Regulament nr.9/08 din 02.02.96 "Cu privire la sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare"

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

R E G U L A M E N T

cu privire la sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

[Denumirea în redacţia Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Denumirea modificată prin Hot. BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

nr.9/08  din  02.02.1996

 (în vigoare 02.05.1996) 

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.26-27 art.29 din 02.05.1996

* * *

Abrogat: 01.04.2013

Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012

Notă: Pe tot cuprinsul Regulamentului, inclusiv anexele sintagmele „hîrtii de valoare de stat”, „hîrtii de valoare” se substituie respectiv cu sintagmele „valori mobiliare de stat”, „valori mobiliare”, la cazul şi numărul respectiv, iar abrevierile „HVS” şi “HV” se substituie cu abrevierile „VMS”, “VM” conform Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007

Notă: În textul Regulamentului şi al anexelor cuvintele "dispoziţia de plată" se substituie cu cuvintele "ordinul de plată" conform Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06

Notă: În textul Regulamentului şi al anexelor cuvintele "Departamentul Credite şi Operaţiuni de Piaţă" şi abrevierea "DCOP", se substituie corespunzător cu "Departamentul Operaţiuni de Piaţă" şi "DOP"; cuvintele "Departamentul Contabilitate (Direcţia Contabilitate)" şi abrevierea "DC", se substituie corespunzător cu "Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate" şi "DBFC" conform Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04

Notă: În tot textul denumirea Departamentul contabilitate şi decontări (DCD) şi Direcţia contabilitate şi operaţiuni bancare (DCOB) se substituie cu Departamentul contabilitate şi Direcţia contabilitate conform Hot. BNM nr.280 din 21.11.2002

Notă: În tot textul cuvintele "Centrul Decontări" se substituie cu "Centrul de Procesare a Informaţiei", iar cuvintele "contul corespondent (curent) deţinut la Centrul de decontări al Băncii Naţionale" se substituie cu "contul "LORO" în BNM", conform Hot. BNM nr.170 din 26.06.98

Notă: Cuvintele "Obligaţiuni de Trezorerie" se substituie cu cuvintele "Obligaţiuni de Stat", cuvintele "dealer pe piaţa primară" se substituie cu cuvintele "Dealer primar", iar cuvintele "Direcţia de Operaţiuni a Băncii Naţionale" se substituie cu cuvintele "Departamentul Contabilitate şi Decontări (Direcţia Contabilitate şi Operaţiuni Bancare)", conform Hot.BNM din 10.04.97.

Notă: Textul prezentului Regulament cu modificările aprobate de Consiliul de Administrare al BNM prin Suplimentul nr.20/08-02, consemnate în procesul verbal nr.34 din 17 iulie 1996.

APROBAT

Procesul-verbal al Consiliului

de Administraţie al Băncii

Naţionale a Moldovei

02 februarie 1996 nr.8

I. DISPOZIŢII GENERALE

Prezentul Regulament este elaborat de Banca Naţională a Moldovei pentru organizarea deservirii valorilor mobiliare dematerializate, emise de Ministerul Finanţelor şi Banca Naţională, în conformitate cu Legea "Cu privire la Banca Naţională a Moldovei" şi Legea cu privire la datoria publică, garanţiile de stat şi recreditarea de stat.

Regulamentul descrie procedurile de exploatare a Sistemului de înscrieri în conturi (SIC) organizat la Banca Naţională a Moldovei.

[Preambulul modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Preambulul modificat prin Hot. BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Preambulul completat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

1. Definiţii

Pe parcursul acestui Regulament următorii termeni sînt definiţi astfel:

(1) Sistem de înscrieri în conturi - sistem prin intermediul căruia valorile mobiliare emise în formă de înscriere în cont sînt înregistrate şi menţinute de către Banca Naţională a Moldovei.

(2) Valoare mobiliară în formă de înscrieri în conturi - valoare mobiliară dematerializată, emiterea şi menţinerea căreia este reprezentată printr-o înscriere electronică.

(3) Bonuri de trezorerie (în continuare BT) - valori mobiliare de stat emise cu scont şi răscumpărate la valoarea lor nominală la scadenţă avînd termenul de circulaţie pînă la un an (termen scurt).

(4) Obligaţiuni de Stat (în continuare OS) - valori mobiliare de stat emise pe un termen de 365 zile şi mai mare, pentru care emitentul plăteşte periodic dobînzi potrivit ratei fixe sau flotante în conformitate cu condiţiile emiterii şi sunt răscumpărate la valoarea lor nominală la scadenţă. Obligaţiunile de Stat pot fi vîndute la un preţ mai mic decît valoarea nominală (cu scont), la valoarea nominală sau la un preţ mai mare decît valoarea nominală (cu primă).

(5) Certificatele BNM (în continuare Certificate sau CBN) - valori mobiliare emise de Banca Naţională a Moldovei cu scont şi răscumpărate la scadenţă la valoarea nominală, avînd termenul de circulaţie pînă la un an.

(6) Participant - instituţie care deţine cel puţin un cont al valorilor mobiliare în SIC menţinut la Banca Naţională, precum şi un cont curent în BNM.

(7) Participant indirect - instituţie financiară, companie investiţională, companie de brokeraj sau alta instituţie, care va deţine un portofoliu a valorilor mobiliare de Stat a Moldovei în volum cel puţin 25 mln.lei în mediu pe trimestru, care deţine un cont personal nr.II al VMS menţinut în SIC la BNM, precum şi un cont de decontare la orice bancă - Dealer primar.

(8) Conturile valorilor mobiliare - conturile deschise în SIC la Banca Naţională a Moldovei pentru evidenţa valorilor mobiliare dematerializate.

(9) Proprietar - participantul care a înregistrat proprietatea asupra valorilor mobiliare pe numele propriu în SIC la Banca Naţională a Moldovei în contul "Portofoliul propriu" (contul nr.I) şi în contul "Valori mobiliare gajate BNM" (contul nr.III).

(10) Deţinător - participantul care a înregistrat şi păstrează valorile mobiliare în contul clienţilor (contul nr.II) în SIC la Banca Naţională a Moldovei în numele clienţilor săi.

(11) Administrator - persoana responsabilă de păstrarea şi menţinerea SIC la Banca Naţională.

(12) Data raportării - data şi timpul stabilit la ora 15.00 cu două zile lucrătoare înainte de data plăţii dobînzii şi răscumpărării valorilor mobiliare.

(13) Deţinătorul înregistrat al valorilor mobiliare - participantul numele căruia este introdus în Sistemul de înscrieri în conturi la data raportării.

(14) Operaţiuni REPO - operaţiuni de vînzare a valorilor mobiliare cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi valori mobiliare la o dată anumită şi la un preţ anumit, stabilit la data vînzării.

(15) Facilitatea de Lombard - operaţiuni de cumpărare de către BNM a activelor eligibile vîndute de o bancă comercială la un preţ determinat care este urmată de răscumpărarea aceloraşi active de către banca comercială de la BNM la un preţ determinat de răscumpărare.

(16) Creditul overnight este o formă de credit acordat de BNM peste noapte băncilor, pentru acoperirea descoperitului de cont neachitat la sfîrşitul zilei operaţionale, precum şi în scopul menţinerii rezervelor obligatorii, asigurat cu valori mobiliare amanetate BNM.

(17) Credit intraday este un credit sub formă de trageri în descoperit de cont (overdraft) pe conturile de decontare ale băncilor deschise în SAPI, acordat de BNM pe parcursul zilei operaţionale pentru asigurarea efectuării plăţilor curente în termen şi garantat cu valori mobiliare amanetate BNM.

(18) "Livrare contra plată" - principiul conform căruia decontarea finală a unei tranzacţii cu valori mobiliare are loc prin transferul definitiv (irevocabil şi necondiţionat) al valorilor mobiliare de la vînzător la cumpărător şi prin transferul definitiv (irevocabil şi necondiţionat) al mijloacelor băneşti de la cumpărător la vînzător.

(19) Sistemul automatizat de plăţi interbancare (SAPI) - sistemul BNM destinat efectuării plăţilor interbancare, inclusiv decontării pe bază brută, în timp real a documentelor de plată de mare valoare şi/sau urgente ale participanţilor.

(20) Moment Limită - momentul pînă la care în SAPI este permisă decontarea operaţiunilor cu valori mobiliare, ora 16.30, care se indică de către Participanţi în documentul de plată transmis în SAPI sau de către BNM, pentru decontarea documentelor de plată aferente operaţiunilor cu valori mobiliare.

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.43 din 22.02.2001]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

2. Scopul şi avantajele sistemului de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare

2.1. Scopul principal al SIC este de a efectua înregistrarea precisă şi continuă a identităţii de proprietate asupra valorilor mobiliare emise în formă dematerializată de către Ministerul Finanţelor şi Banca Naţională.

SIC va înregistra proprietarii valorilor mobiliare începînd de la data emiterii valorilor mobiliare de către emitent. Ulterior sistemul va reînnoi datele, ţinînd cont de schimbarea proprietarilor în urma operaţiunilor care au avut loc pe piaţa secundară.

2.2. Vînzarea valorilor mobiliare va fi principalul motiv pentru schimbarea proprietarului înregistrat, care se efectuează pe principiul livrare contra plată. Sistemul de înscrieri în conturi va obţine atît informaţia despre volumul valorilor mobiliare vîndute la valoarea nominală cît şi la preţul de vînzare.

Totodată, pentru toate tipurile de valori mobiliare înregistrate la data scadenţei sistemul va înregistra plata sumei principale, iar în cazul obligaţiunilor de Stat şi plata dobînzilor aferente în termenele stabilite în condiţiile de emitere a obligaţiunilor.

2.3. Sistemul execută procedurile necesare pentru valorile mobiliare emise de către Ministerul Finanţelor şi Banca Naţională, inclusiv:

2.3.1. Valorile mobiliare de stat:

- Bonuri de trezorerie

- Obligaţiuni de Stat

2.3.2. Valorile mobiliare ale Băncii Naţionale a Moldovei:

- Certificatele Băncii Naţionale.

2.4. Sistemul de înscrieri în conturi este avantajos atît pentru emitentul valorilor mobiliare, cît şi pentru investitori.

Avantajele sistemului sînt următoarele:

- micşorarea cheltuielilor emitentului;

- livrarea valorilor mobiliare contra plată, în regim de timp real, fapt ce exclude riscul de neplată;

- oferirea unui mecanism eficient pentru utilizarea operaţiunilor pe piaţa deschisă de către Banca Naţională, a posibilităţii de a folosi facilităţile de lombard şi operaţiunile REPO;

- oferirea atît Băncii Naţionale, cît şi băncilor comerciale a unui mecanism operativ de acordare a împrumuturilor în baza gajului valorilor mobiliare dematerializate.

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

3. Structura sistemului de înscrieri în conturi de două niveluri

3.1. Sistemul de înscrieri în conturi ale valorilor mobiliare este un sistem de două niveluri.

Primul nivel al SIC este organizat la BNM, în care se efectuează înregistrările în diviziune pe participanţi. Banca Naţională deleghează participanţilor responsabilitatea de a ţine evidenţa individuală asupra valorilor mobiliare ale clienţilor săi.

3.2. Participanţi şi Participanţi indirecţi la SIC la Banca Naţională sînt:

(a) băncile comerciale-dealeri care au încheiat cu BNM contract de îndeplinire a funcţiilor de dealer primar,

(b) băncile comerciale care au încheiat cu BNM Contract de participare la SIC,

(c) Banca Naţională a Moldovei,

(d) Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova,

(e) instituţiile financiare autorizate de BNM,

(f) Participanţi indirecţi;

(g) Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar, în continuare "Fondul".

3.3. Evidenţa valorilor mobiliare dematerializate se ţine în SIC la Banca Naţională, în Departamentul Operaţiuni de Piaţă al BNM.

La primul nivel al sistemului organizat se vor deschide pentru fiecare participant trei tipuri de conturi, în care se vor înregistra valorile mobiliare:

- conturi pentru portofoliul propriu al participantului - nr.I;

- conturi pentru portofoliile clienţilor participantului ţinut în suma totală ale valorilor mobiliare ale clienţilor acestui participant - nr.II;

- conturi de gaj pentru evidenţa valorilor mobiliare din portofoliul propriu al participantului gajate Băncii Naţionale - nr.III cu subconturile următoare:

- subcontul nr.1 (în continuare contul nr.III.1) - valorile mobiliare rezervate pentru gajare BNM la obţinerea creditelor intraday/overnight;

- subcontul nr.2 (în continuare contul nr.III.2) - valorile mobiliare amanetate pentru asigurarea creditelor overnight acordate de BNM;

- subcontul nr.3 (în continuare contul nr.III.3) - valorile mobiliare amanetate pentru asigurarea creditelor acordate de BNM.

La discreţia sa, Banca Naţională poate deschide conturi personale nr.II, în care se vor înregistra valorile mobiliare de Stat ai Participanţilor indirecţi în primul nivel al SIC la BNM.

Pentru Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar Banca Naţională va deschide în SIC la BNM contul nr.I.

3.4. Nivelul al doilea al SIC este organizat la participanţii autorizaţi de Banca Naţională şi prevede înregistrarea operaţiunilor cu valorile mobiliare de stat ale clienţilor efectuate pe piaţa primară şi secundară.

Evidenţa se ţine în mod automatizat - în registre.

3.5. Participanţii sînt obligaţi să organizeze infrastructura necesară pentru menţinerea evidenţei valorilor mobiliare de stat, care aparţin clienţilor şi prestarea serviciilor corespunzătoare acestor clienţi.

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Subcap.3 completat prin Hot.BNM din 10.04.97]

II. FUNCŢIONAREA SISTEMULUI DE ÎNSCRIERI ÎN CONTURI

1. Formarea bazei de date

1.1. Pentru organizarea funcţionării SIC se formează următoarea bază de date:

(a) Lista generală a participanţilor autorizaţi de Banca Naţională a Moldovei la SIC la Banca Naţională a Moldovei;

(b) numerele de identificare ale participanţilor;

(c) numerele de referinţă;

(d) numerele ISIN ale valorilor mobiliare;

(e) descrierea valorilor mobiliare;

(f) informaţia despre fiecare emitere a valorilor mobiliare ale emitentului;

(g) autentificarea semnăturilor persoanelor autorizate ale participanţilor.

1.2. Lista generală a participanţilor autorizaţi de Banca Naţională la SIC (anexa nr.1) se formează în baza:

(a) cererilor participanţilor de a deschide trei tipuri de conturi pentru evidenţa valorilor mobiliare în primul nivel al SIC la Banca Naţională (anexa nr.2);

(b) procura de acordare a drepturilor persoanei responsabile de efectuarea operaţiunilor cu valorile mobiliare;

(c) contractul de participare la SIC al BNM (anexa nr.10, 10-A);

(d) procurii prezentate de Participanţi, cu excepţia "Fondului", (Anexa nr.3) prin care BNM este autorizată din numele participantului

- să debiteze contul de decontare al Participantului la SAPI în suma tranzacţiilor efectuate de către Participant şi clienţii lui cu valorile mobiliare înregistrate în SIC la BNM conform principiului "livrare contra plată (LcP)";

- să efectueze înscrieri în subconturile respective ale contului nr.III al Participantului la SIC la acordarea de către BNM a creditelor intraday/overnight.

Procura trebuie să fie legalizată cu semnăturile persoanelor împuternicite cu drept de prima şi a doua semnătură şi amprenta ştampilei rotunde a băncii, conform "Fişei cu specimene de semnături şi amprenta ştampilei", care se păstrează la Banca Naţională a Moldovei.

1.3. Numerele de identificare ale participanţilor şi numerele ISIN ale valorilor mobiliare, precum şi numerele de referinţă se stabilesc în scopul accelerării creării bazei de date şi a mecanismului de prelucrare a informaţiei şi în scopul întocmirii rapoartelor necesare.

Fiecărui participant i se conferă un număr unic de identificare (anexa nr.23) şi de asemenea fiecărei emisiuni de valori mobiliare.

1.4. Numărul de referinţă se formează de către participant în felul următor: numărul de identificare al participantului (BBB) + data tranzacţiei (ZZLLAAAA) + patru semne pentru numărul de ordine al tranzacţiei (YYYY). De exemplu: BBBZZLLAAAAYYYY

1.5. Descrierea valorilor mobiliare - se introduce conform condiţiilor de emisie. De exemplu: 91 zile Bonuri de trezorerie, data scadenţei sau Obligaţiuni de Stat, rata dobînzii, termenele de plată a dobînzii, data scadenţei.

1.6. Informaţia despre fiecare emitere a valorilor mobiliare a emitentului se introduce în baza Certificatului global perfectat în urma vînzărilor pe piaţa primară, iar în cazul emiterii Obligaţiunilor de stat cu dobînda flotantă şi în baza Comunicatelor Oficiale de anunţ privind rata anuală a dobînzii pentru calcularea cupoanelor aferente Obligaţiunilor de stat cu dobînda flotantă.

1.7. Pentru autentificarea semnăturilor persoanelor autorizate ale participanţilor Banca Naţională va stabili şi va asigura menţinerea unui fişier al semnăturilor persoanelor autorizate ale participanţilor în SIC, care va fi prezentat de participant odată cu depunerea cererii de deschidere a conturilor în SIC.

Pe măsura apariţiei unor schimbări în componenţa persoanelor autorizate semnăturile corespunzătoare vor fi reînnoite.

Specimenele semnăturilor vor fi înregistrate la Banca Naţională în DOP şi păstrate într-un safeu.

Specimenele semnăturilor vor fi utilizate de persoanele desemnate pentru verificarea semnăturilor persoanelor autorizate ale participantului pe formularele de transfer şi alte documente.

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

2. Primul nivel - la Banca Naţională a Moldovei

Primul nivel al Sistemului de înscrieri în conturi organizat la Banca Naţională funcţionează în baza:

(a) operaţiunilor efectuate pe piaţa primară;

(b) operaţiunilor efectuate pe piaţa secundară, care conduc la schimbarea sumelor înregistrate în conturile Nr.I, II, III deschise la BNM;

(c) operaţiunilor de plată a dobînzilor la Obligaţiunile de Stat;

(d) operaţiunilor de răscumpărare a valorilor mobiliare la data scadenţei.

[Preambulul modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

2.1. Înregistrarea operaţiunilor efectuate pe piaţa primară

2.1.1. Efectuarea operaţiunilor de desfăşurare a licitaţiilor de vînzare a valorilor mobiliare nu fac parte din SIC.

Prelucrarea acestor operaţiuni se efectuează printr-un sistem aparte conform unui regulament al Băncii Naţionale.

2.1.2. Introducerea datelor în SIC conform rezultatelor vînzărilor pe piaţa primară se efectuează în conturile nr.I şi nr.II numai după primirea de la Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate a informaţiei despre efectuarea plăţii.

Această informaţie se introduce în Sistem de către DOP pe fiecare emitent aparte în baza dărilor de seamă despre rezultatele vînzării valorilor mobiliare de stat ale Republicii Moldova pe piaţa primară şi a dărilor de seamă despre rezultatele vînzării Certificatelor BNM pe piaţa primară.

2.1.3. valorile mobiliare vîndute pe piaţa primară se introduc în Sistem în două tipuri de conturi:

(a) în contul nr.I - valorile mobiliare procurate în portofoliile proprii ale participanţilor (cont nr.I - pentru valorile mobiliare de stat şi cont nr.I - pentru Certificatele BNM);

(b) în contul nr.II - valorile mobiliare procurate în portofoliile clienţilor în sumă totală fără diviziune pe fiecare proprietar în parte (cont nr.II - pentru valorile mobiliare de stat);

(c) în contul personal nr.II - valorile mobiliare de stat procurate de către Participanţii indirecţi la SIC.

În baza datelor din dările de seamă despre rezultatele vînzării valorilor mobiliare pe piaţa primară Sistemul de înscrieri în conturi formează pe fiecare emitent aparte:

Lista generală a participanţilor cu rezultatele pe fiecare emisie şi în total pe toate emisiunile nerăscumpărate (Anexa nr.4 - pentru valorile mobiliare de stat emise de Ministerul Finanţelor, Anexa nr.4-A - pentru Certificatele BNM);

Lista generală a valorilor mobiliare în total emise în diviziune pe fiecare emisiune (Anexa nr.5 - pentru valorile mobiliare de stat emise de Ministerul Finanţelor, Anexa nr.5-A - pentru Certificatele BNM)."

2.1.4. După transferarea dreptului de proprietate în Sistemul de înscrieri în conturi fiecărui Participant/Participant indirect i se expediază un Certificat de confirmare a înscrierii în conturile valorilor mobiliare (anexa nr.6, 6-A) prin care se confirmă proprietatea.

[Pct.2.1 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Pct.2.1 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Pct.2.1 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Pct.2.1 modificat prin Hot.BNM din 10.04.97]

2.2 Înregistrarea valorilor mobiliare de stat emise şi livrate de către Ministerul Finanţelor Băncii Naţionale a Moldovei pentru garantarea împrumuturilor acordate anterior Statului

2.2.1. Împrumuturile acordate anterior Statului la reperfectarea lor de către BNM se garantează cu VMS emise şi livrate de Ministerul Finanţelor Băncii Naţionale printr-un Certificat Global.

2.2.2. Introducerea datelor în SIC în baza Certificatelor globale se efectuează în contul nr.III.3, pînă la transferarea mijloacelor băneşti Ministerului Finanţelor. Înregistrarea în baza de date a sistemului de înscrieri în conturi a VMS livrate Băncii Naţionale a Moldovei pentru garantarea împrumuturilor reperfectate Statului se efectuează după confirmarea reperfectării creditului de către subdiviziunea respectivă a BNM.

[Pct.2.2 modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Pct.2.2 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Pct.2.2 modificat prin Hot.BNM nr.41 din 24.02.2000]

[Pct.2.2 modificat prin Hot.BNM din 10.04.97]

2.3. Înregistrarea VMS emise şi livrate de către Ministerul Finanţelor Băncii Naţionale în scopul acoperirii soldului debitar al fondului general de rezervă şi majorării capitalului statutar al BNM.

2.3.1. Înregistrarea în baza de date a sistemului de înscrieri în conturi a VMS emise şi livrate de Ministerul Finanţelor Băncii Naţionale pentru acoperirea soldului debitar al fondului general de rezervă şi/sau majorarea capitalului statutar al BNM se efectuează în contul nr.I al BNM în baza Certificatului global după efectuarea înscrierilor respective în evidenţa contabilă a BNM.

[Pct.2.3 introdus prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

2.4. Plata dobînzilor la Obligaţiunile de Stat

2.4.1. Plata dobînzilor se va efectua în termenele prevăzute în condiţiile despre emiterea Obligaţiunilor.

2.4.2. În scopul verificării listei participanţilor pentru plata dobînzilor în conformitate cu portofoliile valorilor mobiliare deţinute în conturile nr.I, II, III, participanţii cu două zile lucrătoare pînă la data plăţii dobînzilor (data raportării) vor înceta efectuarea operaţiunilor de transfer pe piaţa secundară şi vor prezenta Băncii Naţionale informaţia privind soldurile curente ale valorilor mobiliare.

2.4.3. Cu o zi înainte de termenul plăţii dobînzilor Departamentul Operaţiuni de Piaţă va perfecta şi va prezenta Departamentului Buget, Finanţe şi Contabilitate în mod electronic şi pe suport hîrtie registrul plăţii dobînzilor în două exemplare conform datelor BNM la data raportării (anexa nr.7).

În ziua plăţii, dar numai după obţinerea de la Ministerul Finanţelor a ordinului de plată în suma totală a dobînzilor pentru plată, Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate va transfera sumele corespunzătoare conform registrului sus-menţionat în conturile curente ale deţinătorilor înregistraţi (vezi definiţia 14) şi va confirma SIC-ului transferarea sumei dobînzii în conturile de decontare ale participanţilor în SAPI.

Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate restituie un exemplar al Registrului cu confirmarea transferării plăţii respective a dobînzilor în conturile curente ale participanţilor.

[Pct.2.4(2.3) modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Pct.2.4(2.3) modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Pct.2.4(2.3) modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Pct.2.4(2.3) modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

2.5. Răscumpărarea valorilor mobiliare

2.5.1. Valorile mobiliare vor fi răscumpărate la data scadenţei anunţată în Condiţiile emiterii. Dacă data răscumpărării sau data plăţii dobînzilor aferente valorii mobiliare coincide cu o zi nelucrătoare, plata se va efectua în prima zi de lucru următoare, fără dobîndă suplimentară.

Deţinătorii conturilor valorilor mobiliare în SIC cu două zile lucrătoare înainte de data scadenţei (la data raportării) vor înceta operaţiunile de transfer cu valorile mobiliare scadente şi vor prezenta BNM soldurile valorilor mobiliare disponibile în portofoliul propriu şi în portofoliile clienţilor - în suma totală şi inclusiv pe fiecare client (anexa nr.8). Informaţia dată va fi prezentată separat pe emitenţi: Ministerul Finanţelor - valori mobiliare de stat şi Banca Naţională a Moldovei - Certificatele BNM.

Informaţia obţinută de la băncile comerciale se verifică cu datele deţinute în SIC.

2.5.2. Suma totală a valorilor mobiliare supusă răscumpărării la valoarea nominală la data raportării trebuie să coincidă cu suma emisiunii iniţiale pe aceste valori mobiliare. În cazul devierilor între datele BNM şi ale participanţilor înregistrările efectuate în SIC al BNM vor fi luate ca bază la răscumpărarea valorilor mobiliare.

Participanţilor li se răscumpără numai valorile mobiliare deţinute în SIC la Banca Naţională în conturile nr.I, nr.II şi nr.III.1.

În cazul în care valorile mobiliare sînt deţinute în contul nr.III.3, suma obţinută la răscumpărarea acestora se transferă la achitarea creditelor acordate de către BNM, garantate prin valori mobiliare precum şi a dobînzilor aferente.

2.5.3. Cu o zi lucrătoare înainte de data scadenţei DOP va întocmi pe fiecare emitent aparte în două exemplare un registru al valorilor mobiliare supuse răscumpărării (anexa nr.9), care se transmite în mod electronic şi pe suport de hîrtie în aceeaşi zi DBFC al BNM şi va bloca valorile mobiliare înregistrate în conturile nr.I, II, III şi supuse răscumpărării conform registrului dat.

În ziua scadenţei, dar numai după obţinerea de la emitentul valorilor mobiliare a ordinului de plată în suma totală spre răscumpărare, Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate va transfera sumele corespunzătoare conform registrului (anexa nr.9) în conturile curente ale deţinătorilor înregistraţi.

2.5.4. Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate restituie DOP un exemplar al registrului cu confirmarea efectuării transferului de plată respectivă a valorii nominale a valorilor mobiliare răscumpărate în conturile curente ale Participanţilor.

2.5.5. În cazul răscumpărării valorilor mobiliare de stat înregistrate în contul nr.I al BNM, emise în scopul majorării capitalului statutar şi/sau acoperirii soldului debitar al fondului de rezervă al BNM, aceste VMS pot fi răscumpărate/stinse la data scadenţei prin transferarea mijloacelor băneşti de către Ministerul Finanţelor sau prin emiterea VMS noi în suma echivalentă sumei VMS scadente, care nu va fi însoţită de transferul mijloacelor băneşti.

2.5.6. După efectuarea tuturor plăţilor - răscumpărarea valorilor mobiliare la valoarea nominală, achitarea tuturor dobînzilor şi a altor plăţi prevăzute în mod obligatoriu pe valorile mobiliare - toate înregistrările în sistemul de înscrieri în conturi pe aceste valori mobiliare se arhivează.

2.5.7. Toată informaţia ce ţine de emisiunile răscumpărate va fi păstrată într-un registru de arhivă al SIC timp de 75 ani.

[Pct.2.5 modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Pct.2.5(2.4) modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Pct.2.5(2.4) modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Pct.2.5(2.4) modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Pct.2.5(2.4) modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Pct.2.5(2.4) modificat prin Hot.BNM nr.43 din 22.02.2001]

[Pct.2.5(2.4) modificat prin Hot.BNM nr.41 din 24.02.2000]

[Pct.2.5(2.4) modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Pct.2.5(2.4) modificat prin Hot.BNM din 10.04.97]

3. Nivelul al doilea - la participanţii autorizaţi

În linii generale procedurile la nivelul al doilea al SIC se recomandă să fie efectuate după cum urmează.

3.1. Participanţii autorizaţi de Banca Naţională la SIC în efectuarea operaţiunilor cu valorile mobiliare dematerializate pe piaţa primară şi secundară, în numele propriu şi în numele clienţilor săi ţin evidenţa acestor operaţiuni în subconturi speciale pentru păstrarea valorilor mobiliare.

3.2. Participanţii autorizaţi sunt obligaţi să dispună de program automatizat pentru ţinerea evidenţei electronice a valorilor mobiliare în diviziune pe tipurile valorilor mobiliare, inclusiv în portofoliul propriu - subcontul nr.I şi a valorilor mobiliare în portofoliile clienţilor - subcontul nr.II, care include, dar nu se limitează la următoarea informaţie:

(a) numărul ISIN al valorii mobiliare;

(b) descrierea valorii mobiliare;

(c) data procurării;

(d) termenele de plată a dobînzilor;

(e) data scadenţei;

(f) informaţia despre valorile mobiliare gajate Băncii Naţionale şi separat gajate altor bănci;

(g) valoarea nominală a valorilor mobiliare deţinute;

(h) preţul de cumpărare a valorilor mobiliare deţinute;

(i) numărul de referinţă pe care participantul îl formează conform p.1.4. al Capitolului II din prezentul Regulament;

(k) codul fiscal atribuit persoanelor juridice;

(l) datele paşaportului sau a buletinului de identitate (numărul, seria) pentru persoanele fizice;

(m) adresa (sediul/domiciliul).

3.3. Participanţii la SIC păstrează în taină informaţia deţinută în parte, pe fiecare proprietar (deţinător) al valorilor mobiliare, operaţiunile efectuate, precum şi soldurile în subconturile de păstrare a valorilor mobiliare.

3.4. În baza oricărei operaţiuni cu valorile mobiliare deţinute în portofoliul clienţilor după obţinerea de la BNM a Certificatului de confirmare a soldului pe contul nr.II în SIC la BNM, participantul expediază clientului său un certificat de confirmare a soldului valorilor mobiliare păstrate în subconturile deschise la participant.

În baza operaţiunilor cu valorile mobiliare efectuate între doi clienţi din subcontul nr.II al aceluiaşi participant, confirmarea soldului fiecărui client se efectuează de către participant de sine stătător.

Relaţiile între participant şi clienţii acestuia se reglementează printr-un Contract încheiat de părţi.

3.5. Participanţii la SIC expediază săptămînal (cel tîrziu în prima zi de lucru a săptămînii care urmează) Băncii Naţionale a Moldovei informaţia privind soldurile pe subcontul nr.1 şi subcontul nr.2 (în total pe clienţi) în diviziune pe fiecare zi a săptămînii şi volumul operaţiunilor efectuate între clienţii băncii (Anexa nr.18) şi informaţia privind soldurile pe subcontul nr.II în diviziune pe investitori nerezidenţi (Anexa nr.18-B). Informaţia dată va fi prezentată separat pe emitenţi: Ministerul Finanţelor - valori mobiliare de stat şi Banca Naţională a Moldovei - Certificatele BNM.

Numai înregistrările efectuate în SIC al BNM vor fi luate ca bază în cazul unor divergenţe între datele BNM şi ale participanţilor.

Participanţii întocmesc lunar şi prezintă la Banca Naţională pînă la data de 5 a lunii ce urmează după luna de gestiune lista clienţilor lor – proprietari ai valorilor mobiliare de stat, care deţin mai mult de 5 la sută din volumul VMS cu acelaşi număr de înregistrare ISIN, aflate în circulaţie (Anexa nr.24). După caz, Banca Naţională poate solicita de la participanţi această informaţie mai frecvent pe ISIN-urile respective.

În afară de aceasta participanţii prezintă Băncii Naţionale pînă la 10 ianuarie un raport anual, despre soldurile disponibile la finele anului pe conturile nr.I, nr.II şi nr.III (Anexa nr.18-A).

3.6. Participanţii vor fi supravegheaţi şi controlaţi de Banca Naţională a Moldovei referitor la exactitatea şi corectitudinea efectuării operaţiunilor cu valorile mobiliare dematerializate.

În cazul înrăutăţirii situaţiei financiare a Participantului, VMS disponibile în contul clienţilor pot fi transferate de către BNM la un alt Participant, care activează în calitate de Dealer Primar şi faţă de care nu sînt aplicate de către BNM măsuri de remediere.

În cazul depistării unor încălcări grave, participantul poate fi lipsit de dreptul efectuării operaţiunilor cu valorile mobiliare dematerializate şi exclus din SIC.

3.7. Toată informaţia ce ţine de emisiunile răscumpărate pe fiecare client aparte va fi păstrată într-un registru de arhivă al băncii cel puţin 75 ani (în conformitate cu prevederile Indicatorului-tip al Serviciului de Stat de Arhivă al Republicii Moldova din 3 decembrie 1997).

[Subcap.3 completat prin Hot. BNM nr.166 din 26.08.2008, în vigoare 01.01.2009]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.202 din 23.10.2008, în vigoare 07.11.2008]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM din 10.04.97]

4. Modul de comunicare între Participanţi/Participanţi indirecţi şi BNM

în cadrul Sistemului de Înscrieri în conturi

4.1. Informaţia ce ţine de înregistrările în SIC la BNM este furnizată atît de BNM cît şi de Participantul la SIC, utilizînd sistemul "Mеsaje interbancare", prin componenta de transport a SAPI.

În cazuri excepţionale, dacă din anumite motive componenta de transport nu va fi accesibilă, poate fi utilizat suportul magnetic conform standardului, stabilit în aplicaţia "Mesaje interbancare", versiunea "Bănci comerciale" sau suportul de hîrtie legalizat cu semnătura conducătorului băncii şi amprenta ştampilei.

Cu Participanţii indirecţi poate fi practicată comunicarea prin fax.

[Subcap.4 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.4 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.4 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.4 introdus prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

III. ÎNREGISTRAREA OPERAŢIUNILOR EFECTUATE PE PIAŢA

SECUNDARĂ ÎN SISTEMUL DE ÎNSCRIERI ÎN CONTURI LA BNM

[Cap.III modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

1. Tipurile operaţiunilor de transfer şi de blocare

efectuate pe piaţa secundară

1.1. Orice operaţiune de transfer a valorilor mobiliare, care are loc după vînzarea lor primară se consideră operaţiune de transfer pe piaţa secundară.

1.2. Operaţiunile cu valorile mobiliare efectuate pe piaţa secundară prin Sistemul de înscrieri în conturi pot fi grupate în felul următor:

(1) Operaţiunile între Participantul 1 (contul nr.I) şi Participantul 2 (contul nr.I):

(a) operaţiuni de transfer din portofoliul băncii comerciale (contul nr.I) în portofoliul Băncii Naţionale (contul nr.I) ce este urmată de răscumpărare a aceloraşi valori mobiliare de către banca comercială (facilitate de lombard);

(b) operaţiuni de transfer a valorilor mobiliare din portofoliul propriu (contul nr.I) al unei bănci în portofoliul propriu (contul nr.I) al altei bănci cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi valori mobiliare (REPO interbancar, ori REPO între Banca Naţională şi banca comercială);

(c) operaţiuni pe piaţa deschisă efectuate de Banca Naţională a Moldovei, care conduc la transferul valorilor mobiliare din contul nr.I al unei bănci în contul nr.I al BNM;

(d) operaţiuni de transfer din portofoliul propriu al Participantului I (contul nr.I) în portofoliul propriu al Participantului II (contul nr.I) în urma vînzării-cumpărării valorilor mobiliare;

(2) operaţiunile între Participantul 1 (contul nr.I) şi Participantul 2 (contul nr.II):

(a) operaţiuni de transfer din portofoliul propriu (contul nr.I) al unui Participant în portofoliul clienţilor (contul nr.II) al altui participant în urma vînzării-cumpărării valorilor mobiliare;

(b) operaţiuni REPO - operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare din portofoliul clienţilor (contul nr.II) al unui Participant în portofoliul propriu (contul nr.I) al altui Participant cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi valori mobiliare;

(c) operaţiuni de transfer a valorilor mobiliare de pe contul propriu (contul nr.I) al unei bănci pe contul portofoliilor clienţilor (contul nr.II) al altei bănci în cazul gajării (amanetării) valorilor mobiliare la obţinerea unui credit.

În cazul în care două bănci încheie un contract de împrumut şi una din bănci - Participantul 2 acceptă valorile mobiliare ale altei bănci - Participantul 1 în calitate de gaj, Participantul 2 va fi responsabil de ţinerea în modul cuvenit a evidenţei acestor valori mobiliare, precum şi de reflectarea lor în contul total al clienţilor (contul nr.II) deschis la Banca Naţională.

În cazul în care banca - Participantul 1 a obţinut un împrumut de la o bancă care nu este Participant în SIC la BNM prin gajarea de către Participantul 1 a valorilor mobiliare, evidenţa acestor valori mobiliare şi reflectarea lor în contul total al clienţilor (contul nr.II) deschis la BNM poate fi efectuată de către o bancă terţă - Participantul 2 în SIC la BNM.

(3) Operaţiunile între Participantul 1 (contul nr.II) şi Participantul 2 (contul nr.II):

(a) operaţiuni de transfer din portofoliile clienţilor ale unei bănci (contul nr.II) în portofoliile clienţilor altei bănci (contul nr.II) în urma vînzării-cumpărării.

(b) operaţiuni de transfer fără plată din portofoliile clienţilor unei bănci (contul nr.II) în portofoliile clienţilor altei bănci (contul nr.II), în cazul imposibilităţii răscumpărării de către Banca deţinătoare a valorilor mobiliare disponibile în portofoliul clienţilor săi (contul nr.II în SIC);

(c) Operaţiuni de transfer fără plată ale valorilor mobiliare din portofoliul Clientului 1 al Participantului 1 (contul nr.II) în portofoliul aceluiaşi Client 1 al Participantului 2 (contul nr.II).

În cazul în care clientul unei bănci-participante la SIC (Participantul 1) este proprietarul valorilor mobiliare şi a depus o cerere (Anexa nr.25) la banca deţinătoare a acestora, prin care solicită transferul valorilor mobiliare de pe contul nr.II al Participantului 1 pe contul nr.II al altei bănci - participante la SIC (Participantul 2) pe numele propriu, valorile mobiliare vor fi transferate în SIC la BNM în baza Formularelor de transfer prezentate de către Participanţii 1 şi 2.

(4) Operaţiunile între Participantul 1 (contul nr.I) şi Partcipantul 1 (contul nr.II):

(a) operaţiuni de transfer din portofoliul băncii (contul nr.I) în portofoliul clientului (contul nr.II) acestei bănci şi invers în urma vînzării-cumpărării;

(b) operaţiuni REPO - acord de cumpărare şi răscumpărare ulterioară a aceloraşi valori mobiliare.

(c) operaţiuni de gajare a valorilor mobiliare unei bănci sau instituţii financiare - neparticipante la SIC.

(5) Operaţiunile între Participantul 1 Clientul 1 (contul nr.II) şi Participantul 1 Clientul 2 (contul nr.II):

Operaţiuni de transfer între subconturile de păstrare a valorilor mobiliare deschise la Participant pentru clienţi, care nu va produce schimbări în conturile Participantului deschise în SIC la Banca Naţională.

(6) Operaţiunile la Participantul 1 (conturile nr.I şi nr.II)

(a) operaţiuni de blocare în contul nr.I sau nr.II al Participantului 1 a valorilor mobiliare acceptate pentru vînzare.

valorile mobiliare vor fi blocate în contul nr.I sau nr.II al Participantului 1 (Vînzător) în cazul decontării tranzacţiilor conform principiului "livrare contra plată" la nivelul BNM. Din momentul blocării tranzacţia devine irevocabilă şi necondiţionată, asigurînd principiul finalităţii plăţilor şi tranzacţiilor, cînd nici un Participant, nici o parte terţă, nu are dreptul să înainteze cerinţe la valorile mobiliare blocate.

(b) operaţiuni de deblocare a valorilor mobiliare din contul nr.I sau nr.II al Participantului 1 (Vînzătorului) la momentul confirmării plăţii sau în cazul neacceptării tranzacţiei iniţiate din motiv de neachitare.

(7) Operaţiunile între Banca 1 (contul nr.I) şi Banca Naţională (contul nr.III al Băncii 1):

(a) Operaţiuni de transfer a valorilor mobiliare din portofoliul propriu al Băncii 1 (contul nr.I) în contul nr.III.1 al Băncii 1 în cazul formării/completării rezervei pentru gajare la acordarea creditelor intraday/overnight, sau operaţiuni inverse, în cazul eliberării valorilor mobiliare rezervate de Banca 1.

(b) Operaţiuni de transfer a valorilor mobiliare din contul nr.III.1 al Băncii 1 în contul nr.III.2 al acestei bănci în cazul acordării creditului overnight, sau operaţiuni inverse, în cazul achitării în suma integrală a creditului overnight şi a dobînzilor aferente.

(c) Operaţiuni de transfer a valorilor mobiliare din contul nr.III.2 în contul nr.III.3 efectuate de SIC al BNM, în cazul neachitării în termenul stabilit a creditului overnight şi a dobînzilor aferente, confirmate de subdiviziunea respectivă a BNM. După rambursarea în suma întegrală a creditului overnight şi a dobînzilor aferente valorile mobiliare gajate vor fi transferate în contul nr.III.1 al Băncii 1.

(d) Operaţiuni de transfer a valorilor mobiliare din portofoliul propriu al Băncii 1 (contul nr.I) în contul nr.III.3 al Băncii respective la obţinerea de la Banca Naţională a unui credit, cu perfectarea contractului de gaj - amanet.

În cazul în care Banca 1 a obţinut de la BNM un credit prin gajarea (amanetarea) valorilor mobiliare din portofoliul propriu, valorile mobiliare gajate vor fi restituite în contul nr.I al Băncii 1 numai după rambursarea integrală a creditului şi a dobînzilor aferente confirmată de către subdiviziunea respectivă a BNM.

(8) Operaţiunile între BNM (contul nr.III.3 al Participantului respectiv) şi BNM (contul nr.I) în cazul realizării gajului prin procurarea valorilor mobiliare de BNM în baza dării de seamă perfectată de subdiviziunea respectivă a BNM.

(9) Operaţiunile între BNM (contul nr.III.3 al Participantului respectiv) şi alţi Participanţi (conturile nr.nr.I şi II) în cazul realizării de către BNM a gajului Participantului respectiv pe piaţa deschisă în baza dării de seamă perfectată de subdiviziunea respectivă a BNM.

(10) Operaţiuni de transfer în urma vînzării-cumpărării valorilor mobiliare din portofoliul unui Participant indirect (contul nr.II) în portofoliul altui Participant indirect (contul nr.II) care sînt deservite de aceeaşi bancă de decontare.

1.3. Participanţii indirecţi efectuează operaţiunile cu valori mobiliare pe teritoriul Republicii Moldova numai prin intermediul Dealerilor primari.

1.4. Transferurile de valori mobiliare de tipul (3), alineatele b) şi c), (4), (5), (6), (7), alineatele a), c) şi (10) nu sînt însoţite de transferuri de mijloace băneşti la nivelul BNM.

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.43 din 22.02.2001]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Subcap.1 modificat prin Hot.BNM din 10.04.97]

2. Înregistrarea facilităţilor de lombard şi

operaţiunilor de piaţă deschisă

2.1. Introducerea în SIC a datelor ce ţin de utilizarea facilităţii de lombard se efectuează în baza cererii şi listei valorilor mobiliare, propuse pentru vînzare BNM, completate conform prevederilor Regulamentului cu privire la facilitatea de lombard.

2.2. Introducerea datelor ce ţin de operaţiunile de piaţă deschisă ale BNM în SIC se efectuează în baza dărilor de seamă despre totalurile licitaţiei întocmite în conformitate cu Regulamentul BNM "Cu privire la operaţiunile de piaţă deschisă ale Băncii Naţionale a Moldovei" nr.57 din 11 septembrie 1997 cu blocarea ulterioară a valorilor mobiliare pe contul Vînzătorului în ziua desfăşurării licitaţiilor pe piaţa deschisă pînă la momentul efectuării plăţii, confirmată de către subdiviziunea respectivă a BNM. După primirea confirmării plăţii SIC va efectua înregistrările respective.

2.3. Valorile mobiliare procurate în cadrul operaţiunilor REPO şi deţinute de către băncile comerciale în portofoliile proprii pot fi utilizate la efectuarea altor operaţiuni cu valori mobiliare cu condiţia, că la data scadenţei tranzacţiei REPO cumpărătorul iniţial al valorilor mobiliare va vinde aceleaşi valori mobiliare vînzătorului iniţial.

Cumpărătorii iniţiali ai valorilor mobiliare sunt obligaţi să asigure disponibilitatea valorilor mobiliare, procurate în cadrul acestor operaţiuni, în portofoliile proprii (contul nr.I în SIC la BNM) cu două zile înainte de data scadenţei tranzacţiei REPO.

2.4. La revînzarea sau răscumpărarea valorilor mobiliare DOP întocmeşte Registrul valorilor mobiliare procurate/vîndute în cadrul operaţiunilor REPO şi supuse revînzării/răscumpărării conform anexelor nr.13 şi nr.14 din Regulamentul "Cu privire la operaţiunile de piaţă deschisă ale Băncii Naţionale a Moldovei" nr.57 din 11 septembrie 1997, care se transmite Departamentului Buget, Finanţe şi Contabiliatate al BNM.

Registrul dat se întocmeşte reieşind din disponibilitatea de valori mobiliare în conturile nr.I ale Participanţilor cu o zi înainte de data scadenţei tranzacţiei REPO.

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.2 modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Subcap.2 completat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

3. Descrierea formularului de transfer

3.1. Toate tipurile de transferuri enumerate în subpunctele (1) - (4) şi (7) din punctul 1 al compartimentului III, cu excepţia operaţiunilor de piaţă deschisă, facilităţilor de lombard, efectuate de BNM şi operaţiunilor ce ţin de acordarea creditelor intraday/overnight, vor fi executate prin completarea în modul cuvenit a formularelor de transfer (anexa nr.11).

Pentru înregistrarea transferurilor între doi clienţi care se deservesc la acelaşi Participant (operaţiunea din subpunctul (5) se va completa un alt formular de transfer (anexa nr.11-A), care nu se prezintă Băncii Naţionale.

3.2. Formularul de transfer (FT) conform anexei nr.11 va fi perfectat şi prezentat Băncii Naţionale separat de fiecare Participant implicat în tranzacţie.

Formularul de transfer este un document de bază pentru introducerea modificărilor în informaţia despre proprietarii şi deţinătorii valorilor mobiliare în SIC.

3.3. Formularul de transfer se completează de persoanele autorizate prin procura prezentată Băncii Naţionale, în efectuarea operaţiunilor de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare din partea Participantului. La survenirea unor schimbări în conţinutul procurilor depuse la SIC, Participantul în cel mai scurt timp este obligat să prezinte o nouă procură. Participantul poartă pe deplin responsabilitatea pentru acţiunile persoanelor autorizate.

Formularul va avea numărul de ordine completat de Departamentul Operaţiuni de Piaţă.

3.4. Formularul de transfer va conţine următoarele date despre operaţiunea efectuată pe piaţa secundară:

(a) numărul de referinţă al cumpărătorului şi vînzătorului, care va fi format conform p. 1.4 din Capitolul II al prezentului Regulament;

(b) numărul de identificare al Participantului/Participantului indirect (conform anexei nr.23):

- numărul de identificare şi denumirea vînzătorului;

- numărul de identificare şi denumirea cumpărătorului;

(c) numărul contului valorilor mobiliare în SIC (nr.I, nr.II sau nr.III);

(d) numărul ISIN al valorii mobiliare - conform Regulamentelor elaborate de Ministerul Finanţelor şi Banca Naţională a Moldovei;

(e) volumul nominal al valorilor mobiliare vîndute:

- în cifre;

- în litere;

(f) suma supusă transferului (la preţul cumpărării);

(g) numărul contului de decontare al cumpărătorului - numărul contului de decontare al băncii plătitoare în SAPI;

(h) numărul contului de decontare al vînzătorului - numărul contului de decontare al băncii beneficiare în SAPI;

(i) Numărul contului de bilanţ în Cartea Mare a băncii - contul de bilanţ al băncii plătitoare sau al băncii beneficiare care este destinat în bilanţul băncii pentru reflectarea transferării mijloacelor băneşti proprii ale băncii sau ale clienţilor.

Formularul conţine detaliile operaţiunilor REPO, transferurilor, gajării valorilor mobiliare, detaliile tranzacţiei precum şi unele obligaţiuni ale părţilor.

3.5. În cazul în care formularul este completat incorect sau sînt admise erori în informaţia prezentată în diferite coloane, operaţiunea de transfer nu va fi executată.

Participantul va fi informat despre erorile comise printr-un aviz (anexa nr.14).

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.43 din 22.02.2001]

[Subcap.3 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

4. Prelucrarea formularelor de transfer la BNM şi modul

de decontare a operaţiunilor cu valori mobiliare

4.1. Formularele de transfer se prezintă în Departamentul Operaţiuni de Piaţă. Toate formularele de transfer recepţionate vor fi scoase pe suport de hîrtie şi trecute în Registrul general al formularelor de transfer (anexa nr.12) pe măsura primirii pînă la orele 15.00 pentru formularele de transfer însoţite de transferarea mijloacelor băneşti la nivelul BNM şi pînă la orele 16.15 pentru formularele de transfer fără plată. Formularele de transfer cu data curentă care n-au ajuns în SIC pînă la ora menţionată nu vor fi acceptate pentru prelucrare. Ora primirii se va considera ora recepţionării de către Banca Naţională, dar nu ora expedierii de către Participant.

4.2. Operatorul va controla identitatea datelor în formularele de transfer ale cumpărătorului şi ale vînzătorului şi va certifica disponibilitatea soldului suficient în contul valorilor mobiliare al vînzătorului prin ştampila "soldul confirmat" pe formularul de transfer al vînzătorului.

4.3. Verificarea şi legalizarea formularelor de transfer după cum e descris mai sus trebuie să fie efectuată timp de o oră de la momentul primirii formularului de către BNM.

În cazul acceptării formularului pentru efectuarea tranzacţiei cumpărătorul şi vînzătorul sînt avizaţi prin intermediul poştei electronice (Anexa nr.13).

În cazul neacceptării formularului cumpărătorul şi vînzătorul de asemenea sînt avizaţi (anexa nr.14).

4.4. Formularele de transfer pentru operaţiunile între contul nr.I şi contul nr.II al aceleiaşi bănci, operaţiunile de transfer fără plată la plasarea/ridicarea gajului şi pentru operaţiunile de transfer fără plată între conturile nr.II ale diferitor Participanţi se includ într-un registru aparte (Anexa nr.12-B). SIC înregistrează aceste operaţiuni în conturile Participanţilor fără efectuarea şi monitorizarea plăţii de către BNM şi înştiinţează Vînzătorul şi Cumpărătorul printr-un aviz despre acceptul tranzacţiei (Anexa nr.13-A).

4.5. Formularele de transfer pentru tranzacţiile de vînzare-cumpărare, operaţiunile REPO, transferul gajului la acordarea / rambursarea creditelor, ce implică decontări interbancare, sînt prelucrate conform principiului "livrare contra plată" şi se includ în Registrul Formularelor de transfer primite şi acceptate de BNM pentru efectuarea plăţii (Anexa nr.12-C).

4.6. Pe măsura primirii de la Vînzător şi Cumpărător a Formularelor, acceptate după verificarea lor pentru plată conform principiului "livrare contra plată", SIC va bloca pe contul Vînzătorului valorile mobiliare necesare.

În baza datelor din Formularele de transfer ale Vînzătorului şi Cumpărătorului (cu excepţia formularelor ce ţin de transferurile interbancare a gajului), SIC va genera în mod automat din numele Cumpărătorului un ordin de plată.

Dacă una dintre părţi, implicate în tranzacţiile de vînzare-cumpărare este "Fondul", SIC va transmite informaţia referitor la valorile mobiliare acceptate pentru tranzacţii şi Formularele de transfer aferente tranzacţiilor respective în Departamentul Buget, Finanţe şi Contabilitate pentru generarea ordinului de plată.

Pentru tranzacţiile de vînzare-cumpărare şi REPO interbancare în ordinul de plată se indică codul tranzacţiei 006, tipul transferului "URGENT" (în conformitate cu Regulamentul cu privire la sistemul automatizat de plăţi interbancare), iar în rubrica "Destinaţia plăţii", începînd cu prima poziţie, se efectuează următorul înscris: "BBBZZLLAAAAYYYY pentru valorile mobiliare cumpărate conform formularului de transfer". Înscrisul BBBZZLLAAAAYYYY se referă la tranzacţia indicată de către Cumpărătorul valorilor mobiliare, unde: BBBZZLLAAAAYYYY - numărul de referinţă al Cumpărătorului din formularul de transfer al valorilor mobiliare.

În cazul operaţiunilor de gajare a valorilor mobiliare la acordarea/ rambursarea creditelor interbancare care urmează a fi înregistrate conform principiului "livrare contra plată", ordinul de plată va fi generat şi transmis în SAPI de către banca-Cumpărător în suma totală a creditului. În ordinul de plată se indică codul tranzacţiei 107, tipul transferului "URGENT" (în conformitate cu Regulamentul cu privire la sistemul automatizat de plăţi interbancare), iar în rubrica "Destinaţia plăţii", începînd cu prima poziţie, se efectuează următorul înscris: "pentru creditul interbancar asigurat cu valori mobiliare, specificaţia gajului se anexează". În specificaţia gajului trebuie să fie incluse numerele de referinţă din toate Formularele de transfer ale Cumpărătorului aferente gajului creditului dat (Anexa nr.15).

Ordinul de plată va fi generat în conformitate cu standardele SAPI cu indicarea obligatorie în cuvîntul cheie /LST/ a Momentului Limită stabilit pentru decontarea finală a tranzacţiei respective.

4.7. Ordinele de plată iniţiate de către BNM conform principiului "livrare contra plată" pe măsura acceptării Formularelor de transfer, în mod automat, vor fi transmise în SAPI pînă la ora 16.00.

Ordinele de plată iniţiate de către BNM conform principiului "livrare contra plată", în conformitate cu Regulamentul cu privire la sistemul automatizat de plăţi interbancare vor avea prioritatea 10 alocată automat în SAPI.

Pentru operaţiunile de gajare a valorilor mobiliare la acordarea/ rambursarea creditelor interbancare după principiul "livrare contra plată", ordinul de plată şi specificaţia gajului generate de către banca-Cumpărător se transmit în sistemul SAPI pînă la 16.00.

Ordinul de plată cu specificaţia gajului anexată va fi disponibil în SIC pentru autorizare. După verificarea în SIC a coincidenţei datelor din documentele sus-menţionate cu cele din Formularul de transfer aferent tranzacţiei date, SIC va accepta (sau nu va accepta) ordinul de plată respectiv şi va informa SAPI în acest sens.

4.8. După acceptarea ordinului de plată spre decontare, SAPI va transfera mijloacele băneşti de pe contul de decontare al Cumpărătorului în contul de decontare al Vînzătorului, iar SIC va fi informat imediat despre efectuarea plăţii respective (Anexa nr.12-C).

În cazul insuficienţei mijloacelor băneşti SAPI va amplasa ordinul de plată în coada de aşteptare, notificînd SIC despre aceasta.

Ordinul de plată transmis în sistem nu poate fi revocat de un Participant la SAPI sau de către un terţ din momentul acceptării acestuia spre decontare, asigurînd caracterul definitiv al decontării în sistemul de plăţi şi în sistemul de decontare a operaţiunilor cu valori mobiliare, chiar şi în cazul retragerii autorizaţiei de desfăşurare a activităţii financiare a unui Participant.

Între momentul acceptării spre decontare şi momentul decontării finale în SAPI nu există o diferenţă perceptibilă.

4.9. Imediat după confirmarea plăţii la tranzacţiile respective, SIC va debloca valorile mobiliare blocate anterior în conturile nr.I şi nr.II, va efectua înscrierile corespunzătoare în conturi şi va schimba proprietarul (deţinătorul) valorilor mobiliare.

Cumpărătorul şi Vînzătorul vor fi înştiinţaţi prin SAPI/fax printr-un aviz despre acceptul tranzacţiei (Anexa nr.13-A).

4.10. Decontarea tranzacţiilor cu valori mobiliare conform principiului "livrare contra plată" se efectuează de către SAPI în ziua acceptării Formularului de transfer al valorilor mobiliare (T+0), pînă la ora 16.30.

În cazul în care decontarea nu a avut loc pînă la ora 16.30, SAPI va notifica SIC privind respingerea transferului plăţii.

În baza acestei notificări SIC va debloca valorile mobiliare blocate şi va înştiinţa Cumpărătorul şi Vînzătorul printr-un aviz privind respingerea tranzacţiei (Anexa nr.14).

4.11. Părţile implicate în tranzacţie au dreptul să revoce Formularul de transfer transmis anterior, în cazul operaţiunilor fără plată - numai pînă la momentul înregistrării valorii mobiliare din Formularul respectiv pe conturile Participanţilor, iar în cazul tranzacţiilor cu decontarea conform principiului "livrare contra plată" - pînă la momentul blocării valorii mobiliare în contul Vînzătorului în SIC. Pentru a retrage Formularul de transfer, Participantul va transmite în SIC Revocarea Formularului de transfer al valorilor mobiliare (Anexa nr.11-B).

În cazul transmiterii incorecte a Revocării Formularului de transfer, SIC va remite iniţiatorului aviz de respingere la Revocarea Formularului de transfer (Anexa nr.15-A).

[Subcap.4 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.4 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.4 modificat prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Subcap.4 modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Subcap.4 modificat prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Subcap.4 (3) modificat prin Hot.BNM din 10.04.97]

5. Interacţiunea dintre SAPI şi SIC la utilizarea

facilităţilor de creditare intraday/overnight

5.1. La începutul zilei de lucru după primirea de la SAPI a notificării privind începerea etapei "Operaţiuni de remediere", SIC în mod automat, va genera Registrul valorilor mobiliare cu termenele pînă la scadenţă de la 5 zile pînă la 91 zile disponibile în contul nr.III.1 în SIC la BNM (în continuare Registrul) în diviziune pe fiecare bancă (Anexa nr.26), şi va transmite către SAPI informaţia din acest registru necesară pentru stabilirea limitelor overdraft.

5.2. Pe parcursul zilei băncile au dreptul de a completa şi/sau de a retrage valorile mobiliare rezervate pe conturile nr.III.1. Pentru efectuarea înregistrării schimbărilor în conturile valorilor mobiliare respective, SIC în mod automat va solicita de la SAPI confirmarea posibilităţii eliberării/completării valorilor mobiliare rezervate în contul III.1 al băncii corespunzătoare şi schimbării limitei overdraft (Anexa nr.13-B, 13-C) şi în cazul acceptului, va efectua înregistrările respective cu generarea Registrului nou.

Valorile mobiliare din Registrul disponibil la momentul începerii etapei "Operaţiuni overnight" a SAPI, se vor folosi pentru asigurarea creditelor overnight reperfectate de BNM din overdraft şi pentru creditele overnight acordate conform cererii băncii.

5.3. Selectarea valorilor mobiliare din Registrul menţionat, care vor fi gajate BNM în urma reperfectării creditelor overnight din overdraft şi pentru creditele overnight acordate conform cererii, va fi efectuată de către BNM de sine stătător conform principiului: în primul rînd valorile mobiliare cu termenul de scadenţă mai mic, în cazul existenţei valorilor mobiliare cu ISIN diferit cu scadenţele identice se vor accepta valorile mobiliare cu volume mai mari.

5.4. Registrul valorilor mobiliare cu termenele pînă la scadenţă de la 5 zile pînă la 91 zile (Anexa nr.26) va servi în regim de timp real drept confirmare pentru SIC a gajării/ eliberării din gaj a valorilor mobiliare.

5.5. În scopul urmăririi acordării creditului overnight în Sistemul de înscrieri în conturi va fi disponibil Registrul creditelor overnight acordate.

[Subcap.5 introdus prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

6. Registre şi dări de seamă perfectate în Sistemul de

înscrieri în conturi la Banca Naţională a Moldovei

Drept rezultat al operaţiunilor cu valorile mobiliare, evidenţa cărora se ţine în Departamentul Operaţiuni de Piaţă al Băncii Naţionale, SIC perfectează pe fiecare emitent aparte următoarele registre şi dări de seamă, care ulterior pot fi modificate şi completate reieşind de la necesitate şi posibilităţile de exploatare a Sistemului de înscrieri în conturi (SIC).

[Subcap.6 modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Subcap.6(5) modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Subcap.6(5) completat prin Hot.BNM nr.43 din 22.02.2001]

[Subcap.6(5,4) modificat prin Hot.BNM din 10.04.97]

IV. ASIGURAREA SECURITĂŢII FUNCŢIONĂRII

SISTEMULUI DE ÎNSCRIERI ÎN CONTURI

Sistemul de înscrieri în conturi dispune de o protecţie sigură. Înscrierile pe care le deţine sistemul reprezintă de fapt valori mobiliare şi sînt cu un grad de apărare mai mare decît valorile mobiliare emise în formă materializată.

4.1. Caracterul confidenţial al Sistemului de înscrieri în conturi

Informaţia introdusă în Sistem pe fiecare bancă aparte prezintă secret comercial.

Administratorul şi funcţionarii sînt obligaţi să păstreze secretul comercial şi să nu permită altor persoane să obţină informaţia ce ţine de înregistrările în Sistem. Această informaţie va fi transmisă numai persoanelor desemnate prin Regulamentul dat al Băncii Naţionale.

4.2. Accesul fizic la Sistemul de înscrieri în conturi.

Accesul fizic la computere şi la datele deţinute în SIC este permis numai persoanelor autorizate.

Sistemul este ţinut în două computere:

- de bază şi

- altul de rezervă analogic celui de bază.

4.3. Controlul accesului la Sistem.

Resursele programate şi informaţia deţinută în SIC sînt protejate prin parolă pentru a limita accesul la Sistem.

Acces la funcţiile de bază ale Sistemului au numai persoanele împuternicite prin Ordinul Guvernatorului Băncii Naţionale.

4.4. Copiile de rezervă ale datelor

Bazele de date ale Sistemului sînt copiate zilnic pe serverul de rezervă al Băncii Naţionale din computerul de bază şi imprimate pe hîrtie.

Aceste copii vor fi păstrate în safeuri şi pe serverul de rezervă al Băncii Naţionale.

[Cap.IV modificat prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Cap.IV modificat prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Cap.IV modificat prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

Notă: La toate anexele la Regulament textul „Şeful secţiei înregistrări ale valorilor mobiliare” se substituie cu textul „Şeful secţiei” conform Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.2a introdusă prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.3 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.3 introdusă prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.3 exclusă prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.3 modificată prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Anexa nr.3 completată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.3 introdusă prin Hot.BNM din 10.04.97]

[Anexele 3-A, 3-B excluse prin Hot.Băncii Naţ din 10.04.97]

[Anexa nr.4 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.4 completată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.4 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.4 în redacţia Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Anexa nr.4-A modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.4-A introdusă prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.5 în redacţia Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

Anexa nr.5-A introdusă prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.6 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.6 completată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.6 modificată prin Hot.BNM din 10.04.97]

[Anexa nr.6-A modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.6-A introdusă prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.7 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.7 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.7 în redacţia Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Anexa nr.7 modificată prin Hot.BNM nr.252 din 30.09.99]

[Anexa nr.7 completată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.8 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.8 în redacţia Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.8 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.9 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.9 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.9 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.9 în redacţia Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Anexa nr.9 modificată prin Hot.BNM nr.252 din 30.09.99]

[Anexa nr.9 completată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.10 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.10 modificată prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.10 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.10 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.10 modificată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa 10a modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa 10a modificată prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa 10a introdusă prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa 10-B modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa 10-B modificată prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa 10-B introdusă prin Hot.BNM nr.41 din 24.02.2000]

[Anexa 11 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa 11 în redacţia Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa 11 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa 11 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa 11 modificată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa 11 modificată prin Hot.BNM din 10.04.97]

[Anexa nr.11-A modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.11-B modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.11-B introdusă prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.12 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

 [Anexa 12-A exclusă prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa 12-A modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.12- B modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.12-C modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.12-C modificată prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.12-C modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.12-C modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.12-C introdusă prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Anexa nr.13 în redacţia Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.13-A introdusă prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

 

[Anexa nr.13-B introdusă prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.13-C introdusă prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.14 completată prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.14 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.14 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.14 completată prin Hot.BNM nr.280 din 21.11.2002]

[Anexa nr.14-A exclusă prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.14-A modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.15 introdusă prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.15 exclusă prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.15 modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.15-A în redacţia Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.15-A modificată prin Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.16 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.16 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

 

[Anexa nr.16-A modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

 

[Anexa nr.16-B modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.17 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.18 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.18 în redacţia Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.18 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.18 în redacţia Hot.BNM din 10.04.97]

[Anexa nr.18-A introdusă prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.18-B introdusă prin Hot. BNM nr.166 din 26.08.2008, în vigoare 01.01.2009]

[Anexa nr.19 în redacţia Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.20 în redacţia Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.21 modificată Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.22 modificată Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.22 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.22 completată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.22 modificată prin Hot.BNM din 10.04.97]

[Anexa nr.23 modificată prin Hot.BNM nr.202 din 23.10.2008, în vigoare 07.11.2008]

[Anexa nr.23 în redacţia Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]

[Anexa nr.24 în redacţia Hot.BNM nr.202 din 23.10.2008, în vigoare 07.11.2008]

[Anexa nr.24 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.24 în redacţia Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.24 completată prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.24 introdusă prin Hot.BNM din 10.04.97]

[Anexa nr.25 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.25 introdusă prin Hot.BNM nr.170 din 26.06.98]

[Anexa nr.26 modificată prin Hot.BNM nr.196 din 02.08.2007, în vigoare 09.09.2007]

[Anexa nr.26 modificată prin Hot.BNM nr.71 din 23.03.06, în vigoare 21.04.06]

[Anexa nr.26 în redacţia Hot.BNM nr.201 din 12.08.04, în vigoare 02.11.04]

[Anexa nr.26 în redacţia Hot.BNM nr.126 din 03.06.04, în vigoare 11.06.04]