Hotărîre nr.15/1 din 27.03.2009 cu privire la rezultatele verificării activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare de administrare fiduciară a investiţiilor, desfăşurată de Compania Fiduciară "F.O.N.D." S.R.L.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele verificării activităţii profesioniste pe piaţa

valorilor mobiliare de administrare fiduciară a investiţiilor,

desfăşurată de Compania Fiduciară "F.O.N.D." S.R.L.

nr. 15/1  din  27.03.2009

 (în vigoare 07.04.2009) 

Monitorul Oficial nr.68 art.298 din 07.04.2009

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – C.N.P.F.) nr.59/12-O din 11.12.2008¹ şi a Ordinului Vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.3 din 17 ianuarie 2009, a fost efectuat controlul complex privind respectarea legislaţiei în domeniul administrării fiduciare a investiţiilor de către Compania fiduciară "F.O.N.D." S.R.L. (în continuare – C.F. "F.O.N.D." S.R.L.) pentru perioada 01.09.2005 – 31.11.2008.

____________________

¹ M.O., 2008, nr.237-240, art.709.

C.F. "F.O.N.D." S.R.L. (sediul: mun.Chişinău, str. Alecu Russo, 1) a fost înregistrată la Camera Înregistrării de Stat sub nr.1002600035719, certificatul de înregistrare de stat seria MD nr.0028463 din 23.03.2005 şi, pe perioada supusă controlului, deţinea licenţa cu dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare în domeniul administrării fiduciare a investiţiilor seria AMMII nr.003658, eliberată de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) la data de 25.08.2005.

În urma efectuării controlului s-au constatat următoarele necorespunderi cu actele legislative şi normative.

Acordurile adiţionale la contractele de instituire a trustului nu conţin informaţia deplină ce se referă la beneficiar (numele, prenumele, patronimicul sau denumirea completă, buletinul de identitate etc.), prevăzută în pct.1.2 al Contractului-tip de administrare fiduciară a investiţiilor, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.29/4 din 16.06.2005², precum şi lipseşte informaţia cu privire la adresa beneficiarului la care urmează a fi prezentată darea de seamă asupra activităţii de administrare fiduciară a patrimoniului, prevăzută în pct.3.3 al contractului nominalizat.

____________________

² M.O., 2005, nr.98-100, art.336.

În unele acorduri adiţionale, verificate selectiv, a fost prevăzută remunerarea administratorului fiduciar în limita de la 5% la 30% din valoarea cîştigurilor obţinute, ceea ce contravine cerinţelor art.36 alin.(6) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" şi pct.5.3 al Documentului adiţional la Contractul-tip de instituire a trustului, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.29/4 din 16.06.2005, care prevede că remunerarea administratorului fiduciar nu va depăşi 25% din valoarea cîştigurilor reale obţinute din administrarea patrimoniului. Totodată, remunerarea C.F. "F.O.N.D." S.R.L. a fost calculată în limitele prevederilor legale în vigoare pentru fiecare perioadă.

Conform dării de seamă specializată pentru trimestrul III al anului 2008, în portofoliul administrat sînt prezente pachete de acţiuni ale S.A. "Livada", mun.Chişinău, şi S.A. "Ocean", mun.Chişinău, care în baza Hotărîrii C.N.P.F. nr.22/1 din 22.05.2008³ au fost excluse din Registrul de stat al valorilor mobiliare ca rezultat al lichidării.

____________________

³ M.O., 2008, nr.94-96, art.292.

În perioada supusă controlului, contrar cerinţelor pct.2.1.10 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007⁴, copia contractului de păstrare a fişierelor electronice n-a fost prezentată de către companie la C.N.V.M. în timp de 10 zile din momentul încheierii acestuia. De asemenea, contrar cerinţelor pct.2.1.11 din Regulamentul menţionat, compania nu a reînnoit cel puţin o dată în 15 zile lucrătoare copia informaţiei din registru pe fişier electronic ce se păstrează în casetele arendate la B.C. "Comerţbank" S.A., precum şi a încălcat prevederile art.37 alin.(3²) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" de la data intrării în vigoare (01.01.2008).

____________________

⁴ M.O., 2007, nr.51-53, art.199.

C.F. "F.O.N.D." S.R.L. nu a respectat prevederile pct.13 din anexa nr.4 la Hotărîrea C.N.V.M. nr.29/4 din 16.06.2005 "Privind actele normative ce reglementează activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" în cadrul înstrăinării de către companie a părţilor sociale ale S.R.L. "Codreanca-Fond" şi S.R.L. "Mărfuri de uz casnic – F.O.N.D.". În aşa mod a fost diminuat preţul de vînzare a părţii sociale în S.R.L. "Codreanca-Fond" cu 20795 lei, iar partea socială în S.R.L. "Mărfuri de uz casnic – F.O.N.D." nu a fost evaluată, preţul de vînzare nefiind coordonat cu C.N.V.M.

Totodată, compania pînă în prezent nu a înstrăinat părţile sociale din cadrul a 3 societăţi cu răspundere limitată, respectiv, contrar actului normativ nominalizat, nu au fost întreprinse careva măsuri de reziliere a contractelor de administrare fiduciară (de trust) şi de transmitere a părţilor sociale clienţilor săi în deţinere reală conform deciziei instanţei de judecată.

Nu au fost respectate cerinţele pct.2 din Hotărîrea C.N.V.M. nr.11/1 din 28.02.2005 "Privind aprobarea Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare"⁵ (abrogată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.63/5 din 25.12.2007) şi pct.5.1 din Regulamentul menţionat, care prevedeau obligativitatea participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare de a perfecta programe interne privind prevenirea şi combaterea spălării banilor, inclusiv reguli cu privire la cunoaşterea Clientului, precum şi prezentarea C.N.P.F. a raportului privind modul de executare a Legii nr.633-XV din 15.11.2001 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului".

____________________

⁵ M.O., 2005, nr.36-38, art.121.

În rezultatul efectuării analizei economico-financiare a 5 societăţi în care compania administra în numele clienţilor mai mult de 10% din capitalul social, s-a constatat o administrare ineficientă (cu excepţia S.A. "Centrul Tehnic"), deoarece majoritatea indicatorilor au un trend descrescător continuu.

În baza constatărilor expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.f), art.9 lit.d) şi lit.k), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁶, art.36 alin.(6) şi art.66 lit.d) şi lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁷, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁸ şi Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁶ Republicată în M.O., 2007, nr.117-126 BIS.

⁷ Republicată în M.O., 2008, nr.183-185, art.655

⁸ M.O., 2002, nr.117-119, art.270.

HOTĂRĂŞTE:

1. Se prescrie C.F. "F.O.N.D." S.R.L. întreprinderea măsurilor privind înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control, şi anume:

1.1. Conformarea contractelor de instituire a trustului la cerinţele legislaţiei.

1.2. Întreprinderea măsurilor de rigoare în vederea înstrăinării părţilor-sociale din cadrul S.R.L. "Solicont", S.R.L. "Chinzer" şi S.R.L. "Ciocana – Service-FOND" şi/sau rezilierea contractelor de administrare fiduciară (de trust) şi de transmitere a părţilor-sociale clienţilor săi în deţinere reală conform deciziei instanţei de judecată.

2. Se atenţionează persoanele cu funcţii de răspundere ale C.F. "F.O.N.D." S.R.L. asupra respectării necondiţionate a actelor legislative şi normative.

3. Se iniţiază sancţionarea administrativă a managerului C.F. "F.O.N.D." S.R.L. pentru ţinerea registrului cu încălcarea regulilor stabilite (art.162⁶ alin.(4) din Codul cu privire la contravenţiile administrative⁹).

____________________

⁹ Veştile R.S.S.M., 1985, nr.3, art.47.

4. Se ia act de înlăturarea de către C.F. "F.O.N.D." S.R.L. a încălcărilor reflectate în actul de control, şi anume:

4.1. prezentarea la C.N.P.F la data de 16.02.2009 a Regulilor interne de activitate a companiei, aprobate la data de 11.01.2008 în conformitate cu cerinţele pct.5.2.1 lit.b) din "Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare", aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.12/1 din 28.10.1999¹⁰ şi a contractului nr.07/00 din 16.04.2007 privind transmiterea dreptului de folosinţă a software-lui, în conformitate cu cerinţele pct.4.5 lit.n) din acelaşi Regulament;

____________________

¹⁰ M.O., 1999, nr.156, art.328.

4.2. prezentarea la C.N.P.F la data de 12.05.2008 a Programului de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului, în conformitate cu Recomandările privind aplicarea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pe piaţa financiară nebancară, aprobat în cadrul şedinţei Comitetului de conducere al C.F. "F.O.N.D." S.R.L. din 30.04.2008;

4.3. prezentarea la C.N.P.F. la data de 24.03.2009 a informaţiei ce ţine de:

- excluderea la situaţia din 30.11.2008 din activele aflate în administrare fiduciară a valorilor mobiliare ale S.A. "Livada", mun.Chişinău, şi S.A. "Ocean", mun.Chişinău, radiate din Registrul de stat al valorilor mobiliare ca rezultat al lichidării şi informarea la data de 24.03.2009 a fondatorilor administrării referitor la starea conturilor acestora în societăţile nominalizate;

- reflectarea pe contul fondatorilor administrării fiduciare a diferenţei în mărime de 20795 lei, rezultată din înstrăinarea părţii sociale în S.R.L. "Codreanca-Fond";

- respectarea, începînd cu data de 21.01.2009, a periodicităţii reînnoirii în termen de 15 zile lucrătoare a informaţiei din registrul clienţilor deţinătorilor nominali pe fişier electronic, precum şi prezentarea contractului încheiat cu B.C. "Comerţbank" S.A. la 29.04.2008 privind arenda safeului individual.

5. Despre măsurile întreprinse în vederea executării pct.1 din prezenta hotărîre, C.F. "F.O.N.D." S.R.L. va informa C.N.P.F. în termen de o lună de la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

6. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului plasamente colective şi microfinanţare.

7. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.