Hotărîre nr.19/3 din 10.07.2003 cu privire la rezultatele verificării operaţiunilor áu valorile mobiliare ale SA "Set-Service"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele verificării operaţiunilor сu valorile mobiliare ale SA "Set-Service" Nr.19/3 din 10.07.2003 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.163-166/215 din 01.08.2003 * * * În urma verificării legalităţii tranzacţiilor cu acţiunile SA "Set-Service" s-au constatat încălcări ale legislaţiei în activitatea Registratorului Independent "R.I.A" SA, şi anume: - Informaţia din dispoziţiile de transmitere nr. 61, 63, 68, 69, 71, 72, 74, 76, 77, 78, 79, 80, 81, 82, 83, 84, 99, 100, 101 din perioada anilor 2001 - octombrie 2002 nu corespunde cu cea din protocolul operaţiunilor înregistrate nr.101/63 din 26.03.03, şi anume: suma plătită pentru o acţiune, numele persoanei înregistrate care transmite valorile mobiliare, numele persoanei care primeşte valorile mobiliare, fiind încălcate prevederile pct.3.14 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni, pct.65 lit.a) şi pct.66 din anexa Hotărîrii CNVM nr.16/1 din 23.12.1999 cu privire la Cerinţele faţă de software-ul pentru ţinerea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative; - Operaţiunile înregistrate în sistemul operaţional la 31.12.1999 nu au suport juridic din lipsa dispoziţiilor de transmitere. Dispoziţiile de transmitere sînt datate doar cu anii 2001-2002, persoanele înregistrate fiind altele decît cele indicate în sistemul operaţional. Prin operaţiunile date au fost încălcate prevederile p.6.9 ale Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni şi prevederile pct.3 al Hotărîrii CNVM nr.16/1 din 23.12.1999 cu privire la Cerinţele faţă de software-ul pentru ţinerea registrelor deţinătorilor de valori mobiliare nominative; - La înregistrarea tranzacţiilor, potrivit dispoziţiilor de transmitere nr.65, 66 din 15.10.2001, nr.81 din 26.11.2001 persoanele care au înstrăinat acţiunile erau deţinători de valori mobiliare în volum de peste 1% din numărul total de valori mobiliare ale emitentului "Set-Service", astfel s-au încălcat prevederile pct.2 lit. c) şi pct.3 al Hotărîrii CNVM nr.32/9 din 07.09.2000. Anterior, în activitatea RI "R.I.A." au fost admise încălcări ale prevederilor art.17 alin.(8) şi (9) al Legii privind societăţile pe acţiuni, ceea ce a generat nenumărate conflicte în activitatea societăţilor pe acţiuni pe piaţa valorilor mobiliare, fapt pentru care prin Hotărîrea CNVM nr.12/4 din 30.03.2000 a fost anulat certificatul de calificare acordat de către CNVM d-nei Iuliana Rotari - managerul RI "R.I.A." SA. Prin Hotărîrea CNVM nr.3/6 din 25.01.2001 a fost anulat certificatul de calificare nr.53 din 21.01.2000, eliberat dlui Maican Arcadie şi au fost aplicate sancţiuni administrative conducerii "R.I.A." SA în baza art.174/10 al Codului cu privire la contravenţiile administrative pentru încălcările pct.2 al Cerinţelor minime faţă de încăperi, echipament şi înzestrarea cu tehnică electronică de calcul pentru participanţii profesionişti ce desfăşoară activitatea de ţinere a registrelor, activitatea de depozitare, activitatea de clearing (Anexa nr.3 a Modului de acordare şi retragere a licenţelor pe piaţa valorilor mobiliare), pct.2.1 şi pct.3.1 lit. b) ale Instrucţiunii privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare şi înregistrarea transferului, pct.3.15 şi pct.2.14. ale Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni ale societăţii pe acţiuni. În urma controlului suplimentar efectuat la RI "RIA" SA la 24 iunie 2003 s-a constatat că registratorul în cauză utilizează produsul program certificat de CNVM la 10.11.2000. Dispoziţiile de transmitere înregistrate în jurnalul operaţiunilor începînd cu anul 1999 coincid cu datele din protocolul operaţiunilor emitentului "Set-Service" din 25.06.2003. Reieşind din cele menţionate, în temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit. b) ale Legii nr.192 - XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, precum şi în baza prevederilor cap.V art.22 lit.c) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe PVM, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 28.09.1999 şi luînd în consideraţie asocierea registratorului independent "RIA" SA la alt registrator, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A remite spre examinare Procuraturii Generale documentele cu privire la legalitatea tranzacţiilor înregistrate cu acţiunile societăţii pe acţiuni "Set-Service" în termen de trei zile. 2. A anula certificatul de calificare nr.218 eliberat la 06.10.2000 dlui Bucicovschii Oleg. 3. A avertiza conducerea Registratorului Independent "RIA" SA despre necesitatea conformării activităţii ei cerinţelor legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare. 4. Controlul asupra executării p.1, 3 ale prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară (Ludmila Bunu), p.2 - în sarcina Departamentului afaceri publice şi tehnologii informaţionale (Nina Dosca). PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Ion ROBU Chişinău, 10 iulie 2003. Nr. 19/3.