Hotărîre nr.11/1 din 28.02.2005 privind aprobarea Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre privind aprobarea Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare Nr.11/1 din 28.02.2005 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.36-38/121 din 04.03.2005 * * * Abrogat: 12.02.2008 Hotărîrea CNPF nr.63/5 din 25.12.2007 În scopul prevenirii şi combaterii spălării banilor prin intermediul pieţei valorilor mobiliare şi în vederea implementării unui mecanism de asigurare a executării prevederilor Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.a) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi art.8 alin.(1) lit.a) şi alin.(4) ale Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, Comisia NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Regulamentul cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare (se anexează). 2. În termen de 30 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri, participanţii profesionişti nominalizaţi în pct.1.3 al Regulamentului vor perfecta programe interne privind prevenirea şi combaterea spălării banilor, inclusiv reguli cu privire la cunoaşterea clientului. 3. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune pe seama Departamentului operaţiuni de piaţă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 28 februarie 2005. Nr.11/1. Anexă la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.11/1 din 28 februarie 2005 REGULAMENTUL cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare 1. Dispoziţii generale 1.1. Regulamentul cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare (în continuare - Regulament) este elaborat în conformitate cu Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Legea privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Legea cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, alte acte legislative în vigoare. 1.2. Prezentul Regulament are ca scop stabilirea unui sistem eficient de prevenire şi combatere a spălării banilor prin intermediul pieţei valorilor mobiliare. 1.3. Prezentul Regulament stabileşte obligaţiile şi atribuţiile participanţilor profesionişti, calificaţi de către Legea nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului ca organizaţii care efectuează operaţiuni financiare, şi anume Bursa de Valori a Moldovei, Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare, fondurile de investiţii, companiile fiduciare, brokerii, dealerii, registratorii independenţi, numiţi în continuare participanţi profesionişti. 1.4. În cadrul prezentului Regulament, indicatorul "T-3" semnifică a treia zi pînă la data înregistrării dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare. 2. Obligaţiile participanţilor profesionişti 2.1. Participanţii profesionişti sînt obligaţi să elaboreze programe de prevenire şi combatere a spălării banilor, care vor conţine cel puţin următoarele măsuri: a) aplicarea unor metode, proceduri şi măsuri de control intern care ar asigura corespunderea politicilor şi procedurilor interne de activitate cu reglementările şi cerinţele legale contra spălării banilor; b) desemnarea uneia sau mai multor persoane din rîndul persoanelor cu funcţii de răspundere, care au responsabilitatea de a supraveghea modul de executare a Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului şi de a realiza metodele, procedurile şi măsurile de control intern, specificate în pct.2.1 al prezentului Regulament; c) aplicarea unor metode, procedee şi măsuri de respectare a regulilor cu privire la cunoaşterea clientului; d) instruirea continuă a angajaţilor şi efectuarea unei selecţii stricte a cadrelor; e) efectuarea sistematică a auditului intern pentru a exercita controlul asupra modului de executare a Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului. 2.2. Participanţii profesionişti vor comunica Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei (în continuare - Centrul) şi Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională) numele şi responsabilităţile persoanei/persoanelor nominalizate în pct.2.1 lit.b) al prezentului Regulament. 2.3. Participanţii profesionişti, de asemenea, sînt obligaţi: a) să acumuleze, să analizeze şi să înregistreze date despre clienţii săi în baza actelor de identificare a persoanelor fizice şi juridice; b) să obţină informaţii despre identitatea persoanelor pe numele cărora este deschis un cont sau în numele cărora este efectuată o tranzacţie, dacă există dubii că aceşti clienţi acţionează în nume propriu; c) să solicite orice acte necesare pentru a verifica împuternicirile şi identitatea reprezentantului (persoanei care are intenţia să acţioneze în numele beneficiarului); d) să completeze un formular special pentru fiecare operaţiune realizată de o persoană fizică, cu o valoare ce depăşeşte 300 mii lei, precum şi pentru fiecare operaţiune realizată de o persoană juridică, cu o valoare ce depăşeşte 500 mii lei, formular care urmează a fi remis Centrului în termen de 15 zile. Formularul se completează şi în cazul în care valoarea cîtorva operaţiuni realizate în curs de 30 de zile de către o persoană fizică sau juridică, inclusiv în numele acesteia, atinge o sumă totală în mărimile indicate; e) în cazul depistării unor circumstanţe care denotă caracterul suspect al operaţiunilor financiare, în curs de pregătire, realizare sau deja realizate, să informeze Centrul în termen de 24 de ore; f) să sisteze, la decizia Procuraturii Generale sau a instanţei judecătoreşti, executarea operaţiunilor financiare limitate sau suspecte pe un termen indicat în decizie, dar nu mai mare de 5 zile; g) la solicitarea scrisă a Centrului, să prezinte informaţiile, documentele, materialele disponibile referitoare la efectuarea operaţiunilor financiare limitate sau suspecte; h) să păstreze registrul clienţilor identificaţi, arhiva conturilor şi documentele primare privind operaţiunile financiare limitate şi suspecte pînă la expirarea termenului de 5 ani de la efectuarea operaţiunii; i) să nu comunice unor terţi transmiterea către Centrul a informaţiilor privind efectuarea operaţiunilor financiare limitate sau suspecte, cu excepţia cazurilor prevăzute de lege. 2.4. În vederea executării art.5 alin.(2) lit.j) din Legea nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului: a) brokerii sînt obligaţi să informeze Centrul (formular special) şi Comisia Naţională despre ordinele de vînzare şi/sau cumpărare a valorilor mobiliare primite din partea persoanei juridice rezidente a zonei off-shore, în termen de 24 ore din momentul primirii ordinului; b) registratorii independenţi sînt obligaţi să informeze Centrul (formular special) şi Comisia Naţională despre dispoziţiile de transmitere privind înscrierea valorilor mobiliare în contul persoanei juridice rezidente a zonei off-shore sau retragerea valorilor mobiliare din contul acesteia, în termenul T-3. 2.5. În cazul efectuării unei tranzacţii cu valori mobiliare cu participarea brokerului, acesta este obligat să completeze şi să remită Centrului un formular special pentru fiecare tranzacţie, efectuată în temeiul unui ordin primit de la: a) o persoană fizică - în cazul unei tranzacţii cu o valoare ce depăşeşte 300 mii lei; b) o persoană juridică - în cazul unei tranzacţii cu o valoare ce depăşeşte 500 mii lei. Formularul se completează şi în cazul în care valoarea cîtorva tranzacţii efectuate în baza ordinelor unui singur client în curs de 30 de zile atinge o sumă totală în mărimile indicate. 2.6. În cazul tranzacţionării valorilor mobiliare la Bursa de Valori de către un dealer, Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare este obligat să completeze şi să remită Centrului un formular special pentru fiecare tranzacţie care depăşeşte 500 mii lei. Formularul se completează şi în cazul în care valoarea cîtorva tranzacţii efectuate de un dealer în curs de 30 de zile atinge o sumă totală în mărimea indicată. 2.7. În cazul tranzacţionării valorilor mobiliare pe segmentul extrabursier deţinătorul de registru care efectuează înregistrarea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare tranzacţionate este obligat să completeze şi să remită Centrului un formular special pentru fiecare tranzacţie efectuată de: a) o persoană fizică - în cazul unei tranzacţii cu o valoare ce depăşeşte 300 mii lei; b) o persoană juridică - în cazul unei tranzacţii cu o valoare ce depăşeşte 500 mii lei. Formularul se completează şi în cazul în care valoarea cîtorva tranzacţii efectuate în baza dispoziţiilor de transmitere ale unei singure persoane în curs de 30 de zile atinge o sumă totală în mărimile indicate. 2.8. Informaţiile privind zonele off-shore şi altă informaţie necesară (privind ţările ce nu dispun de norme contra spălării banilor sau dispun de norme inadecvate în acest sens sau reprezintă un risc sporit datorită nivelului înalt de infracţionalitate şi corupţie) vor fi prezentate periodic participanţilor profesionişti de către Comisia Naţională, în baza informaţiilor remise de Centru. 3. Regulile cu privire la cunoaşterea clientului 3.1. Participanţii profesionişti sînt obligaţi să elaboreze şi să aplice reguli stricte cu privire la cunoaşterea clientului, avîndu-se ca scop prevenirea folosirii participantului profesionist de către elementele criminale. 3.2. Regulile cu privire la cunoaşterea clientului trebuie să cuprindă, cel puţin, norme şi criterii de: a) identificare şi acceptare a clientului; b) acumulare şi păstrare a informaţiilor referitoare la client; c) monitorizare a operaţiunilor realizate de client. 3.3. În vederea aplicării regulilor cu privire la cunoaşterea clientului, la încheierea contractelor între broker şi persoana juridică rezidentă a zonei off-shore, persoana juridică va prezenta brokerului următoarele informaţii: a) seria, numărul şi data eliberării actului de identificare, adresa şi alte date necesare pentru identificarea reprezentantului persoanei juridice; b) actul de reprezentare (procura, ordin, extras din statutul societăţii etc.), autentificat în modul stabilit de legislaţie, care va conţine numele şi competenţele reprezentantului persoanei juridice; c) datele de identificare juridică (actul de înregistrare a persoanei juridice), adresa şi alte date necesare pentru identificarea persoanei juridice; d) documentele care confirmă identificarea fondatorilor persoanei juridice, pînă la nivelul stabilirii fondatorilor - persoane fizice. 4. Legalizarea (autentificarea) documentelor întocmite în alte state 4.1. Documentele întocmite în alte state, prezentate participanţilor profesionişti, trebuie să fie autentificate de notari din Republica Moldova cu condiţia legalizării de către organele Ministerului Afacerilor Externe. Fără de astfel de legalizare documentele se acceptă de notari în condiţiile prevăzute de acordurile bilaterale şi internaţionale la care Republica Moldova este parte. 5. Dispoziţii finale 5.1. Pînă la data de 31 ianuarie al fiecărui an, participanţii profesionişti vor prezenta Comisiei Naţionale un raport privind modul de executare pe parcursul anului precedent a Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului. 5.2. Nerespectarea prevederilor prezentului Regulament atrage răspundere în conformitate cu actele legislative şi normative în vigoare.