Постановление N 22/4 от 11.04.2006 о внесении изменений и дополнений в Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 6.02.2003 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о внесении изменений и дополнений в Постановление

Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 6.02.2003 г.

N 22/4  от  11.04.2006

 (в силу 28.04.2006) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 66-69 ст.250 от 28.04.2006

* * *

В целях приведения нормативных актов в соответствие с положениями Закона N 201-XVI от 28.07.2005 г. о внесении изменений и дополнений в Закон N 199-XVI от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг и упрощения состава специализированной отчетности профессиональных участников, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.8 п.h) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам и ст.54 ч.(9) Закона о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

В Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г. об утверждении Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова, 2004 г., N 112-118, ст.253), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения:

В Инструкции о составе, порядке заполнения, представления и опубликования специализированной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, приложение N 1 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 4/5 от 06.02.2003 г.:

1. В пункте 2.2:

a) абзац "- формуляр - 2GEN "Список филиалов и представительств профессионального участника" - заполняется профессиональными участниками за исключением Фондовой биржи Молдовы, инвестиционных фондов и Национального депозитария ценных бумаг;" исключить;

b) абзац "формуляр - 3GEN "Расшифровка доходов и расходов" в конце дополнить словами "и практикующих деятельность по ведению реестра".

2. Пункт 2.3.1 изложить в следующей редакции:

"2.3.1. для профессиональных участников, практикующих брокерскую, дилерскую, андеррайтинговую деятельность (BR, DL, UWC)

Профессиональные участники, практикующие брокерскую, дилерскую, андеррайтинговую деятельность заполняют и представляют в Национальную комиссию следующую специализированную отчетность:

-- годовую:

формуляр BR (DL) -5 "Стоимость, состав и структура финансовых инвестиций" - формуляр - 5, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

формуляр BR (DL, UWC) -9 "Список акционерных обществ, в которых брокер (дилер, андеррайтер) владеет не менее 5 процентами от общего количества размещенных голосующих акций" - формуляр - 9, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

-- годовую и квартальную:

формуляр BR (DL) -8 "Структура сделок по видам сделок" - формуляр - 8, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

-- квартальную:

формуляр BR-10 "Отчет о сделках с участием иностранных инвесторов" - формуляр - 10, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

-- месячную:

формуляр BR-11 "Отчет об оплате сборов по сделкам с ценными бумагами" - формуляр - 11, приложение N 2 к настоящей Инструкции;

- а также отчетность, представленную брокером в качестве номинального владельца:

-- квартальную:

формуляр BR-12 "Сведения о ценных бумагах, находящихся в номинальном владении" - формуляр - 1, приложение N 11 к настоящей Инструкции;

-- месячную:

формуляр BR-13 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 2, приложение N 11 к настоящей Инструкции.

Образцы формуляров специализированной отчетности брокеров (дилеров, андеррайтеров) представлены в приложении N 2 к настоящей Инструкции, а также в приложениях N 1 и N 11."

3. В пункте 2.3.2 абзац "-- недельную: формуляр AI - 10 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 2S, приложение N 11 к настоящей Инструкции" исключить.

4. В пункте 2.3.4 абзац "-- недельную: формуляр DP - 8 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" - формуляр - 2S, приложение N 11 к настоящей Инструкции" исключить.

5. В пункте 2.3.6:

a) абзац "формуляр DNVM-5 "Отчет о клиринговой и расчетной деятельности" - формуляр -5, приложение N 7 к настоящей Инструкции" исключить;

b) абзац "формуляр DNVM-8 "Отчет о ценных бумагах, допущенных в Национальный депозитарий" - формуляр - 8, приложение N 7 к настоящей Инструкции" исключить;

c) наименование месячного формуляра DNVM-10 "Отчет о зарегистрированных сделках с ценными бумагами" заменить на "Отчет о зарегистрированных сделках и неторговых переводах с ценными бумагами".

6. В пункте 2.3.8 в первом абзаце слова "информационное обслуживание рынка ценных бумаг - SI", а в третьем абзаце и в наименовании формуляра слова "SI" и "информированию" исключить.

7. В пункте 2.7 слова ", филиалах и представительствах" исключить.

8. В пункте 4.1:

a) в подпункте a) слова "годовой отчетности RD-5" заменить словами "годовых отчетностей RD-5 и DNVM-9";

b) в подпункте d) слова "и DN-2S" исключить.

9. В приложении N 1 к Инструкции:

a) Формуляр-1GEN представляется в новой редакции (прилагается);

b) Формуляр-2GEN исключить.

10. В приложении N 2 к Инструкции:

a) формуляры BR (DL, UWC)-3, BR (UWC)-6 и BR (DL)-7 исключить;

b) из формуляра BR (DL)-5 слова "квартальный представляется до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом" и столбцы "Обобщенная с начала года" и "В том числе в отчетном квартале" исключить, а столбцы 3-10 становятся, соответственно, столбцами 3-6;

c) формуляр BR (DL)-8 представляется в новой редакции (прилагается);

d) из формуляра BR (DL, UWC)-9 слова "квартальный представляется до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом" исключить.

11. В формуляре BR (DL)-11, приложение N 2 к Инструкции и формуляре RD-8, приложение N 4 к Инструкции:

a) слова из пункта 1 столбца 2 "1. Биржевые сделки, заключенные в основной секции" заменить словами "1. Биржевые сделки, осуществленные на биржевом рынке, за исключением сделок REPO и SWAP";

b) цифру "0,25%" из пункта 3 столбца 5 заменить цифрой "0,5%";

c) цифру "1,0%" из пункта 4 столбца 5 заменить цифрой "0,5%";

d) цифру "2,0%" из пункта 6 столбца 5 заменить цифрой "1,0%".

12. В приложении N 7 к Инструкции:

a) формуляры DNVM-5 и DNVM-8 исключить;

b) формуляр DNVM-9:

- слова "квартальный представляется до 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом" заменить словами "годовой представляется до 25 января после окончания отчетного года; квартальный представляется в течение 5 дней после окончания отчетного квартала*";

- после таблицы дополнить звездочкой "* ежеквартально указываются изменения, внесенные на протяжении данного периода";

c) наименование формуляра DNVM-10 после слова "сделки" дополнить словами "и неторговые переводы", а после раздела 4 "Сведения об аннулировании залога ценных бумаг" дополнить новым разделом 5 следующего содержания:

"5. Неторговые переводы, зарегистрированные Национальным депозитарием в результате проведения сделок дарения и наследования

13. В приложении N 9 к Инструкции:

a) слова "по информационному обслуживанию" из наименования приложения исключить;

b) слова "SI" и "информированию" из наименования формуляра исключить;

c) слова "информирование прессы" из таблицы к разделу III пункт 5 исключить, а пункты 6, 7 становятся, соответственно, пунктами 5, 6.

14. В приложении N 10 к Инструкции:

a) в формуляре TR-1:

- слова "представляется в течение 5 дней со дня проведения сделки" заменить словами "представляется в течение 5 дней после окончания отчетного квартала";

- наименование рубрики "Цена одной ценной бумаги на протяжении квартала" заменить на "Цена одной ценной бумаги на протяжении отчетного квартала";

b) в формуляре TR-2 рубрика "Цена одной ценной бумаги", объединяющая столбцы 4, 5 и 6, становится столбцом 4 "Цена одной ценной бумаги в сделке", а столбцы 7-11 становятся, соответственно, столбцами 5-9.

15. В приложении N 11 к Инструкции формуляр DN-2S исключить.

16. В приложении N 12 к Инструкции:

a) в разделе I:

- подраздел IV изложить в следующей редакции:

"Заполняется в случае, когда физические и юридические лица признаны аффилированными лицами или инсайдерами профессионального участника согласно ст.3 и ст.59 Закона о рынке ценных бумаг.";

- пункт 2 исключить;

b) в разделе II:

- пункты 1, 3 и 4 исключить, а пункты 2, 5-8 становятся, соответственно, пунктами 1-5;

- в пункте 2 из наименования формуляра исключить слово "биржевые", а в первом предложении после слова "биржевые" дополнить словами "и внебиржевые";

c) в разделе VII:

- пункты 2 и 5 исключить, а пункты 1, 3-4, 6-8 становятся, соответственно, пунктами 1-6;

d) в разделе IX:

- на протяжении текста слова "по информационному обслуживанию", "SI" и "информированию" исключить;

e) в разделе XI, пункт 2:

- слова "и 2S", "и еженедельно" исключить;

- из текста, относящегося к разделу 1, слова ", еженедельно указываются сделки, зарегистрированные между клиентами номинального владельца через Фондовую биржу Молдовы в отчетном периоде" исключить;

- из текста, относящегося к разделу 2, слова ", еженедельно указываются сделки, проведенные между клиентами владельца на внебиржевом рынке в отчетном периоде" исключить;

- из текста, относящегося к разделам 4 и 5, слова ", еженедельно - изменения, внесенные на протяжении недели в договора о залоге" исключить.