Hotărîre nr.21/1 din 16.04.2009 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare de administrare fiduciară a investiţiilor, desfăşurată de Administratorul fiduciar "Codru" S.A

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii profesioniste

pe piaţa valorilor mobiliare de administrare fiduciară a investiţiilor,

desfăşurată de Administratorul fiduciar "Codru" S.A.

nr. 21/1  din  16.04.2009

 (în vigoare 30.04.2009) 

Monitorul Oficial nr.83-85 art.338 din 30.04.2009

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – C.N.P.F.) nr.10/3-O din 05.03.2009¹ şi a Ordinului Preşedintelui C.N.P.F. nr.22 din 10.03.2009, a fost efectuat controlul complex privind respectarea legislaţiei în domeniul administrării fiduciare a investiţiilor de Administratorul fiduciar "Codru" S.A. (în continuare – A.F. "Codru" S.A. sau compania) pentru perioada 01.01.2006 – 31.12.2008.

____________________

¹ M.O., 2009, nr.55-56, art.224

A.F. "CODRU" S.A. (or.Orhei, str. M.Sadoveanu, 32) a fost înregistrat la Camera Înregistrării de Stat sub nr.1003606011006, certificatul de înregistrare de stat seria MD nr.0033462 din 13.05.1994 şi, pe perioada supusă controlului, deţinea licenţa cu dreptul de a desfăşura activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare în domeniul administrării fiduciare a investiţiilor seria AMMII003660, eliberată de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) la data de 29.09.2005.

În urma efectuării controlului s-au constatat următoarele abateri de la actele legislative şi normative.

Acordurile adiţionale la contractele de instituire a trustului (în continuare – acorduri adiţionale) nu conţin informaţia deplină ce se referă la beneficiar (numele, prenumele, patronimicul sau denumirea completă, buletinul de identitate etc.), prevăzută în pct.1.2 al Contractului-tip de administrare fiduciară a investiţiilor, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.29/4 din 16.06.2005², precum şi lipseşte informaţia cu privire la adresa beneficiarului căruia urmează a fi prezentată darea de seamă asupra activităţii de administrare fiduciară a patrimoniului, prevăzută în pct.3.3 al contractului nominalizat.

____________________

² M.O., 2005, nr.98-100, art.336

De către A.F. "CODRU" S.A. nu au fost întreprinse măsuri de conformare a acordurilor adiţionale la cerinţele art.36 alin.(6) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare"³, Hotărîrii C.N.V.M. nr.49/4 din 07.09.2006⁴ şi pct.5.3 al Documentului adiţional-tip la Contractul de instituire a trustului, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.29/4 din 16.06.2005, care prevede că remunerarea administratorului fiduciar nu va depăşi 25% din valoarea cîştigurilor reale obţinute din administrarea patrimoniului, ceea ce contravine cerinţelor art.36 alin.(2) şi alin.(3) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare". Totodată, remunerarea efectivă a A.F. "CODRU" S.A. a fost calculată în limitele prevederilor legale în vigoare pentru fiecare perioadă.

____________________

³ Republicată în M.O., 2008, nr.183-185, art.655

⁴ M.O., 2006, nr.150-152, art.507

Compania nu a asigurat executarea corespunzătoare a prevederilor pct.7.10 al Regulamentului cu privire la activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.29/4 din 16.06.2005.

Contrar cerinţelor art.37 alin.(31) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" de la data intrării în vigoare (01.01.2008) şi pct.2.1.10 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal (în continuare Regulament), aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007⁵, copia contractului de păstrare a fişierelor electronice n-a fost prezentată de către companie la C.N.V.M. în timp de 10 zile calendaristice din momentul încheierii acestuia.

____________________

⁵ M.O., 2007, nr.51-53, art.199

De asemenea, contrar cerinţelor art.37 alin.(32) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" de la data intrării în vigoare (01.01.2008) şi pct. 2.1.11. din Regulament, compania nu a reînnoit cel puţin o dată în 15 zile calendaristice copia informaţiei din registru pe fişier electronic ce se păstrează în casetele arendate la B.C. "Banca Socială" SA.

Contrar cerinţelor pct.5.1. din Regulament, A.F. "CODRU" S.A. nu dispune de Registrul de evidenţă a cererilor de grevare a valorilor mobiliare cu obligaţiuni, Registrul de evidenţă a gajului valorilor mobiliare şi Registrul de evidenţă a certificatelor valorilor mobiliare materializate eliberate, stinse sau pierdute.

De către companie, pînă la data 12.05.2008, nu au fost respectate cerinţele pct.2 din Hotărîrea C.N.V.M. nr.11/1 din 28.02.2005 "Privind aprobarea Regulamentului cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor pe piaţa valorilor mobiliare"⁶ (abrogată prin Hotărîrea C.N.P.F. nr.63/5 din 25.12.2007⁷) şi pct.5.1 din Regulament, care prevedeau obligativitatea participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare de a perfecta programe interne privind prevenirea şi combaterea spălării banilor, inclusiv reguli cu privire la cunoaşterea clientului, precum şi prezentarea la C.N.P.F. a raportului privind modul de executare a Legii nr.633-XV din 15.11.2001 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului".

____________________

⁶ M.O., 2005, nr.36-38, art.121

⁷ M.O., 2008, nr.30-31, art.74

În baza constatărilor expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.f), art.9 alin.(1) lit.d) şi lit.k), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare"⁸, art.36 alin.(6) şi art.66 lit.d) şi lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002⁹, Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007 şi Hotărîrii C.N.V.M. nr.29/4 din 16.06.2005 "Privind actele normative ce reglementează activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor", Comisia Naţională a Pieţei Financiare

____________________

⁸ Republicată în M.O., 2007, nr.117-126 BIS

⁹ M.O., 2002, nr.117-119, art.270

¹⁰ Veştile R.S.S.M., 1985, nr.3, art.47

HOTĂRĂŞTE:

1. Se prescrie A.F. "Codru" S.A. întreprinderea măsurilor privind conformarea contractelor de instituire a trustului la cerinţele legislaţiei.

2. Se atenţionează persoanele cu funcţii de răspundere ale A.F. "Codru" S.A. asupra respectării necondiţionate a actelor legislative şi normative.

3. Se iniţiază sancţionarea administrativă a directorului A.F. "Codru" S.A. pentru ţinerea registrului cu încălcarea regulilor stabilite (art.162⁶ alin.(4) din Codul cu privire la contravenţiile administrative¹⁰).

4. Se ia act de înlăturarea de către A.F. "Codru" S.A. a încălcărilor reflectate în actul de control şi anume:

- respectarea, începînd cu data de 03.04.2009, a periodicităţii reînnoirii în termen de 15 zile calendaristice a informaţiei din registrul clienţilor deţinătorilor nominali pe fişier electronic;

- perfectarea registrelor prevăzute în pct.5.1. lit.e), f) şi g) din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal;

- prezentarea copiei contractului încheiat cu B.C. "Banca Socială" S.A. privind arenda safeului individual.

5. Despre măsurile întreprinse în vederea executării pct.1 din prezenta hotărîre A.F. "Codru" S.A. va informa C.N.P.F. în termen de o lună de la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

6. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului plasamente colective şi microfinanţare.

7. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.