Hotărîre nr.169 din 05.07.2001 cu privire la modificarea Instrucţiunii privind particularităţile emisiunilor de acţiuni ale băncilor şi modul de autorizare a lor de către Banca Naţională a Moldovei

BANCA NAŢIONALĂ Hotărîre cu privire la modificarea Instrucţiunii privind particularităţile emisiunilor de acţiuni ale băncilor şi modul de autorizare a lor de către Banca Naţională a Moldovei Nr.169 din 05.07.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.104-105/261 din 24.08.2001 * * *

Abrogat: 15.06.2010

Hotărîrea BNM nr.95 din 30.04.2010

În baza art. 11 din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei nr.548-XIII din 21 iulie 1995, S-A HOTĂRÎT: 1. Instrucţiunea privind particularităţile emisiunilor de acţiuni ale băncilor şi modul de autorizare a lor de către Banca Naţională a Moldovei aprobată prin hotărîrea Consiliului de administraţie nr.181 din 22 iunie 2000 cu modificările ulterioare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.81-83 din 13 iulie 2000) se modifică după cum urmează: 1. În denumire după cuvîntul "acţiuni" se introduc cuvintele "şi obligaţiuni". 2. În textul punctelor 1.1 şi 1.3 după cuvîntul "acţiunilor" se introduce cuvîntul "/obligaţiunilor". 3. Punctul 1.2 se modifică şi se expune în următoarea redacţie: "Băncile efectuează emisiunile de acţiuni/obligaţiuni în modul stabilit de Instrucţiunea respectivă a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare cu particularităţile expuse în prezenta Instrucţiune". 4. Din punctul 3.2 alineatul doi cuvintele: "în baza hotărîrii Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei cu privire la autorizarea ofertei publice de acţiuni, precum şi" se substituie cu textul: "după obţinerea autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei şi înregistrarea la CNVM a prospectului ofertei publice" - în continuare după text. 5. La punctul 10.1 litera i) se completează cu următorul text: "care va include în mod obligatoriu calculul stabilirii proporţiilor convertirii acţiunilor băncilor antrenate în fuziune (asociere) conform articolului 93 (5) al Legii privind societăţile pe acţiuni". 6. După capitolul 10 se introduce un capitol nou 11 cu următorul conţinut: "11. Emisiunea de obligaţiuni. 11.1. În scopul atragerii de mijloace băneşti în conformitate cu legislaţia în vigoare şi în modul prevăzut de statut banca poate emite obligaţiuni nominative, asigurate prin gajarea bunurilor ei proprii sau pe cauţiunea ori garanţia terţilor. 11.2. Banca are dreptul să plaseze obligaţiuni de clase diferite, inclusiv purtătoare de dobîndă şi/sau cu scont, precum şi convertibile în acţiuni. 11.3. Aprobarea claselor şi numărului de obligaţiuni autorizate spre plasare ţine de competenţa exclusivă a adunării generale a acţionarilor. Statutul băncii trebuie să conţină date despre modul de emitere a obligaţiunilor autorizate spre plasare. 11.4. Hotărîrea privind plasarea obligaţiunilor convertibile în acţiuni se aprobă de către Adunarea generală a acţionarilor. 11.5. La emisiunea obligaţiunilor se aplică următoarele puncte din Instrucţiunea dată specifice atît pentru acţiuni, cît şi pentru obligaţiuni: 1.1- 1.3, 3.1 cu excepţia literei m), 3.2, 3.3, 3.6, 4.2, 4.3, 5.1-5.9, 6.1-6.3, 7.1 cu excepţia literei e), 7.2-7.7, 8.1 cu excepţia literelor l), o), 8.2, 8.3 cu excepţia literelor m), n), p), 8.4. 11.6. Prospectul ofertei publice a obligaţiunilor va include informaţia cuprinsă în anexa nr.2 cu modificările respective în cazul emisiunilor de obligaţiuni. 11.7. Darea de seamă privind rezultatele emisiunii obligaţiunilor va include toată informaţia cuprinsă în capitolele 1, 2 şi 5 din anexa nr.3 cu modificările respective pentru emisiunile de obligaţiuni." 7. Anexa nr.2 la Instrucţiune se completează cu următoarele: a) în denumirea, foaia de titlu, capitolele I, II, V şi VI după cuvîntul "acţiunilor" se introduce cuvîntul "/obligaţiunilor"; b) după capitolul IV se introduce un capitol nou IV/1 cu următorul conţinut: ""IV/1 Informaţia despre emisiunea obligaţiunilor propuse spre plasare. 48/1. Informaţie despre emisiunea preconizată a obligaţiunilor: - clasele şi numărul obligaţiunilor autorizate spre plasare de către adunarea generală a acţionarilor; - descrierea drepturilor, conferite de obligaţiunea de fiecare clasă autorizată spre plasare (privilegii şi restricţii) - în conformitate cu hotărîrea privind emisiunea obligaţiunilor: - numărul de ordine al emisiunii; - data adoptării hotărîrii despre emisiune; - volumul total al emisiunii; - numărul obligaţiunilor de clasa respectivă propusă spre plasare; - valoarea nominală a unei obligaţiuni; - forma emisiunii (materializată sau dematerializată); - termenele iniţiale şi finale ale plasamentului obligaţiunilor; - cota minimă a obligaţiunilor ce urmează a fi plasate; - data începerii circulaţiei şi data amortizării obligaţiunilor din clasa dată; - modul de înregistrare a posesorilor obligaţiunilor în registrul obligaţionarilor; - modalitatea conversiunii obligaţiunilor în acţiunile societăţii, dacă se emit obligaţiuni convertibile; - alte condiţii de plasare a obligaţiunilor emisiunii respective. 48/2. Informaţia despre preţurile, modul şi termenele de achitare a obligaţiunilor: - preţul ofertei unei obligaţiuni; - contul bancar, la care se virează mijloacele financiare pentru obligaţiuni; - locul (locurile) unde investitorii pot lua cunoştinţă de prospectul ofertei publice şi de alte documente ale emitentului, precum şi pot achiziţiona (subscrie) obligaţiunile; - momentul obţinerii dreptului de proprietate asupra obligaţiunilor achiziţionate; - altă informaţie despre preţurile şi modul de achitare a obligaţiunilor. 48/3. Informaţie privind mărimea, modul şi termenele de primire a veniturilor pe obligaţiuni: - mărimea venitului pe obligaţiune în procente de la valoarea nominală - în cazul emiterii obligaţiunilor cu dobîndă fixă sau cuantumul minim al venitului pe obligaţiune - în cazul emisiunii obligaţiunilor cu venit flotant; - metoda determinării cuantumului venitului pe obligaţiune; - modul de plată a veniturilor, inclusiv data întocmirii listei persoanelor, care au dreptul să primească venituri, forma şi termenele de plată a veniturilor; - locul/locurile unde posesorii obligaţiunilor pot primi veniturile; - periodicitatea plăţii veniturilor; - modul şi forma decontărilor la primirea veniturilor; - plăţile de comision legate de achitarea veniturilor prin virament; - informaţii despre modul de impozitare a veniturilor. 48/4. Date despre modul de onorare a obligaţiunilor faţă de obligaţionari: - modul de amortizare a obligaţiunilor: timpul, locul (locurile), unde obligaţionarul poate amortiza obligaţiunile, forma de achitare; - modul de amortizare înainte de termen (răscumpărare de către bancă) a obligaţiunilor, descrierea metodei de determinare a preţului de răscumpărare, modul de înştiinţare a obligaţionarilor despre posibilitatea amortizării de către bancă, dacă hotărîrea despre emisiunea obligaţiunilor prevede amortizarea înainte de termen; - condiţiile în care emitentul este în drept să refuze de a continua plasarea obligaţiunilor şi modul de restituire a mijloacelor investitorilor; - conţinutul contractului de gaj (cauţiune, garanţie); - modul şi consecutivitatea onorării obligaţiunilor băncii şi de satisfacere a pretenţiilor obligaţionarilor (la emiterea obligaţiunilor de diferite clase). 48/5. Informaţii privind underwriter-ii şi garanţii la plasarea obligaţiunilor, inclusiv: - denumirea completă a underwriter-ului sau a tuturor underwriter-ilor - membrilor sindicatului de emisiune; - denumirea completă a garantului (garanţilor) emisiunii respective; - sediul underwriter-ului (underwriter-ilor); - numărul şi data eliberării licenţei underwriter-ului; - funcţiile îndeplinite de underwriter (de fiecare membru al sindicatului de emisiune) la plasarea obligaţiunilor emisiunii respective; - mărimea comisionului şi/sau alte remunerări ale underwriter-ului; - alte clauze esenţiale care se conţin în contractul de underwriter." 8. Anexa nr.3 se modifică după cum urmează: a) în denumire şi în tot textul capitolelor 1 şi 2 după cuvîntiul "acţiunilor" se adaugă cuvîntul "/obligaţiunilor" la cazul respectiv; b) în capitolul 2 după numărul 2.5 se introduce textul: "(se completează numai în cazul emisiunii de acţiuni)"; c) după punctul 2.5 se introduce un punct nou 2.5/1 în următoarea redacţie: "Volumul total al emisiunii obligaţiunilor (lei)". 2. Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă (dna N. Savin) va prezenta Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare modificările în cauză spre coordonare. 3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri îl exercită Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă (dna N. Savin). 4. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Preşedintele Consiliului de Administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei Leonid TALMACI Chişinău, 5 iulie 2001. Nr. 169.