Решение N 169 от 05.07.2001 об изменении Инструкции об особенностях эмиссий акций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение об изменении Инструкции об особенностях эмиссий акций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы Nr.169 от 05.07.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 104-105/261 от 24.08.2001 * * * Утратил силу: 15.06.2010 Постановление НБМ N 95 от 30.04.2010 На основании статьи 11 Закона N 548-XIII от 21 июля 1995 года о Национальном банке Молдовы Административный совет Национального банка Молдовы РЕШИЛ: 1. Инструкцию об особенностях эмиссий акций банков и порядке выдачи разрешения на их осуществление Национальным банком Молдовы, утвержденную Решением Административного совета N 181 от 22 июня 2000 года с последующими изменениями (Мониторул офичиал Республики Молдова N81-83 от 13 июля 2000 года), изменить следующим образом: 1. В названии после слова "акций" внести слова "и облигаций". 2. В тексте пунктов 1.1 и 1.3 после слова "акций" внести слово "/облигаций". 3. Пункт 1.2 изменить и изложить в следующей редакции: "Банки осуществляют эмиссии акций/облигаций в порядке, установленном соответствующей инструкцией Национальной комиссии по ценным бумагам с учетом особенностей, изложенных в настоящей инструкции". 4. В пункте 3.2 абзац второй слова "на основании решения Административного совета Национального банка Молдовы о разрешении публичного предложения акций, а также" заменить текстом "после получения разрешения Национального банка Молдовы и регистрации в НКЦБ проспекта публичного предложения" - далее по тексту. 5. В пункте 10.1 подпункт "i" дополнить следующим текстом: "содержащий в обязательном порядке расчет установления пропорций конвертирования акций банков, вовлеченных в слияние (присоединение) согласно статье 93(5) Закона об акционерных обществах". 6. После главы 10 внести новую главу 11 следующего содержания: "11. Эмиссия облигаций. 11.1. В целях привлечения денежных средств в соответствии с действующим законодательством и в порядке, предусмотренном уставом, банк может выпускать именные облигации, обеспеченные залогом его собственного имущества или поручительством либо гарантией третьих лиц. 11.2. Банк вправе размещать облигации различных классов, в том числе с процентом и/или дисконтом, а также конвертируемые в акции. 11.3. Утверждение классов и количества облигаций, разрешенных к размещению, является исключительной компетенцией общего собрания акционеров. Устав банка должен содержать сведения о порядке эмиссии облигаций, разрешенных к размещению. 11.4. Решение о размещении облигаций, конвертируемых в акции, утверждается общим собранием акционеров. 11.5. При эмиссии облигаций применяются следующие пункты данной инструкции, свойственные как для акций, так и для облигаций: 1.1-1.3, 3.1, за исключением подпункта m), 3.2, 3.3, 3.6, 4.2, 4.3, 5.1-5.9, 6.1-6.3, 7.1, за исключением подпункта е), 7.2-7.7, 8.1, за исключением подпункта l), o), 8.2, 8.3, за исключением подпунктов m), n), p), 8.4. 11.6. Проспект публичного предложения облигаций должен содержать информацию из приложения N2 с соответствующими изменениями в случае эмиссии облигаций. 11.7. Отчет о результатах эмиссии облигаций должен содержать всю информацию глав 1, 2 и 5 из приложения N3 c соответствующими изменениями для эмиссии облигаций". 7. Приложение N 2 к Инструкции дополнить следующим: а) в названии, титульном листе, главах I, II, V и VI после слова "акций" внести слово "/облигаций"; b) после главы IV внести новую главу IV/1 следующего содержания: "IV/1 Информация об облигациях, предложенных к размещению. 48/1. Информация о предстоящей эмиссии облигаций: - классы и количество облигаций, разрешенных к размещению общим собранием акционеров; - описание прав, предоставляемых облигацией каждого класса, разрешенной к размещению (привилегии и ограничения) - в соответствии с решением об эмиссии облигаций: - порядковый номер эмиссии; - дата принятия решения об эмиссии; - общий объем эмиссии; - количество облигаций данного класса, предложенных к размещению; - номинальная стоимость одной облигации; - форма эмиссии (материализованная или нематериализованная); - сроки начала и окончания размещения облигаций; - минимальная доля облигаций, подлежащих размещению; - дата начала обращения и дата погашения облигаций данного класса; - порядок регистрации владельцев облигаций в регистре облигационеров; - порядок конвертации облигаций в акции общества, если выпускаются конвертируемые облигации; - другие условия распространения облигаций данного выпуска. 48/2 . Информация о ценах, порядке и сроках оплаты облигаций: - предложенная цена одной облигации; - банковский счет, на который перечисляются денежные средства в оплату облигаций; - место (места), где инвесторы могут ознакомиться с проспектом публичного предложения и другими документами эмитента, a также могут купить (подписаться на) облигации; - момент приобретения прав собственности по купленным облигациям; - другая информация о ценах и порядке оплаты облигаций. 48/3. Информация о размере, порядке и сроках получения прибыли по облигациям: - размер доходов по облигациям в процентах от номинальной стоимости - в случае выпуска облигаций с фиксированным процентом или минимальный объем доходов по облигациям - в случае выпуска облигаций с плавающим доходом; - метод определения объема дохода по облигации; - порядок выплаты доходов, включая дату составления списка лиц, которые имеют право на получение доходов, форма и сроки выплаты доходов; - место (места), где владельцы облигаций могут получить доходы; - периодичность выплаты доходов; - метод и форма расчетов при получении доходов; - комиссионные вознаграждения, связанные с выплатой доходов по перечислению; - информация о порядке налогообложения доходов. 48/4. Данные о порядке выполнения обязательств по отношению к облигационерам: - порядок погашения облигаций: время, место (места), где облигационер может погасить облигации, форма оплаты; - порядок досрочного погашения (выкупа банком) облигаций, описание метода определения цены выкупа, порядок извещения облигационеров о возможности погашения банком, если решение о выпуске облигаций предусматривает досрочное погашение; - условия, согласно которым эмитент вправе отказаться от дальнейшего распространения облигаций и порядок возвращения денежных средств инвесторам; - содержание договора о залоге (поручительства, гарантии); - порядок и последовательность исполнения обязательств банком и удовлетворение претензий облигационеров (при выпуске облигаций различных классов). 48/5. Информация об андерайтерах и гарантиях при выпуске облигаций, включая: - полное наименование андерайтера или всех андерайтеров - членов эмиссионного синдиката; - полное наименование гаранта (гарантов) данного выпуска; - местонахождение андерайтерa (андерайтеров); - номер и дата выдачи лицензии андерайтеру; - функции, выполняемые андерайтером (каждым членом эмиссионного синдиката) при выпуске облигаций данной эмиссии; - размер комиссиона и/или прочие вознаграждения андерайтерам; - другие существенные оговорки, которые содержатся в договоре об андерайтинге". 8. В приложение N 3 вносятся следующие изменения: а) в наименовании и в тексте глав 1 и 2 после слова ""акций" добавляется слово "/облигаций" в соответствующем падеже; b) в главе 2 после цифры 2.5 вносится текст: "(заполняется только в случае выпуска акций)"; c) после пункта 2.5 вводится новый пункт 2.5/1в следующей редакции: "Общий объем выпуска облигаций (леев)". 2. Департамент кредитов и рыночных операций ( г-жа Н.Савин) представит Государственной комиссии по рынку ценных бумаг настоящие изменения для согласования. 3. Контроль за исполнением данного решения осуществляет Департамент кредитов и рыночных операций (г-жа Н.Савин). 4. Настоящее решение вступает в силу со дня опубликования в Мониторул офичиал Республики Молдова. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 5 июля 2001 г. N 169.