Постановление N 42/2 от 17.09.2024 об утверждении Положения о ведении реестра акционеров регистрационными обществами

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Положения о ведении реестра

акционеров регистрационными обществами

№ 42/2  от  17.09.2024

 (в силу 07.12.2024) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 459-461 ст. 869 от 07.11.2024

* * *

На основании части (3) статьи 10, части (3) статьи 10¹, части (6) статьи 10², части (2) статьи 10³ и части (3¹) статьи 11 Закона о рынке капитала № 171/2012 (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193 – 197, ст.665) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о ведении реестра акционеров регистрационными обществами (прилагается).

2. Признать утратившим силу Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем № 15/1/2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51 – 53, ст.199).

3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении одного месяца со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

Утверждено

Постановлением Национальной

комиссии по финансовому рынку

№ 42/2 от 17 сентября 2024 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о ведении реестра акционеров регистрационными обществами

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Положение о ведении реестра акционеров регистрационными обществами (далее – Положение) устанавливает требования к ведению реестра акционеров.

2. Требования Положения применяются:

1) к регистрационным обществам (далее – регистраторы);

2) к Единому центральному депозитарию ценных бумаг (далее – ЕЦД) в отношении процедуры передачи реестров акционеров, установленных в главе IX;

3) к инвестиционным обществам, осуществляющие деятельность по хранению (далее – хранители);

4) к эмитентам акций;

5) к владельцам акций.

3. В смысле настоящего Положения используются термины и выражения, предусмотренные Законом о рынке капитала № 171/2012 (далее – Закон № 171/2012), а также следующие термины:

1) деятельность по ведению реестра акционеров общества (далее – деятельность по ведению реестра) – совокупность действий, осуществляемых в Информационной системе учета прав собственности на акции (далее – Система или Информационная Система), относящихся к открытию и ведению учета лицевых счетов, регистрации и списанию акций с лицевых счетов зарегистрированных лиц, к изменению идентификационных данных об эмитенте и/или о зарегистрированных лицах, к наложению и снятию ограничений на акции и лицевые счета зарегистрированных лиц, а также к предоставлению информации, относящейся к указанной деятельности;

2) счет учета эмитента – счет, открытый в Информационной системе для учета выпущенных эмитентом акций, содержащий данные об эмитенте, о типе и классах выпущенных акций, об эмиссиях акций, о казначейских акциях и иные данные;

3) лицевой счет зарегистрированного лица – счет, открытый в реестре акционеров регистратором для учета прав собственности на акции;

4) учетные документы – документы, на основании которых регистрируются операции, изменяются данные счета, открытого в Информационной системе, регистрируются события и другие операции с акциями, как доказательство их осуществления и как основание для регистрации в Системе;

5) дата учета – дата, на которую отражаются данные в списке акционеров или данные о регистрациях на лицевом счете зарегистрированного лица;

6) владелец акций – физическое или юридическое лицо, которое владеет акциями на основании права собственности (собственник) или на основании договора (хранитель акций) и, от имени которого, регистратор ведет учет прав собственности на эти акции в виде регистрации на счете;

7) передаточное распоряжение – акт удостоверяющий предоставление зарегистрированного лица или иного лица, установленного законодательством, о передаче права собственности на акции другому лицу (другим лицам), в случае гражданских сделок с акциями, предусмотренных Положением об обращении ценных бумаг на рынке капитала (утверждено постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР) № 14/5/2016, (далее – Положение № 14/5/2016));

8) выписка из лицевого счета – подтверждающий документ информационного характера, выдаваемый регистратором или хранителем лицу, зарегистрированному в реестре акционеров или его представителю, и который содержит информацию об акциях, зарегистрированных на дату выдачи выписки из лицевого счета или на дату учета;

9) список акционеров – выданный регистратором документ, содержащий информацию соответствующую данным, внесенных в лицевые счета зарегистрированных лиц, составленный на дату учета, отдельно по каждому классу акций, с указанием количества акций на каждое лицо и ограничения на них, в рамках положений действующего законодательства;

10) список подписчиков – список лиц, подписавшихся на акции, размещенные эмитентом;

11) зарегистрированное лицо – владелец акций, зарегистрированный в Информационной системе;

12) Информационная система активов клиентов хранителя – система обработки информации, используемая хранителем для ведения учета прав на акции, а также соответствующие организационные ресурсы, такие как человеческие и технические ресурсы, которые обеспечивают и распространяют информацию.

Система обеспечивает:

a) регистрацию документов, являющихся основанием для совершения операций в реестре акционеров;

b) описание вида и класса акций, по которым ведется реестр акционеров, учет баланса размещенных акций (находящихся в обращении, казначейских);

c) открытие счета эмитента для выпущенных акциях;

d) открытие лицевого счета для каждого зарегистрированного лица (собственника или хранителя), с указанием класса и количества принадлежащих им акций, а также учет совладельцев;

e) определение и изменение данных зарегистрированных лиц (полное наименование, налоговый код/персональный код, юридический адрес/адрес проживания);

f) регистрацию акций, размещенных на лицевых счетах подписчиков;

g) регистрацию перемещения акций на собственных лицевых счетах;

h) регистрацию ограничений, наложенных на лицевые счета и счета эмитентов;

i) регистрацию операций эмитента с размещенными акциями (реструктуризация, конвертирование, преобразование, дробление, консолидация, аннулирование акций);

j) исключение акций со счетов зарегистрированных лиц и закрытие счета эмитента;

k) выдачу выписок из реестра, списков, отчетов и другой информации, предоставление которой предусмотрена законодательством или заключенным с эмитентом договором;

13) перемещение акций – отзыв акций одного класса с лицевого счета одного владельца акций и их перевод на лицевой счет другого владельца акций.

4. Информационная система и оборудование регистратора, обеспечивающие ведение реестра акционеров, а также все учетные документы должны храниться в помещении регистратора.

5. Регистратор может хранить архив учетных документов, относящихся к Информационной системе, в цифровом (электронном) формате, при условии, что он также хранится и на бумажном носителе.

6. Эмитент обязан обеспечить ведение реестра акционеров в порядке, предусмотренном в статье 10 Закона № 171/2012 и настоящем Положении, путем заключения с регистратором договора о ведении реестра акционеров, в соответствии с типовым договором, приведенным в приложении № 1.

7. В своей деятельности по ведению реестра акционеров, регистратор обязан (без ограничений):

1) обеспечить хронологический учет каждой записи в Информационной системе;

2) обеспечить хронологический сбор информации и осуществление операций, относящихся к лицевым счетам каждого зарегистрированного лица;

3) открывать лицевые счета в порядке, предусмотренном в Положении;

4) вести и сопоставлять баланс акций эмитента, а также представлять по требованию эмитента данную информацию (для регистратора);

5) выдавать выписки из реестра акционеров, в соответствии с положениями статьи 19 Закона № 1134/1997 (далее Закон № 1134/1997), статьи 10³ Закона № 171/2012 и настоящего Положения;

6) составлять список акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, а также, имеющих право вносить изменения в этом списке;

7) обеспечить хранение документов, послуживших основанием для внесения записей в Систему, в соответствии с законодательством об Архивном Фонде Республики Молдова;

8) обеспечить, в случае повреждения материального обеспечения, возможность незамедлительного восстановления данных из реестра акционеров, без нанесения ущерба информации, содержащейся в Информационной системе;

9) обеспечить регистрацию в Системе операций, относящихся к акциям;

10) устанавливать размер выплат для предоставления услуг по ведению реестра акционеров, в соответствии с требованиями нормативных актов НКФР (для регистратора);

11) своевременно информировать эмитента, с которым у него заключен договор на ведение реестра акционеров, об изменениях в своем Списке услуг и цен, взимаемых за оказанные услуги;

12) обеспечить на протяжении дня доступ к информации из реестра акционеров для уполномоченных/ ответственных лиц эмитента и иных лиц, имеющим право доступа к соответствующей информации, в соответствии с Законом № 171/2012;

13) хранить абсолютно для каждого эмитента/ клиента все полученные от него документы;

14) применять и снимать ограничения на акции и лицевые счета зарегистрированных лиц;

15) применять, к эмитентам и зарегистрированным лицам, меры должной осмотрительности в отношении клиентов и идентификации бенефициарного владельца клиента, в соответствии с положениями нормативных актов по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;

16) обеспечить обработку персональных данных, в соответствии с положениями Закона о защите персональных данных № 133/2011;

17) сотрудничать и осуществлять взаимный обмен информацией при проведении ежемесячной процедуре сопоставления баланса ценных бумаг, находящихся на хранении, в целях устранения/ исправления расхождений относительно количества ценных бумаг и обеспечения целостности выпуска ценных бумаг;

18) подписывать, при необходимости, подтверждающий документ об устранении расхождений в ходе ежемесячной процедуре сопоставления, с указанием выявленных расхождений, причин расхождения данных и мер, принятых для их устранения;

19) осуществлять проверку Реестра реальных гарантий до регистрации любой операции;

20) выполнять другие требования, в соответствии с типовым договором о ведении реестра акционеров и нормативными актами НКФР.

Глава II

КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ИНФОРМАЦИИ

8. Регистратор, а также его служащие, обязаны обеспечить конфиденциальность данных и информаций, содержащихся в Информационной системе.

9. Не является нарушением регистратором условия конфиденциальности, в соответствии с пунктом 8:

1) представление и публикация данных и информации без раскрытия личности или персональных данных владельцев акций;

2) предоставление отчетов и отчетности органам публичной власти, в соответствии с законодательством;

3) доступ к данным и информациям сотрудников и членов органов управления регистратора, в целях исполнения своих должностных обязанностей;

4) предоставление данных и информаций для проведения внутреннего и внешнего аудита регистратора, в соответствии с законодательством;

5) передача данных и информаций в другие информационные системы, которые обеспечивают ведение учета счетов акций;

6) предоставление данных и информаций субъектам, в случаях, указанных в пункте (2) статьи 10⁴ Закона № 171/2012.

Глава III

СЧЕТА УЧЕТА ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА АКЦИИ

Раздел 1

Открытие счетов учета прав собственности на акции и их содержание

10. Регистратор открывает в Информационной системе: лицевой счет зарегистрированного лица (собственник или хранитель акций эмитента) и счет эмитента.

11. Лицевые счета открываются для каждого владельца акций в момент внесения записи, на основании передаточного распоряжения акций и/или других документов, предусмотренных Положением и Положением № 14/5/2016), и бывают следующих видов:

1) счет собственника,

2) счет совладельца,

3) счет хранителя.

12. Лицевой счет открывается в Системе путем присвоения уникального идентификационного номера, при условии выполнения всех процедур его регистрации.

13. Лицевые счета должны содержать следующую информацию:

1) номер лицевого счета;

2) данные зарегистрированного лица:

a) для физических лиц:

- имя, фамилия, зарегистрированного лица;

- государственный идентификационный номер физического лица (далее – IDNP);

- вид счета (собственник, совладелец, хранитель);

- вид идентификационного документа, серия и номер документа, дата и государственный орган, выдавший документ;

- местожительство или пребывания зарегистрированного лица;

- адрес для переписки, по случаю;

- дату, месяц и год рождения;

- номер телефона и адрес электронной почты;

- имя и фамилия законного представителя, местожительство или место пребывания, номер телефона и адрес электронной почты, если владельцем акций является несовершеннолетнее лицо или физическое лицо с ограниченной дееспособностью;

b) для юридических лиц:

- полное наименование;

- государственный идентификационный номер физического лица (далее – IDNO);

- вид счета (собственник, совладелец, хранитель);

- дата государственной регистрации; государственный орган, выдавший документ;

- местонахождение;

- почтовый адрес, с указанием почтового индекса, если он отличается от юридического адреса;

- почтовый код страны для юридического лица нерезидента;

- номер телефона и адрес электронной почты;

- имя законного представителя, если оно указано как юридическое лицо;

c) если счет открыт для двух или более совместных владельцев и назначен единый представитель, в реестре записываются данные, указанные в подпункте a) или подпункте b) пункта 2 для владельца, назначенного действовать от имени совладельцев;

3) банковские реквизиты для выплаты дивидендов;

4) при каждой записи в Систему, изменяющей количество акций, зарегистрированных на имя зарегистрированного лица:

a) дату внесения записи в реестр;

b) международный идентификационный номер ценных бумаг (далее – код ISIN);

c) количество акций, которое изменяется на счете зарегистрированного лица;

d) в случае приобретения/ отчуждения акций – цена акций и основание (документ) для совершения сделки;

5) данные об ограничениях, наложенных на счет зарегистрированного лица:

a) дата и время внесения записи об ограничении;

b) документ, на основании которого была сделана запись;

c) вид ограничения;

d) период применения ограничения, если применимо.

6) баланс акций по каждому виду (для регистратора).

14. В дополнение к лицевым счетам, регистратор обязан открыть один учетный счет для каждого эмитента.

15. Учетный счет эмитента, в обязательном порядке, должен содержать следующие данные о каждом эмитенте:

1) номер учетного счета;

2) IDNO;

3) наименование, местонахождение, почтовый адрес, номер телефона и адрес электронной почты;

4) текущий баланс по каждому виду акций эмитента, принадлежащий владельцам акций;

5) номер и записи на лицевых счетах владельцев акций;

6) идентификационные данные регистратора, осуществляющего ведение реестра акционеров.

16. Для зарегистрированного в реестре акционеров лица может быть открыт только один счет, за исключением хранителя, для которого открываются два разных лицевых счета (счет собственника и счет хранителя).

17. Номера ранее закрытых лицевых счетов не могут быть использованы для вновь открываемых лицевых счетов.

18. Внесение изменений в данные лицевого счета допускается только в случае необходимости внесения изменений в информацию о владельце акций, по его требованию или требованию эмитента, на основании документов, обосновывающих операции по внесению изменений. Запрещается замена лица, являющегося владельцем одного лицевого счета, другим лицом, с сохранением прежнего номера счета.

19. Все изменения в лицевом счете зарегистрированного лица вносятся в Информационную систему не позднее 3 рабочих дней со дня регистрации соответствующего заявления, к которому прилагаются копии подтверждающих документов.

20. Лицевой счет с нулевым балансом считается закрытым и сдается в архив.

21. Запрещается удалять закрытый лицевой счет из Информационной системы.

Раздел 2

Порядок регистрации прав и ограничений на акции

22. При регистрации в Информационную систему некоторой операции по перемещению акций эмитента с одного лицевого счета на другой, право собственности на акции возникает/ переходит в момент зачисления/ списания с лицевых счетов зарегистрированных лиц.

23. В случае если акции находятся на хранении, хранитель ответственен за учет прав собственности на акции своих клиентов на счетах финансовых инструментов.

24. Записи об ограничениях на права собственности на акции или об изменении соответствующих данных, записываются регистратором незамедлительно, но не позднее 1 рабочего дня после регистрации заявления о внесении записи, к которому прилагаются подтверждающие документы.

25. Записи о внесении ограничений на акции, могут быть осуществлены по заявлению, на основании судебных постановлений, разрешения следственного судьи, в случае необходимости, а также и государственных органов, имеющих право применять запреты.

26. Записи о внесении ограничений на акции осуществляются:

1) для определенного количества акций или для всех акций с одинаковым кодом ISIN на лицевом счете;

2) для всего класса акций одного эмитента.

27. Ограничение считается установленным после выполнения всех процедур и его регистрации в Информационной системе.

28. В случае препятствий, которые оправдывают невозможность осуществления внесения записи об ограничениях, регистратор незамедлительно уведомляет заявителя о препятствии, с соответствующим обоснованием.

29. Отмена ограничений по счетам акций осуществляются путем внесения соответствующей записи в Систему, на основании:

1) заявления лиц, запросивших ограничение или по решению суда;

2) подтверждения об истечении срока, на который было введено ограничение;

3) подтверждения о реализации финансовой гарантии, в отношении которой было введено ограничение.

30. Регистратор представляет в НКФР, по требованию, все учетные и регистрационные записи, предусмотренные Положением.

Глава IV

ТИПЫ И СТРУКТУРА ЖУРНАЛОВ УЧЕТА

31. Регистратор обязан вести на бумажном носителе или в электронном формате:

1) реестр учета входящих документов;

2) реестр учета исходящих документов;

3) реестр учета записей передаточных распоряжений акций;

4) реестр учета выписок, выданных на основании информации из Системы;

5) реестр учета заявлений о применении ограничений на акции.

32. Реестр учета входящих документов должен содержать минимальные данные:

1) входящий номер документа;

2) дату получения документа;

3) наименование документа;

4) для отправителя юридического лица – наименование организации, представляющей документ, дату и исходящий номер, присвоенный организацией;

5) для отправителя физическое лицо – имя и фамилия;

6) дату отправления ответа.

33. Реестр учета исходящих документов должен содержать следующие минимальные данные:

1) исходящий номер документа;

2) дату отправления документа;

3) наименование документа;

4) адресат:

а) для юридического лица – наименование организации;

b) для физического лица – имя и фамилия.

34. Реестр учета передаточных распоряжений акций должен содержать следующие минимальные данные:

1) порядковый номер;

2) дату и время получения;

3) наименование эмитента;

4) фамилия и имя (наименование) зарегистрированного лица, передающего акции;

5) фамилия и имя (наименование) лица, на счет которого будут записаны акции;

6) имя и фамилия представителя, уполномоченного продавать или приобретать акции;

7) количество акций;

8) вид сделки;

9) сумма сделки;

10) дата исполнения передаточного распоряжения;

11) отметки о выдаче передаточного распоряжения акций, оригинал или его заверенная копия, по одному экземпляру передаточного распоряжения сторонам, под подпись.

35. Реестр учета выписок, выданных на основании информации из Системы, должен содержать следующие минимальные данные:

1) дату запроса выписки;

2) номер выписки;

3) имя и фамилия (наименование) владельца акций;

4) наименование эмитента;

5) дату выдачи и/или отправления выписки, под подпись лица, получившего выписку.

36. Реестр учета заявлений о применении ограничений на акции должен содержать следующие минимальные данные:

1) порядковый номер;

2) наименование эмитента;

3) владелец акций/эмитент, которому введено ограничение;

4) количество заблокированных акций;

5) дату регистрации ограничения;

6) срок применения ограничения;

7) основание и орган применения ограничения.

37. Реестры учета, хранящиеся на бумажных носителях, должны иметь пронумерованные, прошнурованные, запечатанные листы, подписанные исполнительным органом регистратора.

38. Ведение реестра акционеров в электронном формате осуществляется с помощью Информационной системы, которая обеспечивает сбор, обработку, учет, хранение и архивирование данных, указанных в пунктах 33 – 37 настоящего Положения.

Глава V

ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСЕЙ В ИНФОРМАЦИОННУЮ СИСТЕМУ

Раздел 1

Общие аспекты внесения записей в Информационную систему

39. Внесение записей в Информационную систему осуществляются с соблюдением требований, изложенных в статье 10³ Закона № 171/2012, Положении об обращении ценных бумаг на рынке капитала (утвержденного Постановлением НКФР № 14/5/2016) и настоящем Положении.

40. При подаче регистратору заявления и/или документов учета будет соблюдено требование, что:

1) документы, представленные на бумажном носителе, заверены голографической подписью;

2) документы, представленные в электронном формате, заверены квалифицированной электронной подписью, в соответствии с требованиями Закона об электронной идентификации и доверительных услугах № 124/2022 (далее – Закон № 124/2022);

3) регистратор вправе потребовать представление дополнительных документов, необходимых для рассмотрения заявления, которые имеют непосредственное отношение к рассматриваемому предмету.

41. Регистратор не вправе:

1) аннулировать внесенные записи в Информационную систему без законных оснований;

2) приостанавливать исполнение передаточного распоряжения акций/учетных документов, оформленных в соответствии с требованиями Положения;

3) отказывать во внесении записей в Информационную систему, в случае обнаружения допущенной им ошибки;

4) при внесении записей в Систему, предъявлять зарегистрированным лицам или покупателям, требования либо запрашивать документы/сведения, не предусмотренные законодательством.

42. Лица, предоставляющие регистратору заявления и/или учетные документы, несут личную ответственность за точность и достоверность содержащейся в них информаций и данных под декларацию под собственную ответственность.

43. Внесение записей в Информационную систему должны быть доступны НКФР, с соблюдением условия:

1) быстрого доступа к информациям и восстановления каждого существенного этапа обработки заявлений о внесении записей в Систему;

2) легкости установления изменений, а также содержания внесенных записей до их соответствующих изменений;

3) невозможности манипулирования или изменения записей.

Раздел 2

Формирование, изменение и аннулирование записей

относительно реестра акционеров

44. Реестр акционеров формируется регистратором на основании заключенного с эмитентом договора о ведении реестра акционеров.

45. После подписания договора о ведении реестра акционеров, для формирования и ведения этого реестра, предыдущий регистратор и/или эмитент передает вновь назначенному регистратору/ЕЦД, в соответствии с планом передачи, по крайней мере:

1) данные в электронном формате и

2) первичные данные и документы на бумажных носителях, касающиеся ведения реестра акционеров, предусмотренные Положением.

46. Внесение записей в реестр акционеров об изменении данных, относящихся к эмитенту, с или без изменения кода ISIN, в том числе, в случае реструктуризации выпуска акций, консолидации, дробления, конвертировании ранее выпущенных акций, при изменении администратора и бенефициарного владельца, осуществляются регистратором, в зависимости от случая, на основании:

1) заверенной копии устава в новой редакции и/или дополнительных соглашений к уставу; и/или

2) заверенной копии решения Агентства Государственных Услуг (далее –АГУ) об изменениях, внесенных в устав общества; и/или

3) заверенной копии выписки из Государственного реестра юридических лиц, выданная АГУ; и/или

4) заверенной копии постановления НКФР о регистрации в реестре эмитентов ценных бумаг (далее – РЭЦБ) ценные бумаги, согласно отчету о результатах дополнительной эмиссии акций акционерного общества; и/или

5) списка подписчиков на акции дополнительной эмиссии, составленный и удостоверенный в порядке, предусмотренном Законом № 1134/1997 и Инструкцией об этапах, сроках, порядке и процедурах регистрации ценных бумаг (утвержденной Постановлением НКФР № 13/10/2018);

6) иных документов, предусмотренных нормативными актами, относящиеся к конкретному случаю.

47. Внесение записей в реестр акционеров об исключении акций осуществляются регистратором только на основании постановления НКФР об исключении ценных бумаг из РЭЦБ.

48. Регистратор обязан вносить записи об исключении акций не позднее 10 рабочих дней со дня опубликования постановления НКФР.

Раздел 3

Требования к передаточному распоряжению акций

49. Передача права собственности на акции с одного лицевого счета на другой лицевой счет осуществляется на основании передаточного распоряжения, предусмотренного приложением № 2, которое подписывается лицом, передающим акции, с одной стороны, и лицом, получающим акции, с другой стороны.

50. Передаточное распоряжение акций (имущества) общества доверительного управления инвестициями (находящегося в процессе ликвидации) в реальную собственность учредителей управления (учредителей траста) подписывается стороной, передающей акции.

51. В случае передачи акций по наследству, передаточное распоряжение подписывается стороной, получившей акции.

52. В случае осуществления исполнительных документов, связанных с передачей акций, передаточное распоряжение подписывается в двустороннем порядке – судебным приставом-исполнителем и лицом, получающим акции.

53. Передаточное распоряжение акций подписывается физическим лицом в следующих случаях:

1) если зарегистрированным лицом является несовершеннолетний, не достигший 14 лет, передаточное распоряжение подписывается родителями или законным представителем;

2) если зарегистрированным лицом является несовершеннолетний, достигший 14 лет, передаточное распоряжение подписывается этим лицом, к которому прилагается письменное согласие родителей или законного представителя, а в случаях, предусмотренных законом, и согласие органа опеки относительно передачи акций;

3) если в отношении зарегистрированного лица применена мера судебной защиты, передаточное распоряжение подписывается попечителем, опекуном или временной защитой.

54. Если передаваемые акции находятся в совместном владении двух и более лиц, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами или уполномоченным ими лицом, на основании нотариально удостоверенной доверенности.

55. Если все стороны, подписавшие передаточное распоряжение акций, имеют квалифицированную электронную подпись, тогда оно может быть подписано и отправлено в электронном виде, в соответствии с положениями Закона № 124/2022.

56. Лица, подписавшие передаточное распоряжение акций, заявляют под свою собственную ответственность, что вправе осуществлять такую передачу, а также, что передаваемые акции действительны и не обременены обязательствами.

57. Подпись на передаточном распоряжении акций лица, участвующего в передаче, может быть легализована нотариусом, представителем местного органа государственной власти, регистратором или хранителем, клиентом которого является данное лицо. Легализация подтверждает, что подпись на передаточном распоряжении акций принадлежит лицу его подписавшему.

58. По сделкам купли-продажи и дарения, передаточное распоряжение составляется в 3 (трех) экземплярах. После регистрации сделки, один экземпляр остается у регистратора, один экземпляр – у стороны, передающей акции, и один экземпляр – у стороны, которая получает данные акции.

59. Для остальных видов сделок с акциями, осуществляемым вне регулируемого рынка/в рамках многосторонней торговой системы, передаточное распоряжение составляется в 2 (двух) экземплярах: один экземпляр для регистратора и один экземпляр для передающей или получающей стороны (в зависимости от случая).

Раздел 4

Регистрация акций на хранение и отзыв акций

60. Регистрация акций на хранение и отзыв акций осуществляется по инициативе владельца акций, хранителем, который представляет его интересы.

61. Регистрация на хранение осуществляется путем размещения на имя хранителя акций клиентов (владельцев акций).

62. Регистрация на хранение акций осуществляется с соблюдением следующих условий:

1) хранитель заключил с владельцем акций или эмитентом договор, позволяющий ему действовать от имени и/или в интересах владельца акций/ эмитента;

2) в Информационной системе регистратора вносится запись, согласно которой учет зарегистрированных на хранение акций осуществляется соответствующим хранителем;

3) хранитель представил регистратору документы, предусмотренные в пункте 63.

63. Для регистрации на хранение/ отзыва акций, хранитель, представляющий интересы владельца акций, должен предпринять следующие меры:

1) составить передаточное распоряжение для передачи учета акций на имя хранителя/ для отзыва акций, находящиеся на хранении у хранителя;

2) представить регистрационному обществу передаточное распоряжение акций, подписанное владельцем акций, который передает на хранение акции/ отзывает акции, для передачи учета акций хранителю/ отзыва акций, находящихся на хранении у хранителя;

3) получать, после осуществления регистратором соответствующих записей, выписку из реестра акционеров, выданную регистратором, подтверждающую, что учет акций осуществляется хранителем или акции отозваны и переданы на имя владельца акций.

64. Хранитель обязан зарегистрировать/ отозвать находящиеся на хранении акции непосредственно в день выдачи выписки из реестра акционеров, выданной регистратором, согласно которой учет акций осуществляется хранителем/ акции отзываются от хранителя и переходят на имя владельца акций.

 Глава VI

ВЫПИСКА ИЗ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА

65. Зарегистрированное лицо вправе требовать от регистратора, который, в свою очередь, обязан выдать зарегистрированному лицу или его представителю выписку из лицевого счета о зарегистрированных на его счете акциях.

66. Регистратор обязан выдать выписку из лицевого счета в течение 3 рабочих дней со дня поступления заявки на выдачу выписки.

67. Выписка из лицевого счета должна содержать, как минимум, следующую информацию:

1) идентификационные данные зарегистрированного лица;

2) дата выдачи выписки из лицевого счета;

3) идентификационные данные эмитента акций, принадлежащих зарегистрированному лицу;

4) номер и класс акций, зарегистрированных на имя владельца акций;

5) сведения о любых ограничениях или обязанностях, налагаемых на права на акции;

6) выписка должна включать прямое уведомление, из которого следует, что выписка из лицевого счета не является ценной бумагой, а доказательством того, что на указанную дату, лицо, имя которого указано в выписке из лицевого счета, является владельцем указанных в выписке акций;

7) идентификационные данные эмитента, полное наименование и подпись лица, выдавшего выписку с лицевого счета.

68. Зарегистрированному лицу или его представителю могут быть выданы следующие виды выписок:

1) выписка из лицевого счета о балансе акций;

2) выписка из лицевого счета о регистрации акций на счете/ отзыве акций со счета;

3) оперативная выписка;

4) выписка из реестра акционеров об ограничениях, наложенных на лицевой счет;

5) выписка из реестра акционеров о закрытии лицевого счета.

69. Выдача первой выписки из реестра акционеров зарегистрированному лицу осуществляется за счет эмитента, а в случае выдачи второй или следующей выписки, тому же лицу, взимается плата, согласно Списку услуг и цен, взимаемых за оказанные услуги, применяемые регистраторами, если уставом общества или договором с регистратором не предусмотрена выдача выписок такого рода за счет эмитента. Выдача выписки из реестра акционеров о регистрации акций на счете, а также выдача выписки из реестра акционеров об отзыве акций со счета, осуществляется после регистрации передачи акций.

Глава VII

ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРОВЕДЕНИЯ КОРПОРАТИВНЫХ ОПЕРАЦИЙ

70. Регистратором могут предоставляться следующие услуги по обеспечению проведения корпоративных операций эмитента:

1) сбор и обработка информации, представленной хранителями (данные о реальных владельцах акций, их законных представителях);

2) составление отчета об объеме и средних ценах зарегистрированных сделок;

3) составление и выдача списка акционеров;

4) начисление и выплата дивидендов, если это предусмотрено в заключенным с эмитентом договоре;

5) распределение дивидендов в форме акций;

6) отправление уведомления о проведении общего собрания акционеров;

7) отправление избирательных бюллетеней;

8) исполнение функции регистрационной комиссии на общем собрании акционеров;

9) исполнение функции счетной комиссии на общем собрании акционеров;

10) заполнение и составление отчета о сделках с ценными бумагами эмитента на определенный период;

11) другие операции, не противоречащие Закону № 171/2012, Положению и договору, заключенному с эмитентом.

71. Список акционеров должен быть составлен в алфавитном порядке. Список составляется на определенную учетную дату и обособленно для каждого вида акций.

72. В заявлении о выдачи списка акционеров указывается:

1) событие, для которого запрашивается выдача списка;

2) дата проведения общего собрания акционеров;

3) дата формирования списка акционеров (дата учета акционеров).

73. Для составления списка акционеров, хранители обязаны представить регистратору список фактических владельцев акций и количество принадлежащих им акций.

74. Заявление о выдачи списка акционеров может быть подано в помещении регистратора, отправлено по почте или электронной почте.

75. Регистратор в течение не более 5 рабочих дней с даты подачи заявления составит список акционеров.

76. Список акционеров может быть выдан в оригинале, в помещении регистратора, лицу, указанному эмитентом, или офертанту/ его представителю, на основании удостоверяющего личность документа.

77. Регистратор может выдать список акционеров, отправив на адрес электронной почты, указанный в заявлении о выдачи списка акционеров, с применением квалифицированной электронной подписи, в соответствии с требованиями Закона № 124/2022.

78. В случае, когда регистратор, согласно договору, заключенному с эмитентом, оказывает услуги по начислению и выплате дивидендов, в Информационной системе должны содержаться данные о дивидендах или иных выплатах, с указанием объявленного периода (даты) выплаты, количества акций, по которым выплачиваются дивиденды, суммы дивидендов или иных выплат на одну акцию и даты выплаты дивидендов.

79. Распределение доходов (дивидендов), выплаченных в денежной форме, производится в соответствии с выбранным методом для их получения, указанным на лицевом счете зарегистрированного лица.

Глава VIII

ВОССТАНОВЛЕНИЕ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ, ВЕДЕНИЕ

КОТОРОГО ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ РЕГИСТРАТОРОМ

Раздел 1

Общие требования к восстановлению реестра акционеров,

ведение которого осуществляется регистратором

80. В случае похищения, утери, уничтожения, повреждения, полного или частичного изъятия данных из Информационной системы, регистратор обязан:

1) проинформировать об этом, в письменной форме, не позднее следующего дня после обнаружения указанного факта, эмитента, НКФР и, по необходимости, следственные органы;

2) в течение 10 дней, без приостановления своей деятельности, предпринять все необходимые меры для восстановления данных из Системы, на основании файлов резервного копирования – back-up, созданных в соответствии с Планом по обеспечению непрерывности деятельности.

Раздел 2

Исключения при восстановлении реестра, ведение

которого осуществляется регистратором

81. В случае, когда договор между регистратором и эмитентом о ведении реестра акционеров расторгнут, а независимый регистратор необоснованно уклоняется от его передачи вновь назначенному регистратору (регистратору правопреемнику) и/или в случае, когда регистратор не выполнил обязательные действия для восстановления данных реестра акционеров, предусмотренных в пункте 80, эмитент, а также регистратор, к которому перейдет ведение реестра акционеров, предпримут необходимые меры для восстановления данных реестра на основании документов, указанных в пункте 82.

82. Основным документом для восстановления данных реестра акционеров является список акционеров, имеющих право участвовать на последнем общем собрании акционеров. В качестве дополнительных источников для восстановления данных реестра, зарегистрированных после проведения последнего общего собрания акционеров, используются:

1) передаточные распоряжения акций и выписки из реестра;

2) отчеты о сделках с акциями, представляемые в НКФР эмитентом, регистраторами и хранителями;

3) учетные документы относительно зарегистрированных сделок с акциями эмитента, которые представляются эмитенту акционерами;

4) документы, подтверждающие регистрацию акций в РЭЦБ и внесения изменений в учредительные документы эмитента;

5) другие соответствующие источники информации.

83. Для восстановления данных из реестра, эмитент обязан, в течении 30 дней со дня, когда должен был быть передан реестр или предприняты обязательные действия, предусмотренные в пункте 80 Положения, опубликовать в Официальном мониторе Республики Молдова и в информационном бюллетеня Национальной комиссии по финансовому рынку "Capital Market" объявление о представлении лицами, зарегистрированными в реестре эмитента, документов, послуживших основанием для внесения записей в реестр, начиная со дня последнего общего собрания акционеров.

84. Процесс восстановления эмитентом данных из реестра акционеров осуществляется под наблюдением НКФР. Регистратор-правопреемник осуществляет действия по ведению восстановленного реестра эмитента с предварительного согласия НКФР.

85. В случае если после восстановления реестра акционеров, данные из реестра, относительно которого имели место события, указанные в пункте 80, или который не был передан предыдущим регистратором, а также доказательные документы, подтверждающие их подлинность, становятся доступными и противоречат данным из восстановленного реестра, приоритетным является реестр до восстановления, если в судебном порядке не установлено иное.

86. При возникновении ситуации, указанной в пункте 85, регистратор, который осуществляет ведение реестра акционеров эмитента, незамедлительно проинформирует об этом эмитента, НКФР, следственные органы (в зависимости от случая) и зарегистрированных лиц, в отношении которых выявлены несоответствия, и предпримет соответствующие меры для их устранения.

87. Расходы, связанные с восстановлением данных из реестра акционеров, оплачиваются эмитентом. Эмитент может потребовать от регистратора, с которым расторгнут договор, возмещения расходов, понесенных на восстановление данных реестра акционеров.

88. Ущерб, причиненный в ситуации, указанной в пункте 85, возмещается регистратором, который не обеспечил передачу реестра акционеров регистратору-правопреемнику и/или исполнение обязательных действий для восстановления данных из реестра, предусмотренных в пункте 80.

Глава IX

ПЕРЕДАЧА РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ ДРУГОМУ РЕГИСТРАТОРУ ИЛИ ЕЦД

Раздел 1

Общие требования к передаче реестра

89. Передача реестра акционеров и связанной с ним документации осуществляется с соблюдением следующих принципов:

1) точность и правильность – все представленные данные и документы должны носить целостный характер;

2) полнота – все представленные данные должны включать полные реестры акционеров и сопутствующую документацию, включая историю, как в электронном, так и в бумажном формате;

3) безопасность и конфиденциальность – в процессе передачи реестров акционеров и сопутствующей документации будет обеспечена конфиденциальность данных и будут исключены несанкционированные раскрытия и/или несанкционированный доступ к ним;

4) эффективность и своевременность – передача реестров акционеров и соответствующей документации будет осуществляться в установленные сроки и с минимальными затратами;

5) непрерывность – регистратор будет осуществлять необходимую подготовительную деятельность до передачи реестра акционеров и соответствующей документации и обеспечит сотрудничество и после передачи реестра акционеров и соответствующей документации, чтобы обеспечить непрерывность деятельности по ведению реестра акционеров и избежать сбоев в работе акционеров, эмитентов, регистраторов и других участников рынка капитала.

90. Регистратор, сроком не более:

1) 15-ти рабочих дней до даты начала процедуры передачи реестра акционеров, сообщает эмитенту, чей реестр подлежит передаче, и инвестиционным обществам, если они являются зарегистрированными хранителями в передаваемом реестре, о начале процедуры передачи,

2) 3-х рабочих дней до даты передачи реестра акционеров, прекращает прием заявлений о внесении записей в систему ведения реестра акционеров и направляет всех заинтересованных лиц к вновь назначенному регистратору.

91. Регистратор обязан предпринимать все необходимые действия в отношении реестра акционеров до даты прекращения действия договора.

92. Регистрационные общества, ЕЦД и эмитент акций должны незамедлительно уведомить письменно НКФР о любых несоответствиях, обнаруженных в процессе передачи и приема реестра акционеров, а также о любых ситуациях, которые могут привести к несоблюдению требований Положения.

93. При передаче реестра акционеров в соответствии с Положением, регистраторы несут ответственность, в соответствии с законодательством, за утрату целостности и/или корректности переданных данных и документации, в том числе за несоблюдение требований Положения.

Раздел 2

Аспекты расторжения договора о ведении реестра акционеров

94. Договор о ведении реестра акционеров может быть расторгнут любой стороной, путем представления письменного уведомления, не менее чем за 90 дней до расторжения.

95. Если действие договора о ведении реестра акционеров прекращается в результате отзыва НКФР авторизации регистратора, в течение 15 дней с момента вступления в силу постановления НКФР об отзыве авторизации регистратора, эмитент обязан заключить договор с другим регистратором/ЕЦД, которому, в срок не более 30 дней, будут переданы документы, связанные с ведением реестра акционеров. В случае если эмитент не заключил соответствующий договор в указанный срок, он обязан заключить договор с назначенным НКФР регистратором/ЕЦД, в соответствии с пунктом 113.

96. В случае расторжения договора, вместе с указанным в пункте 94 письменным уведомлением сторон, эмитент представляет, в зависимости от случая, копию протокола органа управления эмитента, принявшего решение о расторжении договора и/или о заключении нового договора с другим авторизированным в этом смысле субъектом, или копию Постановления АГУ о реорганизации акционерного общества в общество с ограниченной ответственностью (далее – ООО)/ ликвидации общества и копию постановления НКФР об исключении акций из РЭЦБ.

97. Уведомление, указанное в пункте 94, в зависимости от случая, должно содержать:

1) в случае расторжения договора о ведении реестра акционеров по инициативе эмитента, с целью передачи реестра другому регистратору/ЕЦД:

a) основание расторжения договора,

b) дату расторжения договора о ведении реестра акционеров, которая не должна превышать 90 дней с момента получения регистратором письменного уведомления, если не будет установлено, что регистратор в своих действиях допустил нарушения условий договора;

c) наименование, адрес, номер телефона и контактное лицо вновь назначенного регистратора/ЕЦД, если таковой был назначен, или подтверждение того, что эта информация немедленно будет предоставлена после назначения правопреемника;

d) уведомление об обязательстве, что, в соответствии с условиями договора о ведении реестра акционеров, регистратор обязан тесно сотрудничать с вновь назначенным регистратором/ЕЦД, в течение 90 дней, для обеспечения регистрации и передачи реестра акционеров в соответствии с пунктом 94;

e) уведомление об обязательстве, что, в соответствии с условиями договора о ведении реестра акционеров, все расходы, связанные с передачей реестра другому регистратору/ЕЦД, а также и расходы регистратора, связанные с исполнением договора, переводятся на счет эмитента, за исключением случаев, когда договор расторгается по причине отзыва авторизации или или нарушения регистратором положений договора;

2) в случае расторжения договора о ведении реестра акционеров в результате реорганизации акционерного общества в ООО/ликвидации общества:

a) основание расторжения договора.

b) дату расторжения договора;

c) в зависимости от случая, положение о том, что ООО, преемник по правам/обязательствам эмитента, согласен перенять архив базы данных и обеспечить сохранность документов, послуживших основанием для внесения записей в систему реестра, в соответствии с законодательством об Архивном фонде Республики Молдова;

d) подтверждение выполнения обязательств по оплате услуг по ведению реестра акционеров, оказанных до даты расторжения договора и передачи документации, относящейся к базе данных;

3) в случае расторжения договора о ведении реестра акционеров по инициативе регистрационного общества, указывается информация, содержащаяся в подпункте (1), за исключением литеры c).

98. Стороны могут заключить письменное соглашения о расторжении договора о ведении реестра акционеров до истечения 90 дней с момента получения уведомления регистратором.

99. Эмитент обязан заранее оплатить регистратору все расходы, связанные с процедурой передачи реестра акционеров. Наличие платежных обязательств эмитента перед регистратором и/или наличие споров между ними не может служить основанием для удержки передачи или непередачи реестров акционеров и соответствующей документации другому регистратору/ЕЦД.

100. В случае, когда договор о ведении реестра акционеров расторгается по причине отзыва авторизации или нарушения регистратором положений договора, или по его необоснованной инициативе, расходы, связанные с передачей реестра акционеров, оплачиваются регистратором, если стороны не договариваются об ином.

101. Регистратор не вправе в одностороннем порядке расторгнуть заключенный с эмитентом договор, если не соблюдаются условия настоящего раздела.

Раздел 3

Передача информации вновь назначенному регистратору/ЕЦД

102. Точное время (день, час) для передачи реестра акционеров и соответствующей документации устанавливается в рамках плана передачи, согласованном между регистраторами. Период передачи должен находиться в пределах сроков, установленных в пункте 94.

103. Регистратор представляет эмитенту фактуру с детальным начислением всех услуг, предоставленных в связи с передачей реестра акционеров.

104. Эмитент осуществит оплату за составление и систематизирование информации, указанной в пункте 110. Размер платы определяется в соответствии с перечнем услуг и ценами, взимаемыми за оказанные услуги.

Раздел 4

Передача данных в электронном формате

105. Электронные данные, которые содержат реестр акционеров, передаются в том формате и структуре, в которых они присутствуют в Информационной системе.

106. При передаче в электронном формате данных, которые содержат реестр акционеров, регистратор обязан заполнить и представить вновь назначенному регистратору/ЕЦД декларацию, под собственную ответственность, о целостности, точности и подлинности данных, в соответствии с образцом, приведенным в приложении № 3 к Положению.

107. Передача в электронном формате данных, которые содержат реестр акционеров, осуществляется в следующем порядке:

1) данные в электронном формате переписываются на долговечном носителе, в двух идентичных экземплярах, которые представляются вновь назначенному регистратору/ЕЦД, в помещении регистратора, передающего реестр акционеров, в день и час, установленные в плане передачи;

2) данные в электронном формате должны быть проверены вновь назначенным регистратором, при их получении, в присутствии представителя регистратора, передающего реестр акционеров;

3) передача в электронном формате данных, содержащих реестр акционеров, включается в акт приема-передачи реестра акционеров вновь назначенному регистратору;

4) после подписания акта приема-передачи, одна копия на долговечном носителе остается у вновь назначенного регистратора, а вторая копия передается в НКФР регистратором, передающим реестр акционеров.

108. В течение одного года с даты расторжения договора о ведении реестра акционеров, регистратор, с которым прекращается договор, обязан хранить в Информационной системе базу данных, а также и копии документов на бумажных носителях, относящихся к существующим нерешенным вопросам.

109. Реестр акционеров, передаваемый в электронном формате, в соответствии с условиями Положения, обязательно должен содержать:

1) основные данные об обществе-эмитенте;

2) баланс акций общества-эмитента;

3) лицевые счета зарегистрированных в реестре акционеров лиц (собственников или хранителей акций регистрационного общества), с указанием класса и количества принадлежащих им акций;

4) историю операций, проведенных на лицевых счетах акционеров с даты первоначального формирования реестра акционеров, в том числе проведенных на счете эмитента, в которой указывается:

a) дата внесения операции в реестр;

b) вид операции в реестре;

c) в случае сделок:

- вид сделки;

- количество акций, которые изменяются на счете зарегистрированного лица;

- цена;

- стороны сделки;

5) иные данные и информации, предусмотренные законодательством в отношении реестров акционеров.

Раздел 5

Передача данных на бумажном носителе

110. По завершении всех действий, предусмотренных пунктом 90, регистратор должен представить вновь назначенному регистратору/ЕЦД, на бумажном носителе, не ограничиваясь следующую информацию:

1) печатный экземпляр списка акционеров, зарегистрированных в реестре акционеров, с учетной датой – дата передачи реестра акционеров, который содержит данные, указанные в подпункте 3) пункта 109;

2) один экземпляр операционной выписки, которая содержит данные, указанные в подпункте 4) пункта 109, перечень всех существующих ограничений на акции на дату передачи. Операции по размещению акций при учреждении общества в процессе приватизации не включаются в операционную выписку, если в пакете документов, передаваемом вновь назначенному регистратору/ЕЦД, существует, на бумажном носителе, оригинал первичной базы данных реестра акционеров акционерных обществ, учрежденных в процессе приватизации;

3) заверенные копии учредительных документов эмитента, с последующими изменениями и дополнениями, в том числе в части внесения записей в РЭЦБ;

4) полный пакет документов, на основании которых были сформированы и внесены записи в реестр акционеров;

5) краткая информация о любых неурегулированных конфликтах, касающихся эмитента или его акционеров;

6) для физических лиц – копии документов (удостоверения личности, паспорта и т.д.), послуживших базой для внесения изменений в персональные данные на счете (адреса, данные удостоверяющего личность документа и т.д.), представляются в отношении изменений, внесенных за последние 3 года до даты проведения процедуры передачи;

7) подтверждение полноты и достоверности всей представленной информации в формате, указанном в Приложении № 3 к Положению;

8) 2 экземпляра акта приема-передачи, в которых указываются категории представленной информации, наименования папок с документами и количество страниц в каждой из них. Акты приема-передачи подписываются представителем регистратора, передающего реестр акционеров и представителем вновь назначенного регистратора/ЕЦД в момент получения данного реестра.

111. Все документы, при передаче реестра акционеров другому регистратору/ЕЦД, систематизируются в папках с прошнурованными, пронумерованными страницами, заверенными подписью должностного лица регистратора, передающего соответствующий реестр.

112. Передача на бумажном носителе информации, указанной в пункте 110, осуществляется в помещении регистратора, передающего реестры акционеров, в день/дни и час/часы, установленные в плане передачи.

Глава X

ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ РЕГИСТРАТОРА НКФР

113. В случае, если реестр акционеров эмитента не сформирован или ведение реестра осуществляется с нарушением положений Закона № 171/2012 и настоящего Положения, эмитент обязан, в течение 15 рабочих дней с даты получения уведомления от НКФР, заключить договор о ведении реестра акционеров с другим регистратором, незамедлительно уведомив об этом НКФР, но не позднее одного дня с даты заключения договора. Если эмитент в установленный срок не выполняет указания НКФР, то он обязан заключить такой договор с назначенным НКФР регистратором.

114. В список регистраторов, которые могут быть назначены, включаются регистраторы, на которых в течение последнего года деятельности не было наложено никаких санкций.

115. Включение регистратора в список осуществляется с его предварительного согласия, представленного в НКФР. Регистратор, в течение 3-х рабочих дней, сообщает об обстоятельствах, препятствующих его назначению, прилагая подтверждающие документы. В случае если НКФР сочтет препятствия обоснованными, регистратор не будет включен в список или будет исключен из него.

116. НКФР, не реже одного раза в год, составляет список эмитентов (в алфавитном порядке), которые не заключили договор о ведении реестра акционеров (далее – список эмитентов), для которых будет назначен регистратор.

117. Регистратор назначается в следующем порядке:

1) для первого эмитента, включенного в список, указанный в пункте 116, указывается первый регистратор, включенный в список регистраторов;

2) для второго эмитента – второй регистратор, включенный в список регистраторов, и идентично для последующих; и/или

3) для эмитента, расположенного в пределах территориального радиуса мун. Кишинэу, как правило, назначается регистратор, расположенный в мун. Кишинэу;

4) для эмитента, расположенного за пределами территориального радиуса мун. Кишинэу, будет назначен регистратор, имеющий филиал и/или расположенный в соседнем с эмитентом территориальном радиусе.

118. В случае если количество эмитентов превышает количество регистраторов, которые могут быть назначены, назначение регистраторов начинается с первого регистратора в списке, до тех пор, пока список эмитентов не будет исчерпан.

119. Назначение регистратора осуществляется таким образом, чтобы для каждого регистратора из списка тех, кто может быть назначен, было обеспечено равное количество эмитентов.

120. В течение 3 рабочих дней после назначения регистратора, НКФР в письменной форме информирует эмитента о соответственном решении.

121. Назначенный регистратор не имеет право отказаться от ведения реестра акционеров эмитента, назначенного НКФР.

122. В течение 15 дней со дня оповещения эмитента о назначении регистратора, эмитент обязан заключить договор о ведении реестра акционеров с данным регистратором.

123. В случае если договор, заключенный с назначенным регистратором, был расторгнут, а эмитент не заключил договор с другим регистратором в установленный срок, НКФР назначает следующего регистратора из списка уполномоченных регистраторов.

124. Передача реестра другому регистратору осуществляется в соответствии с положениями главы IX Положения.

Глава XI

МЕРЫ БЕЗОПАСНОСТИ

125. Регистратор обязан принять меры безопасности, в соответствии с требованиями Положения и Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением НКФР № 56/11/2014, в целях предотвращения неавторизированного доступа и раскрытия информации из реестра, изменения и ликвидации в условиях, не предусмотренных законодательством, или ее утери.

126. Регистратор должен располагать собственными внутренними правилами, относящимися к:

1) внутреннему контролю;

2) правильности внесения записей на счетах;

3) хранению (архивированию) документов и копий этих документов;

4) проверке и защите информации;

5) доступу к данным из реестра акционеров, в том числе к архивным данным;

6) архивированию информации, хранящейся на электронных носителях;

7) проверке данных, включенных в реестр акционеров;

8) восстановлению данных из архива и из утерянного, поврежденного, уничтоженного или похищенного реестра акционеров.

127. В случае передачи регистратором документов в оригинале, по запросу субъектов, указанных в подпунктах d) – f) пункта (2) части 10⁴ Закона № 171/2012, регистратор должен соблюдать условия:

1) копия каждого переданного в оригинале документа должна хранится в помещениях регистратора в тех же условиях, что и оригинал документа;

2) законный представитель регистратора и, по случаю, представитель должности внутреннего контроля регистратора заверяют соответствие каждой копии документа оригиналу;

3) на копии должна быть пометка "соответствует оригиналу" и подпись законного представителя и, в соответствующих случаях, представителя должности соответствия и внутреннего контроля регистратора;

4) доказательство передачи документов в оригинале должно должно архивироваться вместе с копией, указанной в подпункте 1).