Hotărîre nr.22/5 din 22.05.2008 cu privire la rezultatele controlului tematic la "Compania Fiduciară a Feroviarilor" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

H O T A R Î R E

cu privire la rezultatele controlului tematic la

"Compania Fiduciară a Feroviarilor" S.A.

nr. 22/5  din  22.05.2008

 (în vigoare 06.06.2008) 

Monitorul Oficial nr.99-101 art.309 din 06.06.2008

* * *

În conformitate cu Ordonanţa Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.7/6-O din 14.02.2008, de către grupul de control, de comun acord cu reprezentanţii Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei, urma să fie efectuat controlul tematic privind măsurile întreprinse de către "Compania Fiduciară a Feroviarilor" S.A. (IDNO 1003600111454, în continuare - compania) în scopul lichidării genului de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare - de administrare fiduciară a investiţiilor, desfăşurat anterior în baza licenţei CFBO144 din 07.09.2000, ca rezultat fiind constatate următoarele.

Contrar prevederilor pct.36 lit.b) din Regulamentul cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002 (în continuare - Regulament) (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.117-119/270 din 15.08.2002), pe clădirea din adresa mun.Chişinău, str.Sarmizegetusa, 12 (of.302, 406, 509) lipseşte orice informaţie privind existenţa companiei, birourile indicate în scrisorile adresate C.N.P.F. fiind încuiate. De asemenea, erau lipsă persoanele cu funcţii de răspundere ale companiei (administratorul şi preşedintele comisiei de lichidare a genului de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare), fapt prin care a fost încălcat pct.36 lit.a) din Regulament.

În conformitate cu pct.20 din Regulament, grupul de control a întocmit trei procese-verbale de constatare a situaţiei nominalizate.

Totodată, la solicitarea C.N.P.F. (scrisorile nr.03-1904 din 21.09.2007 şi nr.03-157 din 20.01.2008), de către companie, nu au fost prezentate documente ce ar confirma măsurile întreprinse de aceasta în scopul lichidării genului de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare şi privind restabilirea datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale companiei, precum şi datelor din registrele fondatorilor administrării fiduciare.

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.b) şi lit.f), art.9 alin.(1) lit.d) şi lit.l) art.20 alin.(1), art.21 alin.(1) şi art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova 117-126 BIS din 14.08.2007), art.1 şi art.66 lit.g) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.27-28/123 din 23.03.1999), Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.15/1 din 16.03.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.51-53/199 din 13.04.2007), şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Hotărîrea C.N.V.M. nr.9/7 din 14.03.2002, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se prescrie conducerii "Companiei Fiduciare a Feroviarilor" S.A. prezentarea informaţiei şi documentelor necesare (inclusiv xerocopiilor acestora), solicitate în cadrul controlului şi neprezentate de către companie, în termen de 10 zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

2. Se avertizează conducerea "Companiei Fiduciare a Feroviarilor" S.A. asupra respectării necondiţionate a actelor legislative şi normative cu privire la piaţa valorilor mobiliare. În caz contrar, C.N.P.F. va recurge la lichidarea forţată a companiei.

3. Se sesizează Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei privind rezultatele controlului tematic la "Compania Fiduciară a Feroviarilor" S.A.

4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului plasamente colective şi microfinanţare.

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.