Постановление N 19/1 от 09.04.2009 о результатах комплексной проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг брокерской фирмы "BrokWest" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг брокерской фирмы “BrokWest” АО

N 19/1  от  09.04.2009

 (в силу 30.04.2009) 

Мониторул Офичиал N 83-85 ст.337 от 30.04.2009

* * *

На основании распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 8/8-O от 26.02.2009 и Приказа Председателя НКФР № 17 от 26.02.2009 группа контроля НКФР провела комплексную проверку брокерской и дилерской деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг брокерской фирмы “BrokWest” АО за период 01.01.2006 – 31.12.2008, вследствие которой было установлено следующее:

Брокерская фирма „BrokWest” АО (далее – фирма) была зарегистрирована в Государственном реестре юридических лиц 23.10.2008 в результате реорганизации путем преобразования коммерческого общества Брокерской фирмы „BrokWest” ООО и является его правопреемником. Фирма находится по адресу мун.Кишинэу, ул.M.Kогэлничану, 73/2, что соответствует юридическому адресу, указанному в учредительных документах.

Ранее фирма обладала двумя лицензиями для осуществления брокерской и дилерской профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В соответствии с пунктом b) части (3) статьи II Закона № 249-XVI от 22.11.2007¹ “О внесении изменений и дополнений в Закон № 199-XIV от 18 ноября 1998 года о рынке ценных бумаг” фирма переоформила принадлежащие ей лицензии и ей была выдана лицензия на право осуществления основной дилерской деятельности со смежной брокерской, андеррайтинговой деятельности и деятельности по инвестиционному консалтингу (Постановление НКФР № 62/17 от 26.12.2008²).

___________________

¹ Monitorul Oficial, 2008, № 37-39, ст.100

² Monitorul Oficial, 2009, № 3-6, ст.6

4 работника фирмы обладают квалификационными аттестатами на право деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2 должностных лица и 2 специалиста.

Согласно данным из реестра учета брокерских договоров, ведение которого осуществлялось фирмой в проверяемом периоде, фирма оказывала брокерские услуги в 2006 году по 169 договорам, в 2007 году по 84 договорам, в 2008 году по 38 договорам.

Структура биржевых сделок по видам сделок, осуществленных в период 2006-2008 годов, отражена в следующей таблице:

В результате проверки сделок, осуществленных в проверяемом периоде, было установлено, что в рамках 5 сделок купли-продажи поручения клиентов-продавцов не были немедленно переданы для исполнения на Фондовую биржу Молдовы в форме и в порядке их получения, чем были нарушены положения части (7) пункта 4.1 Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002³ (далее – Положение), и пункта е) статьи 37.4 Правил Фондовой биржи Молдовы, утвержденных Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 17/5 от 19.05.2000⁴.

___________________

³ Monitorul Oficial, 2003, № 20-22, ст.31

⁴ Monitorul Oficial, 2000, № 81-83, ст.259

После получения поручений на продажу, договоров о передаче в номинальное владение и передаточных распоряжений ценных бумаг в номинальное владение фирма, в рамках 9 сделок, инициировала процедуру передачи ценных бумаг в номинальное владение с опозданием, чем были нарушены требования подпункта с) пункта 9.1 Положения.

По двум сделкам фирма провела расчеты с клиентами-продавцами досрочно, чем были нарушены требования пункта 10.4 Положения и статьи 51.3 Правил Фондовой биржи Молдовы, согласно которым расчеты по всем биржевым сделкам завершаются на "расчетную дату", которая является моментом T+3.

Фирма в качестве номинального владельца не сопоставляла ежеквартально с регистратором информацию о ценных бумагах, отраженных в ее учете, в том числе на каждом лицевом счете клиентов и на коллективных счетах с информацией, содержащейся в реестрах владельцев ценных бумаг данных эмитентов, с внесением установленных сведений в специальный список, чем были нарушены требования подпункта g) пункта 2.2.1. Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007⁵.

___________________

⁵ Повторно опубликован в Monitorul Oficial, 2008, № 183-185, ст.65

Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1. ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.n), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 „О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁶, ст.1, ст.66. п.g), ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 „О рынке ценных бумаг”⁷, пункта 16 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 9/7 от 14.03.2002⁸, Национальная комиссия по финансовому рынку

___________________

⁶ Повторно опубликован в Monitorul Oficial, 2007, № 117-126

⁷ Повторно опубликован в Monitorul Oficial, 2008, № 183-185, ст.65

⁸ Monitorul Oficial, 2002, № 117-119, ст.270

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить директора Брокерской фирмы “BrokWest” АО о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Брокерская фирма “BrokWest” АО предпримет соответствующие меры для сопоставления с независимым регистратором информации о ценных бумагах, отраженных в ее учете, с информированием Национальной комиссии по финансовому рынку в течение одного месяца.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.