Постановление N 5/2 от 04.02.2019 о специальных сделках, согласованных с НКФР

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о специальных сделках, согласованных с НКФР

№ 5/2  от  04.02.2019

 (в силу 04.02.2019) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 38-47 ст. 285 от 08.02.2019

* * *

Для обеспечения соответствующего применения положений пункта d) статьи 41.4 Правил регулируемого рынка Фондовой биржи Молдовы (Постановление НКФР № 23/3 от 8.05.2015), на основании части (1) статьи 1, статьи 3, пунктов b) и t) статьи 8, пункта d) части (1) статьи 9, части (1) статьи 20 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998, части (2) статьи 1, статьи 5, части (4) статьи 60 и пункта d) части (1) статьи 69 Закона о рынке капитала № 171/2012, подпункта 37) пункта 8 Регламента об организации и функционировании НКФР (Постановление НКФР № 49/16 от 01.11.2018) Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Сделки купли-продажи с ценными бумагами, выпущенными банками, страховщиками (перестраховщиками) и инвестиционными обществами, могут быть зарегистрированы как специальные сделки согласно пункту d) статьи 41.4 Правил регулируемого рынка Фондовой биржи Молдовы (Постановление НКФР № 23/3 от 08.05.2015), если:

a) было получено заключение Национальной комиссии по финансовому рынку;

b) количество торгуемых ценных бумаг составляет по меньшей мере существенное владение в случае банков, существенное участие в случае страховщиков (перестраховщиков) или квалифицированное участие в случае инвестиционных обществ;

c) стоимость сделки превышает один миллион леев в случае банков и страховщиков (перестраховщиков).

2. Для получения заключения каждая вовлеченная в сделку сторона представляет Национальной комиссии по финансовому рынку заявление о выдаче заключения, которое содержит идентификационные данные продавца/покупателя (фамилия, имя/наименование юридического лица, государственный регистрационный номер/фискальный код и фамилия и имя администратора, юридический адрес), количество, долю и вид ценных бумаг, являющихся предметом сделки, код ISIN, наименование эмитента. К заявлению прилагаются следующие документы:

a) копия документа, удостоверяющего личность, или выписка из Государственного реестра юридических лиц. Для иностранного юридического лица представляется выписка из Национального реестра страны пребывания, а если это невозможно – копия аналогичного выписке из Национального реестра документа, выданного аналогичным органом страны пребывания;

b) документ, подтверждающий полномочия представителя продавца/покупателя, с приложением копии удостоверения личности;

c) копия договора или предварительного договора посредничества с инвестиционным обществом;

d) решение компетентного органа продавца/покупателя – юридического лица о продаже/приобретении ценных бумаг;

e) копия договора купли–продажи ценных бумаг;

f) декларация под собственную ответственность, согласно которой представленные для выдачи заключения документы содержат верную и полную информацию.

3. Дополнительно к документам, предусмотренным в пункте 2:

a) продавец ценных бумаг представляет:

– выписку из реестра владельцев ценных бумаг, подтверждающую количество принадлежащих ему ценных бумаг,

– декларацию под собственную ответственность, подтверждающую что ценные бумаги не обременены какими-либо обязательствами и не являются предметом спора,

– декларация о цене за одну ценную бумагу и способе ее определения, которая представляется Национальной комиссии по финансовому рынку в запечатанном конверте;

b) покупатель ценных бумаг представляет:

– декларацию под собственную ответственность о знании и соблюдении положений законодательства в области конкуренции,

– копию разрешения, выданного Национальным банком Молдовы или Национальной комиссией по финансовому рынку в случаях, установленных законодательством о деятельности банков, законодательством о рынке капитала и законодательством о страховании,

– копию платежного распоряжения об оплате сбора за выдачу заключения.

4. Документы представляются Национальной комиссии по финансовому рынку в оригинале или в копии, заверенной личной подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, по обстоятельствам.

5. Национальная комиссия по финансовому рынку принимает решение о выдаче заключения в срок не более 5 рабочих дней с даты подачи всех документов, указанных в пунктах 2 и 3.

6. В период срока рассмотрения представленных документов Национальная комиссия по финансовому рынку вправе требовать от сторон сделки и/или компетентных органов дополнительные документы и сведения, необходимые для уточнения представленных данных. Установленный срок начинает течь с даты предоставления в распоряжение Национальной комиссии по финансовому рынку соответствующих сведений и/или документов. Если в указанный срок затребованные сведения и документы не были представлены, Национальная комиссия по финансовому рынку возвращает продавцу и покупателю их заявления.

7. Выдача или отказ в выдаче заключения о согласовании специальной сделки сообщается адресатам в условиях законодательства.

8. Регулируемый рынок зарегистрирует специальную сделку согласно собственным правилам только при представлении заключения, выданного Национальной комиссией по финансовому рынку.

9. В срок до 1 июля 2019 года, регулируемый рынок разработает и представит на утверждение Национальной комиссии по финансовому рынку инструкции и положения согласно статье 41.5 Правил регулируемого рынка Фондовой биржи Молдовы (Постановление НКФР № 23/3 от 08.05.2015).

10. Несоблюдение настоящего постановления влечет применение необходимых мер в соответствии с законодательством.

11. Контроль над исполнением настоящего распоряжения возложить на главное управление профессиональных участников рынка капитала.

12. Настоящее постановление вступает в силу со дня принятия, сообщается адресатам согласно законодательству, публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице НКФР (www.cnpf.md).