Постановление N 54 от 01.04.2021 o внесении изменений в Постановление Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 298/2018 об утверждении Регламента о требованиях к членам органа управления банка, холдинговых финансовых обществ или смешанных холдинговых финансовых обществ, руководителям отделения банка другого государства, лицам, занимающим ключевые должности, и к ликвидатору банка в процессе ликвидации

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений в Постановление Исполнительного комитета Национального

банка Молдовы № 292/2018 об утверждении Регламента о требованиях к членам

органа управления банка, холдинговых финансовых обществ или смешанных

холдинговых финансовых обществ, руководителям отделения банка

другого государства, лицам, занимающим ключевые должности,

и к ликвидатору банка в процессе ликвидации

№ 54  от  01.04.2021

 (в силу 16.05.2021) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 100-103 ст. 413 от 16.04.2021

* * *

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:

Министерство юстиции

№ 1640 от 9.04.2021 г.

Министр ____ Фадей НАГАЧЕВСКИ

На основании п.d) части (1) ст.5, части (1) ст.11, и п.с) части (1) ст.27 и п.а) ст.44 Закона № 548-XIII от 21 июля 1995 г. о Национальном банке Молдовы (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2015 г., № 297-300, ст.544), с последующими изменениями, и части (7) ст.382 Закона о ликвидации банков № 550/1995 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2011, № 78-81, ст.199), с последующими изменениями, ст.28, части (5) ст.43 и 119 Закона о деятельности банков № 202/2017 (Официальный монитор Республики Молдова, 2017, № 434-439, ст.727), с последующими изменениями, Исполнительный комитет Национального банка Молдовы

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

В Постановление Исполнительного комитета Национального банка Молдовы № 292/2018 об утверждении Регламента о требованиях к членам органа управления банка, холдинговых финансовых обществ или смешанных холдинговых финансовых обществ, руководителям отделения банка другого государства, лицам, занимающим ключевые должности, и к ликвидатору банка в процессе ликвидации (Официальный монитор Республики Молдова, 2018, № 462-466, ст.1775), с последующими изменениями, зарегистрированное в Министерстве юстиции под № 1389/2018, внести следующие изменения:

1) В формуле принятия текст "Закона о финансовых учреждениях № 550/1995" заменить текстом "Закона № 550/1995 о ликвидации банков";

2) В Регламенте:

a) В пунктах 15, 16 и 41 слова "финансовых учреждениях" заменить словами "ликвидации банков".

b) Пункт 56:

вводную часть и подпункт 2) после текста "в пункте 3" заменить текстом "в подпунктах 1), 3) и 4)";

в подпункте 5) цифры "17" заменить цифрами "30";

c) Дополнить пунктом 56¹ следующего содержания:

"56¹. Утверждение Национального банка Молдовы в контексте пункта 56 запрашивается путем подачи заявления, документов и информации в соответствии с настоящим Регламентом на бумажном носителе или в электронном формате, как предусмотрено в пунктах 61¹ - 61⁷.";

d) Пункт 57 дополнить текстом " , в порядке, предусмотренном в пункте 56¹";

e) В пункте 58 после слов "Национальному банку Молдовы" дополнить словами "на бумажном носителе,";

f) В пункте 61 текст "заявление и пакет документов возвращаются без его рассмотрения" заменить текстом "последний информирует банк/отделение банка другого государства/лицо о недостающих документах и/или информации и сроках их предоставления. В случае непредставления документов и/или информации в течение запрашиваемого срока Национальный банк Молдовы проинформирует банк/отделение банка другого государства/лицо о прекращении рассмотрения заявления.";

g) Главу IV дополнить частью 1¹ следующего содержания:

"Часть 1¹

Особенности подачи заявления

в электронном формате

61¹. Для получения утверждения для лица, выдвигаемого на одну из должностей, указанных в подпунктах 1), 3) и 4) пункта 3 в электронном формате, банк предоставляет заявление и необходимый пакет документов и сведений согласно пунктам 56 и 57 посредством WEB-портала Информационной системы Национального банка Молдовы о лицензировании, утверждении и уведомлении (далее - WEB-портал НБМ), согласно процедурам, предусмотренным в "Руководстве по использованию WEB-портала Информационной системы Национального банка Молдовы о лицензировании, утверждении и уведомлении, для получения утверждения НБМ для лиц, выдвигаемых на должность члена руководящего органа банка, руководителя отделения банка другого государства, лиц, занимающих ключевые должности".

61². При подаче заявления и пакета документов и информации согласно пункту 61¹ уполномоченное банком лицо/лица подтверждают соответствие документов, включенных в электронную систему, требованиям пункта 56, применяя усиленную квалифицированную электронную подпись в соответствии с Законом № 91/2014 об электронной подписи и электронном документе. Целью подпунктов 2), 7), 8) и 9) пункта 56 применение электронной подписи уполномоченным лицом считается подтверждение банком копии данного документа. Уполномоченным лицом является физическое лицо (сотрудник банка), которое внутренним документом банка уполномочено подавать заявление и необходимый пакет документов и сведений в электронном формате. Лицо/лица, уполномоченные банком, несут ответственность за соответствие данных/сведений, заполненных на WEB-портале НБМ, с теми, которыми владеет банк. Оригинал, в зависимости от обстоятельств, копии документов, указанных в пункте 56, должны постоянно храниться в банке/отделении банка другого государства.

61³. Без ущерба положений пункта 61¹ банк представляет дополнительно на бумажном носителе в течение максимум 5 рабочих дней с даты подачи заявления, указанного в пункте 61⁶, следующие документы:

1) документы, указанные в подпунктах 1), 10 и 11) пункта 56. Заявление, предусмотренное в подпункте 1), – только для случаев, когда невозможно создать заявления в электронном формате с применением квалифицированной электронной подписи;

2) документ, указанный в подпункте 6) пункта 56, – в случае лиц, которые не владеют открытым ключом;

3) в случае составления документа, указанного в подпункте 6) пункта 56, на иностранном языке – его перевод на румынский язык, подписанный лицензированным переводчиком;

4) переводы документов, указанных в подпунктах 10) и 11) пункта 56, выданные компетентными органами других государств, подписанные лицензированным переводчиком.

61⁴. Для целей подпункта 6) пункта 56 анкета подписывается лицом, чье утверждение запрашивается, путем применения квалифицированной усовершенствованной электронной подписи в соответствии с Законом № 91/2014.

61⁵. В случае технического инцидента, заявленного Национальным банком Молдовы доступными техническими средствами, относительно недоступности WEB-портала НБМ, которые не могут быть устранены своевременно, подача заявлений и пакета документов будет осуществляться на бумажном носителе.

61⁶. Датой подачи заявления считается дата получения через WEB-портал НБМ ее единого номера. Рассмотрение заявления начинается после подачи всех документов.

61⁷. Документы, подписанные и представленные через WEB-портал НБМ или при необходимости на бумажном носителе, хранятся в Национальном банке Молдовы в электронном виде, или, по случаю, на бумажном носителе".

h) В пункте 62 текст "/возвращает" исключить, а после текста "пункта 3" дополнить словами "или прекращает процедуру".

i) В пункте 63 слова "и возвращает заявление и документы, если принятие лицом, выдвинутым" заменить словами "лицо, выдвинутое", а после слов "руководящего органа" дополнить словами "и прекращает процедуру рассмотрения заявления, если принятие лицом".

j) В пункте 66 текст " , заявление возвращается в сжатые сроки, но не позднее 10 рабочих дней с даты истечения срока дополнения документов" исключить и дополнить предложением "Национальный банк Молдовы прекращает процедуру рассмотрения заявления, информируя банк/отделение банка другого государства/лицо о своем решении в течение не более 10 рабочих дней с даты истечения срока дополнения пакета".

k) В пункте 67 слова "возвращает заявление" заменить словами "прекращает процедуру рассмотрения заявления", а текст "пунктов 12 и 13 настоящего регламента" заменить текстом "пункту 12".

l) В пунктах 70 и 71 слово "письменно" исключить.

m) Дополнить пунктом 73¹ следующего содержания:

"73¹. Информирование Национального банка Молдовы, предусмотренное в пунктах 70, 71 и 73, предоставляется на бумажном носителе или через веб-портал НБМ в соответствии с руководством, указанным в пункте 61¹.".