Hotărîre nr.126 din 03.06.2004 privind modificarea Regulamentului cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 2 februarie 1996

BANCA NAŢIONALĂ Hotărîre privind modificarea Regulamentului cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 2 februarie 1996 Nr.126 din 03.06.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.91-95/213 din 11.06.2004 * * * Abrogat: 01.04.2013 Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012 În temeiul legii cu privire la Banca Naţională a Moldovei, în scopul perfecţionării Regulamentului cu privire la Sistemului electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 2 februarie 1996 aprobat prin Hotărîrea Consiliului de Administraţie al BNM, Consiliul de Administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei HOTĂRĂŞTE: I. Se modifică Regulamentul cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 2 februarie 1996 aprobat prin Hotărîrea a Consiliului de Administraţie al BNM (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.26-27/29 din 02.05.1996) după cum urmează: 1. În textul Regulamentului şi al anexelor cuvintele "Departamentul Credite şi Operaţiuni de Piaţă" şi abrevierea "DCOP", se substituie corespunzător cu "Departamentul Operaţiuni de Piaţă", la cazul respectiv şi "DOP". 2. În textul Regulamentului şi al anexelor cuvintele "Departamentul Contabilitate (Direcţia Contabilitate)" şi abrevierea "DC", se substituie corespunzător cu "Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate", la cazul respectiv şi "DBFC". Capitolul I. Dispoziţii generale Subcapitolul 1. Definiţii 3. La alineatul (6) cuvintele "autorizată de Banca Naţională a Moldovei" se exclud, iar cuvîntul "LORO" se substituie cu cuvîntul "curent", în continuare după text. 4. Sfîrşitul alineatului (9) după cuvîntul "gajate" se completează cu "BNM", în continuare conform textului. Subcapitolul 3. Structura sistemului de înscrieri în conturi de două niveluri 5. Punctul 3.2. după litera (f) se completează cu textul: "(g) Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar, în continuare "Fondul". 6. La sfîrşitul punctului 3.3. se introduce un alineat nou cu următorul conţinut: "Pentru Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar Banca Naţională va deschide în SIC la BNM contul nr.I". Capitolul II. Funcţionarea Sistemului de înscrieri în conturi Subcapitolul 1. Formarea bazei de date 7. La punctul 1.2., litera (c) după cifra "10" textul din paranteze se completează cu ", 10-A". 8. Punctul 1.4. şi va avea următorul conţinut: "Numărul de referinţă se formează de către participant în felul următor: numărul de identificare al participantului (BBB) + data tranzacţiei (ZZLLAAAA) + patru semne pentru numărul de ordine al tranzacţiei (YYYY). De exemplu: BBBZZLLAAAAYYYY" Subcapitolul 2. Primul nivel - la Banca Naţională a Moldovei 9. La punctul 2.1.2 din alineatul doi se exclude textul "(Anexa nr.3)". 10. La punctul 2.1.3 din alineatul cinci cuvintele "conform anexei nr.3" se substituie cu cuvintele "despre rezultatele vînzării hîrtiilor de valoare pe piaţa primară", continuare conform textului. 11. La punctul 2.4.3, alineatul doi cuvîntul "corespondente" se substituie cu cuvîntul "curente". 12. La punctul 2.4.4. cuvîntul "corespondente" se substituie cu cuvîntul "curente". Subcapitolul 3. Nivelul al doilea - la participanţii autorizaţi 13. După punctul 3.6 se introduce un punct nou 3.7. cu următorul conţinut: "3.7. Toată informaţia ce ţine de emisiunile răscumpărate pe fiecare client aparte va fi păstrată într-un registru de arhivă al băncii cel puţin 75 ani (în conformitate cu prevederile Indicatorului-tip al Serviciului de Stat de Arhivă al Republicii Moldova din 3 decembrie 1997)". Subcapitolul 4. Modul de comunicare între Paricipanţi/ Participanţi indirecţi şi BNM în cadrul Sistemului de înscrieri în conturi 14. Punctul 4.1., alineatul unu se modifică şi se expune în următoarea redacţie: "4.1. Informaţia ce ţine de înregistrările în SIC la BNM este furnizată atît de BNM cît şi de Participantul la SIC utilizînd poşta electronică cu elementele semnăturii electronice sau, în cazuri excepţionale - suportul magnetic, cu elementele semnăturii electronice şi de transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională a Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare. În cazul imposibilităţii expedierii informaţiei prin poşta electronică poate fi utilizat: - suportul magnetic conform standardului, stabilit în aplicaţia "Mesaje interbancare", versiunea "Bănci comerciale", cu prezentarea simultană a documentelor respective; - suportul de hîrtie cu semnătura conducătorului Participantului şi amprenta ştampilei". Capitolul III. Înregistrarea operaţiunilor efectuate pe piaţa secundară în Sistemul de înscrieri în conturi la BNM Subcapitolul 1. Tipurile operaţiunilor de transfer şi de blocare efectuate pe piaţa secundară 15. La punctul 1.2., alineatul (2), după litera (a) se introduce litera (b) cu următorul conţinut "(b) operaţiuni REPO - operaţiuni de transfer al hîrtiilor de valoare din portofoliul clienţilor (contul nr.II) al unui Participant în portofoliul propriu (contul nr.I) al altui Participant cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi hîrtii de valoare". 16. La punctul 1.2. alineatul (2), litera (b) devine litera (c). 17. La punctul 1.2., (7) sfîrşitul alineatului doi după cuvîntul "credit" se completează cu "(gaj amanet)". 18. La punctul 1.2., (7) alineatul trei după cuvintele "prin gajarea" se completează cu cuvîntul "(amanetarea)", în continuare conform textului. Subcapitolul 2 Înregistrarea operaţiunilor de piaţă deschisă desfăşurate între BNM şi Băncile comerciale - Dealeri Primari 19. La sfîrşitul punctului 2.1. se introduce următorul text: "cu blocarea ulterioară a hîrtiilor de valoare pe contul Vînzătorului în ziua desfăşurării licitaţiilor pe piaţa deschisă pînă la momentul efectuării plăţii, confirmată de către subdiviziunea respectivă a BNM. După primirea confirmării plăţii SIC va efectua înregistrările respective". Subcapitolul 3 Descrierea formularului de transfer 20. La punctul 3.3., la sfîrşitul primului alineat se introduc două propoziţii "La survenirea unor schimbări în conţinutul procurilor depuse la SIC, Participantul în cel mai scurt timp este obligat să prezinte o nouă procură. Participantul poartă pe deplin responsabilitatea pentru acţiunile persoanelor autorizate". 21. La punctul 3.4., literele (g) şi (h), cuvintele "contului corespondent (curent)" se substituie cu cuvintele "contului curent", în continuare conform textului. Subcapitolul 4 Prelucrarea formularelor de transfer la BNM 22. La punctul 4.4., alineatul trei, după cuvintele "Destinaţia plăţii" textul "se adaugă "Pentru HVS cumpărate conform FT nr.__ din __________________ primit şi acceptat de BNM." se înlocuieşte cu textul (data, luna, anul) "se indică (începînd cu prima poziţie) următorul înscris "(LCPSICBBBZZLLAAAAYYYY) pentru hîrtii de valoare cumpărate conform formularului de transfer". Înscrisul (LPCSICBBBZZLLAAAAYYYY) se referă la tranzacţia indicată de către cumpărătorul hîrtiilor de valoare, unde: LCPSIC - abreviere constantă (LIVRARE CONTRA PLATĂ SISTEMUL DE ÎNSCRIERI ÎN CONTURI), iar BBBZZLLAAAAYYYY - numărul de referinţă din formularul de transfer al hîrtiilor de valoare al Cumpărătorului." 23. La punctul 4.4., alineatul patru, textul "orele 15.00" se înlocuieşte cu textul "orele 14.00". 24. La punctul 4.9., alineatul unu, "nr.13" se înlocuieşte cu "nr.13-A". Anexele 25. Anexa nr.1, în tabelă, denumirea coloanei a patra se modifică după cum urmează: "Nr. contului curent". 26. Anexa nr.2, în alineatul doi, după cuvintele "hîrtiilor de valoare" se introduce textul "în formă de", cuvîntul "corespondent" se substituie cu cuvîntul "curent", iar alineatul "Denumirea pe scurt a băncii" se substituie cu "Denumirea Participantului". 27. Anexa nr.3 se exclude. 28. Anexa nr.4, în coloana a patra, cuvîntul "LORO" se substituie cu cuvîntul "curent". 29. Anexele nr.7 şi nr.9, coloana trei din tabelă, cuvîntul "LORO" se substituie cu cuvîntul "curent". În alineatul doi de sub tabelă cuvintele "LORO" ale băncilor" se substituie cu cuvintele "curente ale Participanţilor", în continuare conform textului. 30. Anexa nr.10 (Contract privind participarea la sistemul de înscrieri în conturi al Băncii Naţionale a Moldovei), în preambul după cuvintele "Banca comercială" se introduce "/Fondul", în continuare conform textului. 31. Anexa nr.10, capitolul I. "Obiectul contractului", la alineatul Varianta nr.2, după cuvintele "de băncile comerciale" se completează cu cuvintele "şi instituţiile" în continuare conform textului şi la sfîrşitul punctului 1.2. se introduce alineatul: "Notă: Pentru Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar se deschide numai contul nr.1". 32. Anexa nr.10, la punctul 2.3., după cuvintele "Operaţiuni de Piaţă" textul se expune în următoarea redacţie: "utilizînd poşta electronică cu elementele semnăturii electronice sau, în cazuri excepţionale - suportul magnetic, cu elementele semnăturii electronice şi de transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională a Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare. În cazul imposibilităţii expedierii cererii prin poşta electronică poate fi utilizat: - suportul magnetic conform standardului, stabilit în aplicaţia "Mesaje interbancare", versiunea "Bănci comerciale", cu prezentarea simultană a documentelor respective; - suportul de hîrtie cu semnătura conducătorului Participantului şi amprenta ştampilei." 33. În Anexele nr.10 şi nr.11 pe tot parcursul textului cuvintele "contul(lui) corespondent" se substituie cu "contul(lui) curent". 34. Anexa nr.11 în compartimentul D. "Detaliile REPO şi facilităţilor de lombard cu Banca Naţională" alineatul 2) şi litera d) după cuvîntul "REPO" se completează cu cuvintele "sau Lombard", în continuare conform textului. 35. În Anexa nr.12-A abreviatura "CPI" pe tot parcursul textului se substituie cu "DBFC". 36. Anexa nr.12-C, în tabelă, în coloanele trei şi patru cuvîntul "LORO" se substituie cu cuvîntul "curent", iar în nota de sub tabelă cuvintele "LORO" ale băncilor" se substituie cu cuvintele "curente ale Participanţilor", în continuare conform textului. 37. Anexa nr.13 va avea următorul cuprins: "Anexa nr.13 Cumpărătorul___________________________ (denumirea participantului) Vînzătorul_____________________________ (denumirea participantului) Data _____________200__ AVIZ de accept al formularului Nr.___ Formularul de transfer cu numărul de referinţă _____________________ (al cumpărătorului/ vînzătorului) ________________________ a fost înregistrat la evidenţă în Departamentul Operaţiunii de Piaţă la data de ___________ ora ________ numărul de înregistrare _________________. Formularul de transfer se acceptă pentru efectuarea tranzacţiei în volumul _________________ lei, în contul nr.________ al Vînzătorului/ Cumpărătorului la SIC. Şef al secţiei înregistrări ale hîrtiilor de valoare ____________________________" 38. După Anexa nr.13 se adaugă Anexa nr.13-A cu următorul conţinut: "Anexa nr.13-A Cumpărătorul___________________________ (denumirea participantului) Vînzătorul_____________________________ (denumirea participantului) Data ______________200__ AVIZ de accept al tranzacţiei Nr.___ Tranzacţia efectuată conform formularului de transfer cu numărul de referinţă ___________________________________ a fost înregistrată în (al cumpărătorului/vînzătorului) Sistemul de înscrieri în Conturi la BNM la data de ________ ora _______ în volumul _________________ lei, în contul nr.________ al Vînzătorului/ Cumpărătorului. Şef al secţiei înregistrări ale hîrtiilor de valoare ___________________" 39. Anexa nr.14, la sfîrşitul punctelor 5 şi 7 se introduce următorul text: "sau numele persoanei autorizate pentru efectuarea operaţiunilor cu hîrtii de valoare nu corespunde procurii prezentate BNM". 40. Anexa nr.14, la sfîrşitul punctelor 6 şi 8 se introduce următorul text: "sau procura pentru persoana autorizată pentru efectuarea operaţiunilor cu hîrtii de valoare". 41. În anexele nr.15, nr.15-A pe tot parcursul textului cuvintele "Centrul de Procesare a Informaţiei" şi abrevierea "CPI" se substituie corespunzător cu cuvintele "Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate" şi "DBFC", precum şi la anexa nr.15 cuvintele "contului corespondent" se substituie cu "contului curent". 42. Anexa nr.23 va avea următorul conţinut: "Anexa nr.23 Numerele de identificare ale participanţilor ----------------------------------------------------------------------- Nr. | Denumirea | Numerele de identificare crt.| | ----------------------------------------------------------------------- 1. Ministerul Finanţelor al RM 1 2. Fondul de garantare a depozitelor 101 3. Banca Naţională a Moldovei 140 4. BC "Moldindconbank" S.A. 325 5. "Banca de Economii" S.A. 601 6. BC "Victoriabank" S.A. 701 7. BC "Banca Socială" S.A. 703 8. BC "EuroCreditBank" S.A. 716 9. BC "Comerţbank" S.A. 745 10. BC "Eximbank" S.A. 793 11. BC "Investprivatbank" S.A. 801 12. BC "Universalbank" S.A. 803 13. BC "Moldova-Agroindbank" S.A. 805 14. BC "Energbank" S.A. 845 15. BC "Businessbank" S.A. 850 16. BC "Unibank" S.A. 856 17. B.C.R. S.A. Sucursala Chişinău 868 18. BC "Fincombank" S.A. 878 19. BC "Mobiasbanca" S.A. 892 ----------------------------------------------------------------- 43. Anexa nr.26 va avea următorul conţinut: "Anexa nr.26 Registrul hîrtiilor de valoare disponibile în contul nr.1 în SIC la BNM la data _____________ cu termenul pînă la scadenţa de la ____ zile pînă la ___ zile Rata creditului overnight, (%) ______ ------------------------------------------------------------------------------ Denumirea |Numărul |Nr.de|Valoa- |Canti-|Valoa- |Limita| Hîrtiile de va- băncii |de iden-|zile |rea no-|tatea |rea no-|credi-| loare blocate la |tificare|pînă |minală |hîr- |minală |tului | momentul acordă- |al hîr- |la |a unei |tiilor|a hîr- |over- | rii creditului |tiei de |sca- |hîrtii |de va-|tiilor |night |----------------- |valoare,|denţă|de va- |loare |de va- |(lei) |Cantita-|Suma la |ISIN | |loare | |loare | |tea hîr-|valoarea | | |(lei) | |dispo- | |tiilor |nominală | | | | |nibile | |de va- |(lei) | | | | |(lei) | |loare | ---------------|--------|-----|-------|------|-------|------|--------|-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7* | 8 | 9** ------------------------------------------------------------------------------ Total pe bancă: x x x x x ------------------------------------------------------------------------------ Total pe bancă: x x x x x ------------------------------------------------------------------------------ TOTAL GENERAL: xx xx xx xx xx ------------------------------------------------------------------------------ *) rubrica 7 egal cu rubrica 6*0.97 **) rubrica 9 mai mic sau egal cu rubrica 6 Secţia înregistrări ale Centrul de Procesare al BNM hîrtiilor de valoare al DOP ___________________________ ___________________________ (semnătura, funcţia, (semnătura, funcţia, numele şi prenumele) numele şi prenumele) ------------------------- Notă: Rubricile de la 1 pînă la 7 se completează de Secţia Înregistrări ale Hîrtiilor de valoare al DOP; Rubricile de la 8 pînă la 9 se completează de Centrul de Procesare al DTIPD." II. Departamentul Tehnologii Informaţionale şi Procesare Date va efectua în termen pînă la 1 iulie 2004 modificările corespunzătoare în programele computerizate ce ţin de înregistrarea operaţiunilor în cadrul Sistemului de înscrieri în Conturi al BNM. III. Controlul asupra îndeplinirii prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului Operaţiuni de Piaţă şi Departamentului Tehnologii Informaţionale şi Procesare Date. IV. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI Leonid TALMACI Chişinău, 3 iunie 2004. Nr.126.