Hotărîre nr.14/2 din 29.03.2012 cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Victoriabank" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele supravegherii activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială

"Victoriabank" S.A.

nr. 14/2  din  29.03.2012

 (în vigoare 06.04.2012) 

Monitorul Oficial nr.65-69 art.357 din 06.04.2012

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.2/19-O din 12.01.2012¹ şi a Ordinului Vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.7 din 12.01.2012, s-a efectuat controlul complex al activităţii desfăşurate de participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Victoriabank" S.A. pentru perioada 01.01.2009 – 31.12.2011.

____________________

¹ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.21-24, art.94

În rezultatul efectuării controlului s-au constatat următoarele.

Banca Comercială "Victoriabank" S.A. (în continuare – B.C. "Victoriabank" S.A.) este înregistrată la Camera Înregistrării de Stat cu nr.002600001338 la data de 14.06.2001.

B.C. "Victoriabank" S.A. deţine licenţa pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare cu seria CNPF nr.000075 din 13.01.2010, valabilă pînă la 13.01.2015, cu dreptul de a desfăşura activitatea de bază de dealer şi activităţi conexe de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional, acordată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.59/7 din 17.12.2009².

____________________

² Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.193-196, art.862

În cadrul B.C. "Victoriabank" S.A. activează 7 persoane ce deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, inclusiv 2 persoane cu funcţii de răspundere.

În perioada 01.01.2008 – 31.12.2011 B.C. "Victoriabank" S.A. a efectuat 301 tranzacţii cu valorile mobiliare emise de 54 emitenţi în valoare de 42,53 mln. lei. În toate tranzacţiile B.C. "Victoriabank" S.A. a participat doar în calitate de broker.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii este reflectată în următorul tabel:

În rezultatul verificării tranzacţiilor s-a constatat că în cadrul a 17 tranzacţii în valoare de 320120,00 lei mijloacele băneşti necesare acoperirii valorii acestora nu erau păstrate pe contul brokerului, dar pe conturile curente ale clienţilor respectivi, deschise în B.C. "Victoriabank" S.A., fapt prin care nu au fost respectate întocmai prevederile pct.9.2 lit.a) şi b) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002 şi art.37.4 lit.a) din Regulile Bursei de Valori a Moldovei, aprobate prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.62/14 din 26.12.2008, conform cărora înainte de a transmite brokerului spre executare ordinele de cumpărare clientul trebuie să depună mijloace băneşti pe contul brokerului în termenul respectiv şi în suma necesară pentru executarea ordinului, iar brokerul va accepta ordinul de cumpărare în cazul în care clientul achită contravaloarea valorilor mobiliare pe care doreşte să le cumpere.

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.8 lit.b) şi lit.f), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"³, art.66 lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁴, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002⁵, Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002⁶, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

³ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS

⁴ Republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655

⁵ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270

⁶ Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.20-22, art.31

HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează persoana cu funcţii de răspundere a B.C. "Victoriabank" S.A., responsabilă de operaţiunile cu valorile mobiliare corporative, privind necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative aferente activităţii pe piaţa valorilor mobiliare.

2. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.