Постановление N 21/1 от 16.04.2009 о результатах комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по доверительному управлению инвестициями, осуществляемой доверительным управляющим "Codru" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг по доверительному управлению инвестициями,

осуществляемой доверительным управляющим “Codru” АО

N 21/1  от  16.04.2009

 (в силу 30.04.2009) 

Мониторул Офичиал N 83-85 ст.338 от 30.04.2009

* * *

Но основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (далее – НКФР) № 10/3-O от 05.03.2009¹ и Приказа председателя НКФР № 22 от 10.03.2009 была проведена комплексная проверка соблюдения законодательства в области доверительного управления инвестициями доверительным управляющим “Codru” АО (далее – ДУ “Codru” АО или компания) на период 01.01.2006 – 31.12.2008.

__________________

¹ M.O., 2009, № 55-56, ст.224

ДУ “CODRU” АО (г.Орхей, ул.M.Садовяну, 32) был зарегистрирован в Государственной регистрационной палате под номером 1003606011006, государственный регистрационный сертификат серии MD № 0033462 от 13.05.1994 и в проверяемом периоде обладал лицензией на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в области доверительного управления инвестициями серии AMMII003660, выданной Национальной комиссией по ценным бумагам (НКЦБ) 29.09.2005.

Вследствие проведения проверки были установлены следующие отклонения от законодательных и нормативных актов.

Дополнительные соглашения к договорам об учреждении траста (далее – дополнительные соглашения) не содержат полную информацию о выгодоприобретателе (фамилия, имя, отчество или полное наименование, удостоверение личности и т.д.), предусмотренную в пункте 1.2 Типового договора о доверительном управлении инвестициями, утвержденного Постановлением НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005², а также отсутствует информация об адресе выгодоприобретателя, которому предстоит представить отчет о деятельности по доверительному управлению имуществом, предусмотренная в пункте 3.3 указанного договора.

___________________

² M.O., 2005, № 98-100, ст.336

ДУ “CODRU” АО не предпринял мер для приведения дополнительных соглашений в соответствие с требованиями части (6) статьи 36 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”³, Постановления НКЦБ № 49/4 от 07.09.2006⁴ и пункта 5.3 Типового дополнительного документа к Договору об учреждении траста, утвержденному Постановлением НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005, который предусматривает, что вознаграждение доверительного управляющего не должно превышать 25% от стоимости фактических доходов, полученных от управления имуществом, что противоречит требованиям части (2) и части (3) статьи 36 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”. В то же время фактическое вознаграждение ДУ “CODRU” АО было начислено в пределах законных положений, действующих в каждом периоде.

___________________

³ Повторно опубликован в M.O., 2008, № 183-185, ст.655

⁴ M.O., 2006, № 150-152, ст.507

Компания не обеспечила соответствующее исполнение требований пункта 7.10 Положения о деятельности по доверительному управлению инвестициями, утвержденного Постановлением НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005.

Вопреки требованиям части (31) статьи 37 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” со дня вступления в силу (01.01.2008) и пункта 2.1.10 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем (далее – Положение), утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007⁵, копия договора о хранении электронных носителей не была представлена компанией в НКЦБ в течение 10 календарных дней с момента его заключения.

___________________

⁵ M.O., 2007, № 51-53, ст.199

Также, вопреки требованиям части (32) статьи 37 Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” со дня вступления в силу (01.01.2008) и пункта 2.1.11. Положения, компания не обновляла не реже одного раза в 15 календарных дней копию информации из реестра на электронных носителях, хранящихся в кассетах, арендованных в КБ “Banca Socială” АО.

Вопреки требованиям пункта 5.1 Положения, ДУ “CODRU” АО не ведет Реестр учета заявлений об обременении ценных бумаг обязательствами, Реестр учета залога ценных бумаг и Реестр учета сертификатов выданных, погашенных или утерянных материализованных ценных бумаг.

До 12.05.2008 компанией не соблюдались требования пункта 2 Постановления НКЦБ № 11/1 от 28.02.2005 “Об утверждении Положения о предупреждении и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг”⁶ (признанного утратившим силу согласно Постановлению НКФР № 63/5 от 25.12.2007⁷) и пункта 5.1 Положения, согласно которым профессиональные участники рынка ценных бумаг были обязаны составлять внутренние программы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, в том числе правила ознакомления с клиентом, а также представлять в НКФР отчет о порядке исполнения Закона № 633-XV от 15.11.2001 “О предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма”.

___________________

⁶ M.O., 2005, № 36-38, ст.121

⁷ M.O., 2008, № 30-31, ст.74

На основании изложенного, в соответствии с требованиями ст.1 ч. (1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.f), ст.9 ч.(1) п.d) и п.k), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1) и ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку”⁸, ст.36 ч.(6) и ст.66 п.d) и п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг”, Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002⁹, Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 и Постановлением НКЦБ № 29/4 от 16.06.2005 “О нормативных актах, регулирующих деятельность по доверительному управлению инвестициями”, Национальная комиссия по финансовому рынку

___________________

⁸ Повторно опубликован в M.O., 2007, № 117-126 BIS

⁹ M.O., 2002, № 117-119, ст.270

 ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предписать ДУ “Codru” АО предпринять меры для приведения договоров по учреждению траста в соответствие с требованиями законодательства.

2. Предупредить должностных лиц ДУ “Codru” АО о необходимости неукоснительного соблюдения законодательных и нормативных актов.

3. Инициировать административное санкционирование директора ДУ “Codru” АО за ведение реестра с нарушением установленных правил (ст.1626 ч.(4) Кодекса об административных правонарушениях¹⁰).

___________________

¹⁰ Вести МССР, 1985, № 3, ст.47

4. Принять к сведению устранение ДУ “Codru” АО нарушений, отраженных в акте проверки, а именно:

- соблюдение начиная с 03.04.2009 периодичности обновления в течение 15 календарных дней информации из реестра клиентов номинальных владельцев на электронных носителях;

- составление реестров, предусмотренных в п.5.1. пп.e), f) и g) Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем;

- представление копии договора, заключенного с КБ “Banca Socială” АО об аренде отдельного сейфа.

5. О мерах, предпринятых в целях исполнения п.1 настоящего постановления ДУ “Codru” АО проинформирует НКФР в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего постановления.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на Департамент коллективных размещений и микрофинансирования.

7. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.