Постановление N 13 от 12.01.2006 о внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы

Постановление о внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Национального банка Молдовы N 13 от 12.01.2006 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 21-24/64 от 03.02.2006 * * * В целях приведения нормативных актов Национального банка Молдовы в соответствие с Законом N 249 XVI от 21 октября 2005 г. о внесении изменений и дополнений в Закон о финансовых учреждениях N 550-XIII от 21 июля 1995 года и в статью 24 Закона о рынке ценных бумаг N 199-XIV от 18 ноября 1998 года (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 154-156 от 18 ноября 2005 г.), а также во исполнение статей 4, 5, 11 и 44 Закона о Национальном банке Молдовы и статей 1, 6, 7, 13, 15, 17, 18, 19, 20, 21, 24, 25, 29 и 40 Закона о финансовых учреждениях Административный совет Национального банка Молдовы ПОСТАНОВЛЯЕТ: I. В Регламент N 23/09-01 о лицензировании банков (Monitorul Oficial al RM N 59-60 от 12 сентября 1996 г.) внести следующие изменения и дополнения: 1. Главу IV изложить в следующей редакции: "Банки создаются в форме акционерного общества открытого типа." 2. Главу IX дополнить новым абзацем следующего содержания: "Сумма всех долей участия в капитале банка, прямые или косвенные собственники которых являются резидентами оффшорных стран и/или зон и/или группами совместно действующих лиц, имеющими в своем составе лицо из указанных стран и/или зон, не должна превышать величину существенной доли." 3. В пункте 5 подпункта B(4), в пунктах 6 и 10 главы III Приложения 1 слово "десятью" заменить словом "пятью". 4. Пункт 5 подпункта B главы III Приложения 1 дополнить абзацем (10) следующего содержания: "(10) выписка из Государственного регистра, выданная органом, компетенцией которого является государственная регистрация предприятий и их учет."

[Пкт.II утр.силу согласно Пост.НБМ N 134 от 01.07.2010, в силу 03.06.2011]

III. В Правила о сделках с аффилированными лицами банков N 1/09 (Monitorul Oficial al RM N 67 от 30.11.1995 г.) внести следующие изменения и дополнения: 1. В пункте A.3. главы I цифры "10" заменить цифрой "5", в пункте A.1. главы III слово "десятью" заменить словом "пятью", а в пункте Д. главы IV исключить слово "ежемесячный".

[Пкт.IV исключен Пост.НБМ N 180 от 05.09.2013, в силу 13.09.2013]

V. В Рекомендациях по системам внутреннего контроля в банках Республики Молдова (Monitorul Oficial al Republicii Moldova N 14-15 от 12.02.1999 г.) внести следующие изменения и дополнения: 1. В пункте 5.3. абзац 10) после слов "своевременного знания владельцев" дополнить словами "прямых или косвенных (бенефициаров)*", а слова "деятельности акционеров" заменить текстом "их деятельности, а также связи между акционерами банка и своими дебиторами". Пункт дополнить подабзацем следующего содержания: "* Примечание: Бенефициар - лицо, владеющее в конечном итоге правом собственности или осуществляющее контроль над банком или осуществляющее контроль посредством другого или других лиц, действующих в его интересах."; 2. Пункт 5.3. дополнить абзацем 11) следующего содержания: "11) четкие процедуры относительно знания аффилированных лиц банка, в т.ч. знание всех критериев аффилированности членов совета банка по отношению к нему."; 3. В пункте 5.4. абзац 8) после слов "актуальной информацией о" поставить двоеточие, а слова "владельцах акций" заменить следующим текстом: "- прямых или косвенных владельцах (бенефициарах) акций банка (согласно Приложению 1 к настоящим Рекомендациям); - дебиторах банка (согласно Приложению 1 к настоящим Рекомендациям); - наличии или отсутствии аффилированности членов совета банка по отношению к нему (согласно Приложению 2 к настоящим Рекомендациям), за исключением аффилированности, определенной качеством члена совета банка." 4. Рекомендации дополнить двумя приложениями следующего содержания: "Приложение 1 Информация, которая должна быть получена банком и актуализирована не реже одного раза в год, а также в случае появления ситуации аффилированности или деятельности в группе, о прямых или косвенных владельцах (бенефициарах) долями в капитале банка/дебиторах банка включает, но не ограничивается к: 1. Выписке из Регистра акционеров банка; 2. Для владельцев/дебиторов банка - юридические лица: 2.1. Учредительные документы, в т.ч. устав с последующими изменениями; 2.2. Выписку из Регистра акционеров владельцев/дебиторов; 2.3. Выписку из Государственного регистра, выданную органом, компетенцией которого является регистрация государственных предприятий и их учет; 2.4. Список руководителей владельца/дебитора; 2.5. Список лиц, состоящих в родстве I и II степени с лицами, указанными в п.2.4., а также их супруги, место работы и занимаемые ими должности, информацию о должностях руководителей, занимаемых в других организациях, а также долевые участия в капитале хозяйствующих обществ; 2.6. Информацию о руководящих должностях руководителя владельца/дебитора в других организациях и владение ими долевыми участиями в капитале хозяйствующих обществ; 2.7. Информацию о долевых участиях владельца/дебитора в капитале хозяйствующих обществ; 2.8. Юридическое или физическое лицо, действующее от имени или за счет владельца/дебитора; 2.9. Юридическое или физическое лицо, от имени и за счет которого действует владелец/дебитор; 2.10. Список других лиц, действующих совместно с владельцем/дебитором; 2.11. Финансовые отчеты (не менее чем годовые) владельца, который имеет существенную долю в капитале банка/дебитора банка, заверенные независимой аудиторской фирмой или оттиском печати компетентного государственного органа в случае, если на общем собрании акционеров (участников) не был предусмотрен аудиторский контроль (например: районные (муниципальные) финансовые органы, где зарегистрировано хозяйствующее общество); 2.12. Информация о бенефициарах юридического лица, составленная согласно требованиям пп.2.1. - 2.11. и пп.3.1. - 3.6. настоящего приложения. 3. Для владельцев/дебиторов - физических лиц: 3.1. Список лиц, находящихся в родстве I и II степени, а также супруги владельца/дебитора, место работы и занимаемые ими должности, информация о должности руководителя, занимаемой в других организациях, а также долевые участия в капитале хозяйствующих обществ; 3.2. Место работы и занимаемая должность владельца/дебитора, а также информация о должности руководителя, занимаемой в других организациях; 3.3. Информация о хозяйствующих обществах, в капитале которых владелец/дебитор имеет долевое участие с указанием ее величины, списка руководителей данных хозяйствующих обществ, а также фамилии (наименования), адреса его совладельцев в указанных хозяйствующих обществах; 3.4. Юридическое или физическое лицо, действующее от имени или за счет владельца/дебитора; 3.5. Юридическое или физическое лицо от имени или за счет которого действует владелец/дебитор; 3.6. Список других лиц, действующих совместно с владельцем/дебитором. Приложение 2 Информация, которая должна быть получена и банком актуализирована не реже одного раза в год о члене совета банка включает, но не ограничивается к: 1.1. Списку лиц, состоящих в родстве I и II степени, а также супруги члена совета, место работы и их занимаемые должности, информации о должности руководителя, занимаемой в других организациях, а также долевые участия в капитале хозяйствующих обществ; 1.2. Месту работы и занимаемых должностях, а также информации о должности руководителя, занимаемой в других организациях членом совета банка; 1.3. Информации о коммерческих обществах, в капитале которых член совета банка владеет долевым участием с указанием ее величины, списка руководителей данных хозяйствующих обществ, а также фамилии, адресов его совладельцев в указанных хозяйствующих обществах; 1.4. Юридическое или физическое лицо, действующее от имени или за счет члена совета банка; 1.5. Юридическое или физическое лицо, от имени или за счет которого действует член совета банка; 1.6. Списку других лиц, действующих совместно с членом совета банка." VI. Банки должны привести свою деятельность в соответствие с положениями главы V настоящего постановления в двухмесячный срок со дня его вступления в силу. VII. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования в Monitorul Oficial al Republicii Moldova. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 12 января 2006 г. N 13.