Hotărîre nr.13 din 12.01.2006 privind modificarea şi completarea unor acte normative ale Băncii Naţionale a Moldovei

Hotărîre privind modificarea şi completarea unor acte normative ale Băncii Naţionale a Moldovei Nr.13 din 12.01.2006 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.21-24/64 din 03.02.2006 * * * În scopul aducerii actelor normative ale Băncii Naţionale în concordanţă cu Legea nr.249-XVI din 21 octombrie 2005 pentru modificarea şi completarea Legii instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 şi a articolului 24 din Legea nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.154-156 din 18 noiembrie 2005), precum şi întru executarea art.4, 5, 11 şi 44 din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei şi art.1, 6, 7, 13, 15, 17, 18, 19, 20, 21, 24, 25, 29 şi 40 din Legea instituţiilor financiare, Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei HOTĂRĂŞTE: I. Se modifică şi se completează Regulamentul nr.23/09-01 cu privire la autorizarea băncilor (Monitorul Oficial al RM nr.59-60 din 12 septembrie 1996) după cum urmează: 1. Capitolul IV va avea următorul cuprins: "Băncile se constituie sub formă de societăţi pe acţiuni de tip deschis." 2. Capitolul IX se completează cu un alineat nou, cu următorul cuprins: "Suma tuturor cotelor de participare în capitalul băncii ai căror proprietari direcţi sau indirecţi sînt persoane rezidente ale ţărilor şi/sau zonelor off-shore, precum şi/sau grupuri de persoane care acţionează în comun, ce au în componenţa lor o persoană din ţările şi/sau zonele menţionate, nu trebuie să depăşească mărimea cotei substanţiale." 3. La anexa nr.1, capitolul III, punctul 5 lit.B (4), punctul 6 şi punctul 10 cuvintele "zece la sută" se înlocuiesc cu cuvintele "cinci la sută". 4. La anexa nr.1, capitolul III, punctul 5 lit.B se completează cu alineatul (10), avînd următorul cuprins: "(10) extrasul din Registrul de stat emis de către organul competent de înregistrarea de stat a întreprinderilor şi de ţinerea evidenţei acestora."

[Pct.II abrogat prin Hotărîrea BNM nr.134 din 01.07.2010, în vigoare din 03.06.2011]

III. Se modifică şi se completează Regulamentul nr.1/09 privind tranzacţii cu persoane afiliate băncii (Monitorul Oficial al RM nr.67 din 30.11.1995) după cum urmează: 1. La punctul A.3. din capitolul I şi punctul A.1. din capitolul III cuvîntul "zece" se înlocuieşte cu cuvîntul "cinci", iar din capitolul IV, lit.E se exclude cuvîntul "lunar".

[Pct.IV abrogat prin Hot.BNM nr.180 din 05.09.2013, în vigoare 13.09.2013]

V. Se modifică şi se completează Recomandările cu privire la sistemele de control intern în băncile din Republica Moldova (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.14-15 din 12.02.1999) după cum urmează: 1. Punctul 5.3. alineatul 10) după cuvintele "cunoaşterea oportună a proprietarilor" se completează cu cuvintele "(beneficiarilor)* direcţi sau indirecţi ai", cuvîntul "acţionarilor" se înlocuieşte cu textul "acestora, precum şi legăturile între acţionarii băncii şi debitorii săi". Punctul se completează cu un subalineat nou cu următorul cuprins: "*Notă: Beneficiarul - persoana care în final deţine dreptul de proprietate sau exercită controlul asupra băncii sau exercită controlul prin intermediul altei sau altor persoane care acţionează în interesul ei."; 2. Punctul 5.3. se completează cu alineatul 11), avînd următorul cuprins: "11) proceduri clare privind cunoaşterea persoanelor afiliate băncii, inclusiv cunoaşterea tuturor criteriilor de afiliere a membrilor consiliului băncii la aceasta."; 3. La punctul 5.4., alineatul 8) după cuvintele "informaţii oportune privind" se pun două puncte, iar cuvintele "proprietarii acţiunilor" se înlocuiesc cu următorul text: "- proprietarii (beneficiarii) direcţi sau indirecţi ai acţiunilor băncii (conform anexei nr.1 la prezentele Recomandări); - debitorii băncii (conform anexei nr.1 la prezentele Recomandări); - existenţa sau inexistenţa afilierii membrilor consiliului băncii faţă de aceasta (conform anexei nr.2 la prezentele Recomandări), cu excepţia afilierii determinate de calitatea de membru al consiliului băncii." 4. Recomandările se completează cu două anexe, cu următorul cuprins: "Anexa nr.1 Informaţia ce urmează a fi obţinută şi actualizată de către bancă cel puţin o dată în an, precum şi în cazul apariţiei situaţiei de afiliere sau activităţii în grup, privind proprietarii (beneficiarii) direcţi sau indirecţi ai cotelor în capitalul băncii/debitorii băncii va include, dar nu se va limita la: 1. Extrasul din Registrul acţionarilor băncii; 2. Pentru proprietarii/debitorii băncii - persoane juridice: 2.1. Documentele de constituire, inclusiv Statutul cu modificările ulterioare; 2.2. Extrasul din Registrul acţionarilor al proprietarilor/ debitorilor; 2.3. Extrasul din Registrul de stat emis de către organul competent de a înregistra întreprinderile de stat şi de a ţine evidenţa acestora; 2.4. Lista administratorilor proprietarului/debitorului; 2.5. Lista persoanelor care sînt în raport de rudenie de gradul I şi II cu persoanele indicate în p.2.4., precum şi soţii acestora, locurile de muncă şi funcţiile ocupate de către aceştia, informaţia privind funcţiile de administrator ocupate în alte organizaţii, precum şi cotele de participare deţinute în capitalul societăţilor comerciale; 2.6. Informaţia privind deţinerea de către administratorii proprietarului/debitorului a funcţiilor de administratori în alte organizaţii şi deţinerea de către aceştia a cotelor de participare în capitalul societăţilor comerciale; 2.7. Informaţia privind cotele de participare a proprietarului/debitorului în capitalul societăţilor comerciale; 2.8. Persoana juridică sau fizică, care acţionează în numele sau în contul proprietarului/debitorului; 2.9. Persoana juridică sau fizică, în numele sau în contul căreia acţionează proprietarul/debitorul; 2.10. Lista altor persoane care acţionează în comun cu proprietarul/debitorul; 2.11. Rapoartele financiare (cel puţin anuale) ale proprietarului care deţine o cotă substanţială în capitalul băncii/debitorului băncii, confirmate de o firmă de audit independentă sau cu amprenta ştampilei organului de stat competent în cazul în care la adunarea generală a acţionarilor (asociaţilor) nu a fost prevăzută efectuarea controlului de audit (de ex. organele financiare raionale (municipale) unde este înregistrată societatea comercială); 2.12. Informaţia despre beneficiarii persoanei juridice întocmită conform cerinţelor p.2.1. - 2.11. şi p.3.1. - 3.6. din prezenta anexă. 3. Pentru proprietarii/debitorii - persoane fizice: 3.1. Lista persoanelor care sînt în raport de rudenie de gradul I şi II, precum şi soţii proprietarului/debitorului, locurile de muncă şi funcţiile ocupate de către aceştia, informaţia privind funcţiile de administrator ocupate în alte organizaţii, precum şi cotele de participare deţinute în capitalul societăţilor comerciale; 3.2. Locurile de muncă şi funcţiile ocupate de către proprietar/debitor, precum şi informaţia privind funcţiile de administrator ocupate în alte organizaţii; 3.3. Informaţia privind societăţile comerciale în capitalul cărora proprietarul/debitorul deţine o cotă de participare cu indicarea mărimii acesteia, listei administratorilor societăţilor comerciale în cauză, precum şi numele (denumirea), adresele coproprietarilor acestuia în societăţile comerciale menţionate; 3.4. Persoana juridică sau fizică, care acţionează în numele sau în contul proprietarului/debitorului; 3.5. Persoana juridică sau fizică, în numele sau în contul căreia acţionează proprietarul/debitorul; 3.6. Lista altor persoane, care acţionează în comun cu proprietarul/debitorul." Anexa nr.2 Informaţia ce urmează a fi obţinută şi actualizată de către bancă, cel puţin o dată în an, privind membrul consiliului băncii va include, dar nu se va limita la: 1.1. Lista persoanelor care sînt în raport de rudenie de gradul I şi II, precum şi soţii membrului consiliului, locurile de muncă şi funcţiile ocupate ale acestora, informaţia privind funcţiile de administrator ocupate în alte organizaţii, precum şi cotele de participare deţinute în capitalul societăţilor comerciale; 1.2. Locurile de muncă şi funcţiile ocupate, precum şi informaţia privind funcţiile de administrator ocupate în alte organizaţii de către membrul consiliului băncii; 1.3. Informaţia privind societăţile comerciale în capitalul cărora membrul consiliului băncii deţine o cotă de participare cu indicarea mărimii acesteia, lista administratorilor societăţilor comerciale în cauză, precum şi numele, adresele coproprietarilor acestuia în societăţile comerciale menţionate; 1.4. Persoana juridică sau fizică care acţionează în numele sau în contul membrului consiliului băncii; 1.5. Persoana juridică sau fizică în numele sau în contul căreia acţionează membrul consiliului băncii; 1.6. Lista altor persoane, care acţionează în comun cu membrul consiliului băncii." VI. Băncile îşi vor conforma activitatea prevederilor capitolului V din prezenta hotărîre în termen de două luni de la intrarea în vigoare a acesteia. VII. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Preşedintele Consiliului de Administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei Leonid TALMACI Chişinău, 12 ianuarie 2006. Nr.13.