Hotărâri

Hotărîre nr.38/5 din 03.07.2015 privind aprobarea Instrucţiunii cu privire la sistemul de raportare în domeniul pieţei de capital

Tipul documentului: Hotărâri
Data adoptării: 03.07.2015

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

privind aprobarea Instrucţiunii cu privire la sistemul

de raportare în domeniul pieţei de capital

[Denumirea modificată prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

nr. 38/5 din 03.07.2015

(în vigoare 07.09.2015)

Monitorul Oficial al R.Moldova nr. 206-210 art. 1367 din 07.08.2015

* * *

În temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.f) şi lit.i), art.9 alin.(1) lit.e), art.21 alin.(1), art.22 alin.(2) şi art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.59 alin.(3), art.71 alin.(6), art.78, art.88 alin.(5) art.140 alin.(15) lit.c), art.143 alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012 "Privind piaţa de capital" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), art.11 alin.(4) şi alin.(5) din Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27.04.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.90-93, art.399), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Instrucţiunea cu privire la sistemul de raportare în domeniul pieţei de capital, conform anexei.

[Pct.1 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

2. Se abrogă Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.60/12 din 24.12.2009 "Cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare", cu modificările şi completările ulterioare.

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare după expirarea a 30 de zile din data publicării.

VICEPREŞEDINTELE COMISIEI
NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE	Iurie FILIP
Nr.38/5. Chişinău, 3 iulie 2015.

Anexă

la Hotărîrea C.N.P.F.

nr.38/5 din 03.07.2015

Aprobat

prin Ordinul Ministerului Finanţelor

al Republicii Moldova

nr.109 din 23.07.2015

Aprobat

prin Hotărîrea Comisiei

Naţionale a Pieţei Financiare

nr.38/5 din 03.07.2015

INSTRUCŢIUNE

cu privire la sistemul de raportare în domeniul pieţei de capital

[Denumirea modificată prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

Capitolul I

PREVEDERI GENERALE

1. Instrucţiunea cu privire la sistemul de raportare în domeniul pieţei de capital (în continuare - Instrucţiune) este elaborată în conformitate cu Legea nr.192-XIV din 12 noiembrie 1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Legea nr.171 din 11 iulie 2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea privind piaţa de capital), Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni, Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27 aprilie 2007 (în continuare – Legea contabilităţii).

[Pct.1 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

2. Prevederile prezentei Instrucţiuni se aplică operatorilor de piaţă/sistem, societăţilor de investiţii, persoanelor acceptate, depozitarului central, societăţilor de registru, consultanţilor de investiţii şi persoanelor autorizate în domeniul evaluării (în continuare – entităţi raportoare), care prestează servicii ori desfăşoară activităţi pe piaţa de capital.

[Pct.2 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.3 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

4. Prezenta Instrucţiune stabileşte conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a rapoartelor de către entităţile raportoare definite la pct.2.

[Pct.4 modificat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

5. Termenii şi expresiile utilizate în prezenta Instrucţiune au semnificaţia prevăzută în Legea privind piaţa de capital. În sensul prezentei Instrucţiuni, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

diaspora – cetăţenii Republicii Moldova stabiliţi temporar sau permanent peste hotarele ţării, persoanele originare din Republica Moldova şi descendenţii lor, precum şi comunităţile formate de aceştia;

nerezident – persoana definită conform art.5 alin.(6) din Codul fiscal;

investitor străin – persoană încadrată în activitatea investiţională din Republica Moldova care poate fi:

a) persoană fizică cetăţean străin cu reşedinţă permanentă în alt stat sau apatrid cu reşedinţă permanentă în străinătate;

b) persoană juridică, formată în conformitate cu legislaţia unui alt stat, având sediu în acel stat sau persoană juridică având sediu, administraţie centrală sau loc principal de activitate înregistrat în alt stat;

c) organizaţie sau asociaţie creată în urma unui tratat între state ori alte subiecte de drept internaţional.

[Pct.5 completat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

Capitolul II

COMPONENŢA RAPOARTELOR

6. În componenţa rapoartelor se includ următoarele formulare:

Formularul 1 – "Foaia de titlu" - în continuare F1;

Formularul 2 – "Tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF" - în continuare F2;

Formularul 2-A – "Tranzacţiile anulate pe piaţa reglementată/MTF" - în continuare F2-A;

Formularul 3 – "Tranzacţiile în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF" - în continuare F3;

Formularul 4 – "Poziţiile deschise în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF" - în continuare F4;

Formularul 5 – "Procesul-verbal al sesiunii de tranzacţionare pe piaţa reglementată/MTF" - în continuare F5;

Formularul 6 – "Planul de negocieri" - în continuare F6;

Formularul 7 – "Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF" - în continuare F7;

Formularul 8 – "Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF" - în continuare F8;

Formularul 9 – "Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF" - în continuare F9;

Formularul 10 –"Raport privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii" - în continuare F10;

Formularul 11 – "Raport privind evidenţa deţinătorilor de valori mobiliare ale unui emitent" - în continuare F11;

[Formularul 12 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

Formularul 13 – "Raport al operatorului de piaţă/sistem privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF" - în continuare F13;

Formularul 13-SI – "Raport al societăţii de investiţii/persoanei acceptate privind tranzacţiile efectuate pe piaţa secundară" - în continuare F13-SI;

Formularul 14 – "Structura fondului de garanţie" - în continuare F14;

Formularul 15 – "Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor" - în continuare F15;

Formularul 16 – "Investiţii financiare şi alte active proprii" - în continuare F16;

Formularul 17 – "Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF, cu implicarea investitorilor străini şi/sau a diasporei" - în continuare F17;

Formularul 18 – "Raport privind tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată şi MTF, cu implicarea investitorilor străini şi/sau a diasporei" - în continuare F18;

Formularul 19 – "Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru" - în continuare F19;

Formularul 20 – "Raport privind tranzacţiile personale efectuate de către persoanele relevante ale societăţii de investiţii" - în continuare F20;

Formularul 21 – "Raport privind managementul portofoliului" - în continuare F21;

Formularul 22 – "Raport privind serviciile prestate" - în continuare F22;

Formularul 23 – "Raport privind veniturile şi cheltuielile din activităţile şi serviciile prestate" – în continuare F23;

Formularul 24 – "Raport privind investitorii şi activele lor" – în continuare F24;

Formularul 25 – "Raport privind tranzacţiile efectuate de către membrii organului executiv şi angajaţii operatorului de piaţă" – în continuare F25;

[Formularul 26 abrogat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

Formularul 27 – "Lista valorilor mobiliare admise, suspendate sau retrase din circulaţie pe piaţa reglementată/MTF" - în continuare F27;

Formularul 28 – "Lista membrilor pieţei reglementate/MTF" - în continuare F28;

Formularul 29 Raport privind cuantumul remuneraţiilor plătite persoanelor care administrează activitatea societăţii de investiţii non-bancare şi persoanelor care deţin funcţii-cheie în continuare F29.

[Pct.6 completat prin Hot.CNPF nr.12/4 din 04.03.2025, în vigoare 01.10.2025]

[Pct.6 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.6 modificat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Pct.6 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

7. După periodicitate rapoartele se divizează în rapoarte anuale, trimestriale, lunare şi zilnice.

[Pct.7 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.7 modificat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

8. Modelul formularelor enumerate în pct.6 este prezentat în Anexa nr.1 la prezenta Instrucţiune. Ghidul privind modul de întocmire a rapoartelor (Formularelor F1 – F28) în domeniul pieţei de capital este prezentat în Anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune..

[Pct.8 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

9. Entitatea raportoare prezintă la Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) rapoarte în funcţie de serviciile şi activităţile desfăşurate pe piaţa de capital.

[Pct.9 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

10. Societăţile de investiţii şi persoanele acceptate prezintă rapoarte după cum urmează:

1) zilnic - F7;

2) lunar – F8, F9;

3) trimestrial F1, F11, F13, F13-SI, F15, F16, F17, F18, F20, F21, F22, F23, F24;

4) anual F29.

[Pct.10 completat prin Hot.CNPF nr.12/4 din 04.03.2025, în vigoare 01.10.2025]

[Pct.10 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.10 modificat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Pct.10 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

11. Operatorul de piaţă şi operatorul de sistem prezintă rapoarte după cum urmează:

1) zilnic - F2, F2-A, F3, F4, F5, F6;

[Subpct.2) abrogat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

3) trimestrial – F1, F13, F16, F25;

4) anual – F14, F27, F28.

[Pct.11 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.11 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

12. Depozitarul central prezintă rapoarte după cum urmează:

1) zilnic - F7;

2) lunar - F8;

3) trimestrial – F11, F15, F17.

[Pct.12 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.12 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

13. Societăţile de registru prezintă rapoarte după cum urmează:

1) zilnic – F7;

2) lunar - F8, F10;

3) trimestrial - F1, F11, F14, F15, F16, F17, F19, F22.

[Pct.13 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.13 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

13¹. În cazul raportării la Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor a tranzacţiilor suspecte, entităţile raportoare, în aceeaşi zi, vor prezenta la Comisia Naţională Formularul F15, completat doar în partea ce ţine de informaţiile aferente tranzacţiilor suspecte.

[Pct.13¹ introdus prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

14. Persoanele autorizate în domeniul evaluării prezintă raportul trimestrial F1 şi F22.

[Pct.14 completat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.14 în redacţia Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

14¹. Consultanţii de investiţii prezintă rapoartele trimestriale: F1, F16, F22 şi F23.

[Pct.14¹ introdus prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

15. La rapoartele pentru trimestrul II, entităţile raportoare (cu excepţia băncilor licenţiate, a persoanelor autorizate în domeniul evaluării) vor prezenta situaţiile financiare pentru semestrul I complete (bilanţul, situaţia de profit şi pierdere), întocmite la ultima zi calendaristică a semestrului I, în baza Standardelor de contabilitate, aplicate conform Legii contabilităţii, iar entităţile raportoare – băncile licenţiate – vor prezenta bilanţul contabil şi situaţia contului de profit sau pierdere, întocmite la ultima zi calendaristică a semestrului I, conform formularelor rapoartelor, aprobate de către Banca Naţională a Moldovei.

[Pct.15 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.15 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

[Pct.15 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

16. Entităţile raportoare (cu excepţia băncilor licenţiate, persoanelor autorizate în domeniul evaluării) vor prezenta situaţiile financiare anuale complete, prezentate Biroului Naţional de Statistică (bilanţul, situaţia de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu şi situaţia fluxurilor de numerar, nota informativă privind relaţiile cu nerezidenţii), iar entităţile raportoare – băncile licenţiate – vor prezenta bilanţul contabil şi situaţia contului de profit sau pierdere, prezentate Biroului Naţional de Statistică, întocmite la ultima zi calendaristică a anului de raportare.

[Pct.16 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.16 completat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Pct.16 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

[Pct.16 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

17. Cu situaţiile financiare anuale entităţile raportoare vor prezenta:

1) raportul auditorului situaţiilor financiare, precum şi scrisoarea auditorului adresată conducerii societăţii auditate cu recomandările aferente;

2) după caz, raportul auditului tehnic al sistemelor informaţionale utilizate, efectuat conform periodicităţii stabilite de legislaţie;

3) informaţia privind persoanele care acţionează în mod concertat cu emitentul, perfectată în conformitate cu cerinţele Regulamentului cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare (Formularul nr.1), aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.7/1 din 18 februarie 2019;

[Subpct.4) abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

5) informaţia privind funcţiile externalizate de către societăţile de investiţii, inclusiv denumirea serviciilor externalizate, denumirea furnizorului de servicii care a primit spre executare serviciile externalizate, datele aferente contractului încheiat cu furnizorul de servicii externalizate, alte informaţii relevante.

[Pct.17 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.17 modificat prin Hot. CNPF nr.12/10 din 25.03.2019, în vigoare 29.03.2019]

[Pct.17 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

Capitolul III

MODUL DE ÎNTOCMIRE A RAPOARTELOR

18. În formularele rapoartelor se completează toţi indicatorii prevăzuţi. În cazul în care nu se deţin informaţii despre indicatori, la rubricile rîndurilor sau coloanelor corespunzătoare ale formularelor se înscrie cratima (-).

19. În componenţa rapoartelor se include informaţia veridică şi completă conform indicatorilor tuturor subdiviziunilor structurale ale entităţilor raportoare, inclusiv filialelor şi/sau reprezentanţelor.

19¹. Dacă un formular din cele specificate la punctul 6 nu se prezintă/nu se anexează la raportul anual/trimestrial, printr-o declaraţie scrisă, pe proprie răspundere, se indică expres lipsa formularului şi cauza neprezentării acestuia.

[Pct.19¹ introdus prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.20 abrogat prin Hot. CNPF nr.34/1 din 19.07.2022, în vigoare 29.07.2022]

21. În cazul depistării de către entitatea raportoare a anumitor erori şi/sau informaţii incomplete în datele incluse în raport, entitatea raportoare va prezenta raportul corectat în termen de 3 (trei) zile lucrătoare din data expirării termenului de prezentare a raportului stabilit în pct.24 sau în termen de 1 (una) zi lucrătoare din data informării despre eroarea şi/sau informaţia incompletă depistată de către Comisia Naţională, cu anexarea în ambele cazuri a explicaţiilor aferente.

22. Rapoartele se semnează de către conducătorul entităţii raportoare, iar în lipsa acestuia – de către altă persoană cu funcţii de răspundere a acestuia.

[Pct.22 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.22 modificat prin Hot. CNPF nr.34/1 din 19.07.2022, în vigoare 29.07.2022]

23. Persoanele cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare poartă răspundere în conformitate cu Legea privind piaţa de capital şi Codul contravenţional al Republicii Moldova nr.218-XVI din 24.10.2008 pentru neprezentarea sau prezentarea tardivă la Comisia Naţională a rapoartelor stabilite de prezenta Instrucţiune şi/sau prezentarea acestora în volum incomplet sau conţinînd informaţii neveridice şi/sau cu nerespectarea formularelor acestora stabilite de prezenta Instrucţiune.

Capitolul IV

MODUL DE PREZENTARE ŞI PUBLICARE A RAPOARTELOR

24. Rapoartele se întocmesc în limba de stat şi se prezintă la Comisia Naţională în formă electronică cu aplicarea semnăturii electronice calificate, pe fiecare raport, dublată de formatul (.xlsx, .doc), în termenele următoare:

1) rapoartele anuale:

a) F27, F28 şi F29 – pînă la data de 25 a lunii ce urmează după anul de raportare;

b) situaţiile financiare anuale conform pct.16 şi informaţia conform pct.17 - pînă la 31 mai a anului ce urmează după anul de raportare, cu excepţia entităţilor raportoare care întrunesc criteriile unei entităţi de interes public, care sînt în drept să prezinte situaţiile financiare anuale şi informaţia conform pct.17 - pînă la 30 aprilie a anului ce urmează după anul de raportare;

2) rapoartele trimestriale - pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de raportare;

3) rapoartele lunare - pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de raportare;

4) rapoartele zilnice – în fiecare zi pentru ziua respectivă până la ora 17:00.

[Pct.24 completat prin Hot.CNPF nr.12/4 din 04.03.2025, în vigoare 01.10.2025]

[Pct.24 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.24 modificat prin Hot. CNPF nr.34/1 din 19.07.2022, în vigoare 29.07.2022]

[Pct.24 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

25. Prin derogare de la pct.24, entitatea raportoare va prezenta la solicitarea Comisiei Naţionale rapoartele şi/sau documentele aferente acestora în termenele şi condiţiile prestabilite.

26. În cazul apariţiei unui impediment care justifică neexecutarea obligaţiei de raportare, entitatea raportoare va informa imediat CNPF despre aceasta prin orice mijloc de comunicare, cu prezentarea rapoartelor pe suport de hârtie în termenele prevăzute la pct.24 şi, ulterior, după înlăturarea impedimentului, va prezenta raportările respective electronic potrivit normelor sus-citate.

[Pct.26 în redacţia Hot. CNPF nr.34/1 din 19.07.2022, în vigoare 29.07.2022]

27. Se consideră drept dată a prezentării raportului data transmiterii efective a acestuia la Comisia Naţională. În cazul în care data-limită de prezentare stabilită în pct.24 este zi de odihnă sau sărbătoare, se consideră dată-limită următoarea zi lucrătoare.

[Pct.27 modificat prin Hot. CNPF nr.34/1 din 19.07.2022, în vigoare 29.07.2022]

28. Copiile rapoartelor destinate publicării urmează a fi puse la dispoziţia acţionarilor, clienţilor, altor persoane interesate, pentru o plată care nu depăşeşte cheltuielile efective pentru executare.

Aprobat

prin Ordinul Ministerului Finanţelor

al Republicii Moldova

nr.109 din 23.07.2015

Anexa nr.1

la Instrucţiunea cu privire la sistemul de

raportare în domeniul pieţei de capital

Modelul rapoartelor conform formularelor

Notă: La Modelul rapoartelor conform formularelor din anexa nr.1 la Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital, textul " , ştampila" şi cuvintele "Locul ştampilei" se exclud conform Hot. CNPF nr.34/1 din 19.07.2022, în vigoare 29.07.2022

F1 Foaia de titlu 1. Denumirea completă a entităţii raportoare 2. Adresa juridică/sediul, telefon, e-mail, pagina web - 3. Perioada raportată _________________. 4. Numărul şi data înregistrării de stat a entităţii raportoare la Camera Înregistrării de Stat: Numărul de înregistrare / IDNO - Data înregistrării - 5.Capitalul social, lei - 6. Conturile bancare ale entităţi raportoare deschise în instituţiile bancare (inclusiv în străinătate): Denumirea instituţiei bancare - Sediul /adresa - Numărul contului - 7. Calitatea de custode, da/nu. 8. Calitatea de membru al pieţei reglementate/MTF, da/nu. 9. Standardele de contabilitate: Naţionale / Internaţionale. 10. Numărul total al angajaţilor ________, din ei dispun de certificat de calificare _____:
N.P.P.	IDNP	Funcţia deţinută		Numărul certificatului de calificare		Data eliberării		Data expirării

11. Numele, prenumele/denumirea agenţilor delegaţi ai entităţii raportoare care au activat în perioada raportată: 12. Lista persoanelor cu participaţiuni calificate în entitatea raportoare:
N.P.P./ denumirea	IDNP/ IDNO	Domiciliul/ sediul şi ţara de reşedinţă	Numărul grupului	Numărul de valori mobiliare deţinute, unităţi	Valoarea participaţiunilor calificate, lei	Cota parte deţinută, %	Numele deplin al beneficiarului efectiv	Ţara de reşedinţă a beneficiarului efectiv

13. Informaţii despre organizaţiile ce prestează entităţii raportoare servicii de ţinere a registrului/evidenţei acţionarilor, de audit tehnic, audit financiar-economic, de externalizare a funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale pe piaţa de capital:
Denumirea organizaţiei	IDNO	Sediul şi ţara de reşedinţ		Numărul şi data încheierii contractului		Scadenţa contractului	Tipul serviciului presta	N.P.P. conducătorului

Sînt anexate următoarele formulare: _____________________________________ Numărul total de pagini: _________ Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F1 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F1 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

zilnic

TRANZACŢIILE EFECTUATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF

sesiunea din "_____"__________20___

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefon ____________ E-mail ___________

Nr. d/o

Denumirea emitentului

IDNO
al emi-
tentului

Tipul
valo-
rilor
mobi-
liare*

ISIN

Valoarea nominală a unei valori mobi-
liare, lei

Numă-
rul de
tran-
zacţii,
unităţi

Numărul
de valori
mobiliare
tranzac-
ţionate,
unităţi

Preţul de piaţă, lei

Valoarea
tranzac-
ţiilor, lei

Preţ de
deschi-
dere,
lei

Preţ
de în-
chidere,
lei

Variaţia preţului, %

Preţul mediu, lei

Ponderea
valorilor
mobiliare
tranzac-
ţionate în
numărul
total al
valorilor mobiliare de aceeaşi clasă (acelaşi ISIN), %

Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată

Vînzare - cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

- emitentul

Total I:

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Oferta de preluare:

- emitentul

Total a:

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

Total b:

Vînzare-cumpărare:

- emitentul

Total c:

REPO:

- emitentul

Total d:

Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:

- emitentul

Total e:

Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:

- emitentul

Total f:

Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

Total g:

Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

- emitentul

Total h:

Schimb:

- emitentul

Total i:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total j:

Oferta publică:

- emitentul

Total k:

Total II:

Total general PR:

Tranzacţii efectuate în cadrul MTF

Vînzare - cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

- emitentul

Total I:

Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv:

Vînzare-cumpărare:

- emitentul

Total a:

Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

Total b:

Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

Total c:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total d:

REPO

- emitentul

Total e:

Schimb

- emitentul

Total f:

Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale

- emitentul

Total g:

Total II:

Total general MTF:

* Tipul valorilor mobiliare: A - acţiuni, O - obligaţiuni, VMStr – valori mobiliare străine, altele.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F2 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F2 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F2-A

zilnic

TRANZACŢIILE ANULATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefon ____________ E-mail ___________

Nr. d/o

Denumirea emitentului

ISIN

Numărul de tranzacţii, unităţi

Numărul
de valori
mobiliare
tranzac-
ţionate,
unităţi

Preţul, lei

Valoarea
tranzac-
ţiilor, lei

Ponderea valorilor mobiliare tranzac-
ţionate în numărul total al valorilor mobiliare de aceeaşi clasă (acelaşi ISIN), %

Tipul
tran-
zacţiei
înregis-
trate
anterior

Data tranzacţiei înregistrate anterior

Data
anulării
tranzac-
ţiei

Data excluderii tranzacţiei din SAIT

Temeiul legal al anulării tranzacţiei

- emitentul

Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F2-A modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

F3 zilnic TRANZACŢIILE ÎN PROFILUL MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF sesiunea din "_____"__________20___ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ____________ E-mail ____________
Nr. d/o	Denumirea membrului - vînzător	IDNO al membrului - vînzător	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	Numărul de valori mobiliare, unităţi	Preţul de tranzacţionare a unei valori mobiliare, lei	Valoarea totală a tranzacţiilor, lei	Denumirea membrului - cumpărător	IDNO al membrului - cumpărător
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată
I	Vînzare - cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
	Total I:					x		x	x
II	Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a	Oferta de preluare:
1.
	Total a:					x		x	x
b	Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
1.
	Total b:					x		x	x
c	Vînzare-cumpărare:
1.
	Total c:					x		x	x
d	REPO:
1.
	Total d:					x		x	x
e	Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:
1.
	Total e:					x		x	x
f	Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:
1.
	Total f:					x		x	x
g	Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
1.
	Total g:					x		x	x
h	Alte tranzactii speciale în baza regulamentelor speciale:
1.
	Total h:					x		x	x
i	Schimb:
1.
	Total i:					x		x	x
j	Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
1.
	Total j:					x		x	x
k	Oferta publică:
1.
	Total k:					x		x	x
	Total II:					x		x	x
	Total general PR:					x		x	x
Tranzacţii efectuate în cadrul MTF
I	Vînzare - cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
	Total I:					x		x	x
II	Tranzacții înregistrate în regimul pieței directe, inclusiv:
a.	Vînzare-cumpărare:
Total a:						x		x	x
b.	Licitație cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
Total b:						x		x	x
c.	Tranzacții rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
Total c:						x		x	x
d.	Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
Total d:						x		x	x
e.	REPO
Total e:						x		x	x
f.	Schimb
Total f:						x		x	x
g.	Alte tranzacții în baza regulamentelor speciale
Total g:						x		x	x
Total II:						x		x	x
	Total general MTF:					x		x	x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) __________

[Formularul F3 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F3 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

[Formularul F3 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F4 zilnic POZIŢIILE DESCHISE ÎN PROFILUL MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF sesiunea din "_____"__________20___ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ___________
Nr. d/o	Denumirea membrului	IDNO al membrului	ISIN	Valoarea nominală a unei valori mobiliare*, lei	Poziţiile deschise la vînzare		Poziţiile deschise la cumpărare		Termenul de expunere a ordinelor
Nr. d/o	Denumirea membrului	IDNO al membrului	ISIN	Valoarea nominală a unei valori mobiliare*, lei	numărul, unităţi	preţul, lei	numărul, unităţi	preţul, lei	Termenul de expunere a ordinelor
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1
2	Total:					x		x	x
* Tipul valorilor mobiliare: A - acţiuni, O - obligaţiuni, VMStr – valori mobiliare străine, altele. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F4 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

F5 zilnic PROCESUL-VERBAL AL SESIUNII DE TRANZACŢIONARE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF DIN "_____"__________20___ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Ora introducerii ordinului în SAIT (ora:min:sec)	Numărul ordinului	Codul societăţii de investiţii*	Tipul operaţiunii**	Codul ISIN al valorilor mobiliare ce constituie obiectul ordinului	Numărul de valori mobiliare, unităţi	Preţul unei valori mobiliare, lei	Descrierea
1	2	3	4	5	6	7	8

Pe lîngă codurile societăţilor de investiţii se mai include: * Admin - Administratorul Sistemului de Tranzacţionare **SAIT - Sistemul Automatizat Integrat de Tranzacţionare Tipul operaţiunii: b - cerere la schimbarea statutului agentului de bursă e - cerere la schimbarea statutului instrumentelor financiare p - cerere la schimbarea parolei societăţii de investiţii l - cerere la pornirea timerului 5 - cerere la primirea datelor din depozitar U - oprirea sistemului de tranzacţionare (B) - atribut ce arată cumpărarea f - cerere la schimbarea statutului societăţii de investiţii A - cerere la adăugarea ordinului C - cerere la anularea sau activarea tranzacţiei 2 - cerere la oprirea timerului M - cerere la schimbarea stării perioadelor SAIT V - cerere la confirmarea ordinului (S) - atribut ce arată vînzarea H - cerere la modificarea unui ordin N - cerere la revocarea unui ordin S - cerere la confirmarea tranzacţiei 3 - cerere la deschiderea zilei T - cerere la formarea tranzacţiei 4 - cerere la închiderea zilei Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F5 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

F6 zilnic PLANUL DE NEGOCIERI PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF sesiunea din "_____"__________20___ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr. d/o	Numărul cererii de vînzare	Denu- mirea emiten- tului	IDNO al emi- tentului	ISIN	Numărul valorilor mobiliare în pachet, unităţi	Preţul pentru o unitate, lei	Valoarea totală a pache-tului, lei	Pon-derea din volumul emisiei, %	Valoarea nominală a unei valori mobiliare, lei	Data depu- nerii cererii	Data înce- perii lici- taţiei	Terme- nul de valabi- litate a cererii	Denu- mirea mem- brului	IDNO mem- brului	Detalii
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F6 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________ Notă: Se completează doar rândul/rândurile aferente tranzacţiilor înregistrate, celelalte fiind eliminate la prezentarea raportului.";

zilnic

RAPORT

PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE ÎN

AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI MTF

pentru data _______________________

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefonul ___________ E-mailul ____________

Nr. d/o

Denumirea emitentului

IDNO
al emi-
tentului

ISIN

Valoarea nominală a unei valori mobiliare, lei

Ora înregis-
trării
tran-
zacţiei

Numărul de tranzacţii înregistrate, unităţi

Numărul total de valori mobiliare
tranzac- ţionate, unităţi

Volumul total al
tranzac- ţiilor, lei

Preţul mediu, lei

Ponderea valorilor mobiliare tranzac-
ţionate în numărul total al valorilor mobiliare de aceiaşi clasă (acelaşi ISIN), %

Persoana, care în rezultatul tranzacţiei depăşeşte sau coboară sub limita de 5% din volumul total al valorilor mobiliare de aceeaşi clasă plasate de emitent

denu-
mirea / numele, prenu- mele

IDNO/ IDNP

cota
deţi-
nută, %

10 = 9/8

Vânzare-cumpărare:

- emitentul

Total 1:

Donaţie între persoanele care sunt soţi, rude sau afini până la gradul II inclusiv:

- emitentul

Total 2:

Donaţie între persoanele care sunt rude sau afini de gradul III ori mai mare sau între persoane care nu sunt rude:

- emitentul

Total 3:

Moştenire:

- emitentul

Total 4:

Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente:

- emitentul

Total 5:

Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente:

- emitentul

Total 6:

Executarea hotărârii definitive a instanţei de judecată:

- emitentul

Total 7:

Anularea transferului cu valori mobiliare conform hotărârii definitive a instanţei de judecată:

- emitentul

Total 8:

Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent:

- emitentul

Total 9:

Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului:

- emitentul

Total 10:

Succesiunea valorilor mobiliare în urma reorganizării sau lichidării persoanei juridice acţionar:

- emitentul

Total 11:

Răscumpărarea acţiunilor obţinute contra bonuri patrimoniale în condiţiile art.24 din Legea nr.1134/1997 privind societăţile pe acţiuni (Legea nr.1134/1997):

- emitentul

Total 12:

Achiziţionarea de către emitent a acţiunilor proprii în condiţiile art.77 din Legea nr.1134/1997:

- emitentul

Total 13:

Răscumpărarea acţiunilor nou-emise de către emitent în condiţiile art.29 din Legea nr.407/2006 cu privire la asigurări şi art.52¹ din Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor:

- emitentul

Total 14:

Transmiterea valorilor mobiliare în calitate de active ale unei societăţi aflate în proces de insolvabilitate:

- emitentul

Total 15:

Vânzare-cumpărare în condiţiile art.12 alin.(9) din Legea nr.1134/1997:

- emitentul

Total 16:

Desfăşurarea concursului investiţional şi comercial cu valorile mobiliare expuse la vânzare în condiţiile Legii nr.121/2007 privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice (Legea nr.121/2007):

- emitentul

Total 17:

Consolidarea pachetelor de acţiuni în condiţiile Legii nr.121/2007:

- emitentul

Total 18:

Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii nr.121/2007:

- emitentul

Total 19:

Transferurile valorilor mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii nr.392/1999 restructurării întreprinderilor agricole în proces de privatizare:

- emitentul

Total 20:

Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului bunurilor în formă de valori mobiliare:

- emitentul

Total 21:

Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare în condiţiile Legii nr.121/2007:

- emitentul

Total 22:

Schimb în condiţiile Legii nr 121/2007:

- emitentul

Total 23:

Realizarea dreptului la gaj sub formă de valori mobiliare:

- emitentul

Total 24:

Tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate, ca rezultat al expunerii pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF, pe parcursul unei perioade de cel puţin 30 de zile:

- emitentul

Total 25:

Retragerea obligatorie în condiţiile art.30 din Legea privind piaţa de capital:

- emitentul

Total 26:

Achiziţionarea obligatorie în condiţiile art.31 din Legea privind piaţa de capital:

- emitentul

Total 27:

Achiziţionarea acţiunilor proprii în cazul reorganizării emitentului:

- emitentul

Total 28:

Altele

- emitentul

Total 29:

Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

Notă: Se completează doar rândul/rândurile aferente tranzacţiilor înregistrate, celelalte fiind eliminate la prezentarea raportului.

[Formularul F7 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F7 completat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Formularul F7 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

[Formularul F7 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

lunar

se prezintă până la data de 10 a lunii

ce urmează după luna de gestiune

ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE

ÎN AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI MTF

pentru luna ____________20___

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefonul ___________ E-mailul ____________

Nr. d/o

Tipul tranzacţiilor

Numărul tranzac-
ţiilor, unităţi

Baza de calcul (valoarea tranzac-
ţiilor, valoarea conform activelor nete per acţiune / valorii nominale (fixate), lei

Taxa percepută de CNPF, %

Suma calculată a taxei, lei

Suma transferată pe contul CNPF

Devieri

Total, lei

în luna de raportare

până la data de 10 a lunii ce urmează după luna de raportare

suma,
lei

ordinul de
plată

suma,
lei

ordinul de
plată

data

numă-
rul

data

numă-
rul

6=4*5

7=8+11

14=6-7

Vânzare - cumpărare

Consolidarea pachetelor de acţiuni, schimb în condiţiile Legii nr.121/2007

Donaţie între persoanele care sunt soţi, rude sau afini până la gradul II inclusiv

Donaţie între persoane care sunt rude sau afini de gradul III ori de un grad mai mare sau între persoane care nu sunt rude

Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente

Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente

Executarea hotărârii definitive a instanţei de judecată

Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent, inclusiv personalului şi/sau acţionarilor societăţii

Succesiunea valorilor mobiliare

Dobândirea valorilor mobiliare de către acţionarii majoritari

Achiziţionarea de către emitent a acţiunilor proprii în condiţiile prevăzute de legislaţie.

Realizarea dreptului de gaj sub formă de valori mobiliare

Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului averii între soţi, cu excepţia partajului pe cale judecătorească

Răscumpărarea acţiunilor nou-emise de către emitent în condiţiile prevăzute de legislaţie

Altele

Total:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

Notă: Se completează doar rândul/rândurile aferente tranzacţiilor înregistrate, celelalte fiind eliminate la prezentarea raportului.

[Formularul F8 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F8 completat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Formularul F8 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

lunar

se prezintă până la data de 10 a lunii

ce urmează după luna de gestiune

ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE

EFECTUATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF

pentru luna ____________20___

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefonul ___________ E-mailul ____________

Nr. d/o

Tipul tranzacţiilor

Numărul tranzac-
ţiilor, unităţi

Volumul tranzac-
ţiilor, lei

Taxa percepută de CNPF,%

Suma calculată a taxei, lei

Suma transferată pe contul CNPF

Devieri

Total, lei

în luna de raportare

până la data de 10 a lunii ce urmează după luna de raportare

suma, lei

ordinul de plată

suma, lei

ordinul de plată

data

numă-
rul

data

numă-
rul

6=4*5

7=8+11

14=6-7

Tranzacţii înregistrate pe piaţa reglementată:

Tranzacţii de vânzare-cumpărare înregistrate în regimul pieţei interactive

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Oferta de preluare

Oferta publică

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare

Vânzare-cumpărare

REPO

Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii nr.1134/1997

Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat

Tranzacţii rezultate din hotărâri judecătoreşti sau alte executări silite

Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate

Schimb

Altele

Total I:

Tranzacţii înregistrate în cadrul MTF:

Total II:

Total general:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

Notă: Se completează doar rândul/rândurile aferente tranzacţiilor înregistrate, celelalte fiind eliminate la prezentarea raportului.

[Formularul F9 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F9 completat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

F10

lunar

se prezintă pînă la data de 10 a lunii

ce urmează după luna de gestiune

RAPORT

PRIVIND CONTRACTELE ÎNCHEIATE ŞI REZILIATE CU EMITENŢII

pentru luna_________ 20____

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefon ___________ E-mail ____________

Nr. d/o

Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)

ISIN

IDNO
al emi-
tentului

Adresa
juridică
a emi-
tentului

Informaţia privind adoptarea deciziei emitentului de desemnare a societăţii de registru

Data
înche-
ierii
con-
trac-
tului

Data
primirii
docu-
mentelor
aferente
ţinerii
registrului

Numărul deţinătorilor de valori mobiliare

Data
expirării/
rezilierii
contrac-
tului

Motivul
rezilierii
contrac-
tului

Denumirea societăţii de registru căreia i s-a transmis registrul

organul abilitat al emitentului

data primirii deciziei

reali

custozi

total

Contracte încheiate:

- emitentul

Total I:

Contracte reziliate:

- emitentul

Total II:

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F10 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

*F11* trimestrial până la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune RAPORT PRIVIND EVIDENŢA DEŢINĂTORILOR DE VALORI MOBILIARE ALE UNUI EMITENT pentru luna __________ 20____ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefonul ___________ E-mailul ____________
Nr. d/o	Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)	IDNO al emitentului	ISIN	Informaţia despre persoana care deţine valori mobiliare plasate de emitent			Numărul de valori mobiliare deţinute de persoană, unităţi	Ponderea valorilor mobiliare deţinute de persoană în numărul total de valori mobiliare plasate de emitent, %	Tipul contului*	Beneficiarul efectiv al emitentului
Nr. d/o	Denumirea emitentului (în ordine alfabetică)	IDNO al emitentului	ISIN	N.P. sau denumirea	IDNP/ IDNO	domiciliu/ sediul şi ţara de reşedinţă			Tipul contului*	Beneficiarul efectiv al emitentului
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	- emitentul

* Tipul contului pentru societăţi de investiţii: CI – cont individual ( cont al investitorului în sistemul DCU administrat de societatea raportoare), CP – cont personal (în evidenţa proprie a societăţii raportoare); * Tipul contului pentru societatea de registru: CP – cont al proprietarului, CC – cont al coproprietarului, CD – cont al custodelui * Tipul contului pentru depozitarul central: CPr – cont propriu CIv – cont al investitorului CR – cont de registru CE – cont al emitentului Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F11 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F12 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F13

trimestrial

pînă la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

RAPORT

AL OPERATORULUI DE PIAŢĂ/SISTEM PRIVIND TRANZACŢIILE

EFECTUATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF

pentru trimestrul _______________________

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefon ___________ E-mail ____________

Nr. d/o

Denumirea emitentului/ membrului

ISIN

Numărul de valori mobiliare emise, unităţi

Valoarea nominală a unei valori mobiliare, lei

Numărul
de valori
mobiliare
tranzac-
ţionate, unităţi

Ponderea valorilor mobiliare tranzacţionate în numărul total al valorilor mobiliare de aceeaşi clasă (acelaşi ISIN), %

Preţul , lei

Preţul
mediu
ponderat
al volu-
mului
tranzac-
ţiilor, lei

Volumul
total al
tranzac-
ţiilor, lei

Ponderea
în volumul
total al
tranzac-
ţiilor, %

Numărul de tranzacţii înregistrate, unităţi

mi-
nim

ma-
xim

I. Tranzacţiile cu valori mobiliare efectuate după emitent

Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată

- emitentul

Total general:

100

Tranzacţii efectuate în cadrul MTF

- emitentul

Total general:

100

II. Tranzacţiile cu valori mobiliare efectuate în profilul membrilor

Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată

- membru

Total general:

100

Tranzacţii efectuate în cadrul MTF

- membru

Total general:

100

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F13 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

F13-SI

trimestrial

până la data de 25 a lunii ce urmează

după trimestrul de gestiune

RAPORT AL SOCIETĂŢII DE INVESTIŢII/PERSOANEI ACCEPTATE

PRIVIND TRANZACŢIILE EFECTUATE PE PIAŢA SECUNDARĂ

pentru trimestrul __________ 20____

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefonul ___________ E-mailul ____________

Nr. d/o

Denu-
mirea
emiten-
tului

IDNO
al emi-
tentului

ISIN

Tipul
clien-
tului*

Tipul
tran-
zac-
ţiei **

Tranzac-
ţionare
în contul
clientu-
lui sau
în cont
propriu
***

Valoa-
rea
nomi-
nală a
unei
valori mobili-
are, lei

Numă-
rul de
tran-
zacţii
înregis-
trate,
unităţi

Numă-
rul de
valori
mobi-
liare
tranzac-
ţionate,
unităţi

Volu-
mul
total
al
tran-
zac-
ţiilor,
lei

Preţul mediu, lei

Ponderea valorilor mobiliare tranzacţi-
onate în numărul total al valorilor mobiliare de aceiaşi clasă (acelaşi ISIN), %

Persoana, care în rezultatul tranzacţiei va deţine 5% şi mai mult din volumul total al valorilor mobiliare plasate de emitent

Volumul comisi-
onului mediu pe tri- mestru, %

Volumul total al comisi- onului pe tri-
mestru, lei

N.P. sau denu-
mirea

IDNP/ IDNO

cota deţi-
nută, %

Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată

Vânzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

- emitentul

Total I:

II.

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Oferta de preluare:

- emitentul

Total a:

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

Total b:

Vânzare-cumpărare:

- emitentul

Total c:

REPO:

- emitentul

Total d:

Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii nr.1134/1997:

- emitentul

Total e:

Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:

- emitentul

Total f:

Tranzacţii rezultate din hotărârea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

Total g:

Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

- emitentul

Total h:

Schimb:

- emitentul

Total i:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total j:

Oferta publică:

- emitentul

Total k:

Total II:

TOTAL PR

Tranzacţii efectuate în cadrul MTF

Vânzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

- emitentul

Total I:

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Vânzare-cumpărare:

- emitentul

Total a:

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

- emitentul

Total b:

Tranzacţii rezultate din hotărârea judecătorească sau alte executări silite:

- emitentul

Total c:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

- emitentul

Total d:

REPO:

- emitentul

Total e:

Schimb:

- emitentul

Total f:

Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

- emitentul

Total g:

Total II:

TOTAL MTF

Tranzacţii efectuate în afara pieţei reglementate şi MTF

Vânzare-cumpărare:

- emitentul

Total 1:

Moştenire:

- emitentul

Total 2:

Succesiunea valorilor mobiliare în cazul reorganizării sau lichidării persoanei juridice acţionar:

- emitentul

Total 3:

Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent în condiţiile Legii nr.1134/1997:

- emitentul

Total 4:

Executarea actelor judecătoreşti executorii:

- emitentul

Total 5:

Transferurile rezultate din partajul bunurilor între soţi în formă de valori mobiliare:

- emitentul

Total 6:

Tranzacţii de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate, ca rezultat al expunerii la vânzare pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF, conform Regulilor acestora pe parcursul unei perioade de cel puţin 30 de zile:

- emitentul

Total 7:

Total APR:

Total general PR+MTF+APR):

* Tipul clientului: CO – client obişnuit, CE – client parte eligibilă, CP – client profesionist.

** Tipul tranzacţiei: V – vânzare, C – cumpărare.

*** De specificat: tranzacţionare în contul clientului – TC, tranzacţionare în cont propriu – TP.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

Notă: Se completează doar rândul/rândurile aferent/aferente tranzacţiilor înregistrate, celelalte fiind eliminate la prezentarea raportului.

[Formularul F13-SI în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F13-SI completat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Formularul F13-SI modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

*F14* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune STRUCTURA FONDULUI DE GARANŢIE pentru trimestrul________20__ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr. d/o	Denumirea indicatorilor	La finele trimestrului de raportare curent		La finele trimestrului de raportare precedent		Informaţia privind fondul de garanţie plasat în depozite bancare
Nr. d/o	Denumirea indicatorilor	suma, lei	cota surselor de formare a fondului de garanţie, %	suma, lei	cota surselor de formare a fondului de garanţie, %	denumirea băncii	numărul contractului	data încheierii contractului	data expirării contractului
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1.	Capitalul propriu minim pentru perioada de gestiune		x		x	x	x	x	x
2.	Fondul de garanţie, total inclusiv:					x	x	x	x
a	plasat în valori mobiliare de stat					x	x	x	x
b	plasat în depozite bancare
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F14 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

*F15* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune ACTIVITĂŢILE ŞI TRANZACŢIILE RAPORTATE SERVICIULUI PREVENIREA ŞI COMBATEREA SPĂLĂRII BANILOR pentru trimestrul ________20___ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr. d/o	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	Activităţi sau tranzacţii suspecte			Data raportării activităţilor sau tranzacţiilor suspecte	Activităţi sau tranzacţii realizate în numerar, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 200 de mii de lei ori prin mai multe operaţiuni în numerar care par a avea o legătură între ele	Data raportării activităţilor sau tranzacţiilor realizate în numerar	Activităţi sau tranzacţii realizate prin virament, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 500 de mii de lei	Data raportării activităţilor sau tranzacţiilor realizate prin virament
Nr. d/o	Denumirea emitentului	IDNO al emitentului	în curs de pregătire	în curs de realizare	deja realizate	Data raportării activităţilor sau tranzacţiilor suspecte
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1	- emitentul
	Total:					x		x		x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F15 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

*F16* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INVESTIŢII FINANCIARE ŞI ALTE ACTIVE PROPRII pentru trimestrul _________ 20___ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr. d/o	Denumirea investiţiilor financiare/patrimoniului	Denumirea persoanei juridice	IDNO al persoanei juridice	Numărul de valori mobiliare deţinute, unităţi	Cota deţinută în capitalul social al persoanei juridice, %	Valoarea de bilanţ, lei	Ponderea în valoarea totală, %
1	2	3	4	5	6	7	8
I	Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv:						100%
1.	Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv:
1.1.	total instrumente financiare, inclusiv:
1.1.1.	total valori mobiliare, din care:
	- acţiuni						x
	- obligaţiuni						x
	- alte valori mobiliare						x
1.1.2.	instrumente ale pieţei monetare
1.1.3.	alte instrumente financiare
1.2.	cote în capitalul social al altor întreprinderi:			x
	- întreprinderi rezidente			x
	- întreprinderi nerezidente, inclusiv ţara de origine			x
1.3.	depozite bancare			x	x
1.4.	împrumuturi, avansuri acordate:			x	x
	împrumuturi acordate			x	x		x
	avansuri acordate			x	x		x
1.5.	alte investiţii financiare pe termen lung
2.	Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv:
2.1.	total instrumente financiare, inclusiv:
2.1.1.	total valori mobiliare, din care:
	- acţiuni						x
	- obligaţiuni						x
	- alte valori mobiliare						x
2.1.2.	instrumente ale pieţei monetare
2.1.3.	unităţile de fond ale OPCVM
2.1.4.	alte instrumente financiare
2.2.	cote în capitalul social al altor întreprinderi:			x
	- întreprinderi rezidente			x
	- întreprinderi nerezidente, inclusiv ţara de origine			x
2.3.	depozite bancare:			x	x
2.4.	împrumuturi şi avansuri acordate			x	x
2.5.	alte investiţii financiare curente
II	Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv:						100%
1.	numerar în casierie şi la conturile curente
2.	terenuri, clădiri:
	- terenuri						x
	- clădiri						x
3.	utilaje, echipament:
	- utilaje						x
	- echipament						x
4.	tehnica electronică de calcul
5.	mijloace de transport
6.	licenţe, programe informatice:
	- licenţe						x
	- programe informatice						x
7.	alte active
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F16 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

F17

trimestrial

se prezintă până la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

RAPORT

PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE ÎN AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI MTF,

CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI şi/sau a DIASPOREI

pentru trimestrul ______________ 20___

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefonul ___________ E-mailul ____________

Nr. d/o

Investitorul străin

Investitorul din diasporă

Denu- mirea emiten- tului

IDNO al emi- tentului

ISIN

Valoa-
rea no-
minală
a unei
valori
mobi-
liare,
lei

Tipul tran- zacţiei*

Numărul tran- zacţiilor, unităţi

Numărul total de valori mobiliare tranzac-
ţionate, unităţi

Valoarea totală a valorilor mobiliare tranzac-
ţionate, lei

Ponderea valorilor mobiliare tranzac-
ţionate în numărul total al valorilor mobiliare de aceiaşi clasă (acelaşi ISIN), %

Nume, prenume / Denumirea

Per-
soană
fizică /
juridică

Ţara
de reşe-
dinţă

Nume, prenume

Locul
perma-
nent de trai

Vânzare-cumpărare:

Total 1:

Donaţie între persoanele care sunt soţi, rude sau afini până la gradul II inclusiv:

Total 2:

Donaţie între persoanele care sunt rude sau afini de gradul III ori mai mare sau între persoane care nu sunt rude:

Total 3:

Moştenire:

Total 4:

Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente:

Total 5:

Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente:

Total 6:

Executarea hotărârii definitive a instanţei de judecată:

Total 7:

Anularea tranzacţiei cu valori mobiliare conform hotărârii definitive a instanţei de judecată:

Total 8:

Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent:

Total 9:

Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului:

Total 10:

Succesiunea valorilor mobiliare în urma dizolvării sau reorganizării persoanei juridice acţionar:

Total 11:

Răscumpărarea acţiunilor obţinute contra bonuri patrimoniale în condiţiile art.24 din Legea nr.1134/1997:

Total 12:

Achiziţionarea de către emitent a acţiunilor proprii în condiţiile art.77 din Legea nr.1134/1997:

Total 13:

Răscumpărarea acţiunilor nou-emise de către emitent în condiţiile art.29 din Legea nr.407/2006 cu privire la asigurări şi art.52¹ din Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor:

Total 14:

Transmiterea valorilor mobiliare în calitate de active ale unei societăţi aflate în proces de insolvabilitate:

Total 15:

Vânzare-cumpărare în condiţiile art.12 alin.(9) din Legea nr.1134/1997:

Total 16:

Desfăşurarea concursului investiţional şi comercial cu valorile mobiliare expuse la vânzare în condiţiile Legii nr.121/2007:

Total 17:

Consolidarea pachetelor de acţiuni în condiţiile Legii nr.121/2007:

Total 18:

Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii nr.121/2007:

Total 19:

Transferurile valorilor mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii nr.392/1999 restructurării întreprinderilor agricole în proces de privatizare:

Total 20:

Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului bunurilor în formă de valori mobiliare:

Total 21:

Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare în condiţiile Legii nr.121/2007:

Total 22:

Schimb în condiţiile Legii nr.121/2007:

Total 23:

Realizarea dreptului la gaj sub formă de valori mobiliare:

Total 24:

Tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate, ca rezultat al expunerii pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF, pe parcursul unei perioade de cel puţin 30 de zile:

Total 25:

Retragerea obligatorie în condiţiile art.30 din Legea privind piaţa de capital:

Total 26:

Achiziţionarea obligatorie în condiţiile art.31 din Legea privind piaţa de capital:

Total 27:

Achiziţionarea acţiunilor proprii în cazul reorganizării:

Total 28:

Altele:

Total 29:

Total:

* Se va indica tipul transferului: V – vânzare, C – cumpărare, Î – înscrierea în cont şi R – retragerea din cont.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

Notă: Se completează doar rândul/rândurile aferent/aferente tranzacţiilor înregistrate, celelalte fiind eliminate la prezentarea raportului.

[Formularul F17 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F17 completat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Formularul F17 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F18

trimestrial

se prezintă până la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

RAPORT

PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/ MTF,

CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI şi sau a DIASPOREI

pentru trimestrul ______________ 20___

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefonul ___________ E-mailul ____________

Nr. d/o

Investitorul străin

Investitorul din diasporă

Denu-
mirea emiten-
tului

IDNO
al emi- tentului

ISIN

Valoa-
rea no-
minală
a unei
valori
mobi-
liare,
lei

Tipul tran- zacţiei*

Numărul tran-
zacţiilor, unităţi

Numărul total de valori mobiliare tranzac- ţionate, unităţi

Valoarea totală a valorilor mobiliare tranzac- ţionate, lei

Ponderea valorilor mobiliare tranzacţionate în numărul total al valorilor mobiliare de aceiaşi clasă (acelaşi ISIN), %

Nume, prenume / Denumirea

Persoană fizică / persoană juridică

Ţara
de reşe-
dinţă

Nume, pre-
nume

Locul perma-
nent de trai

Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată

Vânzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

Total I:

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Oferta de preluare:

Total a:

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

Total b:

Vânzare-cumpărare:

Total c:

REPO:

Total d:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

Total e:

Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii nr.1134/1997:

Total f:

Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:

Total g:

Tranzacţii rezultate din hotărârea judecătorească sau alte executări silite:

Total h:

Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

Total i:

Schimb:

Total j:

Total i:

Oferta publică:

Total k:

Altele:

Total l:

Total II:

Total PR:

Tranzacţii efectuate în cadrul MTF

Vânzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:

Total I:

Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:

Vânzare-cumpărare:

Total a:

Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:

Total b:

Tranzacţii rezultate din hotărârea judecătorească sau alte executări silite:

Total c:

Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:

Total d:

REPO:

Total e:

Schimb:

Total f:

Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:

Total g:

Altele:

Total h:

Total II:

Total MTF:

Total general (PR+MTF):

* Se va indica tipul tranzacției: V – vânzare, C – cumpărare, Î – înscrierea în cont şi R – retragerea din cont.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

Notă: Se completează doar rândul/rândurile aferent/aferente tranzacţiilor înregistrate, celelalte fiind eliminate la prezentarea raportului.

[Formularul F18 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F18 completat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Formularul F18 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

*F19* trimestrial se prezintă până la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune RAPORT privind registrele ţinute de societăţile de registru pentru trimestrul _____ 20_____ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefonul ___________ E-mailul ____________
Nr. d/o	Denumirea completă a emitentului	Codul ISIN	Tipul registrului					Numărul total al deţinătorilor de valori mobiliare
Nr. d/o	Denumirea completă a emitentului	Codul ISIN	registru ţinut în bază de contract	registru ţinut în bază de contract reziliat, expirat sau fără contract	registru ţinut al emitentului lichidat şi/sau reorganizat	contract încheiat fără registru	informaţii deţinute pe suport de hârtie şi/sau electronic fără registru	Numărul total al deţinătorilor de valori mobiliare
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	- emitentul
Total
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F19 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F19 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

*F20* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE PERSONALE EFECTUATE DE CĂTRE PERSOANELE RELEVANTE ALE SOCIETĂŢII DE INVESTIŢII perioada de raportate ______________ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr.	Denumirea/ numele, prenumele clientului	IDNO/ IDNP	Categoria clientului ca persoană relevantă	Data tran- zacţiei	Tipul tran- zacţiei	Denu- mirea emi- tentului	ISIN	Numărul de tranzacţii înregistrate, unităţi	Numărul total de valori mobiliare tranzac- ţionate, unităţi	Volumul total al tranzac- ţiilor, lei	Preţul mediu, lei	Ponderea valorilor mobiliare tranzac- ţionate în numărul total al valorilor mobiliare de acelaşi ISIN, %	Numărul şi data deciziei comisiei interne
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Total:											x	x	x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F20 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

*F21* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune RAPORT PRIVIND MANAGEMENTUL PORTOFOLIULUI perioada de raportate ______________ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr.	Denumirea clientului	Tipul clientului*	Valori mobiliare				Numerarul clientului aflat în gestiune, lei	Valoarea totală a taxelor şi cheltuielilor suportate de client în perioada de raportare, lei
Nr.	Denumirea clientului	Tipul clientului*	Denumirea emitentului	ISIN	Numărul de valori mobiliare, unităţi	Valoarea valorilor mobiliare, lei	Numerarul clientului aflat în gestiune, lei
1	2	3	4	5	6	7	8	9

* Tipul clientului: CO - client obişnuit, CE - client parte eligibilă, CP - client profesionist. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F21 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

*F22* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune RAPORT PRIVIND SERVICIILE PRESTATE pentru trimestrul _____20____ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr. d/o	Denumirea/ numele, prenumele clientului	IDNO/IDNP	Domiciliu/sediul şi ţara de reşedinţă	Numărul şi data încheierii contractului	Termenul contractului	Tipul serviciilor contractuale*	Valoarea serviciilor prestate în perioada de raportare, lei	Data executării contractului	Denumirea emitentului ale cărui valori mobiliare constituie obiectul serviciilor prestate
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Total:								x
* Tipul serviciilor contractuale: CI – consultanţa de investiţii C - consultanţă CIAF - cercetări de investiţii şi analiză financiară S - servicii privind relaţiile corporative EVM - estimarea valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele CSA – consultanţă acordată societăţilor pe acţiuni privind structura capitalului, strategia industrială şi aspecte conexe, servicii referitoare la fuziuni şi achiziţii de societăţi; IS – intermedierea subscrierii instrumentelor şi/sau plasamentul instrumentelor financiare cu sau fără angajament ferm Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F22 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F22 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

*F23* trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune RAPORT PRIVIND VENITURILE ŞI CHELTUIELILE DIN ACTIVITĂŢILE ŞI SERVICIILE PRESTATE pentru trimestrul_____ 20______ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr. d/o	Denumirea indicatorilor	Anul curent, lei		Anul precedent, lei
Nr. d/o	Denumirea indicatorilor	perioada de gestiune curentă	cumulativ de la începutul anului	perioada de gestiune precedentă	cumulativ de la începutul anului
1	2	3	4	5	6
I.	Total venituri obţinute din activităţi şi servicii prestate, inclusiv:
1.	din primirea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare
2.	din executarea ordinelor privind instrumentele financiare în numele clienţilor
3.	din tranzacţionarea în cont propriu
4.	din managementul portofoliului
5.	din consultanţa de investiţii
6.	din intermedierea subscrierii instrumentelor financiare şi/sau plasamentul instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm
7.	din plasamentul instrumentelor financiare fără angajament ferm
8.	din exploatarea unui MTF
II.	Total venituri obţinute din servicii auxiliare, inclusiv:
1	din administrarea fiduciară a investiţiilor
2	din credite sau împrumuturi acordate clientului pentru efectuarea tranzacţiei cu implicarea societăţii de investiţii ce acordă creditul sau împrumutul
3	din consultanţa acordată societăţii pe acţiuni privind structura capitalului, strategia industrială şi aspectele conexe, servicii referitoare la fuziuni şi achiziţii de societăţi
4	din cercetări de investiţii şi analiză financiară sau orice altă formă de recomandare generală privind tranzacţionarea instrumentelor financiare
5	din serviciile conexe la intermedierea subscrierii instrumentelor financiare
6	din operaţiuni de schimb valutar, în cazul în care aceste aceste operaţiuni sunt legate direct de prestarea serviciilor de investiţii
7	alte venituri din activităţi şi servicii de investiţii
Total venituri:
III.	Cheltuieli, inclusiv:
1	pentru serviciile pieţei reglementate
2	pentru serviciile MTF
3	pentru plata contribuţiilor în fondul de compensare a investitorilor
4	alte cheltuieli pentru servicii şi activităţi de investiţii
Total cheltuieli:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F23 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

*F24* trimestrial se prezintă până la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune RAPORT PRIVIND INVESTITORII ŞI ACTIVELE LOR pentru trimestrul_____ 20__ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefonul ___________ E-mailul ____________
Nr. d/o		Numărul investitorilor, unităţi	Activele totale ale investitorilor
			total active, lei	mărimea mijloacelor băneşti, lei	valori mobiliare
			total active, lei	mărimea mijloacelor băneşti, lei	denumirea emitentului de valori mobiliare	numărul de valori mobiliare, unităţi	valoarea valorilor mobiliare, lei
1	2	3	4=5+8	5	6	7	8
1.	Persoane fizice total (a+b), inclusiv:
a.	rezidenţi
	- inclusiv din diasporă
b.	nerezidenţi
	- inclusiv din diasporă
c.	cu drept de compensare
2.	Persoane juridice total:
	Total:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F24 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F24 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

[Formularul F24 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

F25

trimestrial

se prezintă până la data de 25 a lunii

ce urmează după trimestrul de gestiune

RAPORT

PRIVIND TRANZACŢIILE EFECTUATE DE CĂTRE MEMBRII

ORGANULUI EXECUTIV ŞI ANGAJAŢII OPERATORULUI DE PIAŢĂ

pentru luna _________ 20 ___

Denumirea entităţii raportoare ___________________________

Adresa juridică _______________________________________

Telefonul ___________ E-mailul ____________

Nr.

Numele, prenumele persoanei

IDNP

Denu- mirea funcţiei/ relaţiei

Data tran- zacţiei

Tipul tranzacţiei*

Denu- mirea emiten- tului

ISIN

Numărul
de tran-
zacţii
înregis-
trate,
unităţi

Numărul total de valori mobiliare tranzac-
ţionate, unităţi

Volumul total al tranzac-
ţiilor, lei

Preţul mediu, lei

Ponderea valorilor mobiliare tranzac-
ţionate în numărul total al valorilor mobiliare de acelaşi ISIN, %

Numărul de valori mobiliare deţinute până la tranzacţie

Retra-
gere
din
cont

Înscriere în cont

* Tipul tranzacţiei – vânzare, cumpărare, moştenire, donaţie etc.

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică.

Semnăturile persoanelor cu funcţie de răspundere ale entităţii raportoare:

Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________

Persoana responsabilă pentru întocmirea

raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F25 în redacţia Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Formularul F25 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

[Formularul F26 abrogat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

*F27* anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune LISTA VALORILOR MOBILIARE ADMISE, SUSPENDATE SAU RETRASE DIN CIRCULAŢIE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF pentru anul 20____ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr. d/o	Denumirea emitentului	IDNO al emi- tentului	ISIN	Valoarea nominală a unei valori mobiliare, lei	Numărul de valori mobiliare plasate din clasa dată, unităţi	Data admiterii valorilor mobiliare spre circulaţie		Ultimul preţ înregis- trat, lei	Data formării ultimului preţ	Suspen- darea valorilor mobiliare	Retragerea valorilor mobiliare	Data suspendării / retragerii din circulaţie	Motivul suspen- dării sau retragerii din circulaţie
						piaţa regle- mentată	MTF
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F27 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

*F28* anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune LISTA MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF pentru anul 20_____ Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon ___________ E-mail ____________
Nr. d/o	Denumirea completă a membrului	IDNO al membrului	Data primirii calităţii de membru	Suspendarea calităţii de membru		Retragerea calităţii de membru		Alte măsuri aplicate faţă de membri
Nr. d/o	Denumirea completă a membrului	IDNO al membrului	Data primirii calităţii de membru	data	motivul	data	motivul	tipul măsurii*	data	motivul
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

*Tipul măsurii: avertizare, sancţiune disciplinară, pecuniară etc. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele, telefonul) _________________

[Formularul F28 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

	*F29*				anual, până la data de 25 a lunii ce urmează după anul de gestiune
RAPORT PRIVIND CUANTUMUL REMUNERAŢIILOR PLĂTITE PERSOANELOR CARE ADMINISTREAZĂ ACTIVITATEA SOCIETĂŢII DE INVESTIŢII NON-BANCARE ŞI PERSOANELOR CARE DEŢIN FUNCŢII-CHEIE pentru anul _________ 20__ Denumirea entităţii raportoare _____________________________ Adresa juridică __________________________________________ Numărul de contact ___________ adresa de e-mail ____________
Nr. d/o	Numele, prenumele	Funcţia	Remuneraţii fixe (brut, lei)	Remuneraţii variabile (brut, lei)	Alte remuneraţii (brut, lei)	Cuantumul total de remunerare, lei
	1	2	3	4	5	6
I. Persoanele care administrează activitatea societăţii de investiţii
1
2
	Total I
II. Persoanele care deţin funcţii-cheie
1
2
	Total II
III. Total angajaţii societăţii de investiţii

Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă (Numele, prenumele, pentru întocmirea raportului numărul de contact) _____________

[Formularul F29 introdus prin Hot.CNPF nr.12/4 din 04.03.2025, în vigoare 01.10.2025]

[Formularele F29-F33 abrogate prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

Aprobat

prin Ordinul Ministerului Finanţelor

al Republicii Moldova

nr.109 din 23.07.2015

Anexa nr.2

la Instrucţiunea cu privire la sistemul de

raportare în domeniul pieţei de capital

GHID

cu privire la modul de întocmire a rapoartelor

(Formularelor F1 F29) în domeniul pieţei

[Denumirea modificată prin Hot.CNPF nr.12/4 din 04.03.2025, în vigoare 01.10.2025]

[Denumirea modificată prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

1. Formularul 1 Foaia de titlu

1) Foaia de titlu se perfectează trimestrial de către toate entităţile raportoare.

1¹) Persoanele autorizate în domeniul evaluării vor completa şi prezenta doar informaţia indicată la punctele 1 – 6 şi punctul 10 din formular.

2) În foaia de titlu se includ în mod obligatoriu informaţiile generalizatoare despre entitatea raportoare, indicate în punctele 1-13 şi care se completează după cum urmează:

a) La punctul 1 se indică denumirea completă a entităţii raportoare.

b) La punctul 2 se indică adresa juridică a entităţii raportoare în conformitate cu documentele de constituire (modificările şi completările la ele) înregistrate la Camera Înregistrării de Stat, telefonul, faxul, e-mailul şi pagina web. În cazul în care adresa juridică şi adresa sediului entităţii diferă, se indică şi adresa sediului.

c) La punctul 4 se indică numărul şi data înregistrării de stat a entităţii raportoare conform Registrului de stat al întreprinderilor.

d) La punctul 5 se indică mărimea capitalului social al entităţii raportoare la finele perioadei de raportare.

e) La punctul 6 se vor indica conturile bancare ale entităţii raportoare valabile la finele perioadei de gestiune.

f) La punctul 7 se va sublinia cu "da" sau "nu" pentru calitatea de custode de către entităţile raportoare care vor fi în drept să desfăşoare activităţi de custodie.

g) La punctul 8 se va sublinia doar de către societăţile de investiţii calificativul "da" sau "nu".

h) La punctul 9 se va sublinia de către toate entităţile raportoare care standarde de contabilitate utilizează "Naţionale" sau "Internaţionale".

i) La punctul 10 se vor indica, conform tabelului, doar angajaţii ce dispun de certificate de calificare, cu anexarea anuală a confirmării privind angajarea în statele de personal ale entităţii raportoare (data angajării, angajat de bază sau prin cumul, funcţia deţinută la momentul raportării etc.). Excepţie de la confirmarea anuală fac parte persoanele autorizate în domeniul evaluării.

j) La punctul 11 se va indica doar de către societăţile de investiţii persoana care a prestat în perioada raportată unele servicii în calitate de agent delegat al societăţii de investiţii.

k) Punctul 12 se completează de către societăţile de investiţii şi operatorul de piaţă, în care se va indica conform tabelului informaţia privind persoana care deţine, singură sau împreună cu grupul de persoane cu care acţionează în mod concertat participaţiuni calificate în entitatea raportoare la finele perioadei de raportare, inclusiv beneficiarul efectiv:

- la "Numărul grupului" (coloana 4) se va indica numerotarea pentru fiecare deţinere, astfel încît pentru toate deţinerile unui grup de persoane se va utiliza acelaşi număr de grup;

- la "Valoarea participaţiunilor calificate, lei" (coloana 6) se va indica valoarea de obţinere a valorilor mobiliare.

Prin raportarea respectivă obligaţia pentru societăţile de investiţii stipulată în punctul 54 din Regulamentul privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.56/11 din 14.11.2014, va fi considerată ca executată.

l) La punctul 13 se va indica informaţia despre organizaţiile ce prestează entităţii raportoare servicii de ţinere a registrului/evidenţei, de audit tehnic, privind efectuarea auditului situaţiilor financiare, de externalizare a funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale pe piaţa de capital.

[Pct.1 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.1 modificat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

2. Formularul 2 Tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF

1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă reglementată/MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare, după emitent şi tipul tranzacţiei.

2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au efectuat tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare prezintă, în termenul stabilit pentru raportul în cauză, declaraţia scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.

3. Formularul 2-A Tranzacţiile anulate pe piaţa reglementată/MTF

1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă reglementată/MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) doar în cazul anulării tranzacţiilor pe piaţa reglementată/MTF, cu specificarea denumirii.

2) La coloana 13 se indică norma de drept, cu anexarea copiilor autentificate ale documentelor confirmative, care au servit ca temei pentru anularea tranzacţiilor.

4. Formularul 3 Tranzacţiile în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF

2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au efectuat tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.

5. Formularul 4 Poziţiile deschise în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF

1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă reglementată/MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului), conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare, după membrul pieţei reglementate/MTF.

2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat anumite poziţii deschise de valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa poziţiilor deschise, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.

6. Formularul 5 Procesul-verbal al sesiunii de tranzacţionare pe piaţa reglementată/MTF

7. Formularul 6 Planul de negocieri

1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă reglementată şi MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului), conform cererilor pentru participarea la licitaţii.

8. Formularul 7 Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF

1) Se perfectează zilnic de către societăţile de registru şi depozitarul central pentru valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare.

2) Se perfectează zilnic de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate şi depozitarul central pentru valorile mobiliare aflate în custodie doar în cazul efectuării tranzacţiei.

3) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

4) Preţul mediu (coloana 10) se calculează prin împărţirea volumului total al tranzacţiilor (coloana 9) la numărul total de valori mobiliare tranzacţionate (coloana 8).

5) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat tranzacţii, societăţile de registru şi depozitarul central pentru valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.8 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

9. Formularul 8 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF şi Formularul 9 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF

1) Se perfectează lunar după tipurile tranzacţiilor şi mărimea taxei percepute:

a) Formularul 8 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF - de către societăţile de registru, depozitarul central pentru tranzacţiile cu valori mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare, iar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate şi depozitarul central pentru valorile mobiliare aflate în custodie doar în cazul înregistrării tranzacţiei cu valorile mobiliare respective.

b) Formularul 9 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF - de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată/MTF.

2) În coloanele 3 şi 4 se va reflecta informaţia respectivă privind tranzacţiile efectuate de către entităţile raportoare în perioada de raportare, inclusiv tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF, pentru care decontările se efectuează în primele 2 zile lucrătoare ale lunii următoare.

2¹) În coloana 4 din Formularul 8 se va reflecta descifrat baza de calcul pentru determinarea taxei percepute: valoarea tranzacţiilor, valoarea calculată conform activelor nete per acţiune / valoarea nominală (fixată).

3) În coloana 5 se va indica mărimea taxei pentru tipul de tranzacţie corespunzător, stabilită conform hotărîrii Comisiei Naţionale cu privire la aprobarea bugetului Comisiei Naţionale pe anul respectiv.

4) Indicatorul din coloana 14 Devieri se calculează ca diferenţă între Suma calculată a taxei (coloana 6) şi Total (coloana 7).

4¹) la pct.11 din F8 Răscumpărarea/achiziţionarea valorilor mobiliare de către emitent sau de către acţionarii majoritari în cazurile prevăzute de legislaţie se va completa descifrat conform Regulamentului privind circulaţia valorilor mobiliare pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale nr.14/5 din 31.03.2016.

5) Rubrica II din F9 Tranzacţii înregistrate în cadrul MTF se va completa descifrat pe tipuri de tranzacţii efectuate similar rubricii I.

6) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

7) În cazul în care în perioada de raportare nu s-a înregistrat nici o tranzacţie cu valori mobiliare în afara pieţei reglementate şi MTF şi ca rezultat nu a fost achitată taxa pentru tranzacţie, societăţile de registru şi depozitarul central pentru tranzacţiile cu valori mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F8) declaraţie scrisă privind lipsa achitării taxei, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

8) În cazul în care în perioada de raportare nu s-a efectuat nici o tranzacţie cu valori mobiliare pe piaţa reglementată/MTF şi ca rezultat nu a fost achitată taxa pentru tranzacţie, societăţile de investiţii/persoanele acceptate vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F9) declaraţie scrisă privind lipsa achitării taxei, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.9 completat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Pct.9 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

10. Formularul 10 Raport privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii

1) Se perfectează lunar de către societăţile de registru pentru valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare.

2) Formularul va conţine informaţia privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii în perioada de raportare.

3) În rubrica II Contracte reziliate se vor completa toţi indicatorii prevăzuţi, inclusiv în coloanele 6-12.

4) În coloana 14 Motivul rezilierii contractului se indică norma de drept în temeiul căreia s-a reziliat contractul.

5) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au încheiat sau reziliat contracte cu emitenţi, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa contractelor încheiate sau reziliate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.10 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

11. Formularul 11 Raport privind evidenţa deţinătorilor de valori mobiliare ale unui emitent

1) Se perfectează trimestrial, conform rezultatelor la finele perioadei de raportare:

a) de către societăţile de registru şi depozitarul central pentru emitenţii la care ţin evidenţa deţinătorilor de valori mobiliare,

b) de către depozitarul central şi societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru valorile mobiliare aflate în custodie.

2) Entitatea raportoare menţionată la pct.11.1 lit.a) va indica în coloanele 5-9 informaţia cumulativă despre persoanele, cărora la finele perioadei de raportare le aparţin valori mobiliare:

a) în mărimea de 1% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent-bancă,

b) în mărimea de 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale altui emitent decît banca.

3) Entitatea raportoare menţionată la pct.11.1 lit.b) va indica în coloanele 5-9 informaţia despre toate persoanele, cărora la finele perioadei de raportare le aparţin valori mobiliare.

4) În coloana 7 se indică domiciliu în cazul persoanei fizice sau sediul persoanei juridice şi adresa poştală, dacă diferă de adresa juridică, precum şi ţara de reşedinţă.

5) În coloana 11 se va indica beneficiarul/ii efectiv/i determinat/ţi în corespundere cu prevederile art.3 şi art.5 alin.(15) din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

6) În cazul în care la finele perioadei de raportare nu s-au înregistrat deţinători de valori mobiliare ale unui emitent conform punctelor susmenţionate, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa deţinătorilor de valori mobiliare ale unui emitent, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.11 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.12 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]

13. Formularul 13 Raport al operatorului de piaţă/sistem privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF şi Formularul 13-SI Raport al societăţii de investiţii/persoanei acceptate privind tranzacţiile efectuate pe piaţa secundară

1) Se perfectează trimestrial:

a) Formularul 13 Raport al operatorului de piaţă/sistem privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF - de către operatorul de piaţă şi operatorul de sistem pentru fiecare piaţă reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF pe emitent şi în profilul membrilor;

b) Formularul 13-SI Raport al societăţii de investiţii/persoanei acceptate privind tranzacţiile efectuate pe piaţa secundară - de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pe tipuri de tranzacţii efectuate în trimestrul respectiv.

2) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea societăţii de investiţii.

[Pct.13 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

14. Formularul 14 Structura fondului de garanţie

1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de registru şi anual de către operatorul de piaţă, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta.

2) La formularul perfectat pentru trimestrul IV se va anexa documentele ce confirmă existenţa fondului de garanţie la data raportării.

[Pct.14 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

15. Formularul 15 Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor

1) Se perfectează trimestrial de către toate entităţile raportoare. În cazul raportării la Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor a informaţiei aferente tranzacţiilor suspecte, în aceeaşi zi, se va prezenta la Comisia Naţională Formularul 15, completat în partea ce ţine de tranzacţiile respective.

2) În coloanele 7, 9 şi 11 se indică data raportării la Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor în conformitate cu prevederile legislaşiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor activităţi şi tranzacţii suspecte, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa raportărilor nominalizate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.15 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.15 modificat prin Hot.CNPF nr.50/4 din 12.11.2018, în vigoare 16.12.2018]

16. Formularul 16 Investiţii financiare şi alte active proprii

1) Se perfectează trimestrial de către toate entităţile raportoare. Pentru trimestrul IV, F16 urmează a fi prezentat în termenele prevăzute de pct.24 alin.1) lit.b) din Instrucţiune.

2) În coloana 2 Denumirea investiţiilor financiare/patrimoniului se vor reflecta numai investiţiile financiare efectuate de către entitatea raportoare şi patrimoniul deţinut de ea.

3) Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

4) Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1 total instrumente financiare: inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.3. depozite bancare: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.4. împrumuturi, avansuri acordate: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.5. alte investiţii financiare pe termen lung: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

5) Rubrica 1.1. total instrumente financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1.1. total de valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.2 instrumente ale pieţei monetare, Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.3. alte instrumente financiare, Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

6) Rubrica 1.1.1. total valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1.1. - acţiuni: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.1. - obligaţiuni: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.1. – alte valori mobiliare: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

7) Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = 100 % = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %.

8) Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei / Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei * 100.

9) Rubricile 1.1. – 1.5., Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.

10) Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.4.

11) Rubrica 2.1. total instrumente financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.5.

12) Rubrica 2.1.1. total valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.6.

13) Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.

14) Rubrica 2.1. – 2.5., Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.

15) Rubrica II Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 7. alte active: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.

16) Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei, Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei, Rubrica 6. licenţe, programe informatice: se calculează analogic cu pct.6.

17) Rubrica II Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = 100 % = Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 7. alte active Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %.

18) Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente şi Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 7. alte active: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.

19) La rubricile 1.1.1. alte valori mobiliare, 1.1.3. alte instrumente financiare, 1.5. alte investiţii financiare pe termen lung, 2.1.1 alte valori mobiliare, 2.1.4. alte instrumente financiare, 2.5. alte investiţii financiare curente şi 7 alte active se va indica descifrat informaţia pe tipul investiţiei financiare şi/sau al activului.

20) La rubricile 1.2. şi 2.2. pentru entităţi nerezidente se va indica şi ţara de origine a acestora.

[Pct.16 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

17. Formularul 17 Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF, cu implicarea investitorilor străini şi/sau a diasporei şi Formularul 18 Raport privind tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată/MTF, cu implicarea investitorilor străini şi/sau a diasporei

1) Se perfectează trimestrial:

a) Formularul 17 Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF, cu implicarea investitorilor străini şi/sau a diasporei – de către societăţile de registru pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare, iar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate doar în cazul înregistrării tranzacţiei în afara pieţei reglementate şi MTF.

b) Formularul 18 Raport privind tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată/MTF, cu implicarea investitorilor străini şi/sau diasporei – de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare efectuate pe piaţa reglementată şi/sau în cadrul MTF.

2) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate în trimestrul respectiv, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.

2¹) La rubrica "Locul permanent de trai" se va indica ţara în care locuieşte de facto clientul la momentul efectuării tranzacţiei.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost înregistrate tranzacţii cu valori mobiliare, societăţile de registru şi depozitarul central pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţine evidenţa deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F17) declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

4) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii cu valori mobiliare, societăţile de investiţii/persoanele acceptate vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F18) declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.17 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.17 modificat prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

18. Formularul 19 Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru

1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de registru, conform rezultatelor la finele perioadei de raportare.

2) În coloanele nr.4, nr.6 – 8 se bifează tipul registrului deţinut, iar în coloana nr.5 se indică exact caracterul contractului: reziliat, expirat sau fără contract.

3) În coloana 9 se va indica numărul total al deţinătorilor de valori mobiliare pentru fiecare emitent înregistraţi în registru la finele perioadei de raportare.

[Pct.18 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

19. Formularul 20 Raport privind tranzacţiile personale efectuate de către persoanele relevante ale societăţii de investiţii

1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate ale cărei persoane relevante au efectuat tranzacţii prin intermediul societăţii de investiţii raportoare, altor societăţi de investiţii sau societăţi de registru.

2) În coloana 4 se indică categoria persoanei relevante implicate în tranzacţie conform noţiunii prevăzute în Legea privind piaţa de capital.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii personale cu persoane relevante ale societăţii de investiţii/persoanei acceptate, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.19 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.19 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]

20. Formularul 21 Raport privind managementul portofoliului

1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta la situaţia din ultima zi a perioadei raportate.

2) În formularul dat se va indica informaţia doar pentru clienţii cărora li se prestează servicii de management al portofoliului.

3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost prestate servicii de management al portofoliului, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa serviciilor prestate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

21. Formularul 22 Raport privind serviciile prestate

1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, consultanţii de investiţii, societăţile de registru şi persoanele autorizate în domeniul evaluării.

2) Formularul va conţine informaţia privind contractele încheiate cu clienţii şi serviciile prestate în perioada de raportare.

3) În coloana 4 se indică domiciliul în cazul persoanei fizice sau sediul persoanei juridice şi adresa poştală, dacă diferă de adresa juridică, precum şi ţara de reşedinţă.

4) În coloana 5 se va indica numărul şi data încheierii contractului privind prestarea serviciilor în baza căruia au fost achitate mijloacele băneşti în trimestrul de raportare.

5) În coloana 8 se va indica valoarea serviciilor prestate în perioada de raportare, conform actului de confirmare a serviciilor prestate şi/sau facturii fiscale/facturii, inclusiv cele prestate în baza contractelor încheiate anterior.

6) În coloana 9 se va indica data achitării mijloacelor băneşti conform actului de confirmare a serviciilor prestate şi/sau facturii fiscale/facturii.

7) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au prestat serviciile prevăzute în formular, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.21 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

22. Formularul 23 Raport privind veniturile şi cheltuielile din activităţile şi serviciile prestate

1) Formularul se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, consultanţii de investiţii, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta.

2) La rubrica II rîndul 7 şi la rubrica III rîndul 4 se va indica descifrat pe tipuri veniturile şi cheltuielile altele decît cele specificate în formular.

[Pct.22 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

23. Formularul 24 Raport privind investitorii şi activele lor

1) Formularul se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta la situaţia din ultima zi a perioadei raportate.

2) În coloana 8 se va indica valoarea valorilor mobiliare conform ultimului preţ de tranzacţionare existent în ultima zi a perioadei raportate.

3) În cazul în care la finele perioadei de raportare entitatea raportoare nu va deţine anumite active ale clienţilor, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa deţinerii anumitor active ale clienţilor, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

4) În rândul 1 lit.c) se va introduce informaţia doar despre persoanele fizice cărora le sunt prestate servicii în temeiul contractelor încheiate după data de 01.11.2014 şi după crearea Fondului de compensare, şi care nu se referă la instrumentele financiare şi/sau la mijloacele băneşti transmise de către investitorii societăţilor de investiţii/persoanelor acceptate până la crearea Fondului de compensare, inclusiv cu excepţia persoanelor specificate la art.134 alin.(1) din Legea privind piaţa de capital şi pct.35 din Regulamentul privind Fondul de compensare a investitorilor (Hotărârea CNPF nr.32/2/2014).

[Pct.23 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

24. Formularul 25 Raport privind tranzacţiile efectuate de către membrii organului executiv şi angajaţii operatorului de piaţă

1) Formularul se perfectează trimestrial de către operatorul de piaţă, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta.

2) În coloana 2 se vor indica inclusiv şi persoanele care acţionează în mod concertat, în legături strînse şi în relaţii de familie cu organul executiv şi angajaţii operatorului de piaţă.

3) La coloana 4 se indică denumirea funcţiei, precum şi tipul de relaţie de familie, de legături strînse şi/sau activitate în mod concertat conform categoriilor prevăzute în Legea privind piaţa de capital, inclusiv persoana din cadrul operatorului de piaţă faţă de care se atribuie tipul respectiv de relaţie/legătură/activitate.

3¹) În coloanele 6 şi 7 se va indica tipul concret al tranzacţiei (vânzare, cumpărare, donaţie, moştenire etc.), fiind atribuit corespunzător categoriei de operaţiune înscriere sau retragere din cont.

4) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii de către organul executiv şi angajaţii operatorului de piaţă, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.

[Pct.24 modificat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

[Pct.25 abrogat prin Hot.CNPF nr.32/3 din 20.06.2023, în vigoare 06.10.2023]

26. Formularul 27 Lista valorilor mobiliare admise, suspendate sau retrase din circulaţie pe piaţa reglementată/MTF

1) Se perfectează anual de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă reglementată/MTF.

2) Formularul va conţine informaţia privind valorile mobiliare, care au fost admise spre tranzacţionare, precum şi suspendate sau retrase din circulaţie pe parcursul anului de raportare.

3) În coloana 14 Motivul suspendării sau retragerii din circulaţie se indică norma de drept.

27. Formularul 28 Lista membrilor pieţei reglementate/MTF

1) Formularul se perfectează anual de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă reglementată/MTF.

2) Formularul va conţine lista membrilor pieţei reglementate/MTF la finele anului de raportare, precum şi informaţia despre admiterea, suspendarea sau retragerea calităţii de membru în baza proceselor-verbale ale şedinţelor Consiliului entităţii raportoare pe parcursul anului de raportare.

3) În coloanele 6, 8 şi 11 se va indica motivul şi norma de drept în temeiul cărora s-a aplicat măsura.

28. Formularul 29 Raport privind cuantumul remuneraţiilor plătite persoanelor care administrează activitatea societăţii de investiţii non-bancare şi persoanelor ce deţin funcţii -cheie

1) Se perfectează, anual, de către societăţile de investiţii, cu excepţia băncilor.

2) La rubrica aferentă remuneraţiilor fixe se indică plăţile fixe garantate (salariul de bază, sporul lunar valoare fixă).

3) La rubrica aferentă remuneraţiilor variabile se indică plăţile conform prevederilor secţiunii a 21-a din capitolul II al Regulamentului privind serviciile şi activităţile de investiţii, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.49/3/2015 (în continuare – Regulamentul nr.49/3/2015), cum ar fi, de exemplu, adaosurile, sporurile ocazionale (pentru performanţă, pentru muncă suplimentară etc.) şi premiile unice/anuale).

4) La rubrica aferentă altor tipuri de remuneraţii se indică plăţi de început pentru persoane nou-venite, plăţi compensatorii pentru încetarea anticipată a raporturilor de muncă etc.

Raportul va fi însoţit de informaţiile prevăzute la pct.115 din Regulamentul nr.49/3/2015.

[Anexa nr.2 pct.28 completat prin Hot.CNPF nr.12/4 din 04.03.2025, în vigoare 01.10.2025]

[Pct.28-32 abrogate prin Hot. CNPF nr.7/5 din 24.02.2020, în vigoare 28.02.2020]

[Anexa nr.2 modificată prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]