Hotărîre nr.13/5 din 17.03.2005 privind modificarea şi completarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere şi a Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre privind modificarea şi completarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere şi a Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare Nr.13/5 din 17.03.2005 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.51-54/169 din 01.04.2005 * * * În temeiul art.3 lit.b) şi lit.e), art.8 lit.a) şi lit.g) şi art.21 alin.(1) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.26 alin.(2) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi art.15 al Legii instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21.07.1995, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: I. Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.30/9 din 15.11.2001 "Cu privire la aprobarea formei-tip a dispoziţiei de transmitere în redacţie nouă" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.11-12, art.16), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. În forma-tip a dispoziţiei de transmitere: 1.1 Capitolul "Persoana în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare" după alineatul "Persoana în cauză, în urma transferului valorilor mobiliare, de sine stătător sau împreună cu persoanele sale afiliate va deţine/nu va deţine (de subliniat) mai mult de 25 % din valorile mobiliare ale emitentului" se completează cu un alineat nou în următoarea redacţie: "Persoana sau orice persoane care acţionează în comun, în urma transferului valorilor mobiliare, va deţine/nu va deţine (de subliniat) mai mult de 10% (25%, 33%, 50%) (de subliniat) din valorile mobiliare ale emitentului - se completează în cazul emitentului - bancă". 1.2 Modul de completare a dispoziţiei de transmitere: a) în capitolul "Persoana în contul căreia urmează a fi înscrise valorile mobiliare" după compartimentul "Persoana în cauză, în urma transferului valorilor mobiliare, de sine stătător sau împreună cu persoanele sale afiliate va deţine/nu va deţine (de subliniat) mai mult de 25% din valorile mobiliare ale emitentului" se completează cu un compartiment nou în următoarea redacţie: "----------------------------------------------------------------------- Persoana sau orice |Subliniind texul "va deţine", persoana respectivă persoane care acţi-|confirmă, că persoana sau orice persoane care acţio- onează în comun, |nează în comun, în contul căreia sînt transmise va- în urma transferu- |lorile mobiliare, în urma transferului, va deţine lui valorillor mo- |(conform art.15 al Legii instituţiilor financiare) biliare, va deţine/|mai mult de 10 % (25%, 33%, 50%) din valorile mobi- nu va deţine (de |liare ale emitentului - bancă, subliniind, totodată, subliniat) mai mult|cota concretă deţinută. Subliniind textul "nu va de- de 10% (25%, 33%, |ţine", persoana respectivă confirmă, că persoana sau 50%) (de subliniat)|orice persoane care acţionează în comun, în contul din valorile mobi- |căreia sînt transmise valorile mobiliare, în urma liare ale emiten- |transferului, nu va deţine (conform art.15 al Legii tului - se comple- |instituţiilor financiare) mai mult de 10 % (25%, tează în cazul |33%, 50%) din valorile mobiliare ale emitentului - emitentului-bancă. |bancă. -----------------------------------------------------------------------" 1.3 Compartimentul "Anexa" după rîndul "- contractul de schimb;" se completează cu un rînd nou în următoarea redacţie: "- permisul Băncii Naţionale a Moldovei - în cazul cînd în urma transferului prin tranzacţie se va obţine o cotă mai mare de 10% (25%, 33%, 50%) din capitalul emitentului - bancă;" şi mai departe după text. II. Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002 "Cu privire la aprobarea actelor normative privind activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-23 / 31, art.31), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. În Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare: a) Pct.5.1 se completează cu un alineat nou (9) în următoarea redacţie: "(9) să execute un ordin, obiect al căruia sînt valorile mobiliare emise de către emitentul-bancă, fără permisiunea scrisă a Băncii Naţionale a Moldovei privind achiziţionarea unei cote mai mari de 10% (25%, 33%, 50 %) din capitalul băncii". b) Pct.8.3 se completează cu un alineat nou în următoarea redacţie: "Brokerul, pînă la acceptarea ordinului de achiziţionare a acţiunilor emitentului - bancă, va verifica dacă în urma tranzacţiei clientul va deţine / nu va deţine mai mult de 10% (25%, 33%, 50%) din capitalul emitentului, precum şi existenţa permisiunii scrise a Băncii Naţionale a Moldovei conform prevederilor art.15 al Legii instituţiilor. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 17 martie 2005. Nr. 13/5.