Hotărîre nr.19/1 din 09.04.2009 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Firma de brokeri "BrokWest" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului

profesionist la piaţa valorilor mobiliare Firma de brokeri "BrokWest" S.A.

nr. 19/1  din  09.04.2009

 (în vigoare 30.04.2009) 

Monitorul Oficial nr.83-85 art.337 din 30.04.2009

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.8/8-O din 26.02.2009 şi Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.17 din 26.02.2009, grupul de control al C.N.P.F. a efectuat controlul complex al activităţii de brokeraj şi de dealer a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Firma de brokeri "BrokWest" S.A. pentru perioada 01.01.2006 – 31.12.2008, în urma căruia s-au constatat următoarele.

Firma de brokeri "BrokWest" S.A. (în continuare – firma) a fost înregistrată în Registrul de stat al persoanelor juridice la data de 23.10.2008 în rezultatul reorganizării prin transformare a Societăţii Comerciale Firma de brokeri "BrokWest" S.R.L. şi este succesoarea ei de drept. Sediul firmei este amplasat pe adresa: mun.Chişinău, str.M.Kogălniceanu, nr.73/2, fapt ce corespunde adresei juridice indicate în documentele de constituire.

Anterior firma a dispus de 2 licenţe pentru desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare de brokeraj şi de dealer. În conformitate cu art.II alin.(3) lit.b) din Legea nr.249-XVI din 22.11.2007¹ "Pentru modificarea şi completarea Legii nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare", firma şi-a reperfectat licenţele deţinute, fiind acordată licenţa pentru dreptul de a desfăşura activitatea de bază de dealer cu activităţi conexe de brokeraj, de underwriting şi de consulting investiţional (Hotărîrea C.N.P.F. nr.62/17 din 26.12.2008²).

____________________

¹ Monitorul Oficial, 2008, nr.37-39, art.100

² Monitorul Oficial, 2009, nr.3-6, art.6

Firma dispune de 4 persoane care deţin atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 persoane cu funcţii de răspundere şi 2 specialişti.

Conform datelor registrului contractelor de brokeraj, ţinut în perioada supusă controlului, aceasta a prestat servicii de brokeraj după cum urmează: în anul 2006 – 169 contracte; în anul 2007 – 84 contracte; în anul 2008 – 38 contracte.

Structura tranzacţiilor bursiere după tipurile de tranzacţii efectuate în perioada anilor 2006-2008 este reflectată în următorul tabel:

În rezultatul verificării tranzacţiilor efectuate în perioada supusă controlului, s-a constatat că în cadrul a 5 tranzacţii de vînzare-cumpărare ordinele clienţilor-vînzători nu au fost transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, nerespectînd prevederile pct.4.1 alin.(7) din Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002³ (în continuare – Regulament) şi art.37.4 lit.e) din Regulile Bursei de Valori a Moldovei, aprobate prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.17/5 din 19.05.2000⁴.

____________________

³ Monitorul Oficial, 2003, nr.20-22, art.31

⁴ Monitorul Oficial, 2000, nr.81-83, art.259

După primirea ordinelor de vînzare, a contractelor de transmitere în deţinere nominală şi a dispoziţiilor de transmitere a valorilor mobiliare în deţinere nominală firma a iniţiat cu întîrziere, în cadrul a 9 tranzacţii, procedura de transmitere a valorilor mobiliare în deţinere nominală, ca rezultat fiind încălcate prevederile pct.9.1 lit.c) din Regulament.

În cadrul a 2 tranzacţii firma a efectuat decontările cu clienţii-vînzători înainte de termen, nerespectînd prevederile pct.10.4 din Regulament şi art.51.3 din Regulile Bursei de Valori a Moldovei, conform cărora decontările tranzacţiilor la bursă pentru toate tranzacţiile bursiere se vor finaliza la "data decontării", care este momentul T+3.

Firma, în calitate de deţinător nominal, nu a confruntat trimestrial cu registratorul informaţia privind valorile mobiliare reflectate în evidenţa sa, inclusiv pe fiecare cont personal al clienţilor şi pe conturile colective, cu informaţia cuprinsă în registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor respectivi, cu reflectarea datelor constatate într-o listă specială, fapt prin care au fost încălcate prevederile pct.2.2.1. lit.g) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007⁵.

____________________

⁵ Monitorul Oficial, 2007, nr.51-53

Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1. alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.n), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁶ , art.1, art.66. lit.g), art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"⁷, pct.16 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002⁸, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁶ Republicată în Monitorul Oficial, 2007, nr.117-126

⁷ Republicată în Monitorul Oficial, 2008, nr.183-185, art.65

⁸ Monitorul Oficial, 2002, nr.117-119, art.270

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează directorul Firmei de brokeri "BrokWest" S.A. despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Firma de brokeri "BrokWest" S.A. va întreprinde măsurile de rigoare privind confruntarea cu registratorul independent a informaţiei despre valorile mobiliare reflectate în evidenţa sa, cu informarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare în termen de o lună.

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.