Hotărâre nr.7/5 din 24.02.2020 pentru modificarea Instrucţiunii cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Â R E

pentru modificarea Instrucţiunii cu privire la raportările

persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital

nr. 7/5  din  24.02.2020

 (în vigoare 28.02.2020) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 63-68 art. 217 din 28.02.2020

* * *

Notă: Actele normative ale CNPF intră în vigoare fie la data publicării lor, fie la o altă dată prevăzută în textul actului respectiv (art.22 alin.(1) din Legea nr.192 din 12.11.1998).

În temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b) şi lit.i), art.20 alin.(1) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, art.1, art.5 şi art.140 alin.(15) lit.c) din Legea nr.171/2012 privind piaţa de capital, pct.8 alin.(37) şi pct.14 din Regulamentului privind organizarea şi funcţionarea CNPF (Hotărârea CNPF nr.49/16 din 01.11.2018), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital, aprobată prin Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.38/5 din 03.07.2015, cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:

1) La pct.4, textul "pct.2 şi pct.3" se substituie cu textul "pct.2".

2) La pct.6, textul "Formularul 29 – "Raport privind împrumuturi acordate/acceptate de valori mobiliare" – în continuare F29; Formularul 30 – "Raport privind credite acordate/acceptate" – în continuare F30; Formularul 31 – "Raport privind tranzacţiile cu instrumente financiare derivate" – în continuare F31; Formularul 32 – "Raport privind cumpărări în marjă" – în continuare F32; Formularul 33 – "Raport privind vînzări în lipsă" – în continuare F33" se exclude.

3) La pct.7, textul "Rapoartele lunare" se substituie cu textul "Rapoartele trimestriale".

4) La pct.10:

a) la sbp.2), textul ", F29, F30, F32,F33" se exclude;

b) la sbp.3), textul ", F31" se exclude.

5) La pct.16, după textele "financiare anuale" şi "Contul de profit sau pierdere" se completează cu textul ", prezentate Biroului Naţional de Statistică".

6) La Anexa nr.1 la Instrucţiune "Modelul rapoartelor conform formularelor":

a) modelele formularelor F7, F8, F9, F13-SI, F17 şi F18 se completează, la final, cu textul "Notă: Se completează doar rândul/rândurile aferente tranzacţiilor înregistrate, celelalte fiind eliminate la prezentarea raportului.";

b) modelele formularelor F29, F30, F31, F32 şi F33 se exclud.

7) În Anexa nr.2 la Instrucţiune "Ghid cu privire la modul de întocmire a rapoartelor persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital":

a) la pct.1 sbp.1), cuvântul "lunare" se substituie cu cuvântul "trimestriale";

b) la pct.1 sbp.2) lit.i):

- textul "copiei carnetului de muncă cu înscrierea respectivă de angajare" se substituie cu textul "confirmării privind angajarea";

- după textul "entităţii raportoare" se completează cu textul "(data angajării, angajat de bază sau prin cumul, funcţia deţinută la momentul raportării etc.)";

c) la pct.9 sbp.8), după textul "piaţa reglementată" se completează cu textul "/MTF";

d) la pct.17, sbp.5) se exclude;

e) pct.28, pct.29, pct.30, pct.31 şi pct.32 se exclud.