Постановление N 15/1 от 27.03.2009 о результатах проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по доверительному управлению инвестициями, ранее осуществляемой трастовой компанией "F.O.N.D." ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах проверки профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг по доверительному управлению

инвестициями, ранее осуществляемой трастовой

компанией “F.O.N.D.” ООО

N 15/1  от  27.03.2009

 (в силу 07.04.2009) 

Мониторул Офичиал N 68 ст.298 от 07.04.2009

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР) № 59/12-O от 11.12.2008¹ и приказа вице-председателя НКФР № 3 от 17 января 2009 была проведена комплексная проверка соблюдения законодательства в области доверительного управления инвестициями трастовой компанией “F.O.N.D.” ООО (далее – ТК “F.O.N.D.” ООО) за период 01.09.2005 – 31.11.2008.

________________

¹ M.O., 2008, № 237-240, ст.709

ТК “F.O.N.D.” ООО (местонахождение: мун.Кишинэу, ул. Алеку Руссо, 1) была зарегистрирована в Государственной регистрационной палате под № 1002600035719, государственный регистрационный сертификат серии MD № 0028463 от 23.03.2005, и в проверяемом периоде обладала лицензией на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в области доверительного управления инвестициями серии AMMII № 003658, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (НКЦБ) 25.08.2005.

Вследствие проведения проверки были выявлены следующие несоответствия законодательным и нормативным актам.

Дополнительные соглашения к договорам об учреждении траста не содержат полную информацию о бенефициарии (фамилию, имя, отчество либо полное наименование, удостоверение личности и др.), предусмотренную в п.1.2 Типового договора о доверительном управлении инвестициями, утвержденного Постановлением НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005², а также отсутствует информация об адресе бенефициария, по которому необходимо представить отчет о деятельности по доверительному управлению имущества, предусмотренная в п.3.3 указанного договора.

________________

² M.O., 2005, № 98-100, ст.336

В некоторых дополнительных соглашениях, которые проверялись выборочно, предусматривается вознаграждение доверительного управляющего в пределах от 5% до 30% от стоимости полученных доходов, что противоречит требованиям ст.36 ч.(6) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” и п.5.3 Дополнительного документа к Типовому договору об учреждении траста, утвержденного Постановлением НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005, в котором предусматривается, что вознаграждение доверительного управляющего не должно превышать 25% от стоимости фактических доходов, полученных от управления имущества. Одновременно вознаграждение ТК “F.O.N.D.” ООО было начислено в пределах действующих законодательных положений для каждого периода.

Согласно специализированной отчетности на III квартал 2008 года, в находящемся в управлении портфеле присутствуют пакеты акций АО “Livada”, мун.Кишинэу, и АО “Ocean”, мун.Кишинэу, которые на основании Постановления НКФР № 22/1 от 22.05.2008³ были исключены из Государственного реестра ценных бумаг в результате ликвидации.

________________

³ M.O., 2008, № 94-96, ст.292

В проверяемом периоде, вопреки требованиям п.2.1.10 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007⁴, копия договора о хранении электронных носителей не была представлена компанией в НКЦБ в течение 10 дней с момента его заключения. Также вопреки требованиям п.2.1.11. указанного положения, компания не обновляла не менее чем один раз в 15 рабочих дней копию информации из реестра на электронных носителях, хранящуюся в кассетах, арендованных в КБ “Comerţbank” АО, а также нарушила положения ст.37 ч.(32) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” со дня его вступления в силу (01.01.2008).

________________

⁴ M.O., 2007, № 51-53, ст.199

ТК “F.O.N.D.” ООО не соблюдала положения п.13 Приложения № 4 к Постановлению НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005 “О нормативных актах, регулирующих деятельность по доверительному управлению инвестициями” в рамках отчуждения компанией долей участия ООО "Codreanca-Fond" и ООО "Mărfuri de uz casnic – F.O.N.D.". Таким образом, продажная цена доли участия в ООО "Codreanca-Fond" снизилась на 20795 леев, а доля участия в ООО "Mărfuri de uz casnic – F.O.N.D." не была оценена и продажная цена не была согласована с НКЦБ.

Одновременно до сегодняшнего дня компания не отчудила доли участия в трех обществах с ограниченной ответственностью, соответственно, вопреки указанному нормативному акту, не были предприняты какие-либо меры для расторжения договоров о доверительном (трастовом) управлении и для передачи долей участия своим клиентам в реальное владение согласно решению судебной инстанции.

Не соблюдались требования п.2 Постановления НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 “Об утверждении положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг”⁵ (аннулированного Постановлением НКФР № 63/5 от 25.12.2007) и п.5.1 указанного положения, предусматривающие обязанность профессиональных участников рынка ценных бумаг составлять внутренние программы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, в том числе правила ознакомления с клиентом, а также представления в НКФР отчета о порядке исполнения Закона № 633-XV от 15.11.2001 “О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма”.

________________

⁵ M.O., 2005, № 36-38, ст.121

В результате проведения финансово-экономического анализа пяти обществ, в которых компания от имени клиентов управляла более 10% уставного капитала, было установлено неэффективное управление (за исключением АО “Centrul Tehnic”), так как большинство показателей постоянно снижается.

В соответствии с изложенным, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.f), ст.9 п.d) и п.k), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁶, ст.36 ч.(6), ст.66 п.d) и п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”⁷, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁸ и Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007, Национальная комиссия по финансовому рынку

________________

⁶ Повторно опубликован в M.O., 2007, № 117-126 BIS

⁷ Повторно опубликован в M.O., 2008, № 183-185, ст.655

⁸ M.O., 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предписать ТК “F.O.N.D.” ООО предпринять меры по устранению нарушений, отраженных в акте проверки, а именно:

1.1. Привести договора об учреждении траста в соответствие с требованиями законодательства.

1.2. Предпринять соответствующие меры для отчуждения долей участия в ООО “Solicont”, ООО “Chinzer” и ООО “Ciocana-Service – FOND” и/или для расторжения договоров о доверительном (трастовом) управлении и о передаче долей участия своих клиентов в их реальное владение согласно решению судебной инстанции.

2. Предупредить должностных лиц ТК “F.O.N.D.” ООО о необходимости неукоснительного соблюдения законодательных и нормативных актов.

3. Инициировать административное санкционирование менеджера ТК “F.O.N.D.” ООО за ведение реестра с нарушением установленных правил (ст.162⁶ ч.(4) Кодекса об административных правонарушениях⁹).

________________

⁹ Вести МССР, 1985, № 3, ст.47

4. Принять к сведению устранение ТК “F.O.N.D.” ООО нарушений, отраженных в акте проверки, а именно:

4.1) представление в НКФР 16.02.2009 внутренних правил деятельности компании, утвержденных 11.01.2008 в соответствии с требованиями п.5.2.1 пп.b) Положения о порядке предоставления и отзыва лицензий для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999¹⁰, и договора № 07/00 от 16.04.2007 о передаче права использования программного обеспечения, в соответствии с требованиями п.4.5 пп.n) того же положения;

________________

¹⁰ M.O., 1999, № 156, ст.328

4.2) представление в НКФР 12.05.2008 Программы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, в соответствии с рекомендациями о применении мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на небанковском финансовом рынке, утвержденной на заседании руководящего комитета ТК “F.O.N.D.” ООО от 30.04.2008;

4.3) представление в НКФР 24.03.2009 информации, касающейся:

- исключения по состоянию на 30.11.2008 из активов, находящихся в доверительном управлении, ценных бумаг АО “Livada”, мун.Кишинэу, и АО “Ocean”, мун.Кишинэу, исключенных из Государственного реестра ценных бумаг в результате ликвидации, и информирования на 24.03.2009 учредителей управления о положении их счетов в данных обществах;

- отражения на счете учредителей доверительного управления разницы в размере 20795 леев, сформированной в результате отчуждения доли участия в ООО "Codreanca-Fond";

- соблюдения начиная с 21.01.2009 периодичности обновления в течение 15 рабочих дней информации из реестра клиентов номинальных владельцев на электронных носителях, а также представления договора об аренде индивидуального сейфа, заключенного 29.04.2008 с КБ “Comerţbank” АО.

5. О мерах, предпринятых в целях исполнения п.1 настоящего постановления, ТК “F.O.N.D.” ООО проинформировать НКФР в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент коллективных размещений и микрофинансирования.

7. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.