Решение N 126 от 03.06.2004 об изменениях в Положении об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 года

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение об изменениях в Положении об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 года N 126 от 03.06.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 91-95/213 от 11.06.2004 * * * Утратил силу: 01.04.2013 Постановление НБМ N 281 от 06.12.2012 Во исполнение Закона о Национальном банке Молдовы, в целях совершенствования Положения об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 г., утвержденного решением Административного совета Национального банка Молдовы, Административный Совет Национального Банка Молдовы РЕШАЕТ: I. Внести следующие изменения в Положение об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 г., утвержденное решением Административного совета Национального банка Молдовы (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 26-27/29 от 02.05.1996 г.): 1. В тексте Положения и приложениях слова "Департамент кредитов и рыночных операций" и аббревиатура "ДКРО или ДК и РО", заменить соответственно на "Департамент рыночных операций" в соответствующем падеже и "ДРО". 2. В тексте Положения и приложениях слова "Департамент бухгалтерского учета (Управление бухгалтерского учета)" заменить соответственно на "Департамент бюджета, финансов и бухгалтерского учета" в соответствующем падеже, аббревиатура "ДБФБУ". Глава I. Основные положения Раздел 1. Определения 3. В абзаце (6) слова "уполномоченное Национальным банком Молдовы" исключить, а слова "счет ЛОРО" заменить словами "текущий счет" и далее по тексту. 4. В конце абзаца (9) после слова "заложенные" добавить "НБМ" и далее по тексту. Раздел 3. Двухуровневая структура системы записей на счетах 5. В пункте 3.2 после буквы (f) добавить текст "(g) Фонд гарантирования депозитов в банковской системе, далее - "Фонд". 6. В конце пункта 3.3 ввести новый абзац следующего содержания: "Для Фонда гарантирования депозитов в банковской системе Национальный банк откроет в СЗС в НБМ счет N I". Глава II. Функционирование системы записей на счетах Раздел 1. Формирование базы данных 7. В пункте 1.2, букву (c) после цифры "10" текст в скобках дополнить ", 10-A". 8. Пункт 1.4 изменить на пункт следующего содержания: "Информативный номер формируется участником в следующем порядке: идентификационный номер участника (BBB) + дата сделки (ZZLLAAAA) + четыре номера порядкового номера сделки (YYYY). Например: BBBZZLLAAAAYYYY" Раздел 2. Первый уровень - НБМ 9. В пункте 2.1.2 из второго абзаца исключить текст "(Приложение N 3)". 10. В пункте 2.1.3 в пятом абзаце слова "согласно приложению N 3" заменить словами "о результатах продажи на первичном рынке", далее по тексту. 11. В пункте 2.4.3 абзац второй, слово "коррсчета" заменить словами "текущие счета". 12. В пункте 2.4.4 слово "коррсчета" заменить словами "текущие счета". Раздел 3. Второй уровень - уполномоченные участники 13. После пункта 3.6 добавить новый пункт 3.7 следующего содержания: "3.7. Вся информация, касающаяся выкупленных эмиссий по каждому клиенту отдельно, будет храниться в архивном реестре банка не менее 75 лет (в соответствии с положениями Типового указания Государственной архивной службы Республики Молдова от 3 декабря 1997 года)". Раздел 4. Порядок обмена информацией между Участниками/Косвенными Участниками в рамках Системы записи на счетах 14. В пункте 4.1 первый абзац изложить в следующей редакции: "4.1. Информация, касающаяся записей в СЗС в НБМ, передается как Национальным банком, так и Участниками в СЗС посредством электронной почты с элементами электронной подписи или в исключительных случаях - через электронный носитель с элементами электронной подписи и передачи, разработанных и внедренных Национальным банком Молдовы для обеспечения межбанковских расчетов. В случае невозможности передачи информации через электронную почту может быть использован: - электронный носитель в соответствии со стандартом, установленным в программном приложении "Mesaje interbancare", версия "Bănci comerciale" с одновременным предоставлением соответствующих документов; - бумажный носитель с подписью руководителя Участника и оттиском печати". Глава III. Регистрация операций, осуществленных на вторичном рынке в Системе записей на счетах НБМ Раздел 1. Типы операций перевода и блокирования, осуществляемых на вторичном рынке 15. В пункте 1.2, абзац (2), после буквы (a) добавить букву (b) следующего содержания: "(b) операции РЕПО - операции перевода ценных бумаг из портфеля клиентов (счет N II) одного Участника в собственный портфель (счет N I) другого Участника с последующим выкупом этих ценных бумаг". 16. В пункте 1.2 абзац (2), буква (b) считать соответственно буквой (c). 17. В пункте 1.2, (7) в конце второго абзаца после слова "кредита" добавить "(заклад)". 18. В пункте 1.2 (7) абзац пятый (в румынской версии - третий абзац) после слов "под залог" добавить слово "(заклад)" и далее в соответствии с текстом. Раздел 2. Регистрация операций открытого рынка, осуществляемых между НБМ и банками - Первичными Дилерами 19. В конце пункта 2.1 добавить следующий текст: "с последующим блокированием ценных бумаг на счете Продавца в день проведения аукциона на открытом рынке до момента осуществления платежа, подтвержденного соответствующим подразделением Национального банка. После получения подтверждения об оплате СЗС произведет соответствующие записи". Раздел 3. Описание формуляра перевода 20. В пункте 3.3 в конце первого абзаца добавить два предложения: "При возникновении каких либо изменений в содержании доверенностей, представленных в СЗС, Участник в самый короткий срок обязан представить новую доверенность. Участник несет полную ответственность за действия уполномоченных лиц". 21. В пункте 3.4 буквы (g) и (h), слова "корреспондентского (текущего) счета" заменить словами "текущего счета" и далее по тексту. Раздел 4. Обработка формуляров перевода в НБМ 22. В пункте 4.4 абзац третий после слов "Destinaţia plăţii (Назначение платежа)", текст: "добавляется "Для ГЦБ, купленных согласно ФП N__ от ________, (число, месяц, год) полученного и акцептованного Национальным банком Молдовы" заменяется текстом: "указывается (начиная с первой позиции) следующая запись: "(LCPSICBBBZZLLAAAAYYYY) за ценные бумаги, купленные согласно формуляру перевода". Запись (LPCSICBBBZZLLAAAAYYYY) относится к сделке, указанной покупателем ценных бумаг, где: LCPSIC - постоянная аббревиатура (ПОСТАВКА ПРОТИВ ПЛАТЕЖА СИСТЕМА ЗАПИСИ НА СЧЕТАХ), а BBBZZLLAAAAYYYY - информативный номер из формуляра перевода ценных бумаг Покупателя". 23. В пункте 4.4 четвертый абзац, слова "15 часов" заменить на "14.00". 24. В пункте 4.9 первый абзац "N 13" заменить на "N 13-A". Приложения 25. Приложение N 1 в таблице название четвертой колонки изменить на "Номер текущего счета". 26. Приложение N 2 во втором абзаце после слов "ценных бумаг" добавить текст "в форме", слово "корреспондентском" заменить словом "текущем", а абзац "Название банка: (сокращенное)" заменить на "Название Участника". 27. Приложение N 3 исключить. 28. Приложение N 4 в четвертой колонке слова "Счет ЛОРО" заменить словами "Текущий счет". 29. Приложения N 7 и N 9 третья колонка из таблицы слова "счета ЛОРО" заменить словами "текущего счета". Во втором абзаце под таблицей слова "счета "ЛОРО" банков" заменить словами "текущие счета Участников" и далее по тексту. 30. Приложение N 10 (Договор на участие в Системе записи на счетах Национального банка Молдовы) в преамбуле после слов "коммерческий банк" добавить "/ Фонд" далее по тексту. 31. Приложение N 10, глава I ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА, в абзаце "Вариант N 2", после слов "коммерческими банками" добавить слова "и учреждениями", далее в соответствии с текстом и в конце пункта 1.2. ввести абзац: "Примечание: Для Фонда гарантирования депозитов в банковской системе открывается только счет N I". 32. Приложение N 10, в пункте 2.3. после слов "рыночных операций" текст изложить в следующей редакции: "посредством электронной почты с элементами электронной подписи или в исключительных случаях - через электронный носитель с элементами электронной подписи и передачи, разработанных и внедренных Национальным банком Молдовы для обеспечения межбанковских расчетов. В случае невозможности передачи информации через электронную почту может быть использован: - электронный носитель в соответствии со стандартом, установленным в программном приложении "Mesaje interbancare", версия "Bănci comerciale" с одновременным предоставлением соответствующих документов; - бумажный носитель с подписью руководителя Участника и оттиском печати". 33. В Приложении N 10 во всем тексте слова "корреспондентский(ого) счет(а)" заменить словами "текущий(его) счет(а)". В Приложении N 11 во всем тексте слова "contul(lui) corespondent" заменить словами "contul(lui) curent". 34. В Приложении N 11 в разделе D. "Detaliile REPO şi facilităţilor de lombard cu Banca Naţională" в абзаце 2) и под буквой d) после слова "REPO" добавить слова "sau Lombard" и далее по тексту. 35. В Приложении N 12-A по всему тексту аббревиатуру "ЦОИ" заменить на "ДБФБУ". 36. Приложение N 12-С, в таблице, в третьей и четвертой колонках слова "счета "ЛОРО" заменить словами "текущего счета", а в примечании под таблицей слова "счета "ЛОРО" и "банков" заменить соответственно словами "текущие счета" и "Участников" и далее по тексту. 37. Приложение N 13 изложить в следующей редакции: "Приложение N 13 Покупатель__________________________ (название участника) Продавец __________________________ (название участника) Дата _____________ 200___ ИЗВЕЩЕНИЕ об акцепте формуляра Nr.___ Формуляр перевода с информативным номером _______________________ (покупателя/продавца) был зарегистрирован Департаментом рыночных операций "___" ____________ 20__ в _____часов под регистрационным номером_________________. Формуляр Перевода акцептуется для осуществления сделки в сумме_______________ леев, в счет N ______ Продавца/Покупателя в СЗС. Начальник отдела регистрации ценных бумаг ________________________". 38. После Приложения N 13 добавить Приложение N 13-A следующего содержания: "Приложение N 13-A Покупатель__________________________ (название участника) Продавец __________________________ (название участника) Дата _____________ 200___ ИЗВЕЩЕНИЕ об акцепте сделки N___ Сделка, осуществленная согласно формуляру перевода с информативным номером_________, была зарегистрирована в Системе записи на счетах в НБМ (покупателя/продавца) "___" _________20__ в _____часов в сумме ________леев, в счет N ___ Продавца/Покупателя в СЗС. Начальник отдела регистрации ценных бумаг _______________________". 39. Приложение N 14 в конце пунктов 5 и 7 добавить следующий текст: "или фамилия лица, ответственного за осуществление операций с ценными бумагами, не соответствует доверенности, представленной в НБМ". 40. Приложение N 14 в конце пунктов 6 и 8 добавить следующий текст: "или доверенность на лицо, ответственное за осуществление операций с ценными бумагами". 41. В Приложениях N 15, N 15-A по всему тексту слова "Центр обработки информации" и аббревиатуру "ЦОИ" заменить соответственно словами "Департаменте бюджета, финансов и бухгалтерского учета" и "ДБФБУ", а также в приложении N 15 слова "корр-счета" заменить словами "текущего счета". 42. Приложение N 23 будет иметь следующее содержание: "Приложение N 23 Идентификационные номера Участников ---------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numerele de crt| |identificare ---------------------------------------------------------------- 1. Ministerul Finanţelor al RM 1 2. Fondul de garantare a depozitelor 101 3. Banca Naţională a Moldovei 140 4. BC "Moldindconbank" S.A. 325 5. "Banca de Economii" S.A. 601 6. BC "Victoriabank" S.A. 701 7. BC "Banca Socială" S.A. 703 8. BC "EuroCreditBank" S.A. 716 9. BC "Comerţbank" S.A. 745 10. BC "Eximbank" S.A. 793 11. BC "Investprivatbank" S.A. 801 12. BC "Universalbank" S.A. 803 13. BC "Moldova-Agroindbank" S.A. 805 14. BC "Energbank" S.A. 845 15. BC "Businessbank" S.A. 850 16. BC "Unibank" S.A. 856 17. B.C.R. S.A. Sucursala Chişinau 868 18. BC "Fincombank" S.A. 878 19. BC "Mobiasbanca" S.A. 892 ----------------------------------------------------------------" 43. Приложение N 26 будет иметь следующее содержание: "Приложение N 26 Реестр доступных ценных бумаг на счете N 1 в СЗС по состоянию на _____________ со сроком до погашения с _____дней по ______дней Процентная ставка по кредиту овернайт, (%) ______ ----------------------------------------------------------------------------- | | | | | Объем | |Ценные бумаги, Название|Идентифи- |Коли- | Номи- |Коли- |доступ- | Лимит |блокированные в банка |кационный |чество|нальная|чество|ных цен- |кредита |момент выдачи |номер цен-| дней |стои- |ценных|ных бумаг|овернайт|кредита овернайт |ной бумаги|до по-|мость |бумаг |по номи- | (леев) |---------------- | ISIN |гаше- | одной | |нальной | |Коли- | Сумма | | ния |ценной | |стоимости| |чество|по номи- | | |бумаги | | (леев) | |ценных|нальной | | | | | | |бумаг |стоимости | | | | | | | | (леев) --------|----------|------|-------|------|---------|--------|------|--------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7* | 8 | 9** --------|----------|------|-------|------|---------|--------|------|--------- --------|----------|------|-------|------|---------|--------|------|--------- --------|----------|------|-------|------|---------|--------|------|--------- Всего по| | | | х | х | х | х | х банку: | | | | | | | | --------|----------|------|-------|------|---------|--------|------|--------- --------|----------|------|-------|------|---------|--------|------|--------- Всего по| | | | х | х | х | х | х банку: | | | | | | | | --------|----------|------|-------|------|---------|--------|------|--------- ВСЕГО по| | | | xx | xx | xx | xx | xx реестру:| | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------- *) графа 7 равна графе 6*0.97 **) графа 9 меньше или равна графе 6 ОТДЕЛ РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ПРОЦЕССИНГОВЫЙ ЦЕНТР НБМ __________________________________ __________________________________ (подпись, должность, имя, фамилия) (подпись, должность, имя, фамилия) Примечание: Графы с 1 по 7 заполняются отделом регистрации ценных бумаг Департамента рыночных операций; Графы с 8 по 9 заполняются процессинговым центром Департамента информационных технологий и обработки данных." II. Департаменту информационных технологий и обработки данных произвести в срок до 1 июля 2004 г. соответствующие изменения в компьютеризованные программы, относящиеся к регистрации операций в рамках Системы записей на счетах НБМ. III. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент рыночных операций и Департамент информационных технологий и обработки данных. IV. Настоящее постановление вступает в силу с даты опубликования в "Monitorul Oficial al Republicii Moldova". ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 3 июня 2004 г. N 126.