Hotărîre nr.22/4 din 11.04.2006 cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii  Comisiei Naţionale

a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003

nr. 22/4  din  11.04.2006

 (în vigoare 28.04.2006) 

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.66-69 art.250 din 28.04.2006

* * *

În scopul aducerii actelor normative în conformitate cu prevederile Legii nr.201-XVI din 28.07.2005 privind modificarea şi completarea Legii nr.199-XVI din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi simplificării componenţei dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.8 lit.h) ale Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi art.54 alin.(9) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003 cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.112-118, art.253), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:

În Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, Anexa nr.1 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.4/5 din 06.02.2003:

1. În punctul 2.2.:

a) alineatul "- formularul - 2GEN "Lista filialelor şi reprezentanţelor participantului profesionist" - se întocmeşte de către participanţii profesionişti cu excepţia Bursei de Valori a Moldovei, fondurilor de investiţii şi a Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare;" se exclude;

b) alineatul "- formularul - 3GEN "Componenţa veniturilor şi cheltuielilor" în final se completează cu cuvintele "şi cei care practică activitatea de ţinere a registrului".

2. Punctul 2.3.1. se expune în următoarea redacţie:

"2.3.1. pentru participanţii profesionişti care practică activitatea de brokeraj, dealer, underwriting (BR, DL, UWC) Participanţii profesionişti care practică activitatea de brokeraj, dealer, underwriting întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională următoarele dări de seamă specializate:

-- anuale:

formularul BR (DL) -5 "Valoarea, componenţa şi structura investiţiilor financiare" - formularul - 5, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;

formularul BR (DL, UWC) -9 "Lista societăţilor pe acţiuni în care brokerul (dealerul, underwriterul) deţine cel puţin 5 la sută din numărul total de acţiuni cu drept de vot plasate" - formularul - 9, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;

-- anuale şi trimestriale:

formularul BR (DL) -8 "Structura tranzacţiilor după tipurile de tranzacţii" - formularul - 8, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;

-- trimestriale:

formularul BR-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" - formularul - 10, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;

-- lunare:

formularul BR-11 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare" - formularul - 11, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;

- precum şi dările de seamă prezentate de broker în calitate de deţinător nominal:

-- trimestriale:

formularul BR-12 "Informaţii privind valorile mobiliare aflate în deţinere nominală" - formularul - 1, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune;

-- lunare:

formularul BR-13 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 2, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune.

Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate ale brokerilor (dealerilor, underwriterilor) sînt prezentate în anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune, precum şi în anexele nr.1 şi nr.11."

3. În punctul 2.3.2. alineatul "-- săptămînale: formularul AI-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 2S, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune" se exclude.

4. În punctul 2.3.4. alineatul "-- săptămînale: formularul DP-8 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 2S, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune" se exclude.

5. În punctul 2.3.6.:

a) alineatul "formularul DNVM-5 "Darea de seamă privind activitatea de clearing şi decontare" - formularul-5, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune" se exclude;

b) alineatul "formularul DNVM-8 "Darea de seamă privind valorile mobiliare admise la Depozitarul Naţional" - formularul - 8, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune" se exclude;

c) denumirea formularului lunar DNVM-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" se substituie cu denumirea "Darea de seamă privind tranzacţiile şi transferurile netranzacţionale înregistrate cu valori mobiliare".

6. În punctul 2.3.8. din primul alineat cuvintele "prestarea serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare - SI", iar din alineatul trei şi din denumirea formularului cuvintele "SI" şi "informare" se exclud.

7. În punctul 2.7. cuvintele ", filialele şi reprezentanţele" se exclud.

8. În punctul 4.1.:

a) la lit.a) cuvintele "dării de seamă anuale RD-5" se substituie cu cuvintele "dărilor de seamă anuale RD-5 şi DNVM-9";

b) la lit.d) cuvintele "şi DN-2S" se exclud.

9. În Anexa nr.1 la Instrucţiune:

a) Formularul-1GEN se prezintă în redacţie nouă (se anexează);

b) Formularul-2GEN se exclude.

10. În Anexa nr.2 la Instrucţiune:

a) formularele BR (DL, UWC)-3, BR (UWC)-6 şi BR (DL)-7 se exclud;

b) din Formularul BR (DL)-5 cuvintele "trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune" şi subcoloanele "Cumulativ de la începutul anului" şi "Inclusiv în trimestrul de gestiune" se exclud, iar coloanele 3-10 devin, respectiv, coloanele 3-6;

c) Formularul BR (DL)-8 se prezintă în redacţie nouă (se anexează);

d) din Formularul BR (DL, UWC)-9 cuvintele "trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune" se exclud.

11. În Formularul BR (DL)-11, Anexa nr.2 la Instrucţiune şi Formularul RD-8, Anexa nr.4 la Instrucţiune:

a) cuvintele de la punctul 1 coloana 2 "1. Tranzacţiile bursiere încheiate în secţia de bază" se substituie cu cuvintele "1. Tranzacţiile bursiere efectuate pe piaţa bursieră cu excepţia tranzacţiilor REPO şi SWAP";

b) cifra "0,25%" de la punctul 3 coloana 5 se substituie cu cifra "0,5%";

c) cifra "1,0%" de la punctul 4 coloana 5 se substituie cu cifra "0,5%";

d) cifra "2,0%" de la punctul 6 coloana 5 se substituie cu cifra "1,0%".

12. În Anexa nr.7 la Instrucţiune:

a) formularele DNVM-5 şi DNVM-8 se exclud;

b) Formularul DNVM-9:

- cuvintele "trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune" se substituie cu cuvintele "anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune trimestrial se prezintă în decurs de 5 zile de la expirarea trimestrului de gestiune*";

- după tabel se completează cu asteriscul "* trimestrial se indică modificările intervenite pe parcursul perioadei respective";

c) denumirea Formularului DNVM-10 după cuvîntul "tranzacţiile" se completează cu cuvintele "şi transferurile netranzacţionale", iar după compartimentul 4 "Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare" se completează cu un compartiment nou 5 cu următorul conţinut:

"5. Transferuri netranzacţionale înregistrate de către Depozitarul Naţional în urma tranzacţiilor de donaţie şi moştenire

13. În Anexa nr.9 la Instrucţiune:

a) din denumirea anexei cuvintele "prestare a serviciilor de informare" se exclud;

b) din denumirea formularului cuvintele "SI" şi "informare" se exclud;

c) din tabelul de la compartimentul III punctul 5 cuvintele "informare a presei" se exclud, iar punctele 6, 7 devin, respectiv, punctele 5, 6.

14. În Anexa nr.10 la Instrucţiune:

a) în Formularul TR-1:

- cuvintele "se prezintă în decurs de 5 zile de la efectuarea tranzacţiei" se substituie cu cuvintele "se prezintă în decurs de 5 zile de la expirarea trimestrului de gestiune";

- denumirea rubricii "Preţul unei valori mobiliare pe parcursul unui trimestru" se substituie cu denumirea "Preţul unei valori mobiliare pe parcursul trimestrului de gestiune";

b) în Formularul TR-2 rubrica "Preţul unei valori mobiliare", care îmbină coloanele 4, 5 şi 6, va deveni coloana 4 "Preţul de tranzacţionare a unei valori mobiliare", iar coloanele 7-11 devin, respectiv, coloanele 5-9.

15. În Anexa nr.11 la Instrucţiune, Formularul DN-2S se exclude.

16. În Anexa nr.12 la Instrucţiune:

a) Capitolul I:

- compartimentul IV va avea următorul cuprins:

"Se perfectează în cazul în care persoanele fizice şi juridice sînt recunoscute ca afiliate sau insideri ai participantului profesionist conform art.3 şi art.59 ale Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare.";

- punctul 2 se exclude;

b) Capitolul II:

- punctele 1, 3 şi 4 se exclud, iar punctele 2, 5-8 devin, respectiv, punctele 1-5;

- la punctul 2 din denumirea formularului se exclude cuvîntul "bursiere", iar în prima propoziţie după cuvîntul "bursiere" se completează cu cuvintele "şi extrabursiere";

c) Capitolul VII:

- punctele 2 şi 5 se exclud, iar punctele 1, 3-4, 6-8 devin, respectiv, punctele 1-6;

d) Capitolul IX:

- pe parcursul textului cuvintele "prestare a serviciilor de informare", "SI" şi "informare" se exclud;

e) Capitolul XI, punctul 2:

- cuvintele "şi 2S", "şi săptămînal" se exclud;

- din fraza ce se referă la compartimentul 1 cuvintele ", săptămînal se indică tranzacţiile înregistrate între clienţii deţinătorului nominal prin intermediul Bursei de Valori a Moldovei în perioada de gestiune" se exclud;

- din fraza ce se referă la compartimentul 2 cuvintele ", săptămînal se indică tranzacţiile înregistrate între clienţii deţinătorului pe piaţa extrabursieră în perioada de gestiune" se exclud;

- din fraza ce se referă la compartimentele 4 şi 5 cuvintele ", săptămînal indicîndu-se modificările parvenite pe parcursul săptămînii despre contractele de gaj" se exclud.