Постановление N 57/11 от 01.11.2022 об утверждении Регламента об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об утверждении Регламента об организации и функционировании
Национальной комиссии по финансовому рынку
№ 57/11 от 01.11.2022
(в силу 11.11.2022)
Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 349-361 ст. 1277 от 11.11.2022
* * *
На основании части (1) статьи 1, части (1) статьи 2, части (1) статьи 20 и части (1) статьи 22 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (повторное опубликование: Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Регламент об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку (прилагается).
2. Признать утратившим силу Постановление НКФР № 49/16 от 1.11.2018 об утверждении Регламента об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку (Официальный монитор Республики Молдова, 2018, № 430 – 439, ст.1694).
3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.
| ПРЕДСЕДАТЕЛЬ | Корнелия КОЗЛОВСКИ |
| № 57/11. Кишинэу, 1 ноября 2022 г. | |
Приложение
к Постановлению НКФР
№ 57/11 от 1.11.2022 г.
РЕГЛАМЕНТ
об организации и функционировании Национальной
комиссии по финансовому рынку
Раздел 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Регламент об организации и функционировании Национальной комиссии по финансовому рынку (в дальнейшем – Регламент) регламентирует институциональное функционирование (в особенности, административную деятельность), правовой режим решений, процедуру подбора кадров, а также другие аспекты, касающиеся деятельности Национальной комиссии по финансовому рынку (в дальнейшем – Национальная комиссия или НКФР).
2. Национальная комиссия обеспечивает прозрачность своей деятельности посредством поддержания официальной веб-страницы, распространения информации посредством информационных сообщений, пресс-конференций, брифингов, публичных дебатов и иных средств коммуникации.
3. Административная деятельность НКФР осуществляется в основном в рамках административного производства, возбужденного по заявлению или по собственной инициативе, с соблюдением общих и специальных принципов, предусмотренных Административным кодексом.
4. Дистанционный анализ (мониторинг), проводимый постоянно в целях проверки, анализа или оценки элементов соответствия и/или элементов риска, касающиеся деятельности, осуществляемой поднадзорными субъектами, а также в целях соблюдения ими положений законодательства, не требует возбуждения административного производства. Административное производство возбуждается только в тех случаях, когда в результате дистанционного анализа выявлены признаки несоблюдения сопутствующей нормативной базы или возникла необходимость представления дополнительных объяснений.
5. В рамках административной деятельности члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии имеют право запрашивать у участников небанковского финансового рынка, которые в свою очередь обязаны предоставить Национальной комиссии любые документы, устные и письменные объяснения. В этом смысле упомянутые участники обеспечивают прямой, свободный и своевременный доступ к информациям, включая оцифрованную, к информационным системам, приложениям и базам данных, которые находятся в их ведоме.
6. При осуществлении полномочий, предоставленных Законом о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192/1998 (в дальнейшем – Закон № 192/1998), члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии имеют право доступа в здание, служебные помещения и на территорию участников небанковского финансового рынка.
7. Национальная комиссия вправе сотрудничать со специализированными международными организациями и присоединяться к ним, а также оказывать содействие и осуществлять в соответствии с законодательством обмен информацией о небанковском финансовом рынке и его участниках со специализированными международными учреждениями и аналогичными органами других государств при условии, что на сообщаемую информацию распространяются гарантии государственной, коммерческой и профессиональной тайн, по меньшей мере равнозначные тем, что установлены в законодательстве Республики Молдова.
8. Для решения особо важных вопросов Национальная комиссия может создавать на определенный период времени рабочие группы, группы контроля, советы, комиссии и др., привлекая для этих целей ученых, специалистов-практиков, независимых экспертов, представителей профессиональных участников, публичных органов и профильных учреждений.
9. Для осуществления полномочий, установленных Законом № 192/1998, Национальная комиссия может заключать договор или распоряжаться о заключении договора на оказание специализированных услуг в соответствии с Планом государственных закупок НКФР на соответствующий год, утвержденным решением Административного совета.
10. Процедура государственных закупок в НКФР осуществляется в соответствии с положениями Закона о государственных закупках № 131/2015 с соблюдением принципов прозрачности, обеспечения конкуренции и борьбы с антиконкурентными практиками, равного подхода, беспристрастности, недискриминации в отношении всех оферентов, пропорциональности, ответственности.
11. Для инициирования процедуры государственной закупки структурное подразделение представляет пояснительную записку о необходимости закупки соответствующей услуги с ссылкой на План государственных закупок и прогнозируемый бюджет.
12. В соответствии с пояснительной запиской структурного подразделения, утвержденной председателем НКФР, рабочая группа по государственным закупкам приступает к процедуре закупки.
13. Если по каким-либо объективным критериям необходимо заключить договор с определенным оферентом, структурное подразделение готовит пояснительную записку, аргументируя целесообразность принятого решения.
14. На основании пояснительной записки Административный совет принимает решение о заключении договора с конкретным оферентом, а рабочая группа по государственным закупкам обеспечивает подписание договора.
Раздел 2
ПРАВОВОЙ РЕЖИМ РЕШЕНИЙ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
15. Правовой режим разработки, продвижения, принятия, вступления в силу и опубликования нормативных актов НКФР предусмотрен Законом № 192/1998, Законом о нормативных актах № 100/2017, Законом о прозрачности процесса принятия решений № 239/2008, Положением о процедурах публичных консультаций с гражданским обществом в процессе принятия решений, утвержденным Постановлением Правительства о механизме публичных консультаций с гражданским обществом в процессе принятия Решения № 967 от 9.08.2016, и внутренними правилами Национальной комиссии о процедуре составления и принятия нормативных актов.
16. В целях осуществления своих полномочий Национальная комиссия принимает решения в форме постановлений. На постановления НКФР распространяется правовой режим, предусмотренный Законом № 192/1998, Административным кодексом и настоящим Регламентом, которые разрабатываются в соответствии с правилами ведения делопроизводства Национальной комиссии.
17. Решения Национальной комиссии о приостановлении административного производства, возобновлении административного производства, продлении срока административного производства, об объединении административных производств, привлечении третьих лиц к административному производству, а также о возврате петиций, если они не относятся к компетенции Национальной комиссии, а из их содержания не может быть установлен другой компетентный орган, могут быть приняты председателем НКФР, а в его отсутствие уполномоченным зам. председателя. В этом случае председатель НКФР или в его отсутствие уполномоченный зам. председателя издает мотивированные распоряжения, разработанные в соответствии с правилами ведения делопроизводства Национальной комиссии. Вручение распоряжений участникам административного производства осуществляется в соответствии с Законом № 192/1998 и Административным кодексом.
18. Решения, указанные в пункте 17, также могут быть приняты Административным советом на очередных или внеочередных заседаниях.
19. Решения НКФР вступают в силу в день принятия или в день, указанный в тексте решения, и вручаются одним из способов, предусмотренных в пунктах 25 и 26, а также в одной из форм, предусмотренной Административным кодексом. С момента вручения возникает обязательность исполнения решений лицами, которым они адресованы или которые ими затронуты. Исполнение решений приостанавливается только в том случае, если Национальной комиссией или судом было принято соответствующее решение.
20. В целях обеспечения прозрачности административной деятельности Национальной комиссии решения, за исключением указанных в пункте 21, публикуются в срок не более 10 дней с даты принятия на официальной веб-странице Национальной комиссии в виде информационных сообщений.
21. Постановления о выдаче, приостановлении, отзыве лицензии/разрешения, учреждении специального управления, утверждении проспекта публичного предложения ценных бумаг, регистраций, внесенных в Реестр эмитентов ценных бумаг, разрешении реорганизации акционерных обществ и в других прямо указанных законом случаях доводятся до сведения третьих лиц путем их опубликования или опубликования выписки в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальной веб-странице НКФР.
22. Не затрагивая положений части (3) статьи 22 Закона № 192/1998, в отступление от пунктов 20 и 21 Национальная комиссия вправе не публиковать на своей официальной веб-странице и в Официальном мониторе Республики Молдова информационные сообщения, решения и выписки из решений в случае, если считается, что раскрытие данной информации может навредить реализации функций надзора и контроля, может нанести ущерб клиентам лицензированных или авторизованных лиц и/или инвесторам и/или может нарушить функциональность небанковского финансового рынка и деятельность его участников.
23. Учет выдачи решений (постановлений, распоряжений) Национальной комиссии ведется каждым профильным подразделением в Реестре учета врученных решений, в зависимости от области компетенции подразделения и области, к которой относится данное решение.
24. При заполнении Реестра учета врученных решений в обязательном порядке отмечается:
1) номер и дата принятия решения;
2) имя и фамилия исполнителя решения;
3) дата выдачи копии решения;
4) краткое содержание решения;
5) номер и дата документа, подтверждающего полномочия по представлению адресата (с представлением заверенной копии в соответствии с действующим законодательством);
6) имя, фамилия и должность лица, которому выдается копия решения;
7) подпись лица, которому выдается копия решения.
25. Сообщение решения под роспись осуществляется путем вручения адресату или его представителю копии решения, подтвержденной печатью "CORESPUNDE ORIGINULUI" с указанием фамилии лица, проставившего печать, подписи лица и даты подтверждения копии решения.
26. В случае неявки лица в Национальную комиссию для вручения копии решения оно отправляется заказным письмом по адресу, указанному адресатом.
27. Решения, указанные в пункте 21, а также те, которыми применяются ограничения в деятельности профессиональных участников небанковского финансового рынка, сообщаются адресату в приоритетном режиме по телефону или через электронные средства до осуществления вручения одним из способов, указанных в пункте 25 или пункте 26.
28. Если сообщение решения одним из предусмотренных настоящим Регламентом способов невозможно, в том числе в случае отказа адресата от ознакомления с ним, решение считается сообщенным, если оно доступно для ознакомления по месту нахождения Национальной комиссии. Официальное уведомление Национальной комиссии о возможности ознакомления с решением по месту нахождения Национальной комиссии публикуется на официальной веб-странице НКФР и в Официальном мониторе Республики Молдова в течение 10 дней с момента установления невозможности сообщения решения.
Раздел 3
МЕНЕДЖМЕНТ ПЕРСОНАЛА
29. Правила профессиональной этики (этики и служебного поведения), полномочия, права, ответственность и правила поведения сотрудников устанавливаются Регламентом внутреннего распорядка Национальной комиссии и регламентами деятельности подразделений.
30. Замещение вакантных должностей в Национальной комиссии (прием на работу или продвижение по службе в иных случаях, чем указанные в пункте 31) проводится на основе открытого конкурса или переводом в соответствии с прозрачными и объективными критериями отбора с учетом заслуг, профессиональной квалификации, способностей, компетенции и профессиональной неподкупности, не благоприятствуя частным интересам и не допуская любых форм дискриминации.
31. Прием на работу на основе открытого конкурса не применяется:
1) к назначенным лицам или лицам, переведенным из другого подразделения;
2) к лицам, принятым на работу на основе срочного индивидуального трудового договора на период не более трех месяцев;
3) в отношении административных служащих, технического персонала и рабочих;
4) к лицам, которые получили повышенные по службе на основании положительных результатов вследствие процедуры оценки индивидуальных профессиональных достижений в рамках НКФР.
Продвижение по службе сотрудников НКФР осуществляется на основании приказа, изданного председателем НКФР, исходя из рекомендации руководителя структурного подразделения, а также письменного согласия сотрудника НКФР.
32. В течение 30 дней до организации и проведения открытого конкурса председатель Национальной комиссии издает приказ о проведении открытого конкурса с назначением лиц, ответственных за организацию и проведение открытого конкурса. Лицами, ответственными за организацию и проведение конкурса, являются начальник службы персонала и неподкупности и начальник структурного подразделения, в рамках которого рассматривается замещение вакантной должности.
33. Служба персонала и неподкупности незамедлительно, но не позже 20 дней до проведения открытого конкурса, размещает на официальной веб-странице НКФР порядок проведения открытого конкурса, который, в зависимости от обстоятельств, будет продвигаться через средства массовой информации, СМИ и/или порталы, специализирующиеся на подборе персонала.
34. В дополнение к порядку проведения открытого конкурса в обязательном порядке публикуется следующая информация:
1) наименование вакантной должности;
2) цель и основные задачи вакантной должности, согласно должностной инструкции;
3) основные условия для занятия вакантной должности, а также специфические требования, установленные для поступления на данную должность;
4) документы, подлежащие представлению;
5) библиографию открытого конкурса;
6) предельный срок подачи документов;
7) номер телефона, электронный и почтовый адрес, лицо, ответственное за предоставление дополнительной информации и прием документов.
35. К участию в открытом конкурсе допускаются лица, которые отвечают основным условиям для занятия вакантной должности, а также специфическим требованиям, установленным для поступления на соответствующую должность.
36. Кандидаты в срок, указанный в информации о порядке проведения открытого конкурса, представляют по местонахождению/ электронной почте Национальной комиссии или через почтовое отделение дело для участия в открытом конкурсе, которое содержит:
1) Curriculum Vitae;
2) копию удостоверения личности;
3) копии дипломов об образовании и свидетельств об окончании курсов профессиональной подготовки и/или о специализации;
4) медицинскую справку, подтверждающую соответствующее состояние здоровья;
5) справку об отсутствии судимости (действительную на дату предъявления).
37. Копии представленных документов могут быть заверены нотариусом или представлены вместе с оригиналом для проверки их достоверности. Если дело для участия в открытом конкурсе направляется по электронной почте Национальной комиссии или через почтовое отделение и содержит незаверенные копии, кандидат представляет оригиналы документов в день собеседования.
38. Справка об отсутствии судимости и медицинская справка могут быть заменены декларацией под собственную ответственность. В данном случае кандидат обязан дополнить дело для участия в открытом конкурсе оригиналом документа в срок не более 10 календарных дней со дня объявления его победителем, в противном случае приказ о его назначении не будет издан.
39. Библиография конкурса включает список нормативных актов и других относящихся к вакантной должности источников информации, на основе которых будут разрабатываться задания для собеседования.
40. В течение 5 рабочих дней после истечения срока подачи документов лица, ответственные за организацию и проведение конкурса, рассматривают дела, представленные кандидатами для участия в открытом конкурсе, и отбирают лиц, допущенных к собеседованию. Собеседование устанавливается индивидуально для каждого кандидата. В течение 3 рабочих дней после проведения последнего собеседования с последним кандидатом назначается победитель конкурса, который уведомляется об этом соответствующим образом.
41. Ответы, полученные на собеседовании, оцениваются по системе присвоения оценок каждым членом комиссии по проведению открытого конкурса.
42. Победителем открытого конкурса признается кандидат, который получил наивысшие оценки по результату оценивания, подтвержденному большинством голосов членов комиссии по проведению открытого конкурса. В случае если несколько кандидатов получают одинаковые оценки, организуются дополнительные более сложные собеседования и/или письменные тесты.
43. Результаты открытого конкурса в обязательном порядке оформляются протоколом о проведении открытого конкурса.
44. В случае письменного/устного отказа в принятии предложения о работе, направленного кандидату-победителю открытого конкурса, председатель Национальной комиссии назначает следующего кандидата из списка кандидатов, прошедших открытый конкурс, которому будет направлено соответствующее предложение, или принимает решение о проведении нового открытого конкурса.
45. По предложению лиц, ответственных за организацию и проведение открытого конкурса, председатель Национальной комиссии может продлить срок проведения открытого конкурса.
46. В случае возникновения конфликта интересов между лицами, ответственными за проведение открытого конкурса и (или) членами комиссии о проведении открытого конкурса с кем-либо из кандидатов (например, наличие прямого родства или свойства до 3-й степени включительно, сожитель/сожительница), соответствующее лицо обязано заявить о возникшем конфликте интересов и не участвовать в проведении собеседования и оценивании рассматриваемого кандидата.
47. Сотрудники Национальной комиссии вправе заниматься следующей оплачиваемой деятельностью:
1) научной, педагогической, творческой деятельностью;
2) деятельностью, связанной с ликвидацией вида профессиональной деятельности на небанковском финансовом рынке;
3) участие в работе или предоставление помощи в рамках межведомственных групп по вопросам, относящимся к поднадзорным областям, Национальной комиссии;
4) деятельность в составе некоммерческих организаций, осуществляющих виды деятельности, не относящиеся к поднадзорной области Национальной комиссии;
5) деятельностью, связанной с реализацией задач на основании соглашений о сотрудничестве, в том числе о технической помощи/грантах, заключенных со специализированными международными (региональными) учреждениями (организациями);
6) иной деятельностью, предусмотренной законодательством и/или актами Национальной комиссии.
48. Положение несовместимости сотрудника Национальной комиссии должно быть прекращено в течение 30–ти календарных дней со дня его возникновения.
49. Если по истечении указанного в пункте 48 срока сотрудник Национальной комиссии не увольняется с несовместимой должности или не прекращает несовместимую деятельность либо положение несовместимости установлено ставшим окончательным констатирующим актом, он подлежит увольнению.