Hotărîre nr.24/6 din 13.09.2001 cu privire la activitatea RI "Registru-Ind Depozitarul fondului" SRL

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la activitatea RI "Registru-Ind Depozitarul fondului" SRL Nr.24/6 din 13.09.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.121-123/291 din 05.10.2001 * * * În urma efectuării controlului complex al activităţii de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a registratorului independent "Registru-Ind Depozitarul fondului" pe perioada 14.07.1995 - 01.06.2001, s-au constatat devieri de la cerinţele legislaţiei la întocmirea regulilor de lucru cu clienţii, regulilor controlului intern de asigurare a integrităţii datelor şi confidenţialităţii informaţiei de uz intern, la perfectarea unor contracte privind ţinerea registrului acţionarilor şi posesorilor de obligaţiuni. La rezilierea contractelor de ţinere a registrului acţionarilor, RI "Registru-Ind Depozitarul Fondului" SRL nu a respectat prevederile punctelor 6, 10, 11 şi 14 ale Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţiuni unui alt registrator independent nr. 24/1 din 26.10.1995. În perioada 11.02.2001 - 02.05.2001 RI "Registru-Ind Depozitarul Fondului" SRL nu a asigurat păstrarea informaţiei electronice în modul prevăzut de pct.4.13 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul deţinătorilor de obligaţiuni. Nu se execută prevederile pct.2.14 al Regulamentului cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţiuni. S-au depistat încălcări la legalizarea tranzacţiilor, manifestate prin nerespectarea art.84 al Legii cu privire la societăţile pe acţiuni şi art.59 alin. (1) lit. b) şi art. 60 alin. (3) al Legii privind piaţa valorilor mobiliare. În urma verificării legitimităţii şi corectitudinii primirii, ţinerii evidenţei şi păstrării de către RI "Registru-Ind Depozitarul Fondului" a valorilor mobiliare din portofoliul FINN "Viitorul Tău", în activitatea "Registru-Ind Depozitarul Fondului" în calitate de depozitar al fondului s-au depistat devieri de la prevederile legislaţiei şi cerinţele stabilite de CNVM şi anume: - Nu se respectă prevederile punctelor.17 lit.b), 39, 43 lit.a), 51 lit.d), 59 lit.c), 73 ale Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii. - Nu se respectă prevederile punctelor 2.4, 2.13, 3.8, 3.10, 4.4 lit.c), 5.3, 8.2 ale Instrucţiunii privind evidenţa de către organizaţia de depozitare a operaţiunilor cu valorile mobiliare ale fondului de investiţii, precum şi punctelor 2.3 lit.b) şi 3.1.1 lit.e) ale Contractului de prestare a serviciilor de depozitare FINN "Viitorul-Tău". În urma verificării legalităţii şi corectitudinii transmiterii de către FINN "Viitorul Tău" a valorilor mobiliare din portofoliu în posesie nominală depozitarului fondului s-au depistat devieri de la prevederile legislaţiei, cerinţele stabilite de CNVM şi relaţiile contractuale şi anume: - Deşi contractul de prestare a serviciilor de depozitare dintre "Registru-Ind Depozitarul Fondului" şi FINN "Viitorul Tău" a fost încheiat la 30 septembrie 1998, transmiterea efectivă a valorilor mobiliare în deţinere nominală de către FINN "Viitorul Tău" a început la data de 16.12.98. - FINN "Viitorul-Tău" nu a transmis în deţinere nominală RI "Registru-Ind Depozitarul Fondului" în volum deplin valorile mobiliare şi cotele de participare deţinute, încălcîndu-se astfel prevederile art.39 al Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii. Reieşind din cele menţionate, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A lua act că, la moment, unele încălcări depistate în rezultatul controlului au fost înlăturate. 2. A trage la răspundere administrativă pe dl Roman Iaţîşîn şi dna Ludmila Dobriţa conform Codului cu privire la contravenţiile administrative. 3. RI "Registru-Ind Depozitarul fondului" SRL îşi va conforma activitatea prevederilor legislaţiei în vigoare, înlăturînd încălcările menţionate în actul de control. Despre măsurile întreprinse registratorul independent va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare în termen de 2 luni. 4. FINN "Viitorul Tău" şi OAI "DoCraD Managerul Fondului" vor întreprinde măsuri în vederea transmiterii în volum deplin a valorilor mobiliare (cotelor de participare) în posesie nominală depozitarului. 5. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului Supraveghere, Control şi Anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 13 septembrie 2001. Nr. 24/6.