Hotărîre nr.20/3 din 12.04.2007 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Banca Comercială "Investprivatbank" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii  profesioniste

pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Banca Comercială

"Investprivatbank" SA

nr. 20/3  din  12.04.2007

 (în vigoare 24.08.2007) 

Monitorul Oficial nr.131-135 art.508 din 24.08.2007

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.8/5-O din 08.02.2007 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.11 din 09.02.2007, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de BC "Investprivatbank" SA (în continuare - Broker), pentru perioada 01.01.2004 - 01.02.2007, în urma căruia s-au constatat următoarele încălcări ale legislaţiei în vigoare.

În lipsa prevederii în contractul de brokeraj, în cadrul tranzacţiei din 04.03.2004 cu acţiunile BC "Moldova-Agroindbank" SA, Brokerul apare concomitent ca reprezentant al cumpărătorului şi al vînzătorului, fapt prin care se încalcă cerinţele pct.2.1 alin.(6) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002 (în continuare - Regulament). Totodată, conform pct.8.14 al Regulamentului, Brokerul urma să informeze în scris clientul despre recepţionarea ordinelor cu sens opus pentru aceleaşi valori mobiliare.

De către Broker nu s-au făcut consemnări (anulat, modificat) la ordinele primite, şi anume pentru anularea ordinului nr.1 din 26.02.2004 de vînzare a acţiunilor BC "Moldova-Agroindbank" SA şi modificarea ordinului nr.1 din 02.03.2004 de cumpărare a acţiunilor BC "Moldova-Agroindbank" SA, astfel, fiind încălcate prevederile pct.8.16 al Regulamentului şi pct.4.4 al Contractului-tip (Anexa nr.2 la Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002).

Ordinele primite de către Broker pe parcursul anilor 2004-2005 şi unele din 2006 nu conţin informaţia referitor la calitatea de insider a clienţilor, fapt prin care s-au încălcat prevederile pct.6.11 al Regulamentului şi pct.3.3 al Ordinului-tip (Anexa nr.3 la Hotărîrea CNVM nr.48/7 din 17.12.2002).

Ordinele clienţilor nu au fost transmise imediat spre executare la Bursa de Valori a Moldovei (BVM) sub forma şi în ordinea în care au fost recepţionate, contrar prevederilor art.37.4 lit.e) al Regulilor BVM, aprobate prin Hotărîrea CNVM nr.17/5 din 19.05.2000, pct.4.1 alin.(6) al Regulamentului şi art.33 alin.(5) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare (tranzacţiile din 04.05.2005, 08.02.2006 cu acţiunile BC "Investprivatbank" SA prin cumularea ordinelor).

În unele cazuri decontările cu clienţii se efectuau anterior finalizării tranzacţiilor, fapt prin care au fost încălcate prevederile art.51.3 al Regulilor BVM, conform cărora decontările tranzacţiilor la BVM se finalizează la momentul T+3 pentru toate tranzacţiile bursiere (tranzacţiile din 04.05.2005, 03.10.2005, 05.10.2005, 08.02.2006, 22.03.2006, 20.09.2006 cu acţiunile BC "Investprivatbank" SA, din 25.07.2005 cu acţiunile SA "Fabrica de conserve Coşniţa", din 30.05.2005, 21.02.2006 cu acţiunile SA "Ciment").

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.d), j), art.20, art.21 alin.(1) şi art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1, art.33 alin.(5) , art.66 lit.g) şi art.67 alin.(1) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, pct.22 lit.a) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 28.09.1999, Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.9/7 din 14.03.2002, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează conducerea Băncii Comerciale "Investprivatbank" SA (dl Chirpalov Ivan) asupra necesităţii asigurării respectării necondiţionate a actelor normative în vigoare.

[Pct.2 abrogat prin Hot.CNPF nr.59/5 din 29.11.2007, în vigoare 14.12.2007]

3. Se prescrie conducerii Băncii Comerciale "Investprivatbank" SA înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 30 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

4. Controlul asupra executării pct.1 şi pct.3 ale prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă, iar pct.2 - în sarcina Secţiei resurse umane.

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.