Hotărâre nr.5/2 din 04.02.2019 cu privire la tranzacţiile speciale coordonate cu CNPF

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

cu privire la tranzacţiile speciale coordonate cu CNPF

nr. 5/2  din  04.02.2019

 (în vigoare 04.02.2019) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 38-47 art. 285 din 08.02.2019

* * *

Întru asigurarea aplicării conforme a prevederilor art.41.4 lit.d) din Regulile pieţei reglementate ale Bursei de Valori a Moldovei (Hotărârea CNPF nr.23/3 din 08.05.2015),

în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.8 lit.b) şi lit.t), art.9 alin.(1) lit.d), art.20 alin.(1) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, art.1 alin.(2), art.5, art.60 alin.(4) şi art.69 alin.(1) lit.d) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, pct.8 sbp.37) din Regulamentul privind organizarea şi funcţionarea CNPF (Hotărârea CNPF nr.49/16 din 01.11.2018), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

 HOTĂRĂŞTE:

1. Tranzacţiile de vânzare-cumpărare cu valorile mobiliare emise de bănci, asigurători (reasigurători) şi societăţi de investiţii pot fi înregistrate ca tranzacţii speciale conform art.41.4 lit.d) din Regulile pieţei reglementate ale Bursei de Valori a Moldovei (Hotărârea CNPF nr.23/3 din 08.05.2015) dacă:

a) a fost eliberat avizul Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare;

b) numărul de valori mobiliare tranzacţionate constituie cel puţin o deţinere calificată în cazul băncilor, o participaţie calificată în cazul asigurătorilor (reasigurătorilor) sau o participaţiune calificată în cazul societăţilor de investiţii;

c) valoarea tranzacţiei este mai mare de un milion de lei în cazul băncilor şi asigurătorilor (reasigurătorilor).

2. Pentru obţinerea avizului fiecare parte implicată în tranzacţie prezintă Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare cererea privind eliberarea avizului, care va conţine datele de identificare ale vânzătorului/cumpărătorului (numele, prenumele/denumirea persoanei juridice, numărul înregistrării de stat/cod fiscal şi numele şi prenumele administratorului, adresa juridică), numărul, cota şi tipul valorilor mobiliare ce fac obiectul tranzacţiei, codul ISIN, denumirea emitentului. La cerere se vor anexa următoarele documente:

a) copia documentului de identitate sau extrasul din Registrul de stat al persoanelor juridice. Pentru persoana juridică străină se va prezenta extrasul din Registrul naţional din ţara de reşedinţă, în cazul în care nu este posibil se va prezenta copia unui document similar extrasului din Registrul naţional, eliberat de o autoritate similară din ţara de reşedinţă;

b) documentul ce confirmă împuternicirile reprezentantului vânzătorului/cumpărătorului cu anexarea copiei actului de identitate;

c) copia contractului sau antecontractului de intermediere cu societatea de investiţii;

d) decizia organului competent al vânzătorului/cumpărătorului persoană juridică privind vânzarea/cumpărarea valorilor mobiliare;

e) copia contractului de vânzare-cumpărare a valorilor mobiliare;

f) declaraţia pe propria răspundere, conform căreia documentele prezentate pentru eliberarea avizului conţin informaţie veridică şi completă.

3. Suplimentar documentelor prevăzute la pct.2:

a) vânzătorul valorilor mobiliare prezintă:

- extrasul din registrul deţinătorilor de valori mobiliare, care confirmă numărul valorilor mobiliare deţinute,

- declaraţia pe proprie răspundere ce confirmă faptul că valorile mobiliare nu sunt grevate cu nici un fel de obligaţii şi nu sunt obiect de litigiu,

- declaraţia privind preţul pentru o valoare mobiliară şi modul de stabilire al acestuia, care va fi prezentată la Comisia Naţională a Pieţei Financiare în plic sigilat;

b) cumpărătorul valorilor mobiliare prezintă:

- declaraţia pe propria răspundere privind cunoaşterea şi respectarea prevederilor legislaţiei în domeniul concurenţei,

- copia permisiunii eliberate de Banca Naţională a Moldovei sau Comisia Naţională a Pieţei Financiare în cazurile stabilite de legislaţia privind activitatea băncilor, legislaţia privind piaţa de capital şi legislaţia cu privire la asigurări,

- copia ordinului de plată privind achitarea plăţii pentru eliberarea avizului.

4. Documentele se prezintă Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare în original sau în copie autentificată prin semnătura olografă a persoanei împuternicite şi ştampila persoanei juridice, după caz.

5. Comisia Naţională a Pieţei Financiare se va pronunţa în privinţa eliberării avizului în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data depunerii documentaţiei complete menţionate la pct.2 şi pct.3.

6. În perioada termenului de examinare a documentaţiei depuse, Comisia Naţională a Pieţei Financiare este în drept să solicite de la părţile tranzacţiei şi/sau autorităţile competente documente şi informaţii suplimentare necesare pentru concretizarea datelor prezentate. Termenul stabilit va începe să curgă de la data la care aceste informaţii şi/sau documente sunt puse la dispoziţia Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare. Dacă în termenul indicat informaţiile sau documentele solicitate nu au fost prezentate, Comisia Naţională a Pieţei Financiare restituie cererile vânzătorului şi cumpărătorului.

7. Eliberarea sau refuzul eliberării avizului privind coordonarea tranzacţiei speciale se comunică destinatarilor în condiţiile legii.

8. Piaţa reglementată va înregistra tranzacţia specială conform propriilor reguli doar la prezentarea avizului eliberat de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare.

9. În termen de până la 1 iulie 2019, piaţa reglementată va elabora şi înainta spre aprobare Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare instrucţiuni şi regulamente conform art.41.5 din Regulile pieţei reglementate ale Bursei de Valori a Moldovei (Hotărârea CNPF nr.23/3 din 08.05.2015).

10. Nerespectarea prezentei Hotărâri atrage după sine aplicarea măsurilor de rigoare potrivit legislaţiei.

11. Controlul asupra executării prezentei Hotărâri se pune în sarcina Direcţiei generale participanţi profesionişti piaţa de capital.

12. Prezenta Hotărâre intră în vigoare din data adoptării, se comunică destinatarilor conform legislaţiei, se publică în Monitorul Oficial al Republicii Moldova şi pe pagina web oficială a CNPF (www.cnpf.md).