Постановление N 22/5 от 22.05.2008 о результатах тематической проверки трастовой компании "A Feroviarilor" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах тематической проверки трастовой

компании "A Feroviarilor" АО

N 22/5  от  22.05.2008

 (в силу 06.06.2008) 

Мониторул Офичиал N 99-101 ст.309 от 06.06.2008

* * *

В соответствии с Распоряжением Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 7/6-О от 14.02.2008 г. группа контроля совместно с представителями Центра по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией должна была провести тематическую проверку мер, предпринятых трастовой компанией „A Feroviarilor” АО (IDNO 1003600111454, далее - компания), в целях ликвидации вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по доверительному управлению инвестициями, ранее осуществленного на основании лицензии CFBO144 от 07.09.2000 г., в результате установив следующее.

Вопреки требованиям п.36 b) Положения о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам (НКЦБ), утвержденного Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 (далее – положение) (Официальный монитор Республики Молдова № 117-119/270 от 15.08.2002 г.), на здании по адресу: мун.Кишинэу, ул.Сармизеджетуса, 12 (оф.302, 406, 509) отсутствует какая-либо информация о существовании компании, а офисы, указанные в письмах, адресованных НКФР, были заперты. Также отсутствовали должностные лица компании (администратор и председатель комиссии по ликвидации вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), чем был нарушен п.36 а) положения.

В соответствии с п.20 положения группа контроля составила три протокола об установлении указанной ситуации.

В то же время по требованию НКФР (письма № 03-1904 от 21.09.2007 г. и № 03-157 от 20.01.2008 г.) компанией не были представлены документы, подтверждающие меры, предпринятые ею в целях ликвидации вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и для восстановления данных реестра владельцев ценных бумаг компании, а также данных реестров учредителей доверительного управления.

Исходя из вышеизложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d) и п.l), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. "О Национальной комиссии по финансовому рынку" (повторно опубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова № 117-126 BIS от 14.08.2007 г.), ст.1 и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. "О рынке ценных бумаг" (Официальный монитор Республики Молдова № 27-28/123 от 23.03.1999 г.), Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением НКЦБ № 15/1 от 16.03.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова № 51-53/199 от 13.04.2007 г.) и Положением о порядке проведения проверок деятельности участников рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам, утвержденным Постановлением НКЦБ № 9/7 от 14.03.2002 г., Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предписать руководству трастовой компании „A Feroviarilor” АО представить информацию и документы (в том числе их ксерокопии), затребованные в рамках контроля и не представленные компанией, в 10-дневный срок со дня вступления в силу настоящего постановления.

2. Предупредить руководство трастовой компании „A Feroviarilor” АО о неукоснительном соблюдении законодательных и нормативных актов о рынке ценных бумаг. В противном случае НКФР прибегнет к принудительной ликвидации компании.

3. Проинформировать Центр по борьбе с экономическими преступлениями и коррупцией о результатах тематической проверки трастовой компании „A Feroviarilor” АО.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент коллективных размещений и микрофинансирования.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.