Решение N 170 от 26.06.98 об изменениях и дополнениях к Положению об электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 г.

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Решение об изменениях и дополнениях к Положению об электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N9/08 от 2 февраля 1996 г. Nr.170 от 26.06.98 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 62-65/164 от 09.07.1998 * * * Утратил силу: 01.04.2013 Постановление НБМ N 281 от 06.12.2012 Во исполнение ст.11 и ст. 40 Закона о Национальном банке Молдовы и в целях совершенствования электронной системы записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг Административный совет Национального банка Молдовы Р Е Ш А Е Т: I. Внести следующие изменения в Положение об Электронной системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 2 февраля 1996 г. (протокол N 8): 1. В тексте положения и в приложениях к нему слова "Расчетный центр" заменить на "Центр обработки информации", а слова "корреспондентский (текущий) счет в Расчетном центре Национального банка" заменить на "счет "Лоро" в Национальном банке Молдовы". 2. Раздел I В пунке 1: В подпункте (4) слова "или торгах" исключить. После подпункта (5) добавить новый подпункт (6) со следующим содержанием: "(6) Косвенный Участник - финансовое учреждение, инвестиционная компания, брокерская компания или другое учреждение, которое будет владеть портфелем государственных ценных бумаг Молдовы в объеме не менее 25 млн. лей в среднем за квартал, имеет персональный счет N II в СЗС Национального банка, а также расчетный счет в любом банке - Первичном дилере". Подпункты (6)-(13) становятся подпунктами (7)-(14). В подпункте (11) слова "за три дня" заменяются словами "за два рабочих дня". В подпункте 2.1 абзац второй в первом предложении слова "на аукционах и торгах" исключаются. В подпункте 2.1 абзац второй во втором предложении слово "продаж" заменяется словом "операций". В пункте 3: В подпункте 3.2 после слова "Участники" добавляются слова "и Косвенные Участники", а конец подпункта дополняется текстом: "е. Косвенные Участники". В подпункте 3.3 добавляется новый абзац следующего содержания: "По своему усмотрению Национальный банк может открыть на первом уровне СЗС в НБМ персональные счета N II, на которых будут зарегистрированы государственные ценные бумаги Косвенных Участников". В подпункте 3.4 из абзаца второго исключаются слова "либо вручную". Подпункт 3.5 из пункта 3 исключается. Подпункт 3.6 становится подпунктом 3.5. 3. Раздел II В пункте 1: В подпункте 1.6 слова "на аукционах и торгах" исключаются. В пункте 2: В подпункте 2.1.1 слова "и торгах" исключаются. В подпункте 2.1.3 после абзаца (б) добавляется один абзац (в) со следующим содержанием: "(в) на счет N II - ценные бумаги, купленные Косвенными Участниками системы". В подпункте 2.1.4 после слова "Участник" добавляется "Косвенный Участник". В подпункте 2.3.2 слова "за 3 дня" заменяются словами "за 2 рабочих дня". В подпункте 2.4.1: Первый абзац дополняется текстом: "Если дата погашения ГЦБ или дата выплаты причитающихся процентов совпадает с нерабочим днем, плата будет осуществляться в первый рабочий день, следующий за нерабочим, без начисления дополнительных процентов". Во втором абзаце слова "за 3 дня" заменяются словами "за 2 дня". Подпункт 3.2 из пункта 3 исключается. Подпункты 3.3-3.7 становятся соответственно подпунктами 3.2-3.6. В подпункте 3.2 в первом абзаце исключаются слова "или вручную" В раздел II вводится новый пункт под номером 4 со следующим содержанием: "4. Порядок обмена информацией между Участниками/ Косвенными Участниками в рамках Системы Записи на Счетах". 4.1. Информация, которая подлежит регистрации в СЗС в НБМ, передается как Национальным банком, так и Участниками в СЗС посредством электронной почты с использованием элементов электронной подписи и передачи, разработанных и внедренных Национальным банком Молдовы для обеспечения межбанковских расчетов, в исключительных случаях для передачи данной информации может быть использован магнитный диск. Косвенные Участники могут передавать информацию через факс". 4. Раздел III В пункте 1: В подпункте 1.2(2) в конце абзаца (б) добавляется следующее: "В случае, когда банк - Участник 1 получил кредит под залог государственных ценных бумаг от банка, который не является Участником в СЗС в НБМ, учет этих ГЦБ и отражение их на общем счете клиентов (счет NII), открытом в НБМ, может осуществляться третьим банком - Участником 2 в СЗС в НБМ". В подпункте 1.2(3) добавляется новый абзац со следующим содержанием: "(в) Операции перевода без оплаты ценных бумаг из портфеля Клиента 1 Участника 1 (счет N II) в портфель этого же Клиента 1 Участника 2 (счет N II). В случае, когда клиент банка Участника в СЗС (Участник 1) является собственником ГЦБ и подал в свой банк-держатель ГЦБ заявление (приложение N 25), в котором просит перевести ценные бумаги со счета N II Участника 1 на счет N II другого банка - Участника СЗС (Участник 2) на свое имя, ценные бумаги будут переведены в СЗС в НБМ на основании Формуляров перевода, предоставленных Участниками 1 и 2". Абзацы 1 и 2 становятся соответственно (а) и (б). В подпункте 1.2 (4) после абзаца (б) вводится новый абзац (в) со следующим содержанием: "в) операции залога ГЦБ банка или финансового учреждения, не являющегося участником СЗС". В подпункте 1.2 (6) в абзаце третьем слова "только после погашения кредита на основании распоряжения Национального банка" заменяются на "только после погашения всей суммы кредита и причитающихся процентов, подтвержденных Департаментом Бухгалтерского Учета и Расчетов (Управлении Бухучета и Банковских Операций) Национального банка Молдовы". После подпункта 1.2 вводится новый подпункт 1.3 следующего содержания: "1.3. Косвенные Участники осуществляют операции с ГЦБ на территории Республики Молдова только через Первичных Дилеров". Подпункт 1.3 становится 1.4 и излагается в новой редакции: "Переводы ценных бумаг по типу (3), абзацам б) и в), (4), (5) и (6) не предусматривают перечисление денежных средств на уровне НБМ". После пункта 1 добавляется новый пункт 2 со следующим содержанием: "2. Регистрация операций открытого рынка, осуществляемых между НБМ и банками - Первичными Дилерами". 2.1. Введение данных в СЗС осуществляется на основании отчетов об итогах аукциона, составленных в соответствии с Инструкцией НБМ "Об операциях открытого рынка Национального банка Молдовы" N 57 от 11 сентября 1997 г. 2.2. ГЦБ, приобретенные в результате операций РЕПО и размещенные банками в собственный портфель, могут быть использованы для осуществления других операций с ГЦБ с условием, что на дату обратной операции РЕПО первоначальный покупатель ГЦБ продаст эти же ценные бумаги первоначальному продавцу. Первоначальный покупатель ГЦБ обязан обеспечить наличие ГЦБ, приобретенных в результате этих операций в соответственный портфель (счет N I в СЗС в НБМ) за два дня до даты обратной операции РЕПО. 2.3. При обратной покупке или продаже ГЦБ ДКРО составляет Регистр купленных/проданных ГЦБ при совершении операций РЕПО и подлежащих обратному выкупу/обратной продаже согласно приложению 13 "Инструкции об операциях на открытом рынке Национального банка Молдовы" N 57 от 11 сентября 1997 г., который передается в ДБР (УББО) НБМ. Данный Регистр составляется исходя из наличия ГЦБ на счете N I участников за день до даты обратной операции по сделке РЕПО. Пункт 2 данного раздела становится пунктом 3, а субпункты 2.1-2.5 становятся соответственно подпунктами 3.1-3.5. Пункт 3: В пункте 3.1 абзац первый после слов "раздела III" дополнить словами: "за исключением операций открытого рынка, осуществляемых НБМ" и далее по тексту. В подпункте 3.4 абзац (б) после слова "Участников" добавляется "/Косвенных Участников". В подпункте 3.5 абзац второй слова "отправленных по факсу или сообщенных по телефону" исключаются. Пункт 3 становится пунктом 4, а подпункты 3.1-3.10 становятся соответственно подпунктами 4.1-4.10. В пункте 4: -подпункт 4.1 первый абзац: -в первом предложении исключается слово "непосредственно"; -во втором предложении после слов "будут" добавляется текст "перенесены на бумажные носители и" и далее по тексту; в подпункте 4.1 второй абзац исключается; -в подпункте 4.3 во втором абзаце слова "по факсу (приложение N 13) или переданных по телефону" заменяются текстом "через электронную почту (приложение N 13)". Пункт 4 становится пунктом 5. 5. Приложение N 1 В названии таблицы и в тексте таблицы после слова "Участник" добавляется "/Косвенный Участник". 6. Вводится приложение N 2а со следующим содержанием: "Приложение N 2а Национальному банку Молдовы З А Я В Л Е Н И Е на участие в Системе Записи на Счетах Национального банка Молдовы от_____________________________________ (название косвенного участника) Настоящим просим зарегистрировать государственные ценные бумаги, выпущенные в виде записи на счетах, которыми распоряжаемся от собственного имени, на счете, который будет открыт в Национальном банке на наше имя. Функцию посредника при осуществлении операций с ГЦБ как на первичном, так и на вторичном рынках, а также и платежного агента - будет выполнять следующий банк - Первичный Дилер___________________________. Следующий счет ЛОРО в НБМ "____________ банка - Первичного Дилера будет отдебетован /прокредитован при покупке /продаже государственных бумаг Инвестором. Одновременно представляем следующую дополнительную информацию для учета. Лицо для контакта ____________________ (имя, телефон, факс) Подпись уполномоченного лица ____________________ М.П." 7. Приложение N 3 К таблице добавляются две графы под номерами 10 и 11 со следующим текстом: +-----------------------------------------------------+ | Из средств Косвенных Участников в СЗС (счет N II) | |--------------------------+--------------------------+ | по цене покупки | по номиналу | +--------------------------+--------------------------+ | 10 | 11 | +--------------------------+--------------------------+ 8. Приложение N 6 В тексте после слова "Участник" дополняется "Косвенный Участник". После графы "Остаток" добавляются две графы, имеющие следующее содержание: "1. Следующая дата выплаты процентов. 2. Следующая сумма процентов к выплате". 9. Приложения N 7 и N 9 В тексте после слова "Участник" дополняется "/Косвенный Участник". 10. Приложение N 10 После пункта 2.2 включается новый пункт 2.3, который будет иметь следующее содержание: "Формуляры перевода при осуществлении операций с государственными ценными бумагами, а также отчеты по операциям, осуществленным на рынке государственных ценных бумаг, представляются в Департамент кредитов и рыночных операций посредством электронной почты с использованием элементов экстренной подписи и передачи, разработанных и внедренных Национальным банком Молдовы для обеспечения межбанковских расчетов, в исключительных случаях для передачи информации может быть использован магнитный диск или факс". Пункты 2.3, 2.4, 2.5 становятся соответственно подпунктами 2.4, 2.5, 2.6. В пункте 2.4, абзац второй, слова "с решением Арбитража или Суда" заменяются словами "с решением Экономического Суда". В пункте 2.6, абзац третий, после слов "денежные средства" дополняется словами "и/или государственные ценные бумаги из портфеля клиентов" и далее по тексту. 11. Вводится Приложение N 10а со следующим содержанием: "Приложение N 10а Тройственный договор на участие Косвенного Участника в Системе Записи на Счетах Национального банка Молдовы и расчетов с Банком-Посредником г. Кишинэу "___" __________ 199__ Национальный банк Молдовы, именуемый в дальнейшем "НБМ", в лице президента Леонида Талмача, коммерческий банк _____________________, (полное название) именуемый в даль нейшем "Посредник", в лице _______________________, и (полное название) косвенный Участник ________________________________, именуемый в дальнейшем "Инвестор", в лице ________________________________________________, (фамилия, имя руководителя) заключили настоящий Договор о нижеследующем: I. Предмет договора 1.1. Настоящий Договор определяет отношения между НБМ, Инвестором и Посредником в процессе обращения государственных дематериализованных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Молдова, и их учета в Системе записи на Счетах Национального банка Молдовы (в дальнейшем - СЗС). II. Права и обязанности сторон 2.1. Стороны обязуются соблюдать Положение Национального банка Молдовы об электронной Системе записи на счетах государственных дематериализованных ценных бумаг N 9/08 от 02.02.1996 года, Инструкцию Министерства финансов и Национального банка о порядке размещения государственных ценных бумаг в форме записи на счетах N 03/2-2/08207/8 от 20.01.1995 года и выполнять все предписания и изменения к данным нормативным актам, которые могут возникнуть в дальнейшем. 2.2. НБМ откроет в СЗС на имя Инвестора персональный счет N II для регистрации ГЦБ, размещенных в портфель данного Инвестора, будет осуществлять регистрацию и учет операций Инвестора с ГЦБ на первичном и вторичном рынках. 2.3. Операции купли-продажи Инвестором ГЦБ, зарегистрированных в СЗС на счете N II, будут отработаны НБМ, который несет ответственность исполнять в точности эти операции. 2.4. НБМ обязуется: 2.4.1. Согласно своей функции фискального агента государства, после получения от Министерства финансов платежного поручения для оплаты процентов и/или выкупа основных сумм по ГЦБ перечислять соответствующие средства, предназначенные Инвестору на счет Посредника "ЛОРО" в НБМ в тот же день. 2.5. Посредник обязуется: 2.5.1. Участвовать в аукционах по размещению ГЦБ в форме записи на счетах от имени Инвестора, указав отдельно его имя в общей заявке, поданной на аукцион. 2.5.2. Выполнять операции с ГЦБ на вторичном рынке от имени Инвестора и за счет его средств. 2.5.3. Перечислить сумму процентов и основную сумму по погашаемым ГЦБ на счет Инвестора не позднее следующего дня после получения средств от НБМ. 2.5.4. В случае ухудшения финансового состояния (отсутствие средств на счете "ЛОРО" в НБМ, неисполненных платежных поручений и т.п.), Посредник информирует Национальный банк и Инвестора о невозможности выкупа ГЦБ на дату погашения и выплаты процентов в день получения денежных средств от НБМ. 2.5.5. Предоставлять в НБМ формуляры перевода по операциям с ГЦБ, совершенным по поручению Инвестора, используя электронную почту с элементами электронной подписи и передачи, разработанными и внедренными Национальным банком Молдовы для обеспечения межбанковских расчетов, в исключительных случаях для передачи информации может быть использован магнитный диск или факсимиле без дополнительного подтверждения оригиналом. 2.6. Инвестор обязуется: 2.6.1. Приобретать ГЦБ через Посредника и в течение 3 месяцев с даты подписания настоящего Договора довести остаток ГЦБ, размещенных на счете NII в СЗС, до суммы не менее 25 млн. лей в среднем за квартал, и поддерживать его в таком размере на всем протяжении действия настоящего Договора. 2.7. Стороны имеют право: 2.7.1. В случае невыполнения условий, предусмотренных в подпункте 2.6.1 настоящего Договора, Национальный банк Молдовы имеет право расторгнуть Договор, осуществив перевод ГЦБ со счета N II инвестора в СЗС в НБМ на счет N II Посредника для регистрации и учета ГЦБ на втором уровне СЗС. 2.7.2. НБМ имеет право контролировать Посредника на предмет правильности осуществления последним операций с государственными дематериализованными ценными бумагами от имени Инвестора. 2.7.3. НБМ имеет право перечислить денежные средства новому Посреднику-Участнику в СЗС в случае невозможности осуществления платы настоящим Посредником с заключением соответствующего Договора. 2.7.4. Инвестор имеет право по собственной инициативе в любой момент расторгнуть настоящий Договор и заключать новые Договора с другими Посредниками. III. Споры Сторон 3.1. Разногласия, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, разрешаются в соответствии с действующим законодательством Республики Молдова. IV. Заключительные положения 4.1. Договор вступает в силу с даты его подписания Сторонами. 4.2. Договор заключается на два года с правом его автоматической пролонгации на тот же срок в случае отсутствия ходатайства об его аннулировании Сторонами в течение месяца до истечения срока действия настоящего Договора. 4.3. Дополнения и изменения к настоящему Договору действительны, если они оформлены дополнительным соглашением, подписанным Сторонами. 4.4. Настоящий Договор составлен в трех экземплярах, которые имеют одинаковую юридическую силу. Юридические адреса и банковские реквизиты Сторон: НБМ Посредник Инвестор Национальный ______________ ______________ банк Молдовы название и адрес название и адрес г. Кишинэу банка-первичного косвенного Учас- Дилера тника Президент Председатель ___________ _________ Леонид Талмач М.П. М.П. М.П". 12. Приложение N 11 Статья Г: - в названии статьи слова "в случае их применения" исключаются; статья Д дополняется одним новым абзацем со следующим содержанием: "перевод ГЦБ со счета N II одного Участника на счет N II другого Участника на имя этого же клиента". _____________ (обозначается соответственно знаком Х) | | 13. Приложение N 22 ------------- Статья 4 дополняется следующим: "Всего, включая: 4.1. "Покупка" 4.2. "Выкуп". 14. Приложение N 24 В названии графы 5 после слов "(isin)" дополнить "и описание ГЦБ". 15. Вводится Приложение N 25 со следующим содержанием: "Приложение N 25 _______________ (название банка) З А Я В Л Е Н И Е ____________________________________________________________________ (название юридического лица или имя, фамилия - для физического лица) ____________________________________________________________________ (местонахождение или домашний адрес) просит перевести государственные ценные бумаги, собственником (ей) которых является, в сумме_______________________________________________ (в цифрах и прописью) с индентификационным номером/номерами ___________ описание ценной бумаги ____________________, учитываемых в Вашем банке на II уровне Системы Записи на счетах, для учета и выкупа в Банк_______________________ (название банка) ___________________________________ (название собственника ГЦБ) ___________________________________ (подпись) ___________________________________ (дата) М.П". II. Настоящее решение вступает в силу с даты публикации в Monitorul Oficial al Republicii Moldova. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА МОЛДОВЫ Леонид ТАЛМАЧ Кишинэу, 26 июня 1998 г. N 170.