Постановление N 19/3 от 10.07.2003 о результатах проверки операций с ценными бумагами АО "Set-Service "

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки операций с ценными бумагами АО "Set-Service " N 19/3 от 10.07.2003 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 163-166/215 от 01.08.2003 * * * Вследствие проверки законности сделок с акциями АО "Set-Service" были выявлены нарушения законодательства в деятельности независимого регистратора АО "R.I.A.", а именно: - информация в передаточных распоряжениях N 61, 63, 68, 69, 71, 72, 74, 76, 77, 78, 79, 80, 81, 82, 83, 84, 99, 100, 101 за период 2001 - октябрь 2002 год, не соответствует информации из протокола зарегистрированных сделок N 101/63 от 26.03.03 г., а именно: уплаченная сумма за одну акцию, имя зарегистрированного лица, которое передает ценные бумаги, имя зарегистрированного лица, которое получает ценные бумаги, чем были нарушены положения п.3.14 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества, п.65 подпункт а) и п.66 из приложения Постановления НКЦБ N 16/1 от 23.12.1999 г., о требованиях к программному обеспечению для ведения реестров держателей именных ценных бумаг; - операции, зарегистрированные в операционной системе 31.12.1999 г., не имеют юридического основания в связи с отсутствием передаточных распоряжений. Передаточные распоряжения датированы только 2001 - 2002 годами, зарегистрированные лица были иные, чем те, которые указаны в операционной системе. Данными действиями были нарушены положения п.6.9 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества и положения п.3 Постановления НКЦБ N 16/1 от 23.12.1999 г., о требованиях к программному обеспечению для ведения реестров держателей именных ценных бумаг; - при регистрации сделок, по передаточным распоряжениям N 65, 66 от 15.10.2001 г., N 81 от 26.11.2001 г. лица, продавшие акции, были держателями более 1% ценных бумаг от общего количества акций эмитента "Set-Service ", таким образом были нарушены положения п.2 подпункта с) и п.3 Постановления НКЦБ N 32/9 от 07.09.2000 г. Ранее в деятельности Независимого регистратора АО "RIA" были допущены нарушения положений ст.17 ч.(8) и (9) Закона об акционерных обществах, что вызвало многочисленные конфликты в деятельности акционерных обществ на рынке ценных бумаг, за что Постановлением НКЦБ N 12/4 от 30.03.2000 г. был аннулирован квалификационный аттестат, выданный НКЦБ г-же Юлиане Ротарь - менеджеру независимого регистратора АО "RIA.". Постановлением НКЦБ N 3/6 от 25.01.2001 г. был аннулирован квалификационный аттестат N 53 от 21.01.2000 г., выданный г-ну Майкан Аркадие, и были применены административные санкции к руководству АО "RIA" на основании ст.174/10 Кодекса об административных правонарушениях за нарушения п.2 Минимальных требований к помещениям, оборудованию и обеспечению электронно-вычислительной техникой для професиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра, депозитарную и клиринговую деятельность (приложение N 3 Порядка предоставления и аннулирования лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг), п.2.1 и п.3.1 подпункт b) Инструкции о порядке передачи права собственности на ценные бумаги и ее регистрации, п.3.15 и п.2.14 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров акционерного общества. В результате дополнительной проверки независимого регистратора АО "RIA" от 24 июня 2003 г. было установлено, что данный регистратор использует программное обеспечение, сертифицированное НКЦБ 10.11.2000 г.. Передаточные распоряжения, зарегистрированные в журнале операций начиная с 1999 года, совпадают с данными протокола зарегистрированных сделок эмитента "Set-Service" от 25.06.2003 г. Исходя из вышеизложенного, на основании ст.1 ч.(1), ст.3 подпункт b) Закона N 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, а также на оновании положений раздела V п.22 подпункт с) Положения об аттестации спецалистов профессиональных участников и выдачи квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ N 10/12 от 28.09.1999 г. и имея в виду присоединение регистратора АО "RIA" к другому регистратору, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Передать для рассмотрения Генеральной прокуратуре документы о законности сделок с акциями акционерного общества "Set-Service" в течение 3 дней. 2. Аннулировать квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг N 218 от 06.10.2000 г., выданный г-ну Бучковскому Олегу. 3. Предупредить руководство независимого регистратора АО "RIA" о необходимости согласования его деятельности, с требованиями законодательства по рынку ценных бумаг. 4. Контроль за исполнением п.1, 3 настоящего постановления возложить на департамент профессиональных видов деятельности и мониторинга вторичного рынка (Людмила Буну), п.2 - на департамент связей с общественностью и информационных технологий (Нина Доска). Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион РОБУ Кишинэу, 10 июля 2003 г. N 19/3.