Постановление N 14/2 от 29.03.2012 о результатах надзора за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Victoriabank" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах надзора за деятельностью профессионального

участника рынка ценных бумаг коммерческого банка

“Victoriabank” АО

№ 14/2  от  29.03.2012

 (в силу 06.04.2012) 

Мониторул Офичиал № 65-69 ст.357 от 06.04.2012

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 2/19-O от 12.01.2012¹ и Приказа зам. председателя НКФР № 7 от 12.01.2012 была проведена комплексная проверка деятельности, осуществляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг коммерческим банком “Victoriabank” АО за период 01.01.2009– 31.12.2011.

________________

¹ Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 21-24, ст.94.

В результате проверки было установлено следующее.

Коммерческий банк “Victoriabank” АО (далее – КБ “Victoriabank” АО) зарегистрирован в Государственной регистрационной палате 14.06.2001 под № 002600001338.

КБ “Victoriabank” АО владеет лицензией для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг серии CNPF № 000075 от 13.01.2010, действительной до 13.01.2015, на право осуществления основной дилерской деятельности и смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу, выданной Постановлением НКФР № 59/7 от 17.12.2009².

________________

² Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 193-196, ст.862.

7 работников КБ “Victoriabank” АО владеют квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе 2 должностных лица.

В период 01.01.2008 – 31.12.2011 КБ “Victoriabank” АО совершил 301 сделку с ценными бумагами, выпущенными 54 эмитентами, в объеме 42,53 млн.леев. Во всех сделках КБ “Victoriabank” АО участвовал только в качестве брокера.

Структура биржевых сделок по видам сделок отражена в следующей таблице:

В результате проверки сделок было установлено, что в рамках 17 сделок стоимостью 320120,00 лея денежные средства, необходимые для покрытия стоимости сделок, не хранились на счете брокера, а на текущих счетах соответствующих клиентов, открытых в КБ “Victoriabank” АО, чем не были в точности соблюдены требования п.9.2 пп.a) и b) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002 и ст.37.4 п.a) Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Постановлением НКФР № 62/14 от 26.12.2008, согласно которым перед передачей брокеру на исполнение поручений на покупку клиент должен внести денежные средства на счет брокера в соответствующие сроки и в сумме, необходимой для исполнения поручения, а брокер принимает поручение на покупку в условиях, когда клиент оплачивает эквивалент ценных бумаг, которые желает приобрести.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.8 п.б) и п.ф), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”³, ст.66 п.г) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁴, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁵, Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002⁶, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

³ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS.

⁴ Повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655.

⁵ Официальный монитор Республики Молдова, 2002, № 117-119, ст.270.

⁶ Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31.

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить должностное лицо КБ “Victoriabank” АО, ответственное за операции с корпоративными ценными бумагами, о необходимости неукоснительно соблюдать положения действующих законодательных и нормативных актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.