Постановление N 24/6 от 13.09.2001 о деятельности независимого регистратора "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о деятельности независимого регистратора "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО N 24/6 от 13.09.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 121-123/291 от 05.10.2001 * * * Вследствие проведения комплексного контроля деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг независимого регистратора "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО в период 15.07.1995-01.06.2001, в деятельности указанного независимого регистратора были выявлены отклонения от требований законодательства при составлении правил работы с клиентами, правил внутреннего контроля обеспечения целостности данных и конфиденциальности внутренней информации, при заполнении некоторых договоров о ведении реестра акционеров и облигационеров. При расторжении договоров о ведении реестра акционеров и облигационеров НР "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО были нарушены положения пунктов 6, 10, 11 и 14 Инструкции о передаче распоряжения о ведении реестра акционеров/реестра облигационеров другому независимому регистратору N 24/1 от 26.10.1995. В период 11.02.2001-02.05.2001 независимый регистратор "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО не обеспечил хранение электронной информации в порядке, предусмотренном в п. 4.13 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров. Не выполняются требования п.2.14 Положения о реестре акционеров и реестре облигационеров. Также допущены нарушения при оформлении сделок, выразившиеся в несоблюдении положений ст. 84 Закона об акционерных обществах и ст. 59 ч.(1) п. b) и ст. 60 ч.(3) Закона о рынке ценных бумаг. Вследствие проверки законности и правильности получения, ведения учета и хранения НР "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО ценных бумаг из портфеля НИИФ "Viitorul Tău", в деятельности НР "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО в качестве депозитария фонда были выявлены отклонения от положений законодательства и требований установленных Национальной комиссией по ценным бумагам а именно: - Не соблюдаются требования пунктов 17 подпункт b), 39, 43 подпункт a), 51 подпункт d), 59 подпункт c), 73 Положения о депозитарной организации - депозитарий инвестиционного фонда. - Не соблюдаются требования пунктов 2.4, 2.13, 3.8, 3.10, 4.4 подпункт c), 5.3, 8.2 Инструкции об учете депозитарной организацией операций с ценными бумагами инвестиционного фонда, а также пунктов 2.3 подпункт b) и 3.1.1 подпункт е) Договора об оказании депозитарных услуг НИИФ "Viitorul Tău". Вследствие проверки законности и правильности передачи НИИФ "Viitorul Tău" своих ценных бумаг в номинальное владение депозитарию фонда были выявлены отклонения от положений законодательства, требований, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и условий договора, а именно: - Несмотря на то, что договор об оказании депозитарных услуг между НР "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО и НИИФ "Viitorul Tău" был заключен 30 снтября 1998 года, фактическая передача ценных бумаг в номинальное владение НИИФ "Viitorul Tău" началась 16.12.1998. - НИИФ "Viitorul Tău" не передал в номинальное владение НР "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО в полном объеме ценные бумаги и доли-участия, которыми владеет, нарушив тем самым положения ст. 39 Положения о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Принять к сведению, что некоторые нарушения, выявленные в результате контроля, были устранены. 2. Привлечь к административной ответственности г-на Яцышина Романа и г-жу Добрица Людмилу согласно Кодексу об административных правонарушениях. 3. НР "Registru-Ind Depozitarul fondului" ООО привести свою деятельность в соответствие с положениями действующего законодательства, устранив указанные в контрольном акте нарушения. О предпринятых мерах независимому регистратору проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам в течение двух месяцев. 4. НИИФ "Viitorul Tău" и ИУО "Do Crad Managerul fondului" предпримут необходимые меры для передачи ценных бумаг (долей-участия) в полном объеме в номинальное владение депозитарию. 5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге Кэлкый Кишинэу, 13 сентября 2001 г. N 24/6.