Постановление N 11/1 от 28.02.2005 об утверждении Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об утверждении Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг N 11/1 от 28.02.2005 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 36-38/121 от 04.03.2005 * * * Утратил силу: 12.02.2008 Постановление НКФР N 63/5 от 25.12.2007 В целях предупреждения и борьбы с отмыванием денег посредством рынка ценных бумаг и внедрения механизма гарантирования исполнения Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, на основании положений статьи 1 часть (1), статьи 3 пункт b), статьи 8 пункт a) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам и статьи 8 часть (1) пункт a) и часть (4) Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Положение о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг (прилагается). 2. В течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления профессиональные участники, установленные пунктом 1.3 положения, оформят внутренние программы по борьбе с отмыванием денег, в том числе правила о знании клиента. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент рыночных операций. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Ион РОБУ Кишинэу, 28 февраля 2005 г. N 11/1. Приложение к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 11/1 от 28 февраля 2005 г. ПОЛОЖЕНИЕ о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг 1. Основные положения 1.1. Положение о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг (в дальнейшем - положение) разработано в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг, Законом о Национальной комиссии по ценным бумагам, Законом о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, другими действующими законодательными актами. 1.2. Настоящее положение имеет целью установление эффективной системы предупреждения и борьбы с отмыванием денег посредством рынка ценных бумаг. 1.3. Настоящее положение предусматривает обязанности и функции профессиональных участников, квалифицированные Законом N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма как организаций, осуществляющих финансовые операции, а именно: Фондовая биржа Молдовы, Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы, инвестиционные фонды, трастовые компании, брокеры, дилеры, независимые регистраторы, названные в дальнейшем профессиональные участники. 1.4. В рамках настоящего положения показатель "Т-3" означает третий день до дня регистрации права собственности на ценные бумаги. 2. Обязанности профессиональных участников 2.1. Профессиональные участники обязаны разработать программы по борьбе с отмыванием денег, включающие, по меньшей мере, следующие меры: a) использование определенных методов, процедур и мер внутреннего контроля, которые бы обеспечили соответствие внутренней политики и процедур с законодательными нормами и требованиями по борьбе с отмыванием денег; b) назначение одного или нескольких лиц из числа должностных лиц, которые были бы ответственны за надзор исполнения Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и за реализацию методов, процедур и мер внутреннего контроля, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего положения; c) использование определенных методов, процедур и мер по соблюдению правил о знании клиента; d) постоянное обучение сотрудников и осуществление строгого отбора кадров; e) проведение систематического внутреннего аудита для осуществления контроля исполнения Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. 2.2. Профессиональные участники проинформируют Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией (в дальнейшем - Центр) и Национальную комиссию по ценным бумагам (в дальнейшем - Национальная комиссия) о имени и ответственности лица/лиц, установленных пунктом 2.1 части b) настоящего положения. 2.3. Профессиональные участники также обязаны: a) собирать, анализировать и регистрировать данные о своих клиентах на основании удостоверяющих документов физических и юридических лиц; b) получать информацию о лицах, на имя которых открыт счет или от имени которых осуществляется сделка, если возникают сомнения относительно действий клиентов от имени указанных лиц; c) требовать любые нужные документы для проверки личности и полномочий представителя (лица, пытающегося действовать от имени заказчика); d) заполнять специальный формуляр по каждой операции, совершаемой физическим лицом на сумму, превышающую 300 тысяч леев, а также по каждой операции, совершаемой юридическим лицом на сумму, превышающую 500 тысяч леев, который подлежит направлению в 15-дневный срок в Центр. Формуляр заполняется и в случае, когда сумма нескольких операций, совершенных в течение 30 дней физическим лицом или юридическим лицом, в том числе по их поручению, достигает указанных выше размеров; e) в случае выявления обстоятельств, указывающих на сомнительность подготавливаемых, совершаемых или совершенных финансовых операций, информировать об этом Центр в течение 24 часов; f) по решению Генеральной прокуратуры или судебной инстанции приостанавливать совершение ограниченных или сомнительных финансовых операций на срок, указанный в решении, но не более чем на пять дней; g) по письменному запросу Центра представлять ему имеющиеся информацию, документы, материалы, касающиеся совершения ограниченных или сомнительных финансовых операций; h) хранить реестры, содержащие сведения об идентифицированных клиентах, архив счетов, а также первичные документы по совершенным ограниченным и сомнительным финансовым операциям до истечения пяти лет после осуществления операции; i) не сообщать третьим лицам о передаче Центру информации о совершении ограниченных или сомнительных финансовых операций, за исключением случаев, предусмотренных законодательством. 2.4. В целях исполнения статьи 4 часть (1) пункт c) и статьи 5 часть (2) пункт j) Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма: a) брокеры обязаны информировать Центр (специальный формуляр) и Национальную комиссию о поручениях на покупку и/или на продажу ценных бумаг, полученных от юридического лица, являющегося резидентом оффшорной зоны, в течение 24 часов с момента получения поручения; b) независимые регистраторы обязаны информировать центр (специальный формуляр) и Национальную Комиссию о передаточных распоряжениях, связанных с внесением ценных бумаг на счет юридического лица, являющегося резидентом оффшорной зоны, в срок T-3. 2.5. В случае осуществления сделки с ценными бумагами с участием брокера брокер обязан заполнить и предоставить Центру специальный формуляр на каждую сделку, осуществленную на основании поручения, полученного от: a) физического лица - в случае сделки, стоимость которой превышает 300 тысяч леев; b) юридического лица - в случае сделки, стоимость которой превышает 500 тысяч леев. Формуляр заполняется и в случае, если стоимость нескольких сделок, осуществленных на основании нескольких поручений, полученных от одного клиента в течение 30 дней, в общей сумме достигает указанных выше размеров. 2.6. В случае осуществления сделки с ценными бумагами на Фондовой бирже с участием дилера Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы обязан заполнить и предоставить Центру специальный формуляр на каждую сделку, превышающую 500 тысяч леев. Формуляр заполняется и в случае, если стоимость нескольких сделок, осуществленных одним дилером в течение 30 дней, в общей сумме достигает указанных выше размеров. 2.7. В случае осуществления сделки с ценными бумагами на внебиржевом сегменте держатель реестра, осуществляющий регистрацию права собственности на торгуемые ценные бумаги, обязан заполнить и предоставить Центру специальный формуляр на каждую сделку, осуществленную: a) физическим лицом - в случае сделки, стоимость которой превышает 300 тысяч леев; b) юридическим лицом - в случае сделки, стоимость которой превышает 500 тысяч леев. Формуляр заполняется и в случае, если стоимость нескольких сделок, осуществленных на основании нескольких передаточных распоряжений, полученных от одного лица в течение 30 дней, в общей сумме достигает указанных выше размеров. 2.8. Информация об оффшорных зонах и другая необходимая информация (о странах, не применяющих либо применяющих недостаточные меры по борьбе с отмыванием денег или предоставляющих высокую степень риска с точки зрения уровня преступности и коррупции) периодически предоставляется профессиональным участникам Национальной комиссией на основании информации, полученной от Центра. 3. Правила о знании клиента 3.1. Профессиональные участники обязаны разработать и применять правила о знании клиента, в целях предупреждения использования профессионального участника преступными элементами. 3.2. Правила о знании клиента должны включать, по меньшей мере, нормы и критерии: a) об идентификации и акцептации клиента; b) о сборе и хранении информации о клиенте; c) о мониторинге операций, осуществленных клиентом. 3.3. В целях применения правил о знании клиента в момент заключения контракта между брокером и юридическим лицом, являющимся резидентом оффшорной зоны, юридическое лицо представит брокеру данную информацию: a) серия, номер и дата выдачи удостоверяющего документа, адрес и иные нужные данные для идентификации представителя юридического лица; b) документ о представительстве (доверенность, приказ, выписка из устава общества, и т.д.), удостоверенные в соответствии с законодательством, который будет содержать имя и компетенции представителя юридического лица; c) данные о юридической идентификации (акт о регистрации юридического лица), адрес и другие нужные данные для идентификации юридического лица; d) документы, подтверждающие идентификацию учредителей юридического лица, до степени установления учредителей-физических лиц. 4. Легализация (удостоверение) документов, составленных в других странах 4.1. Документы, составленные в других странах, предоставленные профессиональным участникам, должны быть удостоверены нотариусами Республики Молдова при условии их легализации органами Министерства иностранных дел. Без легализации такие документы принимаются нотариусами в порядке, предусмотренном двусторонними и международными договорами, одной из сторон которых является Республика Молдова. 5. Заключительные положения 5.1. До 31 января каждого года профессиональные участники представят Национальной комиссии отчет об исполнении в течение прошедшего года Закона N 633-XV от 15.11.2001 г. о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. 5.2. Неисполнение предписаний настоящего положения влечет к ответственности согласно законодательным и нормативным актам.