPRIETATE ASUPRA ACŢIUNILOR

Secţiunea 1

Deschiderea şi conţinutul conturilor

10. Registratorul deschide în Sistemul informaţional: contul personal al persoanei înregistrate (proprietar sau custode al acţiunilor emitentului) şi contul emitentului.

11. Conturile personale se deschid pentru fiecare deţinător de acţiuni în momentul introducerii înscrierii, în baza dispoziţiei de transmitere a acţiunilor şi/sau a altor documente prevăzute de Regulament şi de Regulamentul nr.14/5/2016, şi sunt de următoarele tipuri:

1) contul de proprietar,

2) contul de coproprietar,

3) contul de custode.

12. Contul personal se deschide în Sistem prin atribuirea unui număr unic de identificare, cu executarea tuturor procedurilor de înregistrare a acestuia.

13. Conturile personale trebuie să conţină informaţia privind:

1) numărul contului personal;

2) datele persoanei înregistrate:

a) pentru persoanele fizice:

- numele, prenumele persoanei înregistrate;

- numărul de identificare de stat al persoanei fizice (IDNP);

- tipul contului (proprietar, coproprietar, custode);

- tipul documentului de identificare, seria şi numărul documentului, data şi organul de stat care l-a eliberat;

- domiciliul sau reşedinţa persoanei înregistrate;

- adresa de corespondenţă, după caz;

- data, luna şi anul naşterii;

- numărul de telefon şi adresa de poştă electronică;

- numele şi prenumele reprezentantului legal, domiciliul sau reşedinţa, numărul de telefon şi adresa de poştă electronică, în cazul în care deţinătorul de acţiuni este un minor sau o persoană fizică limitată în capacitate de exerciţiu;

b) pentru persoanele juridice:

- denumirea completă;

- numărul de identificare de stat al persoanei juridice (în continuare – IDNO);

- tipul contului (proprietar, coproprietar, custode);

- data înregistrării de stat şi denumirea organului de stat care a efectuat înregistrarea;

- sediul;

- adresa poştală, cu indicarea codului poştal, dacă adresa respectivă diferă de cea a sediului;

- codul poştal al ţării pentru persoana juridică nerezidentă;

- numărul de telefon şi adresa de poştă electronică;

- numele reprezentantului legal, în măsura în care este furnizat de persoana juridică;

c) când contul este deschis pe doi sau mai mulţi coproprietari şi se desemnează un reprezentant unic, în registru se înscriu datele indicate la sbp. (2) lit.a) sau lit.b) pentru deţinătorul desemnat să acţioneze din numele coproprietarilor;

3) rechizitele bancare pentru plata dividendelor;

4) la fiecare înscriere în Sistem, care modifică numărul de acţiuni înregistrate pe numele persoanei înregistrate:

a) data introducerii înscrierii în registru;

- numărul internaţional de identificare a valorilor mobiliare (în continuare – codul ISIN);

- numărul de acţiuni care se modifică pe contul persoanei înregistrate;

- în cazul dobândirii/înstrăinării acţiunilor − preţul acţiunilor şi temeiul (documentul) de efectuare a tranzacţiei;

5) aplicarea restricţiilor pe contul persoanei înregistrate:

a) data şi ora efectuării înscrierii privind restricţia;

b) documentul în temeiul căruia a fost efectuată înscrierea;

c) tipul restricţiei;

d) perioada aplicării restricţiei, după caz.

6) balanţa acţiunilor pe fiecare tip de clasă (pentru registrator).

14. În afară de conturile personale, registratorul este obligat să deschidă un singur cont de evidenţă pentru fiecare emitent.

15. Contul de evidenţă al emitentului va conţine obligatoriu informaţie despre fiecare emitent privind:

1) numărul contului de evidenţă;

2) IDNO;

3) denumirea, sediul, adresa poştală, numărul de telefon şi adresa de poştă electronică;

4) bilanţul curent pe fiecare tip de acţiuni ale emitentului, care aparţin deţinătorilor de acţiuni;

5) numărul şi înscrierile la conturile personale ale deţinătorilor de acţiuni;

6) datele de identificare a registratorului care ţine registrul acţionarilor.

16. Pentru o persoană înregistrată în registrul acţionarilor poate fi deschis doar un singur cont, cu excepţia custodelui, pentru care se deschid două conturi personale diferite (de proprietar şi de custode).

17. Numerele conturilor personale închise anterior nu pot fi utilizate pentru conturile personale nou-deschise.

18. Operarea modificărilor în datele privind contul personal se permite doar în măsura în care este necesară modificarea informaţiilor despre deţinătorul de acţiuni la cererea acestuia sau a emitentului, în baza documentelor care să justifice operaţiunile de modificare. Se interzice substituirea unei persoane care este titular al unui cont personal cu o altă persoană, cu menţinerea aceluiaşi număr de cont.

19. Toate modificările în contul personal al persoanei înregistrate se introduc în Sistemul informaţional nu mai târziu de 3 zile lucrătoare din ziua înregistrării cererii respective, la care se vor anexa copiile documentelor justificative.

20. Cont personal cu sold nul se consideră contul respectiv închis şi arhivat.

21. Se interzice radierea contului personal închis din Sistemul informaţional.

Secţiunea 2

Procedura de înregistrare a drepturilor şi a restricţiilor asupra acţiunilor

22. La înregistrarea în Sistemul informaţional a unei operaţiuni de transfer cu acţiunile emitentului dintr-un cont personal în altul, dreptul de proprietate asupra acţiunilor apare/este transmis în momentul creditării/debitării conturilor personale ale persoanelor înregistrate.

23. În cazul în care acţiunile se află în custodie, custodele este responsabil de evidenţa drepturilor de proprietate asupra acţiunilor clienţilor săi în conturile de instrumente financiare.

24. Înscrierile privind restricţiile asupra dreptului de proprietate a acţiunilor ori modificările în datele respective se consemnează de către registrator imediat, dar nu mai târziu de 1 zi lucrătoare de la înregistrarea cererii de operare a înscrierii, la care se vor anexa documentele justificative.

25. Efectuarea înscrierilor privind restricţiile asupra acţiunilor poate fi efectuată, la cerere, având ca temei actele judecătoreşti, autorizarea judecătorului de instrucţie, după caz, precum şi a autorităţilor publice în drept să aplice interdicţii.

26. Înscrierile privind restricţiile asupra acţiunilor se vor efectua la:

1) un anumit număr de acţiuni sau la toate acţiunile cu acelaşi cod ISIN din contul personal;

2) întreaga clasă de acţiuni ale unui emitent.

27. Restricţia se consideră constituită după executarea tuturor procedurilor şi înregistrarea acesteia în Sistemul informaţional.

28. În cazul impedimentelor ce justifică imposibilitatea efectuării înscrierilor privind restricţiile, registratorul va notifica imediat solicitantul despre impediment, cu argumentarea corespunzătoare.

29. Restricţiile pe contul de acţiuni se radiază prin efectuarea înscrierii respective în Sistem în baza:

1) cererii persoanelor care au solicitat aplicarea restricţiei sau a instanţei de judecată;

2) confirmării privind expirarea perioadei pentru care restricţia a fost instituită;

3) confirmarea privind executarea garanţiei financiare pentru care a fost instituită restricţia.

30. Registratorul pune la dispoziţia CNPF, la cerere, toate evidenţele şi înregistrările prevăzute de Regulament.

CAPITOLUL IV

TIPURILE ŞI STRUCTURA REGISTRELOR DE EVIDENŢĂ

31. Registratorul este obligat să ţină pe suport de hârtie sau în format electronic:

1) registrul de evidenţă a documentelor de intrare;

2) registrul de evidenţă a documentelor de ieşire;

3) registrul de evidenţă a dispoziţiilor de transmitere a acţiunilor;

4) registrul de evidenţă a extraselor eliberate în temeiul informaţiei din Sistem;

5) registrul de evidenţă a cererilor de aplicare a restricţiilor asupra acţiunilor.

32. Registrul de evidenţă a documentelor de intrare trebuie să conţină date minime privind:

1) numărul de intrare a documentului;

2) data primirii documentului;

3) denumirea documentului;

4) pentru expeditor persoană juridică − denumirea organizaţiei care prezintă documentul, data şi numărul de ieşire, acordat de către organizaţie;

5) pentru expeditor persoană fizică − numele şi prenumele;

6) data expedierii răspunsului.

33. Registrul de evidenţă a documentelor de ieşire trebuie să conţină date minime privind:

1) numărul de ieşire a documentului;

2) data expedierii documentului;

3) denumirea documentului;

4) destinatarul:

a) pentru persoană juridică − denumirea organizaţiei;

b) pentru persoană fizică − numele şi prenumele.

34. Registrul de evidenţă a dispoziţiilor de transmitere a acţiunilor trebuie să conţină date minime privind:

1) numărul de ordine;

2) data şi ora recepţionării;

3) denumirea emitentului;

4) numele şi prenumele (denumirea) persoanei înregistrate, care transmite acţiunile;

5) numele şi prenumele (denumirea) persoanei, în contul căreia urmează a fi înscrise acţiunile;

6) numele şi prenumele reprezentantului împuternicit să vândă sau să cumpere acţiunile;

7) numărul de acţiuni;

8) tipul tranzacţiei;

9) valoarea tranzacţiei;

10) data executării dispoziţiei de transmitere;

11) menţiuni referitoare la eliberarea dispoziţiei de transmitere a acţiunilor în original sau în copie autentificată, a câte un exemplar al dispoziţiei respective părţilor, contra semnătură.

35. Registrul de evidenţă a extraselor eliberate în temeiul informaţiei din Sistem trebuie să conţină date minime privind:

1) data solicitării extrasului;

2) numărul extrasului;

3) numele şi prenumele (denumirea) deţinătorului de acţiuni;

4) denumirea emitentului;

5) data eliberării şi/sau a expedierii extrasului, semnătura persoanei care a primit extrasul.

36. Registrul de evidenţă a cererilor de aplicare a restricţiilor asupra acţiunilor trebuie să conţină date minime privind:

1) numărul de ordine;

2) denumirea emitentului;

3) deţinătorul de acţiuni/emitentul supus restricţiei;

4) numărul de acţiuni blocate;

5) data înregistrării restricţiei;

6) termenul de aplicare a restricţiei;

7) temeiul şi organul de stat de aplicare a restricţiei.

37. Registrele de evidenţă păstrate pe suport de hârtie vor avea foile numerotate, vor fi şnuruite, sigilate şi semnate de către organul executiv al registratorului.

38. Ţinerea registrului acţionarilor în format electronic se realizează prin intermediul Sistemului informaţional, care asigură colectarea, prelucrarea, evidenţa, păstrarea şi arhivarea datelor din punctele 33 − 37 ale Regulamentului.

Capitolul V

PROCEDURA DE EFECTUARE A ÎNSCRIERILOR

ÎN SISTEMUL INFORMAŢIONAL

Secţiunea 1

Aspecte generale privind înscrierile în Sistemul informaţional

39. Înscrierile în Sistemul informaţional se efectuează cu respectarea cerinţelor art.10³ din Legea nr.171/2012, Regulamentului nr.14/5/2016 şi Regulamentului.

40. La depunerea cererii şi/sau a documentelor de evidenţă în adresa registratorului va fi respectată condiţia ca:

1) documentele prezentate pe suport de hârtie să fie certificate prin semnătură olografă;

2) la prezentarea documentelor în formă electronică, să fie aplicată semnătura electronică calificată, conform cerinţelor Legii nr.124/2022 privind identificarea electronică şi serviciile de încredere (în continuare – Legea nr.124/2022);

3) registratorul este în drept să solicite prezentarea documentelor suplimentare necesare, întru examinarea cererii aflate în legătură directă cu subiectul examinat.

41. Registratorul nu este în drept:

1) să anuleze înscrierile introduse în Sistemul informaţional, fără temeiuri legale;

2) să suspende executarea dispoziţiei de transmitere a acţiunilor/documentelor de evidenţă, perfectată/e în corespundere cu prevederile Regulamentului;

3) să refuze introducerea înscrierilor în Sistemul informaţional în cazul depistării unei erori comise de el;

4) la introducerea înscrierilor în Sistem, să înainteze faţă de persoanele înregistrate sau cumpărători cerinţe sau să solicite documente/informaţii care nu sunt prevăzute de legislaţie.

42. Persoanele care prezintă cereri şi/sau documente de evidenţă în adresa registratorului sunt responsabile pentru corectitudinea, veridicitatea informaţiilor şi a datelor conţinute de acestea, sub declaraţia pe propria răspundere.

43. Înscrierile din Sistemul informaţional trebuie să fie accesibile CNPF, cu respectarea condiţiei de:

1) accesare rapidă a informaţiilor şi de reconstituire a fiecărei etape esenţiale a procesării cererilor de efectuare a înscrierilor în Sistem;

2) constatare cu uşurinţă a modificărilor, precum şi a conţinutului înscrierilor, înainte de modificările respective;

3) imposibilitate a manipulării sau a modificării înscrierilor.

Secţiunea 2

Formarea, modificarea şi anularea înscrierilor

aferente registrului acţionarilor

44. Registrul acţionarilor este format de către registrator în baza contractului de ţinere a registrului acţionarilor, încheiat cu emitentul.

45. După semnarea contractului de ţinere a registrului acţionarilor, pentru formarea şi ţinerea acestui registru, registratorul precedent şi/sau emitentul va transmite registratorului nou-numit/DCU, conform planului de transmitere, cel puţin:

1) datele în format electronic; şi

2) datele şi documentele primare, pe suport de hârtie, aferente ţinerii registrului acţionarilor, prevăzute de Regulament.

46. Înscrierile în registrul acţionarilor privind modificarea datelor aferente emitentului, cu sau fără modificarea codului ISIN, inclusiv în cazul restructurării emisiunii de acţiuni, consolidării, fracţionării, convertirii acţiunilor emise anterior, schimbării administratorului şi a beneficiarului efectiv vor fi introduse de către registrator, după caz, în baza:

1) copiei certificate a statutului în redacţie nouă şi/sau a acordurilor adiţionale la statut; si/sau

2) copiei certificate a deciziei Agenţiei Servicii Publice (în continuare – ASP) cu privire la modificările operate în statutul societăţii; şi/sau

3) copiei certificate a extrasului din registrul persoanelor juridice, eliberate de ASP; şi/sau

4) copiei certificate a hotărârii CNPF privind înregistrarea în Registrul emitenţilor de valori mobiliare a valorilor mobiliare (în continuare – REVM) conform dării de seamă privind rezultatele emisiunii suplimentare de acţiuni ale societăţii pe acţiuni; şi/sau

5) listei subscriitorilor la acţiunile emisiunii suplimentare, întocmite şi autentificate în modul prevăzut de Legea nr.1134/1997 şi de Instrucţiunea privind etapele, termenele, modul şi procedurile de înregistrare a valorilor mobiliare, aprobată prin Hotărârea CNPF nr.13/10/2018; şi/sau

6) altor documente prevăzute de actele normative ce se referă la cazul concret.

47. Înscrierile în registrul acţionarilor cu privire la radierea acţiunilor vor fi efectuate de către registrator numai în baza hotărârii CNPF cu privire la radierea valorilor mobiliare din REVM.

48. Registratorul este obligat să efectueze înscrierile cu privire la radierea acţiunilor în termen de cel mult 10 zile lucrătoare de la data publicării hotărârii CNPF.

Secţiunea 3

Cerinţe faţă de dispoziţia de transmitere a acţiunilor

49. Transferul dreptului de proprietate asupra acţiunilor dintr-un cont personal în alt cont personal se efectuează în baza dispoziţiei de transmitere, prevăzute în anexa nr.2, care se semnează de către persoana care transmite acţiunile, pe de o parte, şi de către persoana ce primeşte acţiunile, pe de altă parte.

50. Dispoziţia de transmitere a acţiunilor (patrimoniului) din custodia companiei de administrare fiduciară a investiţiilor (în proces de lichidare) în deţinerea reală a fondatorilor administrării (fondatorilor trustului) va fi semnată de către partea care transmite acţiunile.

51. În cazul transmiterii acţiunilor prin moştenire, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către partea care primeşte acţiunile.

52. În cazul punerii în executare a documentelor executorii cu privire la transmiterea acţiunilor, dispoziţia de transmitere va fi semnată bilateral de către executorul judecătoresc şi de către persoana care primeşte acţiunile.

53. Dispoziţia de transmitere a acţiunilor de către persoana fizică se semnează potrivit condiţiilor de mai jos:

1) dacă persoana înregistrată este minor care nu a împlinit vârsta de 14 ani, dispoziţia de transmitere va fi semnată de părinţi sau de reprezentantul legal;

2) dacă persoana înregistrată este minor care a împlinit vîrsta de 14 ani, dispoziţia de transmitere va fi semnată de către respectivul, la care se va anexa obligatoriu încuviinţarea în formă scrisă a părinţilor sau a reprezentantului legal, iar, în cazurile prevăzute de lege, şi încuviinţarea autorităţii tutelare aferentă transferului acţiunilor;

3) dacă asupra persoanei înregistrate a fost instituită măsură de ocrotire judiciară, dispoziţia de transmitere se va semna de către curator, tutore sau de către ocrotirea provizorie.

54. Dacă acţiunile transmise se află în proprietatea comună a două sau mai multe persoane, dispoziţia de transmitere trebuie să fie semnată de către toţi coproprietarii sau de către persoana împuternicită de către aceştia în baza procurii autentificate notarial.

55. În cazul în care toate părţile semnatare ale dispoziţiei de transmitere a acţiunilor deţin semnătură electronică calificată, atunci aceasta poate fi semnată şi expediată în mod electronic, în corespundere cu prevederile Legii nr.124/2022.

56. Persoanele care semnează dispoziţia de transmitere a acţiunilor declară pe propria răspundere că sunt în drept să efectueze un astfel de transfer, precum şi că acţiunile care se transmit sunt valabile şi nu sunt grevate cu obligaţiuni.

57. Semnătura persoanei implicate în tranzacţie pe dispoziţia de transmitere a acţiunilor, după caz, poate fi legalizată de către notar, reprezentantul autorităţii administraţiei publice locale, registrator sau de către custode, a cărui client este această persoană. Prin legalizare se confirmă că semnătura din dispoziţia de transmitere a acţiunilor aparţine persoanei care a semnat-o.

58. Pentru tranzacţiile de vânzare-cumpărare şi de donaţie, dispoziţia de transmitere a acţiunilor se întocmeşte în 3 (trei) exemplare. După înregistrarea tranzacţiei, un exemplar rămâne la registrator, un exemplar – la partea care transmite acţiunile şi un exemplar rămâne la partea pe contul căreia se transmit acţiunile.

59. Pentru celelalte tipuri de tranzacţii cu acţiuni efectuate în afara pieţei reglementate/în cadrul sistemului multilateral de tranzacţionare, dispoziţia de transmitere se întocmeşte în 2 (două) exemplare: unul fiind pentru registrator şi altul – pentru partea care transmite sau primeşte acţiunile (după caz).

Secţiunea 4

Înregistrarea şi retragerea din custodie

60. Înregistrarea şi retragerea în/din custodie a acţiunilor se efectuează la iniţiativa deţinătorului de acţiuni, de către custodele care reprezintă interesele acestuia.

61. Înregistrarea în custodie se efectuează prin depozitarea pe numele custodelui a acţiunilor clienţilor (deţinători de acţiuni).

62. Înregistrarea în custodie a acţiunilor se efectuează cu respectarea următoarelor condiţii:

1) custodele a încheiat cu deţinătorul de acţiuni sau emitentul un contract care îi permite să acţioneze în numele şi/sau în interesul deţinătorului de acţiuni/emitentului;

2) în Sistemul informaţional este efectuată înscrierea potrivit căreia evidenţa acţiunilor înregistrate în custodie este realizată de către custodele respectiv;

3) custodele a prezentat registratorului documentele prevăzute la pct.63.

63. Pentru înregistrarea/retragerea în/din custodie a acţiunilor, custodele care reprezintă interesele deţinătorului de acţiuni va:

1) întocmi dispoziţia de transmitere în vederea trecerii evidenţei acţiunilor pe numele custodelui/retragerii acţiunilor depozitate la custode;

2) prezenta societăţii de registru dispoziţia de transmitere a acţiunilor după semnarea acesteia de către deţinătorul de acţiuni care transmite/retrage acţiunile în/din custodie, în vederea trecerii în evidenţă a acţiunilor la custode/retragerii acţiunilor depozitate la custode;

3) primi, după efectuarea înregistrărilor corespunzătoare de către registrator, extrasul din registrul acţionarilor, eliberat de către registrator, care confirmă că evidenţa acţiunilor este efectuată de către custode sau acţiunile sunt retrase din custodie şi transmise pe numele deţinătorului de acţiuni.

64. Custodele este obligat să înregistreze/retragă în/din custodie acţiunile depozitate imediat în ziua eliberării extrasului din registrul acţionarilor de către registrator, potrivit căruia evidenţa acţiunilor este efectuată de custode/acţiunile sunt retrase de la custode şi transmise pe numele deţinătorului de acţiuni.

Capitolul VI

EXTRASUL DIN CONTUL PERSONAL

65. Persoana înregistrată este în drept să ceară registratorului, iar acesta, la rândul său, este obligat să elibereze persoanei înregistrate sau reprezentantului acesteia extrasul din contul personal cu privire la acţiunile înscrise pe contul ei.

66. Registratorul este obligat să elibereze extrasul din contul personal în termen de 3 zile lucrătoare din ziua solicitării eliberării extrasului.

67. Extrasul din contul personal trebuie să cuprindă cel puţin informaţia privind:

1) datele de identificare a persoanei înregistrate;

2) data emiterii extrasului din contul personal;

3) datele de identificare a emitentului acţiunilor aflate în proprietatea persoanei înregistrate;

4) numărul şi clasa de acţiuni înregistrate pe numele deţinătorului de acţiuni;

5) orice restricţii impuse drepturilor asupra acţiunilor;

6) menţiunea expresă în cuprinsul extrasului din contul personal, din care să rezulte că extrasul respectiv nu este o valoare mobiliară, o dovadă a faptului că, la data indicată, persoana al cărei nume se află pe extrasul din contul personal este deţinătorul acţiunilor la care se face referire în extras;

7) datele de identificare a emitentului, numele complet şi semnătura persoanei care eliberează extrasul din contul personal.

68. Persoanei înregistrate sau reprezentantului acesteia i se poate elibera:

1) extrasul din contul personal privind soldul acţiunilor;

2) extrasul din contul personal privind înscrierea/retragerea în/din cont a acţiunilor;

3) extrasul operaţional;

4) extrasul din registrul acţionarilor privind restricţiile operate în contul personal;

5) extrasul din registrul acţionarilor privind închiderea contului personal.

69. Eliberarea primului extras din registrul acţionarilor persoanei înregistrate se face din contul emitentului, iar, în cazul eliberării celui de-al doilea sau următorului extras aceleiaşi persoane, se percepe o plată conform Listei serviciilor şi a preţurilor percepute pentru serviciile aplicate de registrator, dacă statutul societăţii sau contractul încheiat cu registratorul nu prevede eliberarea extraselor de acest gen din contul emitentului. Eliberarea extrasului din registrul acţionarilor privind înscrierea în cont a acţiunilor, precum şi eliberarea extrasului din registrul acţionarilor privind retragerea din cont a acţiunilor se efectuează după înregistrarea transferului acţiunilor.

Capitolul VII

ASIGURAREA EFECTUĂRII OPERAŢIUNILOR CORPORATIVE

70. Registratorul poate acorda, în asigurarea efectuării operaţiunilor corporative ale emitentului, serviciul de:

1) cumulare şi prelucrare a informaţiei prezentate de către custozi (datele despre deţinătorii reali ai acţiunilor, reprezentanţii lor legali);

2) întocmire a raportului privind volumul şi preţurile medii ale tranzacţiilor înregistrate;

3) întocmire şi eliberare a listei acţionarilor;

4) calculare şi achitare a dividendelor, dacă aceasta este prevăzut în contractul încheiat cu emitentul;

5) repartizare a dividendelor în formă de acţiuni;

6) expediere a avizului privind ţinerea adunării generale a acţionarilor;

7) expediere a buletinelor de vot;

8) îndeplinire a funcţiei comisiei de înregistrare la adunarea generală a acţionarilor;

9) îndeplinire a funcţiei comisiei de numărare a voturilor la adunarea generală a acţionarilor;

10) perfectare şi întocmire a dării de seamă privind tranzacţiile cu acţiunile emitentului pe o anumită perioadă;

11) alte operaţiuni ce nu contravin Legii nr.171/2012, Regulamentului şi contractului încheiat cu emitentul.

71. Lista acţionarilor trebuie să fie întocmită în ordine alfabetică. Lista se întocmeşte la o dată anumită de evidenţă pentru fiecare tip de acţiuni separate.

72. În cererea de eliberare a listei acţionarilor se va indica:

1) evenimentul pentru care se solicită eliberarea listei;

2) data desfăşurării adunării generale a acţionarilor;

3) data la care va fi formată lista acţionarilor (data de evidenţă a acţionarilor).

73. În vederea întocmirii listei acţionarilor, custozii sunt obligaţi să prezinte registratorului lista deţinătorilor reali de acţiuni şi numărul de acţiuni deţinute de către aceştia.

74. Cererea de eliberare a listei acţionarilor poate fi depusă la sediul registratorului, expediată prin intermediul oficiului poştal sau al poştei electronice.

75. Registratorul va perfecta lista acţionarilor în termen de cel mult 5 zile lucrătoare din data solicitării.

76. Lista acţionarilor poate fi eliberată, în original, la sediul registratorului, persoanei desemnate de către emitent sau ofertantului/reprezentantului acestuia, în baza actului de identitate.

77. Registratorul poate elibera lista acţionarilor, prin expedierea acesteia la adresa de poştă electronică, indicată în cererea de eliberare a listei acţionarilor, cu aplicarea semnăturii electronice calificate, conform cerinţelor Legii nr.124/2022.

78. În cazul în care registratorul, conform contractului încheiat cu emitentul, prestează servicii de calculare şi plată a dividendelor, Sistemul informaţional trebuie să conţină date privind dividendele sau alte plăţi, cu indicarea perioadei (datei) anunţate de plată, a numărului de acţiuni pentru care s-a efectuat plata dividendelor, a sumei dividendelor sau a altor plăţi pe o acţiune şi a datei achitării dividendelor.

79. Repartizarea veniturilor (dividendelor) achitate în formă bănească se efectuează în conformitate cu metoda solicitată de primire a acestora, indicată la contul personal al persoanei înregistrate.

Capitolul VIII

RESTABILIREA REGISTRULUI ACŢIONARILOR,

ŢINUT DE CĂTRE REGISTRATOR

Secţiunea 1

Cerinţe generale de restabilire a registrului acţionarilor,

ţinut de către registrator

80. În cazul constatării furtului, pierderii, distrugerii, deteriorării, sustragerii totale sau parţiale a datelor din Sistemul informaţional, registratorul este obligat:

1) să informeze despre aceasta, în formă scrisă, nu mai târziu de ziua ce urmează după ziua depistării faptului indicat mai sus, emitentul, CNPF şi, după caz, organele de urmărire penală;

2) în termen de 10 zile, fără a-şi suspenda activitatea, să întreprindă toate măsurile necesare pentru restabilirea datelor din Sistem în baza fişierelor back-up realizate potrivit planului de continuitate a activităţii.

Secţiunea 2

Excepţii de restabilire a registrului acţionarilor,

ţinut de către registrator

81. În cazul în care contractul de ţinere a registrului acţionarilor, încheiat de către registrator cu emitentul, a fost reziliat, iar registratorul se eschivează neîntemeiat de la transmiterea acestuia registratorului nou-desemnat (registratorul succesor) şi/sau în cazul când registratorul nu a îndeplinit activităţile obligatorii de restabilire a datelor din registrul acţionarilor, prevăzute la pct.80, emitentul, precum şi registratorul care va prelua registrul acţionarilor vor întreprinde măsurile de rigoare pentru restabilirea datelor din registru în baza documentelor specificate la pct.82.

82. Document de reper pentru restabilirea datelor din registrul acţionarilor va servi lista acţionarilor cu drept de participare la ultima adunare generală a acţionarilor. În calitate de surse suplimentare pentru restabilirea datelor din registru, înregistrate ulterior datei desfăşurării ultimei adunări generale a acţionarilor, vor servi:

1) dispoziţiile de transmitere a acţiunilor şi extrasele din registru;

2) dările de seamă privind tranzacţiile cu acţiuni, prezentate CNPF de către emitent, registratori şi custozi;

3) documentele de evidenţă referitoare la tranzacţiile înregistrate cu acţiunile emitentului, care se vor prezenta emitentului de către acţionari;

4) documentele ce certifică înregistrarea acţiunilor în REVM şi operarea modificărilor în actele de constituire ale emitentului;

5) alte mijloace de informaţie relevante.

83. Pentru restabilirea datelor din registru, emitentul este obligat, în termen de până la 30 de zile de la data când urma să fie transmis registrul sau să fie întreprinse acţiunile obligatorii, prevăzute la pct.80 din Regulament, să publice în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi în Buletinul Informativ al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare "Capital Market" un aviz privind prezentarea de către persoanele înregistrate în registrul emitentului a documentelor ce au servit temei pentru înscrierile în registru, începând cu data ultimei adunări generale a acţionarilor.

84. Procesul de restabilire a datelor din registrul acţionarilor de către emitent este supravegheat de către CNPF. Preluarea de către registratorul succesor a activităţii de ţinere a registrului restabilit al emitentului se va efectua cu acordul prealabil al CNPF.

85. În cazul în care, ulterior restabilirii registrului acţionarilor, datele din registru referitor la care au avut loc evenimentele indicate în pct.80 sau registrul netransmis de către registratorul precedent, precum şi documentele probatorii care confirmă autenticitatea lor devin accesibile şi se constată că contravin datelor din registrul restabilit, prioritate va avea registrul de până la restabilire, dacă, pe cale judiciară, nu s-a stabilit altfel.

86. În urma apariţiei situaţiei menţionate la pct.85, registratorul care ţine registrul acţionarilor emitentului va informa imediat despre aceasta emitentul, CNPF, organele de urmărire penală (după caz) şi persoanele înregistrate, în raport cu care s-au depistat neconcordanţe, şi va întreprinde măsurile de rigoare, în vederea înlăturării lor.

87. Cheltuielile aferente restabilirii datelor din registrul acţionarilor le va suporta emitentul. Emitentul poate cere de la registratorul cu care a fost reziliat contractul compensarea cheltuielilor suportate la restabilirea datelor din registrul acţionarilor.

88. Prejudiciile rezultate din situaţia menţionată la pct.85 vor fi reparate de către registratorul care nu a asigurat transmiterea registrului acţionarilor registratorului succesor şi/sau n-a îndeplinit activităţile obligatorii de restabilire a datelor din registru, prevăzute la pct.80.

Capitolul IX

TRANSFERUL REGISTRULUI ACŢIONARILOR

CĂTRE ALT REGISTRATOR sau DCU

Secţiunea 1

Cerinţe generale privind transferul registrului

89. Transmiterea registrului acţionarilor şi a documentaţiei aferente se va efectua cu respectarea principiilor de:

1) acurateţe şi corectitudine – toate datele şi documentele transmise vor purta un caracter integru;

2) caracter complet − datele transmise vor include registrele acţionarilor şi documentaţia aferentă completă, inclusiv istoricul, în format electronic şi pe suport de hârtie;

3) securitate şi confidenţialitate – în procesul de transmitere a registrelor acţionarilor şi a documentaţiei aferente va fi asigurată confidenţialitatea datelor şi vor fi excluse dezvăluirile şi/sau accesul neautorizat la date;

4) eficienţă şi promptitudine − transmiterea registrelor acţionarilor şi a documentaţiei aferente se va efectua în termenele stabilite şi în condiţiile unor costuri minime;

5) continuitate – registratorul va realiza activităţile de pregătire necesare până la transmiterea registrului acţionarilor şi a documentaţiei aferente şi va conlucra după transmiterea acestora, pentru a asigura continuitatea activităţii de evidenţă a acţiunilor şi a nu perturba activitatea acţionarilor, a emitenţilor, a registratorilor şi a altor participanţi la piaţa de capital.

90. Registratorul, în termen de cel târziu:

1) 15 zile lucrătoare înainte de data iniţierii procedurii de transmitere a registrului acţionarilor, informează emitentul al cărui registru urmează a fi transmis şi societăţile de investiţii, dacă acestea sunt custozi înregistraţi în registrul transmis, despre iniţierea procedurii de transmitere;

2) 3 zile lucrătoare înainte de data transmiterii registrului acţionarilor, încetează recepţionarea cererilor privind efectuarea înscrierilor în sistemul de ţinere a registrului acţionarilor şi direcţionează toate persoanele interesate către registratorul nou-desemnat.

91. Registratorul trebuie să întreprindă toate acţiunile necesare în raport cu registrul acţionarilor până la data încetării acţiunii contractului.

92. Societăţile de registru, DCU şi emitentul de acţiuni vor notifica, în scris, imediat CNPF despre neconcordanţele constatate în procesul de transmitere şi preluare a registrului acţionarilor, precum şi despre orice situaţie care ar conduce la nerespectarea prevederilor Regulamentului.

93. La transmiterea registrului acţionarilor conform Regulamentului, registratorii poartă răspundere, în condiţiile legislaţiei, pentru pierderea integrităţii şi/sau pentru corectitudinea datelor şi a documentaţiei transmise, inclusiv pentru nerespectarea prevederilor Regulamentului.

Secţiunea 2

Aspecte privind rezoluţiunea contractului

de ţinere a registrului acţionarilor

94. Contractul de ţinere a registrului acţionarilor poate fi reziliat de orice parte prin prezentarea unui aviz scris, cu cel mult 90 zile înainte de reziliere.

95. Dacă acţiunea contractului de ţinere a registrului acţionarilor încetează ca efect al retragerii autorizaţiei registratorului de către CNPF, în termen de 15 zile de la intrarea în vigoare a hotărârii CNPF privind retragerea autorizaţiei de registrator, emitentul trebuie să încheie un contract cu un alt registrator/DCU căruia, în termen de până la 30 zile, i se vor transmite documentele legate de ţinerea registrului acţionarilor. În cazul în care emitentul nu a încheiat contractul respectiv în termenul stabilit, el este obligat să încheie un contract cu registratorul/DCU desemnat de către CNPF, conform pct.113.

96. În cazul rezoluţiunii contractului de ţinere a registrului acţionarilor, de rând cu notificarea scrisă a părţilor, menţionată la pct.94, emitentul va prezenta, după caz, copia procesului-verbal al organului de conducere al emitentului, care a decis rezoluţiunea contractului şi/sau încheierea unui nou contract cu o altă entitate autorizată în acest sens, sau copia deciziei ASP privind reorganizarea societăţii pe acţiuni în societate cu răspundere limitată (în continuare – SRL)/lichidarea societăţii şi copia hotărârii CNPF privind radierea acţiunilor din REVM.

97. Avizul specificat la pct.94, după caz, trebuie să conţină:

1) în cazul rezoluţiunii contractului de ţinere a registrului acţionarilor din iniţiativa emitentului, cu scopul de a transmite registrul acţionarilor altui registrator/DCU:

a) temeiul rezilierii contractului;

b) data încetării acţiunii contractului de ţinere a registrului acţionarilor, care nu va depăşi 90 de zile după recepţionarea de către registrator a avizului scris, dacă nu s-a stabilit că, în acţiunile sale, registratorul a admis încălcări ale prevederilor contractului;

c) denumirea, adresa, numărul de telefon şi persoana de contact a registratorului/DCU nou-desemnat, dacă acesta a fost desemnat, sau confirmarea că această informaţie va fi prezentată imediat după desemnarea succesorului;

d) enunţul asupra angajamentului că, în conformitate cu condiţiile contractului de ţinere a registrului acţionarilor, registratorul este obligat să coopereze strâns cu registratorul/DCU nou-desemnat, pentru o perioadă de 90 de zile, pentru a asigura înregistrarea şi transferul registrului acţionarilor potrivit pct.94;

e) enunţul asupra angajamentului că, în corespundere cu condiţiile contractului de ţinere a registrului acţionarilor, toate cheltuielile legate de transferul registrului unui alt registrator/DCU, precum şi cheltuielile registratorului, legate de executarea contractului, trebuie trecute pe contul emitentului, cu excepţia cazurilor când desfacerea contractului este cauzată de retragerea autorizaţiei sau încălcarea de către registrator a prevederilor contractului;

2) în cazul rezoluţiunii contractului de ţinere a registrului acţionarilor ca efect al reorganizării societăţii pe acţiuni în SRL/lichidării societăţii:

a) temeiul rezilierii contractului;

b) data încetării acţiunii contractului;

c) după caz, dispoziţia despre faptul că SRL, succesoare în drepturi/obligaţiuni a emitentului, este de acord să preia arhiva bazei de date şi să asigure păstrarea documentelor care au servit drept temei pentru introducerea înscrierilor în sistemul registrului acţionarilor, potrivit legislaţiei cu privire la Fondul Arhivistic al Republicii Moldova;

d) confirmarea onorării obligaţiilor de plată pentru serviciile de ţinere a registrului acţionarilor, oferite până la data rezilierii contractului şi pentru transmiterea documentaţiei aferente bazei de date;

3) în cazul rezoluţiunii contractului de ţinere a registrului acţionarilor din iniţiativa societăţii de registru, informaţiile cuprinse la sbp. 1), cu excepţia lit.c).

98. Părţile pot să ajungă la un acord în formă scrisă privind rezilierea contractului de ţinere a registrului acţionarilor până la expirarea termenului de 90 zile din momentul primirii avizului de către registrator.

99. Emitentul trebuie să achite, în prealabil, registratorului toate cheltuielile legate de procedura de transmitere a registrului acţionarilor. Existenţa obligaţiilor de plată ale emitentului faţă de registrator şi/sau existenţa unor litigii între aceştia nu poate servi drept temei pentru reţinerea transmiterii sau netransmiterea registrelor acţionarilor şi a documentaţiei aferente către un alt registrator/DCU.

100. În cazul în care rezilierea contractului de ţinere a registrului acţionarilor are loc din cauza retragerii autorizaţiei sau a încălcării de către registrator a prevederilor contractului sau din iniţiativa acestuia fără de motiv, cheltuielile legate de transferul registrului acţionarilor le va suporta registratorul, dacă părţile nu convin altfel.

101. Registratorul nu este în drept să rezilieze unilateral contractul încheiat cu emitentul dacă nu sunt respectate condiţiile prezentei secţiuni.

Secţiunea 3

Transferul informaţiilor către registratorul nou-desemnat/DCU

102. Perioada exactă (ziua, ora) de transmitere a registrului acţionarilor şi a documentaţiei aferente se stabileşte în cadrul unui plan de transmitere, încheiat de comun acord între registratori. Perioada de transmitere a registrului acţionarilor se va încadra în limitele perioadei de timp indicate la pct.94.

103. Registratorul prezintă emitentului o factură spre achitare privind calcularea detaliată a tuturor serviciilor oferite în legătură cu transmiterea registrului acţionarilor.

104. Emitentul va achita plata pentru perfectarea şi sistematizarea informaţiei specificate în pct.110. Cuantumul plăţii se stabileşte potrivit listei serviciilor şi preţurilor percepute pentru serviciile prestate.

Secţiunea 4

Transmiterea datelor în format electronic

105. Datele electronice care conţin registrul acţionarilor vor fi transmise în formatul şi structura în care sunt prezente în Sistemul informaţional.

106. La transmiterea în format electronic a datelor care conţin registrul acţionarilor, registratorul este obligat să completeze şi să prezinte registratorului nou-desemnat/DCU o declaraţie pe propria răspundere, conform modelului stabilit în anexa nr.3 la Regulament.

107. Transmiterea în format electronic a datelor care conţin registrul acţionarilor se va efectua în următorul mod:

1) datele în format electronic vor fi transcrise pe suport durabil, în două exemplare identice, care se prezintă registratorului nou-desemnat/DCU la sediul registratorului care transmite registrul acţionarilor, în ziua şi ora stabilită în planul de transmitere;

2) datele în format electronic se verifică de către registratorul nou-desemnat la momentul recepţionării, în prezenţa reprezentantului registratorului care transmite registrul acţionarilor;

3) transmiterea în format electronic a datelor care conţine registrul acţionarilor se va include în actul de predare-primire a registrului acţionarilor către registratorul nou-desemnat;

4) după semnarea actului de predare-primire, o copie a suportului durabil va rămâne la registratorul nou-desemnat, iar a doua copie se prezintă la CNPF de către registratorul care transmite registrele acţionarilor.

108. În decurs de un an de la data rezilierii contractului de ţinere a registrului acţionarilor, registratorul cu care se reziliază contractul este obligat să păstreze baza de date în Sistemul informaţional, precum şi copiile pe suport de hârtie ale documentelor referitoare la problemele existente nesoluţionate.

109. Registrul acţionarilor, transmis în format electronic, în condiţiile stabilite de Regulament, va conţine, în mod obligatoriu:

1) datele principale privind societatea emitentă;

2) balanţa acţiunilor societăţii emitente;

3) conturile personale ale persoanelor înregistrate în registrul acţionarilor (proprietari sau custozi ai acţiunilor societăţii), cu indicarea claselor şi a numărului de acţiuni care le aparţin;

4) istoricul operaţiunilor efectuate pe conturile personale ale acţionarilor din data formării iniţiale a registrului acţionarilor, inclusiv pe contul emitentului, în care se va indica:

a) data efectuării operaţiunii în registru;

b) tipul operaţiunii efectuate în registru;

c) în cazul tranzacţiilor:

- tipul tranzacţiei;

- numărul de acţiuni care se modifică pe contul persoanei înregistrate;

- preţul;

- părţile tranzacţiei;

5) alte date şi informaţii stabilite de legislaţie în privinţa registrelor acţionarilor.

Secţiunea 5

Transmiterea datelor pe suport de hârtie

110. La finalizarea tuturor acţiunilor prevăzute la pct.90, registratorul va prezenta registratorului nou-desemnat/DCU, pe suport de hârtie, fără a se limita la acestea:

1) un exemplar al versiunii imprimate a listei acţionarilor înregistraţi în registrul acţionarilor, cu data de evidenţă – data transmiterii registrului acţionarilor, care conţine datele specificate la pct.109 sbp. 3);

2) un exemplar al extrasului operaţional, care conţine datele specificate la pct.109 sbp. 4), lista tuturor restricţiilor existente asupra acţiunilor la data transmiterii. Operaţiunile de plasare a acţiunilor la înfiinţarea societăţii în procesul privatizării nu se vor include în extrasul operaţional, dacă, în setul de acte care se transmite la registratorul nou-desemnat/DCU, va exista, pe suport de hârtie, originalul bazei iniţiale de date a registrului acţionarilor societăţilor pe acţiuni fondate în procesul privatizării;

3) copiile autentificate ale documentelor de constituire ale emitentului, cu modificările şi completările ulterioare, inclusiv cu privire la înregistrările în REVM;

4) documentaţia completă care a constituit temei pentru formarea şi efectuarea înscrierilor în registrul acţionarilor;

5) informaţia succintă despre toate conflictele nesoluţionate privind emitentul sau acţionarii acestuia;

6) în cazul persoanelor fizice − copiile actelor (buletine de identitate, paşapoarte etc.) ce au servit drept bază pentru introducerea modificărilor datelor personale în cont (adresa, datele documentului de identitate etc.) se vor transmite pentru modificările operate în ultimii 3 ani înainte de data procedurii de transmitere;

7) confirmarea faptului că toată informaţia prezentată este completă şi veridică, în formatul specificat în anexa 3 la Regulament;

8) 2 exemplare ale actului de predare-primire, în care se enumără categoriile informaţiei prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele. Actele de predare-primire vor fi semnate de către reprezentantul registratorului care transmite registrul acţionarilor şi reprezentantul registratorului nou-desemnat/DCU în momentul recepţionării acestui registru.

111. Toate documentele supuse transmiterii registrului acţionarilor către un alt registrator/DCU vor fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin semnătura persoanei cu funcţii de răspundere a registratorului care transmite registrul respectiv.

112. Transmiterea pe suport de hârtie a informaţiilor prevăzute la pct.110 se va efectua la sediul registratorului care transmite registrele acţionarilor, în ziua/zilele şi ora/orele stabilite în planul de transmitere a registrului acţionarilor.

Capitolul X

MODUL DE DESEMNARE A REGISTRATORULUI DE CĂTRE CNPF

113. În cazul în care registrul acţionarilor emitentului nu este format sau acesta este ţinut cu încălcarea prevederilor Legii nr.171/2012 şi Regulamentului, emitentul este obligat, în termen de 15 zile lucrătoare din data primirii înştiinţării de la CNPF, să încheie un contract de ţinere a registrului acţionarilor cu un alt registrator, informând CNPF imediat, dar nu mai târziu de 1 zi de la data încheierii contractului. În cazul în care, în termenul stabilit, emitentul nu se conformează indicaţiilor CNPF, acesta este obligat să încheie un astfel de contract cu registratorul desemnat de către CNPF.

114. În lista registratorilor care pot fi desemnaţi se includ registratorii faţă de care, pe parcursul ultimului an de activitate, n-au fost aplicate sancţiuni.

115. Includerea registratorului în listă se efectuează cu acordul prealabil al acestuia, prezentat CNPF. Registratorul, în termen de 3 zile lucrătoare, va înştiinţa despre impedimentele desemnării sale, cu anexarea documentelor justificative. În cazul în care CNPF consideră motivate impedimentele, registratorul nu va fi inclus în listă sau va fi exclus din listă.

116. CNPF formează, cel puţin o data pe an, lista emitenţilor (în ordine alfabetică) care nu au încheiat contract de ţinere a registrului acţionarilor (în continuare − lista emitenţilor), pentru care va fi numit registratorul.

117. Desemnarea registratorului are loc după cum urmează:

1) pentru primul emitent inclus în lista indicată la pct.116 se desemnează primul registrator inclus în lista registratorilor;

2) pentru al doilea emitent – al doilea registrator inclus în lista registratorilor şi identic pentru următorii; şi/sau

3) pentru emitentul amplasat în raza teritorială a mun. Chişinău, de regulă, va fi desemnat registratorul situat în mun. Chişinău;

4) pentru emitentul situat în afara razei teritoriale a mun. Chişinău va fi desemnat registratorul care dispune de filială şi/sau care este situat în raza teritorială apropiată emitentului respectiv.

118. În cazul în care numărul emitenţilor este mai mare decât numărul de registratori care pot fi desemnaţi, numirea registratorilor reîncepe cu primul registrator din listă, până când nu va fi finalizată lista emitenţilor.

119. Desemnarea registratorului se va efectua în modul în care pentru fiecare registrator din lista celor care pot fi desemnaţi va fi asigurată repartizarea unui număr egal de emitenţi.

120. În termen de 3 zile lucrătoare după desemnarea registratorului, CNPF informează, în scris, emitentul despre hotărârea respectivă.

121. Registratorul desemnat nu are dreptul să respingă preluarea ţinerii registrului acţionarilor emitentului numit de CNPF.

122. În termen de 15 zile din ziua informării emitentului despre desemnarea registratorului, emitentul e obligat să încheie un contract de ţinere a registrului acţionarilor cu registratorul respectiv.

123. În cazul în care contractul încheiat cu registratorul desemnat a fost reziliat şi emitentul nu a încheiat un contract cu un alt registrator, în termenul stabilit, CNPF desemnează un alt registrator din lista registratorilor care pot fi desemnaţi.

124. Transmiterea registrului unui alt registrator se efectuează în conformitate cu prevederile capitolului IX al Regulamentului.

Capitolul XI

MĂSURI DE SECURITATE

125. Registratorul este obligat să întreprindă măsuri de securitate care să corespundă cerinţelor Regulamentului şi Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărârea CNPF nr.56/11/2014, în scopul preîntâmpinării accesului neautorizat şi divulgării informaţiei din registru, modificării şi lichidării acesteia în alte condiţii decât în cele prevăzute de legislaţie sau pierderii acesteia.

126. Registratorul trebuie să dispună de reguli interne proprii referitoare la:

1) controlul intern;

2) corectitudinea introducerii înscrierilor în conturi;

3) păstrarea (arhivarea) documentelor şi a copiilor de pe aceste documente;

4) verificarea şi protecţia informaţiei;

5) accesul la datele din registrul acţionarilor, inclusiv la cele arhivate;

6) arhivarea informaţiei păstrate pe suport electronic;

7) verificarea datelor introduse în registru acţionarilor ;

8) restabilirea datelor din arhivă şi din registrul acţionarilor pierdut, deteriorat, distrus sau furat.

127. În cazul transmiterii documentelor, în original, de către registrator, la solicitarea subiecţilor prevăzuţi la art.10⁴ alin.(2) lit.d) – f) din Legea nr.171/2012, registratorul va respecta cerinţa că:

1) la sediul registratorului, se va păstra o copie a fiecărui document ce se transmite în original, în aceleaşi condiţii ca documentul original;

2) reprezentantul legal al registratorului şi, după caz, reprezentantul funcţiei de control intern al registratorului confirmă corespunderea fiecărei copii cu documentul original;

3) copia trebuie să poarte menţiunea "copie conformă cu originalul" şi semnătura reprezentantului legal şi, după caz, a reprezentantului funcţiei de conformitate şi de control intern al registratorului;

4) dovada transmiterii documentelor în original se arhivează împreună cu copia menţionată la sbp.1).