Hotărîre nr.170 din 26.06.98 privind modificarea şi completarea Regulamentului cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 02 februarie 1996

BANCA NAŢIONALĂ Hotărîre privind modificarea şi completarea Regulamentului cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr. 9/08 din 02 februarie 1996 Nr.170 din 26.06.98 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.62-65/164 din 09.07.1998 * * *

Abrogat: 01.04.2013

Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012

Întru executarea articolelor 11 şi 40 din Legea cu privire la Banca Naţională a Moldovei şi în scopul perfecţionării Sistemului electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat, Consiliul de Administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei HOTĂRĂŞTE: I. Se modifică Regulamentul cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 02 februarie 1996 (proces-verbal nr.8) după cum urmează: 1. În textul instrucţiunii şi anexelor cuvintele "Centrul Decontări" se substituie cu "Centrul de Procesare a Informaţiei", iar cuvintele "contul corespondent (curent) deţinut la Centrul de decontări al Băncii Naţionale" se substituie cu "contul "LORO" în BNM". 2. Capitolul I La punctul 1: În subpunctul (4) cuvintele "sau prin negocieri" se exclud. După subpunctul (5) se adaugă un subpunct nou (6) cu următorul conţinut: (6) Participant indirect - instituţie financiară, companie investiţională, companie de brokeraj sau alta instituţie, care va deţine un portofoliu a hîrtiilor de valoare de Stat a Moldovei în volum cel puţin 25 mln.lei în mediu pe trimestru, care deţine un cont personal nr.II al HVS menţinut în SIC la BNM, precum şi un cont de decontare la orice bancă - Dealer primar. Subpunctele (6) - (13) devin subpunctele (7) - (14). În subpunctul (11) cuvintele "cu trei zile" se substituie cu cuvintele "cu două zile lucrătoare". La punctul 2: - în subpunctul 2.1 alineatul doi, în prima propoziţie cuvintele "prin licitaţii ori negocieri" se exclud. - în subpunctul 2.1., alineatul doi, in propoziţia a doua, cuvîntul "vînzărilor" se substituie cu cuvîntul "operaţiunilor". La punctul 3: - în subpunctul 3.2., după cuvîntul "Participanţi" se adaugă "şi Participanţi indirecţi" şi la sfîrşîtul subpunctului se adaugă textul "(f) Participanţi indirecţi". - în subpunctul 3.3. se adaugă un alineat nou cu următorul conţinut; "La discreţia sa, Banca Naţională poate deschide conturi personale nr. II, în care se vor înregistra hîrtiile de valoare de Stat ai Participanţilor indirecţi în primul nivel al SIC la BNM." - în subpunctul 3.4. din alineatul doi se exclud cuvintele "sau manual". Subpunctul 3.5 din punctul 3 se exclude. Subpunctul 3.6 devine subpunctul 3.5. 3. Capitolul II La punctul 1: - în subpunctul 1.6 cuvintele "prin licitaţii sau negocieri" se exclud. La punctul 2: - în subpunctul 2.1.1. cuvintele "şi negocierilor" se exclud. - în subpunctul 2.1.3. după alineatul (b) se adaugă un alineat (c) cu următorul conţinut: "(c) în contul personal nr.II - hîrtiile de valoare procurate de către Participanţii indirecţi la SIC" - în subpunctul 2.1.4. după cuvintul "Participant" se adaugă "/ Participant indirect". - în subpunctul 2.3.2. cuvintele "cu 3 zile" se substituie cu cuvintele "cu 2 zile lucrătoare". - în subpunctul 2.4.1.: alineatul unu se completează cu "Dacă data răscumpărării sau data plăţii dobînzilor aferente hîrtiei de valoare de stat coincide cu o zi nelucrătoare, plata se va efectua în prima zi de lucru următoare, fără dobîndă suplimentară." - în alineatul doi cuvintele "cu 3 zile" se substituie cu cuvintele "cu 2 zile". Subpunctul 3.2 din punctul 3 se exclude. Subpunctele 3.3 - 3.7 devin respectiv subpunctele 3.2 - 3.6. În subpunctul 3.2., în primul alineat se exclud cuvintele "manuală ori". În Capitolul II se întroduce un punct nou sub numărul 4 cu următorul conţinut: "4. Modul de comunicare între Participanţi/Participanţi indirecţi şi BNM în cadrul Sistemului de înscrieri în conturi. 4.1. Informaţia ce ţine de înregistrările în SIC la BNM este furnizată atît de BNM cît şi de Participantul la SIC utilizînd poşta electronică cu elementele semnăturii electronice şi de transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională a Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare, în cazuri excepţionale pentru transmiterea informaţiei date poate fi utilizat discul magnetic. Cu Participanţii indirecţi poate fi practicată comunicarea prin fax." 4. Capitolul III punctul 1: - în subpunctul 1.2.(2) la sfîrşitul alineatului (b) se adaugă următoarele: "În cazul în care banca - Participantul 1 a obţinut un împrumut de la o bancă care nu este participant în SIC la BNM prin gajarea de către Participantul 1 a hîrtiilor de valoare de Stat, evidenţa acestor HVS şi reflectarea lor în contul total al clienţilor (contul nr.II) deschis la BNM poate fi efectuată de către o bancă terţă - Participantul 2 în SIC la BNM." - în subpunctul 1.2.(3) se adaugă un alineat nou cu următorul conţinut: "(c) Operaţiuni de transfer fără plată ale hîrtiilor de valoare din portofoliul Clientului 1 al participantului 1 (contul nr.II) în portofoliul aceluiaşi Client 1 al Participantului 2 (contul nr.II). În cazul în care clientul unei bănci-participante la SIC (Participantul 1) este proprietarul HVS şi a depus o cerere (Anexa nr.25) la banca deţinătoare a acestora, prin care solicită transferul hîrtiilor de valoare de pe contul nr.II al Participan-tului 1 pe contul nr.II al altei bănci - participante la SIC (Participantul 2) pe numele propriu, hîrtiile de valoare vor fi transferate în SIC la BNM în baza Formularelor de transfer prezentate de către Participanţii 1 şi 2." Alineatele 1 şi 2 devin respectiv (a) şi (b); În subpunctul 1.2.(4) după alineatul (b) se introduce un nou alineat (c) cu următorul conţinut: "(c) operaţiuni de gajare HVS unei bănci sau instituţii financiare - neparticipante la SIC." - în subpunctul 1.2.(6) alineatul 3 cuvintele "numai după rambursarea creditului în baza unei dispoziţii a Băncii Naţionale" se substituie cu "numai după rambursarea întegrală a creditului şi a dobînzilor aferente confirmată de către Departamentul Contabilitate şi Decontări (Direcţia Contabilitate şi Operaţiuni Bancare) al BNM." După subpunctul 1.2. se introduce subpunctul nou 1.3. cu conţinutul: "Participanţii indirecţi efectuează operaţiunile cu HVS pe teritoriul Republicii Moldova numai prin intermediul Dealerilor primari." Subpunctul 1.3. devine 1.4. şi se expune în redacţia nouă: "Transferurile de hîrtii de valoare de tipul (3), alineatele b) şi c), (4), (5) şi (6) nu sînt însoţite de transferuri de mijloace băneşti la nivelul BNM." După punctul 1 se adaugă un nou punct 2 cu următorul conţinut: "2. Înregistrarea operaţiunilor de piaţă deschisă desfăşurate între BNM şi băncile comerciale - Dealeri Primari. 2.1. Introducerea datelor în SIC se efectuează în baza dărilor de seamă despre totalurile licitaţiei întocmite în conformitate cu Regulamentul BNM "Cu privire la operaţiunile de piaţă deschisă ale Băncii Naţionale a Moldovei" nr.57 din 11 septembrie 1997. 2.2. HVS procurate în cadrul operaţiunilor REPO şi deţinute de către băncile comerciale în portofoliile proprii pot fi utilizate la efectuarea altor operaţiuni cu HVS cu condiţia, că la data scadenţei tranzacţiei REPO cumpărătorul iniţial al HVS va vinde aceleaşi hîrtii de valoare vînzătorului iniţial. Cumpărătorii iniţiali ai HVS sunt obligaţi să asigure disponibilitatea HVS, procurate în cadrul acestor operaţiuni, în portofoliile proprii (contul nr.I în SIC la BNM) cu două zile înainte de data scadenţei tranzacţiei REPO. 2.3. La revînzarea sau răscumpărarea HVS DCOP întocmeşte Registrul HVS procurate/vîndute în cadrul operaţiunilor REPO şi supuse revînzării/răscumpărării conform anexei nr.13 din Regulamentul "Cu privire la operaţiunile de piaţă deschisă ale Băncii Naţionale a Moldovei" nr.57 din 11 septembrie 1997, care se transmite DCD (DCOB) al BNM. Registrul dat se întocmeşte reeşind din disponibilitatea de HVS în conturile nr.I ale Participanţilor cu o zi înainte de data scadenţei tranzacţiei REPO." Punctul 2 din acest Capitol devine punctul 3., iar subpunctele 2.1.-2.5. devin respectiv subpunctele 3.1-3.5. La punctul 3 - în subpunctul 3.1. alineatul 1 după cuvintele "al compartimentului III" se completează cu cuvintele "cu excepţia operaţiunilor de piaţă deschisă efectuate de BNM" şi în continuare conform textului. - în subpunctul 3.4., alineatul (b), după cuvîntul "Participant" se adaugă "/Participant indirect". - în subpunctul 3.5., alineatul doi, cuvintele "expediat prin fax", "se practică şi comunicarea prin telefon" se exclud. Punctul 3 devine punctul 4, iar subpunctele 3.1. - 3.10. devin respectiv subpunctele 4.1. - 4.10. La punctul 4: - în subpunctul 4.1., primul alineat: - în prima propoziţie se exclude cuvîntul "direct". - în propoziţia a doua cuvintele după cuvintele "vor fi" se adaugă textul: "scoase pe suport de hîrtie şi" şi în continuare conform textului. - în subpunctul 4.1., alineatul doi se exclude. - în subpunctul 4.3., în alineatul doi cuvintele "fax(Anexa nr.13) sau li se comunică prin telefon" se substituie cu textul "intermediul poştei electronice (Anexa nr.13) ". Punctul 4 devine punctul 5. 5. Anexa nr.1 În denumirea listei şi în tabelă după cuvîntul "Participant" se adaugă "/Participant indirect" . 6. Se introduce Anexa nr.2a cu următorul conţinut: Anexa nr.2a BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI C E R E R E de participare în Sistemul de înscrieri în conturi la BNM de la_______________________________________________________________ (denumirea Participantului indirect) Prin prezenta cerem ca hîrtiile de valoare de stat emise de către Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova în formă de înscriere în conturi, de care dispunem dîn numele propriu să fie înregistrate pe contul care va fi deschis la Banca Naţională pe numele nostru. Funcţia de intermediar la efectuarea operaţiunilor cu HVS atît pe piaţa primară cît pe cea secundară, precum şi de agent de plată va îndeplini-o următoarea bancă - dealer primar______ ____________________________________________. Numărul contului "LORO în BNM"__________________ al băncii - Dealer primar va fi debitat/creditat la procurarea/vînzarea HVS de către Investitor. De asemenea, prezentăm următoarea informaţie suplimentară pentru evidenţă: Reprezentantul pentru contact: ______________________ ______________________ (numele, telefon, fax) Semnătura reprezentantului ______________________ L. Ş." 7. Anexa nr.3 În tabelă se adaugă două rubrici cu numerele 10 şi 11 cu următorul text: +--------------------------------------------+ | Din mijloacele Participanţilor indirecţi | | la SIC (contul nr. II ) | +--------------------+-----------------------+ | la preţul | la valoarea | | vînzării | nominală | +--------------------+-----------------------+ | 10 | 11 | +--------------------+-----------------------+ 8. Anexa nr.6 În text după cuvîntul "Participant" se adaugă "/ Participant indirect". După rubrica "Soldul" se adaugă două rubrici noi, avînd conţinutul următor: 1."Următoarea dată de plată a dobînzii. 2. Următoarea sumă a dobînzii preconizată spre plată (lei)". 9. Anexele nr.7 şi 9 În text după cuvîntul "Participant" se adaugă "/Participant indirect". 10. Anexa nr.10 După punctul 2.2. se include un punct nou 2.3., care va avea următorul conţinut: "Formularele de transfer la efectuarea operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat, precum şi dările de seamă privind piaţă hîrtiilor de valoare se transmit Departamentului Credite şi Operaţiuni de Piaţă, utilizînd poşta electronică cu elementele semnăturii electronice şi de transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională a Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare, în cazuri exepţionale pentru transmiterea informaţiei date poate fi utilizat discul magnetic sau faxul". Punctele 2.3., 2.4., 2.5. devin respectiv 2.4., 2.5., 2.6. La punctul 2.4. alineatul 2 cuvintele "Hotărîri a Arbitrajului sau a Judecătoriei" se substituie cu cuvintele "hotărîri a Judecătoriei economice". La punctul 2.6 alineatul 3 după cuvintele "de plată" se completează cu "şi/sau hîrtiile de valoare din portofoliile clienţilor" şi în continuare conform textului. 11. Se introduce Anexa nr.10a cu următorul conţinut: Anexa 10a CONTRACT TRIPLU de participare a Participantului indirect la sistemul de înscrieri în conturi la Bănca Naţională a Moldovei şi de decontare cu Banca - Intermediar or. Chişinău "__"________199__ Banca Naţională a Moldovei, denumită în continuare "BNM" în persoana guvernatorului Leonid Talmaci, Banca comercială, ____________________________________ numită în continuare "Intermediar" în persoana ________ ___________________________ , şi Participantul (numele, prenumele conducătorului) indirect, denumit în continuare "Investitor" în persoana_____________ _________________________________________________, au încheiat prezentul (numele, prenumele conducătorului) Contract despre următoarele. I. Obiectul Contractului 1.1. Prezentul contract determină relaţiile dintre BNM, Investitorul şi Intermediarul în procesul circulaţiei hîrtiilor de valoare de stat emise de către Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova în formă dematerializată (HVS) şi ţinerii evidenţei lor în sistemul de înscrieri în conturi al BNM (în continuare S.I.C.). II. Obligaţiunile şi drepturile părţilor 2.1. Părţile se obligă să respecte, Regulamentul cu privire la sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr. 9/08 din 2.02.96, Instrucţiunea Ministerului Finanţelor şi Băncii Naţionale a Moldovei cu privire la plasarea hîrtiilor de valoare de stat în formă de înscrieri în conturi nr.03/2-2/08207/8 din 20.01.95 şi să îndeplinească prevederile acestora şi modificările ce pot surveni ulterior. 2.2. BNM va deschide în SIC pe numele Investitorului un cont personal nr. II pentru înregistrarea HVS deţinute în numele Investitorului, va efectua înregistrarea şi va ţine evidenţa operaţiunilor cu HVS pe piaţa primară şi secundară în numele Investitorului. 2.3. Cumpărările şi vînzările HVS deţinute în SIC de Investitor în contul nr.II, vor fi prelucrate de BNM, care îşi asumă obligaţiunea de a executa corect aceste operaţiuni. 2.4. BNM se obligă: 2.4.1. Conform funcţiei sale de agent fiscal al statului, după obţinerea de la Ministerul Finanţelor a dispoziţiei de plată pentru plata dobînzii şi/sau răscumpărarea sumei principale a HVS, să transfere sumele corespunzătoare predestinate Investitorului, pe contul LORO al Intermediarului în BNM în aceiaşi zi. 2.5. Intermediarul se obligă: 2.5.1. Să participe la licitaţiile de plasare a HVS în formă de înscrieri în conturi din numele Investitorului, indicînd numele lui în mod separat în cererea totală depusă la licitaţie. 2.5.2. Să efectueze operaţiunile cu HVS pe piaţa secundară în numele Investitorului şi din mijloacele acestuia. 2.5.3. Să transfere plata dobînzii şi a sumei principale a HVS la scadenţă pe contul Investitorului cel tîrziu în termen de o zi după obţinerea mijloacelor de la BNM. 2.5.4. În cazul înrăutăţirii stării financiare (lipsa mijloacelor pe contul "LORO", dispoziţii de plată neîndeplinite etc.) Intermediarul să informeze BNM şi Investitorul despre imposibilitatea răscumpărării HVS la scadenţă şi plăţii dobînzii în ziua obţinerii mijloacelor băneşti de la BNM. 2.5.5. Să transmită la BNM formularele de transfer la efectuarea operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat, deţinute de Investitor, utilizînd poşta electronică cu elementele semnăturii electronice şi de transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională a Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare, în cazuri excepţionale pentru transmiterea informaţiei date poate fi utilizat discul magnetic sau faximile fără confirmare suplimentară. 2.6. Investitorul se obligă: 2.6.1. Să procure HVS prin banca - Intermediar şi in decurs de trei luni din data semnării prezentului Contract să aducă soldul HVS deţinute pe contul nr. II in SIC la suma de cel puţin 25 mln.lei în mediu pe trimestru, şi să-l menţină pe întreaga perioadă de acţiune a prezentului Contract. 2.7. Părţile au dreptul: 2.7.1. În cazul nerespectării condiţiilor prevăzute în subpunctul 2.6.1. al prezentului Contract, Banca Naţională a Moldovei are dreptul să rezilieze Contractul, transferînd HVS de pe contul nr.II al Investitorului în SIC la BNM pe contul nr.II al Intermediarului pentru înregistrare şi evidenţă a HVS la nivelul II al SIC. 2.7.2. BNM are dreptul să supravegheze şi să controleze Intermediarul referitor la corectitudinea efectuării operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat dematerializate din numele Investitorului. 2.7.3. BNM are dreptul să transfere mijloacele de plată unui nou Intermediar - Participant la SIC în cazul imposibilităţii efectuării plăţii de către Intermediarul dat, cu încheierea contractului respectiv. 2.7.4 Investitorul are dreptul din iniţiativa proprie în orişice moment să rezilieze contractul dat cît şi să încheie contracte noi cu alţi Intermediari. III. Conflictele părţilor 3.1. Litigiile ce reiese din Contractul dat, se examinează în conformitate cu legislaţia în vigoare a Republicii Moldova. IV. Dispoziţii finale 4.1. Contractul intră în vigoare de la data semnării lui de către părţi. 4.2. Contractul se încheie pe o perioadă de 2 ani cu dreptul prolongării automate pe aceiaşi perioadă în cazul nesolicitării rezilierii lui de către părţi în termen de o lună pînă la expirarea lui. 4.3. Completările şi modificările la acest Contract se perfectează printr-un acord adiţional semnat de părţi. 4.4. Prezentul Contract este întocmit în 3 exemplare, care au aceiaşi valoare juridică. Adresele şi rechizitele juridice ale părţilor: BNM Intermediar Investitor Banca Naţională _________ _________________ a Moldovei (denumirea şi adresa băncii- (denumirea şi adresa or.Chişinău Dealer primar) Participantului indi- rect) Guvernator Preşedintele ____ Leonid Talmaci L.Ş. L.Ş. L.Ş. 12. Anexa nr.11 Articolul D: - în denumirea articolului cuvintele "dacă se aplică" se exclud; Articolul F se completează cu un alineat nou cu conţinutul următor: "transferul HVS din contul nr.II al unui Participant în contul nr.II al altui Participant pe numele aceluiaşi client." _____________ (se înseamna prin semnul X) | | 13. Anexa nr.22 ------------- Articolul 4 se completează cu următoarele: "Total, inclusiv: 4.1 Cumpărări. 4.2. Răscumpărări". 14. Anexa nr.24 La denumirea rubricii 5 după cuvîntul "(ISIN)" se adaugă "şi descrierea HVS". 15. Se întroduce Anexa nr.25 cu următorul conţinut: Anexa nr.25 Către banca comercială (pe acţiuni) _____________________________ (denumirea băncii) C E R E R E ________________________________________________________________________ (denumirea persoanelor juridice sau numele, ________________________________________________________________________ prenumele - pentru persoane fizice) ________________________________________________________________________ (sediul, domiciliul) solicit transferul hîrtiilor de valoare de stat, al căror proprietar(a) sînt, în sumă de____________________________________lei la (în cifre şi litere) valoarea nominală, procurate la ____________________________________ (data procurării) cu numărul/numerele de identificare____________________ descrierea hîrtiei de valoare deţinute de către Banca Dvoastră în nivelul II al sistemului de înscrieri în conturi, spre evidenţă şi răscumpărare la Banca _____________________________ (denumirea băncii) _____________________________ (denumirea proprietarului HVS) _____________________________ (semnătura) _____________________________ (data) L.Ş. II. Departamentul Credite şi Operaţiuni de Piaţă (dna Nina Savin), Direcţia Juridică (dl Alexandru Pelin) în termen de 10 zile să asigure încheierea cu Participanţii la Sistemul de înscrieri în conturi a acordurilor adiţionale la Contractul privind participarea la S.I.C. III. Direcţia Tehnologii Computerizate a Băncii Naţionale a Moldovei ( dl Veaceslav Stavilă ) şi Participanţii la Sistemul de înscrieri în conturi să înceapă implementarea la 1 iulie 1998, iar la 1 septembrie 1998 să asigure trecerea definitivă la recepţionarea şi transmiterea prin intermediul poştei electronice a informaţiei despre efectuarea operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat. IV. Controlul asupra îndeplinirii acestei hotărîri se pune în sarcina Departamentului Credite şi Operaţiuni de Piaţă (dna Nina Savin) şi Direcţiei Tehnologii Computerizate (dl Veaceslav Stavilă). V. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI Leonid TALMACI Chişinău, 26 iunie 1998. Nr. 170.