Постановление N 20/3 от 12.04.2007 о результатах комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой коммерческим банком "Investprivatbank" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой

коммерческим банком „Investprivatbank” АО

N 20/3  от  12.04.2007

 (в силу 24.08.2007) 

Мониторул Офичиал N 131-135 ст.508 от 24.08.2007

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 8/5-О от 08.02.2007 г. и Приказа Председателя НКЦБ № 11 от 09.02.2007 г., группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой коммерческим банком „Investprivatbank” АО (далее – брокер) на период 01.01.2004 г. – 01.02.2007 г., вследствие которой были установлены следующие нарушения действующего законодательства.

В сделке от 04.03.2004 г. с акциями КБ „Moldova-Agroindbank” АО брокер действует одновременно в качестве представителя покупателя и в качестве представителя продавца, хотя данная возможность не предусмотрена в договоре о брокерском обслуживании, чем нарушаются требования п.2.1 ч.(6) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г. (далее – положение). В то же время согласно п.8.14 Положения брокер должен был письменно проинформировать клиента о получении встречного поручения на те же ценные бумаги.

Брокер не внес соответствующие записи (аннулировано, изменено) по полученным поручениям, а именно для аннулирования поручения № 1 от 26.02.2004 г. на продажу акций КБ „Moldova-Agroindbank” АО и изменения поручения № 1 от 02.03.2004 г. на приобретение акций КБ „Moldova-Agroindbank” АО, чем были нарушены требования п.8.16 положения и п.4.4 Типового договора (Приложение № 2 к Постановлению НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.).

Поручения, полученные брокером на протяжении 2004–2005 годов, и некоторые поручения 2006 года не содержат информацию о качестве инсайдера клиентов, чем были нарушены требования п.6.11 положения и п.3.3 Типового поручения (Приложение № 3 к Постановлению НКЦБ № 48/7 от 17.12.2002 г.).

Вопреки положениям ст.37.4 п.е) Правил Фондовой биржи Молдовы (ФБМ), утвержденным Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19.05.2000 г., п.4.1 ч.(6) положения и ст.33 ч.(5) Закона о рынке ценных бумаг, поручения клиентов не были переданы для исполнения на ФБМ незамедлительно, в форме и в порядке их получения (сделки от 4.05.2005 г., от 8.02.2006 г. с акциями КБ „Investprivatbank” АО путем совмещения поручений).

В некоторых случаях расчеты с клиентами осуществлялись до завершения сделок, чем были нарушены положения ст.51.3 Правил ФБМ, согласно которым расчеты по сделкам на ФБМ завершаются на момент Т+3 для всех биржевых сделок (сделки от 04.05.2005 г., 03.10.2005 г., 05.10.2005 г., 08.02.2006 г., 22.03.2006 г., 20.09.2006 г. с акциями КБ „Investprivatbank” АО, от 25.07.2005 с акциями АО „Fabrica de conserve Coşniţa” от 30.05.2005 г., 21.02.2006 г. с акциями АО „Ciment”).

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.c), ст.9 ч.1 п.d) и п.j), ст.20, ст.21 ч.(1) и ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1, ст.33 ч.(5), ст.66 п.g) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, п.22 а) Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и порядке получения квалификационных аттестатов на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 10/12 от 28.09.1999 г., Положением о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденном Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство коммерческого банка „Investprivatbank” АО (г-н Кирпалов Иван) о необходимости обеспечения необусловленного соблюдения действующих законодательных актов.

[Пкт.2 исключен Пост.НКФР N 59/5 от 29.11.2007, в силу 14.12.2007]

3. Предписать руководству коммерческого банка „Investprivatbank” АО устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления.

4. Контроль за исполнением п.1 и п.3 настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций, а п.2 – на отдел кадров.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.