Hotărîre nr.158 din 11.07.2018 cu privire la aprobarea Regulamentului privind supravegherea Depozitarului central unic al valorilor mobiliare

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

H O T Ă R Â R E

cu privire la aprobarea Regulamentului privind supravegherea

Depozitarului central unic al valorilor mobiliare

nr. 158  din  11.07.2018

 (în vigoare 27.07.2018) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 277-284 art. 1169 din 27.07.2018

* * *

Abrogat: 25.03.2026

Hotărârea BNM nr.69 din 19.03.2026

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1344 din 19 iulie 2018

În temeiul art.5 alin.(1) lit.f), 11 alin.(1), 27 alin.(1) lit.c) şi 49² din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicata în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările şi completările ulterioare, al art.17, 23-24, 26 din Legea nr.234 din 3 octombrie 2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.343-346, art.711), Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul privind supravegherea Depozitarului central unic al valorilor mobiliare, conform anexei.

2. Depozitarul central unic al valorilor mobiliare va asigura aplicarea Regulamentului aprobat conform prezentei hotărîri de la data intrării în vigoare a hotărârii Băncii Naţionale a Moldovei privind iniţierea activităţii Depozitarului central unic al valorilor mobiliare conform art.19 din Legea nr.234 din 3 octombrie 2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare.

Anexă

la Hotărârea Comitetului executiv

al Băncii Naţionale a Moldovei

nr.158 din 11 iulie 2018

REGULAMENT

privind supravegherea Depozitarului

central unic al valorilor mobiliare

Capitolul I

PREVEDERI GENERALE

1. Prezentul Regulament este elaborat în temeiul art.5 alin.(1) lit.f), 11 alin.(1), 27 alin.(1) lit.c) şi 49² din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei nr.548-XIII din 21 iulie 1995 şi art.17, 23-24, 26 din Legea nr.234 din 03.10.2016 cu privire la Depozitarul central unic al valorilor mobiliare (în continuare – Legea nr.234/2016).

2. Supravegherea activităţii Depozitarului central unic al valorilor mobiliare (în continuare - Depozitarul central) este efectuată de către Banca Naţională a Moldovei în baza raportărilor, informaţiilor prezentate de către Depozitarul central conform Legii nr.234/2016, precum şi a prezentului Regulament şi/sau prin controale efectuate la sediul Depozitarului central.

3. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţiile prevăzute în Legea nr.548-XIII din 21.07.1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei, Legea nr.234/2016, Legea nr.183 din 22.07.2016 cu privire la caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăţi şi de decontare a instrumentelor financiare.

Capitolul II

OBLIGAŢIILE DEPOZITARULUI CENTRAL

4. Depozitarul central va transmite, zilnic (dar nu mai târziu de ora 10:00), Băncii Naţionale a Moldovei (în continuare - BNM):

1) rapoartele şi informaţiile cu privire la activitatea de compensare (clearing) şi decontare pentru ziua operaţională precedentă în vederea îndeplinirii de către BNM a atribuţiilor de evaluare a riscului sistemic indus de sistemele de compensare şi decontare de importanţă sistemică;

2) raportul privind incidentele operaţionale care au avut loc în ziua operaţională precedentă şi au afectat buna prestare a oricăror servicii de bază, măsurile luate pentru soluţionarea acestora, precum şi rezultatele acestora.

5. Depozitarul central va notifica de îndată, dar nu mai târziu de următoarea zi lucrătoare de la data survenirii evenimentului BNM, următoarele situaţii:

1) încălcarea regulamentelor şi procedurilor Depozitarului central de către Participanţii săi, precum şi măsurile de remediere întreprinse/adoptate;

2) raportul cu privire la orice modificări operaţionale care afectează activităţile sau conexiunile Depozitarului central;

3) cazurile de identificare a conflictelor de interese. Modul în care au fost gestionate vor fi comunicate BNM după remedierea lor.

6. La solicitarea BNM, Depozitarul central va transmite procesele-verbale aferente şedinţelor adunărilor generale ale acţionarilor.

7. Depozitarul central va transmite către BNM, trimestrial, în termen de cel mult 20 zile lucrătoare după finalizarea trimestrului, următoarele informaţii:

1) situaţiile financiare pentru trimestrul precedent;

2) informaţia cu privire la numărul şi tipurile de Participanţi, emitenţi şi conturile deschise ale acestora;

3) numărul, tipul şi cantitatea de valori mobiliare deţinute şi/sau procesate de către Depozitarul central.

8. Depozitarul central va transmite către BNM, anual, până în data de 30 aprilie, următoarele informaţii şi documente:

1) raportul de activitate al Depozitarului central care să cuprindă, cel puţin, următoarele:

a) organigrama şi structura funcţională;

b) externalizarea activităţilor şi serviciilor;

c) sistemul de control intern;

d) măsurile luate pentru a asigura respectarea reglementărilor, la păstrarea conturilor, înregistrarea transferurilor de proprietate, precum şi măsurile întreprinse în vederea combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului;

e) managementul riscurilor la care este expus;

2) situaţiile financiare auditate ale Depozitarului central;

3) informaţiile cu privire la procesele civile, administrative sau orice alte proceduri judiciare sau extrajudiciare în care este implicat Depozitarul central, entitatea către care au fost externalizate activităţile sau serviciile Depozitarului central sau entităţile de infrastructură ale pieţei de capital cu care este conectat;

4) informaţia privind identificarea operaţiunilor critice ale Depozitarului central, orice modificări substanţiale aduse planului său de redresare, factorii şi instrumentele de recuperare ale Depozitarului central;

5) informaţia cu privire la plângerile oficiale recepţionate de către Depozitarul central în cursul perioadei examinate;

6) informaţia privind controalele interne şi auditele efectuate de către Depozitarul central în cursul perioadei examinate;

7) informaţia privind numărul, tipul şi amploarea problemelor de reconciliere stabilite de către Depozitarul central, atât la nivel intern, cât în raport cu participanţii, pieţele reglementate sau sistemele multilaterale de tranzacţionare;

8) structura acţionarilor Depozitarului central, cu indicarea pentru fiecare acţionar a numărului şi tipului de acţiuni deţinute, precum şi a procentului de acţiuni cu drept de vot deţinute;

9) lista acordurilor (contractelor) încheiate de către Depozitarul central. Informaţia cu referinţă la acordurile (contractele) trebuie să cuprindă cel puţin următoarele: numărul şi data, entitatea cu care s-a încheiat acordurile (contractele), obiectul, termenele şi condiţiile de livrare/prestare, preţul şi condiţiile de plată;

10) toate hotărârile adunărilor generale ale acţionarilor, ale Consiliului de supraveghere şi ale Comitetului executiv cu privire la activitatea de depozitare, registru, compensare şi decontare a valorilor mobiliare.

9. Cel puţin anual, Depozitarul central are obligaţia de a testa măsurile de asigurare a securităţii şi continuităţii sistemelor şi infrastructurii TI, măsurilor implementate aferent asigurării continuităţii serviciilor şi sistemelor de infrastructură non-IT care prezintă o importanţă deosebită pentru furnizarea serviciilor de depozitare, registru, compensare şi decontare.

10. Testele vor fi realizate de către o terţă parte sau de către departamentul/subdiviziunea specializată din cadrul Depozitarului central, cu condiţia că acesta din urmă să fie diferit şi independent de departamentul/subdiviziunea responsabilă de dezvoltarea, implementarea sistemului informatic, infrastructurii TI.

11. Rezultatele acestor teste vor fi transmise către BNM, până cel târziu la 31 decembrie al anului de gestiune, împreună cu măsurile luate sau propuse a se lua de către Depozitarul central pentru a elimina disfuncţionalităţile identificate.

Capitolul III

SUPRAVEGHEREA DEPOZITARULUI CENTRAL

12. BNM examinează, în cadrul controlului şi/sau monitorizării, acordurile (contractele) încheiate de către Depozitarul central, strategiile, procesele şi sistemele informaţionale implementate de către acesta, în vederea evaluării conformităţii cu Legea nr.234/2016 şi în scopul evaluării riscurilor la care Depozitarul central este sau ar putea fi expus.

[Pct.12 modificat prin Hot.BNM nr.229 din 02.10.2025, în vigoare 09.10.2025]

13. Planul de control al BNM cu privire la Depozitarul central este elaborat ţinând cont de încălcările depistate în cadrul controalelor precedente, măsurile întreprinse de către acesta în vederea încetării şi/sau lichidării încălcărilor constatate anterior, riscurile la care este/poate fi expus şi sesizările parvenite în adresa BNM. Depozitarul central va fi supus controlului cel puţin o data la 3 ani.

[Pct.13 în redacţia Hot.BNM nr.229 din 02.10.2025, în vigoare 09.10.2025]

14. BNM este în drept să examineze conturile, registrele, înregistrările şi alte documente, în formă scrisă sau electronică, pentru a verifica respectarea de către Depozitarul central a prevederilor legale în vigoare sau a actelor normative ale BNM.

15. În scopul exercitării atribuţiilor sale, BNM este în drept să solicite Depozitarului central să prezinte informaţii şi date, iar Depozitarul central este obligat să le prezinte în termenul stabilit de BNM.

Capitolul IV

MĂSURI DE REMEDIERE. SANCŢIUNI.

16. BNM este în drept să ceară Depozitarului central, în cazul neîndeplinirii de către acesta a prevederilor legale în vigoare sau a actelor normative ale BNM, să întreprindă acţiunile sau măsurile necesare pentru redresarea situaţiei.

17. La solicitarea BNM, Depozitarul central este obligat să aprobe şi să prezinte BNM un plan de redresare, pentru a asigura continuitatea activităţii Depozitarului central. Termenul, forma de prezentare, cerinţele minime faţă de conţinutul planului de redresare vor fi specificate în solicitarea BNM.

18. În exercitarea atribuţiilor sale prevăzute de Legea nr.234/2016 şi prezentul regulament, BNM este în drept să adreseze recomandări Depozitarului central, participanţilor sau entităţii către care au fost externalizate activităţile şi serviciile Depozitarului central, în scopul de a solicita respectarea prevederilor legale în vigoare sau a actelor normative ale BNM.

19. BNM este în drept să aplice Depozitarului central, participanţilor săi sau entităţii către care au fost externalizate activităţile şi serviciile Depozitarului central următoarele sancţiuni în caz de încălcare a prevederilor legale în vigoare sau a actelor normative ale BNM:

1) avertisment;

2) mustrare;

3) interdicţie de a efectua tranzacţii sau instrucţiuni specifice;

4) interdicţie de a se angaja în anumite activităţi;

5) destituire sau suspendare a unei persoane din funcţia deţinută;

6) interdicţie de a presta unele servicii.

20. BNM va lua în considerare toate circumstanţele relevante atunci când va aplica astfel de sancţiuni, inclusiv, după caz:

1) gravitatea şi durata încălcării, prin stabilirea circumstanţelor agravante sau atenuante;

2) gradul de responsabilitate al persoanei care a admis încălcarea;

3) capacitatea financiară a persoanei care a admis încălcarea;

4) importanţa profiturilor obţinute, a pierderilor evitate de către persoana care a admis încălcarea sau pierderile pentru terţi derivate din încălcare, în măsura în care acestea pot fi determinate;

5) nivelul de cooperare al persoanei care a admis încălcarea;

6) încălcările anterioare ale persoanei care a admis încălcarea.