Hotărâre nr.54 din 01.04.2021 pentru modificarea Hotărârii Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.292/2018 cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire la cerinţele faţă de membrii organului de conducere al băncii, al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie şi faţă de lichidatorul băncii în proces de lichidare

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Â R E

pentru modificarea  Hotărârii Comitetului executiv al  Băncii Naţionale a

Moldovei nr.292/2018 cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire

la cerinţele faţă de membrii organului de conducere al băncii, al

societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii

 sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin

funcţii-cheie şi faţă de lichidatorul băncii în proces

de lichidare

nr. 54  din  01.04.2021

 (în vigoare 16.05.2021) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr.100-103 art. 413 din 16.04.2021

* * *

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1640 din 9 aprilie 2021

Ministru _____Fadei NAGACEVSCHI

În temeiul art.5 alin.(1) lit.d), art.11 alin.(1), art.27 alin.(1) lit.c) şi art.44 lit.a) din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările ulterioare, art.38² din Legea nr.550/1995 cu privire la lichidarea băncilor (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.78-81, art.199), cu modificările ulterioare, art.28, 43 alin.(5) şi 119 din Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr.434-439, art.727), cu modificările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.292/2018 cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire la cerinţele faţă de membrii organului de conducere al băncii, al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie şi faţă de lichidatorul băncii în proces de lichidare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr.462-466, art.1775), cu modificările ulterioare, înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1389/2018, se modifică după cum urmează:

1) În clauza de adoptare textul "art.382 din Legea instituţiilor financiare nr.550/1995" se substituie cu textul "art.38² din Legea nr.550/1995 cu privire la lichidarea băncilor";

2) În Regulament:

a) La punctele 15, 16 şi 41 cuvintele "instituţiilor financiare" se substituie cu cuvintele "cu privire la lichidarea băncilor";

b) la punctul 56:

alineatul introductiv şi subpunctul 2), după textul "punctul 3", se completează cu textul "subpunctele 1), 3) şi 4)";

la subpunctul 5) cifrele "17" se substituie cu cifrele "30";

c) Se completează cu punctul 56¹ cu următorul cuprins:

"56¹. Aprobarea Băncii Naţionale a Moldovei, în contextul punctului 56, se solicită prin depunerea cererii, documentelor şi informaţiilor, conform prezentului regulament, pe suport hârtie sau în format electronic în modul prevăzut la punctele 61¹ - 61⁷.";

d) punctul 57 se completează cu textul ", în modul prevăzut la punctul 56¹";

e) La punctul 58, după sintagma "Băncii Naţionale a Moldovei" se completează cu textul ", pe suport hârtie,";

f) La punctul 61 textul "cererea şi setul de documente se restituie, fără a fi examinate" se substituie cu textul "ultima va informa banca/sucursala băncii din alt stat/persoana despre documentele şi/sau informaţiile care lipsesc şi termenul-limită de prezentare a acestora. În cazul neprezentării documentelor şi/sau a informaţiei în termenul solicitat, Banca Naţională a Moldovei va informa banca/sucursala băncii din alt stat/persoana despre încetarea examinării cererii";

g) Capitolul IV se completează cu Secţiunea 1¹ cu următorul cuprins:

"Secţiunea 1¹

Particularităţile depunerii cererii în format electronic

61¹. Pentru obţinerea aprobării persoanei în una din funcţiile menţionate la punctul 3 subpunctele 1), 3) şi 4) în format electronic, banca va depune cererea şi setul necesar de documente şi informaţii conform punctelor 56 şi 57, prin intermediul portalului WEB al Sistemului informatic al Băncii Naţionale a Moldovei cu privire la licenţiere, autorizare şi notificare (în continuare - portalul WEB al BNM), conform procedurilor prevăzute în "Ghidul privind utilizarea portalului WEB al Sistemului informatic al Băncii Naţionale a Moldovei cu privire la licenţiere, autorizare şi notificare, în vederea obţinerii aprobării de către BNM a persoanelor înaintate în funcţia de membru al organului de conducere al băncii, conducător al sucursalei băncii din alt stat, şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie".

61². La depunerea cererii şi setului de documente şi informaţii conform punctului 61¹, persoana/persoanele autorizate de bancă confirmă corespunderea actelor incluse în sistemul electronic cu cerinţele prevăzute la punctul 56 prin aplicarea semnăturii electronice avansate calificate în conformitate cu Legea nr.91/2014 privind semnătura electronică şi documentul electronic. În sensul punctului 56 subpunctele 2), 7), 8) şi 9), aplicarea semnăturii electronice de către persoana autorizată va fi considerată drept confirmare de către bancă a copiei actului respectiv. Prin persoană autorizată se înţelege persoana fizică (angajat al băncii) care este împuternicită printr-un document intern al băncii pentru a depune cererea şi setul necesar de documente şi informaţii în format electronic. Persoana/persoanele autorizate de bancă sunt responsabile pentru corespunderea datelor/informaţiilor completate în portalul WEB al BNM cu cele din setul de documente şi informaţii deţinute de bancă. Originalul, după caz, copiile documentelor specificate la punctul 56 se vor păstra permanent la bancă/ sucursala băncii din alt stat.

61³. Fără a aduce atingere prevederilor punctului 61¹, banca prezintă suplimentar, pe suport hârtie, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data depunerii cererii specificată la punctul 61⁶, următoarele documente:

1) documentele menţionate la punctul 56 subpunctele 1), 10) şi 11). Cererea prevăzută la subpunctul 1) – doar în cazurile când nu este posibilă crearea cererii în format electronic cu aplicarea semnăturii electronice avansate;

2) documentul menţionat la punctul 56 subpunctul 6) - în cazul persoanelor care nu deţin cheia publică;

3) în cazul întocmirii documentului menţionat la punctul 56 subpunctul 6) într-o limbă străină - traducerea acestuia în limba română, semnată de un traducător autorizat;

4) traducerile documentelor menţionate la punctul 56 subpunctele 10) şi 11) eliberate de către autorităţile competente din alte state semnate de un traducător autorizat.

61⁴. În sensul punctului 56 subpunctul 6), chestionarul se va semna de către persoana, a cărei aprobare este solicitată, prin aplicarea semnăturii electronice avansate calificate în conformitate cu Legea nr.91/2014.

61⁵. În cazul unui incident tehnic, comunicat băncilor de către Banca Naţională a Moldovei prin intermediul mijloacelor tehnice disponibile, cu privire la indisponibilitatea portalului WEB al BNM, care nu poate fi remediat în timp util, depunerea cererilor şi a seturilor de documente se va face pe suport hârtie.

61⁶. Data depunerii cererii se consideră data obţinerii prin intermediul portalului WEB al BNM a numărului unic al acesteia. Examinarea cererii va începe după depunerea tuturor documentelor.

61⁷. Documentele semnate şi depuse prin intermediul portalului WEB al BNM sau, după caz, pe suport hârtie, se păstrează la Banca Naţională a Moldovei în format electronic sau, după caz, pe suport hârtie.";

h) La punctul 62 textul "/restituie" se exclude, iar după textul "punctul 3," se completează cu cuvintele "sau încetează procedura";

i) La punctul 63 cuvintele "şi restituie cererea şi setul de documente în cazul în care preluarea de către" se exclud, iar după cuvintele "organului de conducere" se completează cu cuvintele "şi încetează procedura de examinare a cererii în cazul în care preluarea de către persoană".

j) La punctul 66 textul ", cererea se restituie în termen restrâns, dar nu mai mult de 10 zile lucrătoare din data expirării termenului de completare a setului" se exclude şi se completează cu propoziţia "Banca Naţională a Moldovei încetează procedura de examinare a cererii, informând banca/ sucursala băncii din alt stat/persoana despre decizia sa în termen de cel mult 10 zile lucrătoare din data expirării termenului de completare a setului.";

k) La punctul 67 cuvintele "restituie cererea" se substituie cu cuvintele "încetează procedura de examinare a cererii", iar textul "punctelor 12 şi 13 din prezentul regulament" se substituie cu textul "punctului 12";

l) La punctele 70 şi 71 cuvintele "în scris" se exclud;

m) Se completează cu punctul 73¹ cu următorul cuprins:

"73¹. Informarea Băncii Naţionale a Moldovei prevăzută la punctele 70, 71 şi 73 se efectuează pe suport hârtie sau în format electronic prin intermediul portalului Web al BNM, în conformitate cu ghidul menţionat la punctul 61¹.".