Hotărîre nr.24/8 din 04.05.2007 cu privire la aprobarea unor acte normative ce reglementează activitatea Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea unor acte normative ce reglementează activitatea

Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei

 nr.24/8  din  04.05.2007

 (în vigoare 25.05.2007) 

Monitorul Oficial nr.70-73 art.344 din 25.05.2007

* * *

 

Abrogat: 16.04.2010

Hotărîrea CNPF nr.11/10 din 19.03.2010

În temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b) şi lit.e), art.8 lit.a) şi lit.f), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, art.8.3.3. şi art.8.3.5. ale Hotărîrii Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.3/2 din 12.02.1998 cu privire la Regulamentul referitor la activitatea Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

 HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă în redacţie nouă:

1.1. Regulile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (se anexează).

1.2. Procedura închiderii şi deschiderii conturilor depozitare investitorilor individuali (se anexează).

1.3. Procedura formării şi utilizării fondului participanţilor (se anexează).

1.4. Taxele pentru serviciile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (se anexează).

2. Prezenta Hotărîre intră în vigoare la data publicării.

Anexă

la Hotărîrea CNVM

nr.24/8 din 4 mai 2007

REGULILE

DEPOZITARULUI NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI

1. TERMENI DE BAZĂ

În înţelesul prezentelor Reguli, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

Activitatea depozitară - este prestarea serviciilor de evidenţă a drepturilor deponenţilor asupra valorilor mobiliare.

Activitatea de decontare. Decontările - reprezintă activitatea ce ţine de schimbul valorilor mobiliare pe bani, adică efectuarea decontărilor la tranzacţiile cu valorile mobiliare prin intermediul transferării mijloacelor băneşti şi livrării valorilor mobiliare participanţilor pieţei.

Activitatea de clearing şi decontare - este activitatea de determinare a obligaţiunilor reciproce, adică efectuarea operaţiunilor de colectare, verificare şi corectare a informaţiei vizînd tranzacţiile de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare şi pregătire a documentelor pentru executarea tranzacţiilor, precum şi activitatea de trecere la cont a obligaţiunilor reciproce pentru decontarea valorilor mobiliare şi efectuarea decontărilor menţionate prin intermediul transferării mijloacelor băneşti şi livrării valorilor mobiliare participanţilor pieţei.

Agentul de decontare al părţii terţe a tranzacţiei, Agentul de decontare - este participantul Depozitarului Naţional (depozitarul fondului de investiţii, custodia moldovenească sau străină), care efectuează decontarea tranzacţiei încheiate de un alt participant al Depozitarului Naţional (broker) în interesul clientului primului participant (fondului de investiţii, sau altui investitor instituţional).

Acţiunile corporative - sînt acţiunile întreprinse în legătură cu onorarea din partea societăţii pe acţiuni a obligaţiunilor sale în faţa acţionarilor (plătirea dividendelor ş.a.), în legătură cu schimbarea statutului societăţii pe acţiuni sau a datelor referitoare la ea (reorganizarea, schimbarea denumirii ş.a.) sau cu efectuarea operaţiunilor referitoare la valorile mobiliare ale societăţii pe acţiuni (convertirea şi fracţionarea valorilor mobiliare ş.a.).

Anularea tranzacţiei - este o operaţiune de clearing, care constă în anularea înscrierilor referitoare la tranzacţie, data decontării căreia încă nu a sosit, de la conturile depozitare şi de clearing ale părţilor participante la tranzacţie.

Banca de decontare - este banca comercială, care posedă licenţa Băncii Naţionale a Moldovei şi care este împuternicită de către Depozitarul Naţional să efectueze transferul mijloacelor băneşti pentru decontarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare depozitate la Depozitarul Naţional.

Blocarea - este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar a înscrierii cu privire la împovărarea cu obligaţiuni a unui număr anumit de valori mobiliare (gajarea valorilor mobiliare, încetarea temporară a operaţiunilor cu valorile mobiliare la decizia organelor judecătoreşti sau a organelor împuternicite).

Brokerul - este participantul profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care posedă licenţă pentru activitatea de brokeraj.

Contract depozitar - este acordul încheiat între Depozitarul Naţional şi deponent, în conformitate cu care deponentului i se prestează serviciile Depozitarului Naţional şi în conformitate cu care deponentul numeşte Depozitarul Naţional în calitate de deţinător nominal.

Contul depozitar - este contul deschis de Depozitarul Naţional pentru ducerea evidenţei dreptului deponentului asupra valorilor mobiliare.

Contul depozitar propriu, Contul propriu - este contul, care se deschide participanţilor la Depozitarul Naţional pentru ducerea evidenţei drepturilor asupra valorilor mobiliare proprii ale acestor participanţi (adică valorile mobiliare, care le aparţin în baza dreptului de proprietate). Participantul administrează de sine stătător contul propriu.

Contul depozitar special al Depozitarului Naţional - este contul, care se deschide la Depozitarul Naţional pentru ducerea evidenţei drepturilor asupra valorilor mobiliare, care temporar aparţin însăşi Depozitarului.

Contul depozitar individual, Contul individual - este contul, care se deschide la Depozitarul Naţional deponenţilor - investitorilor individuali, reprezentatul legitim al cărora este brokerul.

Contul colectiv depozitar, Contul colectiv - este contul, care se deschide participanţilor, care sînt deţinători nominali ai valorilor mobiliare ale clienţilor săi, pentru ducerea evidenţei drepturilor de deţinător nominal a participantului asupra valorilor mobiliare ce aparţin acestor clienţi. Evidenţa valorilor mobiliare, care se află la contul colectiv, se duce cumulativ, fără indicarea apartenenţei lor clienţilor concreţi ai participantului în numele căruia a fost deschis contul. Evidenţa valorilor mobiliare în profilul clienţilor se duce în documentele de evidenţă internă ale participantului respectiv.

Contul de clearing - este contul, care se deschide fiecărui participant şi este predestinat pentru ducerea evidenţei obligaţiunilor acestui participant de livrare a valorilor mobiliare şi achitarea lor.

Confirmarea tranzacţiei - este acordul participanţilor şi agenţilor de decontare cu detaliile tranzacţiei, recepţionat de către Depozitarul Naţional.

Confirmarea pozitivă a tranzacţiei - este operaţiunea de clearing, care constă în recepţionarea acordului de la agentul de decontare al părţii terţe a tranzacţiei pentru efectuarea decontării tranzacţiei. Agentul de decontare dat confirmă detaliile tranzacţiei înainte de a o admite spre decontare şi îşi asumă obligaţiunile monetare în decontare.

Confirmarea preliminară a ordinului - este operaţiunea efectuată de sistemul de negocieri al Bursei de Valori a Moldovei (în continuare - Bursa de Valori) în baza datelor prezentate de Depozitarul Naţional cu scopul de a preîntîmpina vînzarea valorilor mobiliare fără acoperire (adică, vînzarea valorilor mobiliare de care nu dispune vînzătorul).

Corectarea tranzacţiei - este operaţiunea de clearing care constă în introducerea modificărilor în înscrierile la conturile depozitare şi de clearing ale participantului, care reflectă modificarea instrucţiunilor cu privire la decontarea tranzacţiei una din părţile căreia este participantul dat.

Custodie - este persoana care prestează, în baza acordului în scris, servicii de păstrare a proprietăţii (inclusiv valorilor mobiliare) clienţilor, recepţionării şi plătirii clienţilor venitului rezultat din utilizarea acestei proprietăţi, precum şi servicii de cumpărare, vînzare, recepţionare la păstrare şi transmitere a valorilor mobiliare în conformitate cu dispoziţiile clienţilor.

Dealer - este participantul profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care posedă licenţă pentru activitatea de dealer.

Deponent - este persoana fizică sau juridică, care a încheiat acordul depozitar, utilizează serviciile Depozitarului Naţional şi ţine cont deschis în numele său, precum şi Depozitarul Naţional, care păstrează valorile mobiliare proprii.

Decontarea - reprezintă totalitatea acţiunilor întreprinse concomitent de către Participantul Depozitarului (Vînzător) pentru a-şi onora obligaţiunile de livrare a valorilor mobiliare pe de o parte şi de către Participantul Depozitarului Naţional (Cumpărător) pentru a-şi onora obligaţiunile de plată pe de altă parte pentru tranzacţiile bursiere executate în cadrul unei şedinţe de tranzacţionare. Decontările se efectuează la "data decontării", care este momentul T+3 pentru toate tranzacţiile bursiere.

Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (în continuare - Depozitarul Naţional) este participantul profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care prestează servicii de evidenţă a drepturilor deponenţilor asupra valorilor mobiliare, de efectuare a clearingului şi decontărilor tranzacţiilor efectuate la Bursa de Valori.

Depozitarul fondului de investiţii - este participantul profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care activează în conformitate cu Legea Republicii Moldova "Cu privire la fondurile de investiţii" şi care posedă licenţa corespunzătoare a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare pentru prestarea serviciilor depozitare fondurilor de investiţii.

Depozitarea - este operaţiunea depozitară, care constă în trecerea valorilor mobiliare la contul depozitar în rezultatul transferării lor la evidenţă în Depozitarul Naţional. Trăsătura caracteristică a acestei operaţiuni constă în mărirea volumului valorilor mobiliare, evidenţa cărora se duce de către Depozitarul Naţional.

Valori mobiliare admise - sînt acele valori mobiliare, care sînt admise la depozitare în Depozitarul Naţional.

Valori mobiliare "la verificare" - sînt valorile mobiliare, ordinul de transfer al cărora pe numele Depozitarului Naţional a fost semnat de către deponent, dar încă nu a fost procesat de către registratorul independent respectiv.

Investitorul individual - este deponentul, care are dreptul de a da dispoziţii asupra contului său depozitar doar prin intermediul operatorilor numiţi de el.

Operatorul contului individual depozitar (în continuare - operatorul) - este participantul Depozitarului Naţional, care posedă dreptul, în baza contractului înregistrat la Depozitarul Naţional cu investitorul individual, de a da dispoziţii pentru efectuarea operaţiunilor la toate sau unele poziţii ale contului depozitar individual al acestui investitor, în limitele împuternicirilor prevăzute de contract şi în baza ordinelor investitorului.

Operaţiuni depozitare - sînt operaţiunile îndeplinite de Depozitarul Naţional la efectuarea activităţii sale depozitare.

Participantul Depozitarului Naţional (în continuare - Participantul) - este deponentul, care are dreptul de a da nemijlocit dispoziţii referitor la conturile sale depozitare şi care corespunde cerinţelor stabilite de prezentele Reguli.

Poziţia - este o anumită cantitate de valori mobiliare.

Poziţia lungă - este cantitatea valorilor mobiliare indicată în înscrierile la contul depozitar şi de clearing al participantului, care trebuie să fie livrate acestui participant.

Poziţia scurtă - este cantitatea valorilor mobiliare indicată în înscrierile la conturile depozitare şi de clearing ale participantului, care trebuie să fie livrate de către acest participant.

Poziţia monetară netă - sînt obligaţiunile Depozitarului Naţional şi participanţilor lui de transferare a mijloacelor băneşti (de la contul Depozitarului Naţional la conturile participanţilor sau viceversa), care s-au format în rezultatul achitării reciproce a obligaţiunilor monetare ale participanţilor în tranzacţiile bursiere. Poziţia monetară netă arată mărimea sumei mijloacelor băneşti, care trebuie să fie achitată sau recepţionată de fiecare participant după totalurile clearingului.

Retragerea de pe cont - este operaţiunea depozitară, care constă în defalcarea valorilor mobiliare de la contul depozitar ca urmare a stopării evidenţei lor la Depozitarul Naţional şi introducerii înscrierilor corespunzătoare în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare. Trăsătura caracteristică a acestei operaţiuni este micşorarea cantităţii valorilor mobiliare, evidenţa cărora se duce de către Depozitarul Naţional.

Secţia contului depozitar - este partea înscrierilor la contul depozitar, operaţiunile posibile cu care şi/sau metodele de îndeplinire ale cărora se reglementează de unul şi acelaşi document.

Simbolizarea T - reprezintă data executării tranzacţiei de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare în cadrul Bursei de Valori.

Simbolizarea T+… - reprezintă data corespunzătoare numărului de zile lucrătoare de la data executării tranzacţiei la bursă.

Soldul negativ al contului de clearing - este suma mijloacelor băneşti indicată in înscrierile la contul de clearing al participantului, care trebuie sa fie plătită de către acest participant.

Soldul pozitiv al contului de clearing - este suma mijloacelor băneşti indicată în înscrierile la contul de clearing al participantului, care trebuie să fie achitată acestui participant.

Suspendarea temporară a contului - este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar al participantului a înscrierii cu privire la interzicerea temporară de a efectua tranzacţii bursiere cu utilizarea acestui cont.

Transferul între conturi - este operaţiunea depozitară, care constă în transferarea unei anumite poziţii sau a unui grup de poziţii ale valorilor mobiliare de la un cont depozitar la altul.

Transferul în cadrul unui cont - este o operaţiune depozitară, care constă în transferarea unei anumite poziţii sau a unui grup de poziţii ale valorilor mobiliare de la o secţie a contului depozitar la o altă secţie a aceluiaşi cont.

Tranzacţia de cumpărare - este tranzacţia bursieră de cumpărare a valorilor mobiliare, executată la însărcinarea Depozitarului Naţional in scopul acoperirii datoriei participantului ce nu şi-a onorat obligaţiunea de livrare a acestor valori mobiliare.

Tranzacţia de vînzare - este tranzacţia bursieră de vînzare a valorilor mobiliare, executată la însărcinarea Depozitarului Naţional în scopul acoperirii datoriei participantului faţă de fondul participanţilor, care s-a creat în rezultatul neonorării de către acesta a obligaţiunilor sale de achitare a mijloacelor băneşti.

Tranzacţia cu participarea părţii terţe - este tranzacţia, efectuată de un participant (broker) în interesul clientului altui participant (agentului de decontare). În cazul dat, agentul de decontare în cauză este partea terţă a tranzacţiei între brokerul-vînzator şi brokerul-cumpărător.

Fondul participanţilor - este fondul comun de cote ale participanţilor, predestinat pentru achitarea datoriilor pentru obligaţiunile participanţilor în cazurile prevăzute de prezentele Reguli.

2. DISPOZIŢII GENERALE

2.1. Baza legislativă a activităţii

Prezentele Reguli ale Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (în continuare - Regulile) sînt elaborate în conformitate cu Regulamentul referitor la activitatea Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (aprobat prin Hotărîrea CSPHV nr.3/2 din 12 februarie 1998 cu modificările şi completările ulterioare) şi Statutul societăţii pe acţiuni "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei".

2.2. Modificarea şi completarea Regulilor

(1) Modificarea şi completarea prezentelor Reguli se efectuează de către Consiliul de directori al Depozitarului Naţional (în continuare - Consiliul de directori).

(2) Modificările şi completările intră în vigoare cu condiţia aprobării lor de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională) şi publicării în Monitorul Oficial.

2.3. Decizii

Deciziile luate de către Depozitarul Naţional sînt obligatorii pentru toţi participanţii.

2.4. Proceduri şi forme

(1) Consiliul de directori stabileşte procedurile şi formele documentelor, care corespund legislaţiei şi prezentelor Reguli şi care sînt necesare Depozitarului Naţional pentru îndeplinirea funcţiilor sale, inclusiv:

a) procedura organizaţională a Depozitarului Naţional, care conţine regulamentul de activitate a Consiliului său de directori, descrierea funcţiilor departamentelor sale, precum şi instrucţiunile titulare pentru conducători şi colaboratori;

b) procedura includerii şi excluderii valorilor mobiliare din lista celor admise;

c) procedura intrării, ieşirii şi excluderii din componenţa participanţilor;

d) procedurile de deschidere, ducere şi închidere a conturilor;

e) procedurile executării anumitor operaţiuni depozitare;

f) procedura de clearing şi decontare;

g) procedura de formare şi utilizare a fondului participanţilor;

h) procedurile de prelucrare a acţiunilor corporative;

i) procedurile de interacţiune cu banca de decontări şi registratorul independent;

j) procedurile controlului intern, păstrării (arhivării) documentelor, verificării, protecţiei şi dublării informaţiei;

k) procedurile disciplinare;

l) procedura de efectuare a controalelor vizînd respectarea de către participanţi a Regulilor, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional;

m) formele documentelor şi contractelor utilizate de către Depozitarul Naţional, inclusiv formele contractelor depozitare cu participanţii şi investitorii individuali;

n) formele rapoartelor Depozitarului Naţional pentru deponenţi şi alte persoane, precum şi formele rapoartelor participanţilor pentru Depozitarul Naţional;

o) alte proceduri şi forme, care corespund cerinţelor legislaţiei, actelor normative ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare.

(2) Procedurile şi formele Depozitarului Naţional sînt obligatorii pentru toţi participanţii lui.

(3) Consiliul de directori are dreptul de a introduce modificări şi completări la procedurile şi formele Depozitarului Naţional.

(4) În cazul apariţiei contradicţiilor între documentele interne ale Depozitarului, prezentele Reguli au putere prioritară în comparaţie cu procedurile, iar procedurile - în comparaţie cu formele.

2.5. Regim de lucru

(1) Depozitarul Naţional primeşte ordine pentru îndeplinirea operaţiunilor depozitare şi cereri pentru prezentarea dărilor de seamă pe parcursul zilei lui de lucru.

(2) Executarea ordinelor de efectuare a operaţiunilor Depozitare are loc pe parcursul zilei de lucru, dar nu mai devreme de finisarea sesiunilor de tranzacţionare la Bursa de Valori a Moldovei în această zi de lucru şi nu mai tîrziu de ora 16.30. Ordinele recepţionate după ora 16.30 vor fi executate pe parcursul următoarei zile de lucru. Pe parcursul sesiunilor de tranzacţionare la Bursa de Valori, Depozitarul Naţional procesează doar transferurile între conturi şi operaţiunile referitoare la clearingul şi decontările tranzacţiilor bursiere.

2.6. Taxele pentru serviciile Depozitarului Naţional

(1) Consiliul de directori va stabili, prin proceduri specifice, taxele şi comisioanele ce urmează a fi plătite de către participanţi şi investitorii individuali ca urmare a desfăşurării activităţilor prevăzute de prezentele Reguli şi penalităţile pentru neachitarea la timp a acestor taxe şi comisioane.

(2) Consiliul de directori este în drept să modifice taxele şi comisioanele încasate de către Depozitarul Naţional de cîte ori consideră necesar.

(3) Taxele percepute pentru serviciile Depozitarului Naţional nu trebuie să discrimineze unii deponenţi sau anumite grupuri de deponenţi.

2.7. Separarea activelor

(1) Încheierea contractului depozitar, deschiderea contului deponentului la Depozitarul Naţional, introducerea datelor despre Depozitarul Naţional în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, precum şi reînregistrarea valorilor mobiliare în numele lui nu presupune transferarea dreptului de proprietate asupra acestor valori mobiliare către Depozitarul Naţional.

(2) Depozitarul Naţional nu are dreptul să administreze valorile mobiliare transmise în deţinere nominală, cu excepţia cazurilor indicate în prezentele Reguli.

(3) Sancţiunile aplicate pentru obligaţiunile Depozitarului Naţional nu se pot răsfrînge asupra valorilor mobiliare ale deponenţilor săi.

(4) În cazul, în care Depozitarul Naţional e declarat insolvabil (în stare falimentară), proprietatea, pe care el o posedă în baza contractelor depozitare şi care aparţine deponenţilor săi, nu poate fi inclusă în masa concursuală.

3. ORGANELE DE CONDUCERE

3.1. Organele de conducere

(1) Organele de conducere ale Depozitarului Naţional sînt:

a) adunarea generală a acţionarilor;

b) Consiliul de directori;

c) Preşedintele;

d) Comisia de cenzori.

(2) Împuternicirile Comisiei de cenzori a Depozitarului Naţional pot fi transmise auditorului independent, care posedă licenţă pentru activitate de audit a participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare.

3.2. Adunarea generală a acţionarilor

Adunarea generală îşi desfăşoară activitatea sa în conformitate cu Statutul Depozitarului Naţional şi legislaţia cu privire la societăţile pe acţiuni.

3.3. Consiliul de directori

(1) Componenţa numerică a Consiliului de directori se stabileşte în regulamentul Consiliului societăţii şi va constitui cel puţin 5 membri.

(2) Membrii Consiliului de directori nu pot fi conducătorii şi specialiştii organelor puterii şi administrării publice, întreprinderilor şi organizaţiilor de stat.

(3) Membrul Consiliului de directori nu poate fi persoană afiliată a altui membru al Consiliului de directori, cu excepţia cazurilor cînd această afiliere apare ca urmare a:

a) încheierii contractului între Depozitarul Naţional şi Participanţii acestuia şi /sau

b) încheierii unei tranzacţii prin intermediul Bursei de Valori.

(4) Preşedintele Consiliului de directori şi adjunctul lui se aleg de către Consiliul de directori din componenţa membrilor lui.

(5) Cvorumul necesar pentru ţinerea şedinţei Consiliului de directori va constitui nu mai puţin de jumătate din membrii aleşi ai Consiliului.

(6) Deciziile Consiliului de directori se iau prin majoritatea celor prezenţi la şedinţă. În cazul egalităţii de voturi, votul Preşedintelui Consiliului de directori este decisiv.

(7) La şedinţele Consiliului de directori este în drept să participe cu vot consultativ reprezentantul Comisiei Naţionale.

(8) Depozitarul Naţional este obligat să informeze Comisia Naţională despre toate deciziile Consiliului de directori în decurs de trei zile după ce acestea au fost luate.

3.4. Preşedintele

(1) Preşedintele Depozitarului Naţional se alege de către Consiliul de directori al Depozitarului Naţional pe un termen de 3 ani şi conduce cu activitatea Depozitarului Naţional şi subdiviziunile lui structurale.

(2) Preşedintele Consiliului de directori nu poate fi Preşedintele Depozitarului Naţional.

3.5. Cerinţe faţă de personal

(1) Persoane de conducere şi colaboratori ai Depozitarului Naţional nu pot fi persoanele, care au fost condamnate anterior pentru crime premeditate, care nu au fost anulate în modul stabilit de lege.

(2) Funcţionarii Depozitarului Naţional şi persoanele, care sînt în relaţii strînse de rudenie cu ei, nu au dreptul să ţină acţiuni (cote-părţi) ale participanţilor profesionişti ai pieţei valorilor mobiliare, cu excepţia acţiunilor fondurilor de investiţii pentru privatizare, achiziţionate cu utilizarea bonurilor patrimoniale în procesul de privatizare în masă.

4. VALORI MOBILIARE ADMISE

4.1. Includerea valorilor mobiliare în lista celor admise

(1) Valorile mobiliare se includ şi exclud din lista valorilor mobiliare admise la decizia Consiliului de directori în modul stabilit de procedura respectivă. Consiliul de directori are dreptul să transmită împuternicirile menţionate Preşedintelui Depozitarului Naţional.

(2) Valorile mobiliare, incluse în lista celor admise, trebuie să corespundă următoarelor cerinţe:

a) valorile mobiliare urmează să fie înregistrate la Comisia Naţională;

b) documentele de constituire ale emitentului şi/sau prospectul de emisie al acestor valori mobiliare nu trebuie să conţină careva restricţii faţă de înstrăinarea acestor valori mobiliare de către deţinători.

(3) Pentru includerea valorilor mobiliare în lista celor admise şi excluderea lor din această listă nu este necesar acordul persoanelor terţe, inclusiv şi a emitenţilor acestor valori mobiliare, cu excepţia valorilor mobiliare de stat, pentru includerea sau excluderea cărora este necesar acordul Băncii Naţionale şi Ministerului de Finanţe.

(4) În cazul organizării licitaţiilor prin intermediul Bursei de Valori, valorile mobiliare incluse în comunicatul informativ (avizul privind expunerea), dar neincluse în lista celor admise la Depozitarul Naţional, automat vor obţine statutul de Valori mobiliare incluse temporar în lista celor admise la Depozitarul Naţional. În acest caz, prevederile alineatelor (5) şi (6) ale prezentului articol nu se vor aplica.

(5) Depozitarul Naţional informează emitentul şi registratorul lui independent despre includerea valorilor mobiliare ale emitentului indicat în lista celor admise şi excluderea lor din această listă.

(6) Depozitarul Naţional publică lista valorilor mobiliare admise, precum şi toate modificările la această listă în mijloacele de informare în masă.

(7) Depozitarul Naţional încetează operaţiunile cu acele valori mobiliare, efectuarea tranzacţiilor cu care este interzisă sau suspendată de către Comisia Naţională prin intermediul blocării acestor valori mobiliare.

4.2. Excluderea valorilor mobiliare din lista celor admise

(1) Depozitarul Naţional are dreptul să excludă valorile mobiliare din lista celor admise sau să refuze de a include noi valori mobiliare în această listă în cazul, în care Consiliul de directori al Depozitarului Naţional posedă probe documentare, ce ar confirma nelegalitatea acestora sau că există restricţii de înstrăinare ale lor, sau că există dificultăţi privitor la ducerea evidenţei lor în formă de înscrieri la conturi.

(2) În cazul, în care se ia decizia referitor la excluderea valorilor mobiliare din lista celor admise, Depozitarul Naţional este obligat să informeze toţi participanţii, emitenţii respectivelor valori mobiliare şi registratorul independent, care duce registrul deţinătorilor acestor valori mobiliare, asupra acestui fapt nu mai tîrziu de 5 zile pînă la intrarea în vigoare a deciziei menţionate, cu excepţia cazurilor în care, după opinia Depozitarului Naţional, decizia dată trebuie să intre în vigoare din momentul primirii ei. În aceste cazuri, persoanele menţionate trebuie să fie informate imediat.

5. DEPONENŢI

5.1. Persoanele, care au dreptul să devină deponenţi

(1) Deponenţii Depozitarului Naţional sînt persoanele, care utilizează serviciile Depozitarului Naţional în baza contractului depozitar. Depozitarul Naţional, în cazul în care duce evidenţa valorilor mobiliare ce-i aparţin în urma producerii efectelor stabilite de prezentele Reguli, de asemenea este deponent.

(2) Orice persoană juridică sau fizică, care este de acord să respecte Regulile Depozitarului Naţional şi condiţiile contractului depozitar poate să devină deponent al Depozitarului Naţional.

5.2. Categoriile deponenţilor

Deponenţii se împart în următoarele categorii, în dependenţă de modul de administrare a contului depozitar:

a) participanţii, adică deponenţii, care au dreptul de a da nemijlocit dispoziţii asupra contului său;

b) investitorii individuali, adică deponenţii, care au dreptul de a da dispoziţii asupra contului său numai prin intermediul participanţilor.

5.3. Contractul depozitar

(1) Deponentul este obligat sa încheie un contract depozitar cu Depozitarul Naţional.

(2) Contractul depozitar nu se încheie în cazul, în care deponentul este însăşi Depozitarul Naţional, care duce de sine stătător evidenţa valorilor mobiliare care îi aparţin.

(3) Forma contractului depozitar se stabileşte de către procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

6. PARTICIPANŢI

6.1. Persoanele, care au dreptul să devină participanţi

Participanţi ai Depozitarului Naţional sînt în drept să devină:

a) brokerii;

b) dealerii;

c) custodiile moldoveneşti şi străine, inclusiv depozitarele fondurilor de investiţii;

d) alte persoane juridice, care la decizia Depozitarului Naţional au dreptul să devină participanţi.

6.2. Acordarea calităţii de participant

(1) Pentru a obţine calitatea de participant, persoana cointeresată prezintă Depozitarului Naţional următoarele documente:

a) cererea tip pentru a fi admis în calitate de participant, adresată Preşedintelui Consiliului de directori;

b) cererea pentru primirea acordului Depozitarului Naţional de a procura o acţiune a acestuia;

c) copia statutului, copia certificatului de înregistrare a întreprinderii, copia licenţelor deţinute;

d) dovadă a faptului că solicitantul are deschis un cont de decontare în banca de decontare numită de Depozitarul Naţional;

e) angajamentul de a respecta prevederile Statutului şi ale prezentelor Reguli, precum şi ale celor ce vor fi adoptate ulterior;

f) angajamentul de a plăti la timp cotizaţiile, taxele şi alte contribuţii fixate de Depozitarul Naţional;

g) specimenele de semnături pentru toate persoanele împuternicite şi de legătură cu Depozitarul Naţional;

h) confirmarea precum că documentele şi informaţia prezentată, atît la depunerea cererii, cît şi cele ce vor fi prezentate ulterior, corespund realităţii şi nu conţin declaraţii false sau eronate, falsificări sau ascunderea unei informaţii semnificative.

(2) Persoanele, care corespund cerinţelor respective de calificare, indicate în prezentul compartiment şi care sînt de acord să respecte prezentele Reguli şi procedurile Depozitarului Naţional nu pot fi refuzate de a fi primite în componenţa participanţilor Depozitarului Naţional.

(3) Decizia referitor la admiterea şi excluderea din componenţa participanţilor, precum şi referitor la suspendarea statutului de participant se ia de către Consiliul de directori al Depozitarului Naţional. Consiliul de directori are dreptul să transmită împuternicirile menţionate Preşedintelui.

6.3. Cerinţe de calificare faţă de participanţi

(1) Participantul Depozitarului Naţional trebuie să corespundă următoarelor cerinţe de calificare:

a) să deţină cu titlu de proprietate o acţiune emisă de Depozitarul Naţional;

b) la data depunerii cererii de intrare în componenţa participanţilor să desfăşoare activitate pe parcursul a nu mai puţin de un an sau să dispună de colaboratori, nivelul calificării cărora corespunde cerinţelor stabilite de Depozitarul Naţional;

c) să posede licenţă corespunzătoare valabilă, eliberată de către Comisia Naţională sau Banca Naţională, sau, în cazul participantului străin, de către organul împuternicit respectiv al ţării aflării permanente a acestui participant;

d) să aibă cont la banca de decontare indicată de către Depozitarul Naţional;

e) să nu aibă în componenţa colaboratorilor săi persoane, care au fost condamnate pentru falsificarea documentelor, simbolurilor monetare, valorilor mobiliare, furturi, luarea mitei şi alte încălcări cu scopul de a obţine beneficii personale;

f) să confirme, că documentele şi informaţia, care le prezintă Depozitarului Naţional atît la depunerea cererii pentru intrarea în componenţa participanţilor, cît şi prezentate ulterior, corespund realităţii şi nu conţin declaraţii false sau eronate, falsificări sau ascunderea informaţiei semnificative.

(2) Acordarea calităţii de participant al Depozitarului Naţional are loc doar în cazul respectării tuturor cerinţelor de calificare şi achitarea taxelor respective pentru obţinerea acestei calităţi.

6.4. Suspendarea participării, excluderea şi ieşirea din componenţa participanţilor

(1) Depozitarul Naţional are dreptul să suspendeze temporar statutul de participant în cazul:

a) încălcării din partea participantului a prezentelor Reguli, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional, inclusiv condiţiilor contractului depozitar;

b) neonorării din partea participantului a obligaţiunilor de achitare a serviciilor Depozitarului Naţional sau a obligaţiunilor sale de decontare, stabilite în conformitate cu prezentele Reguli;

c) dacă Depozitarul Naţional posedă probe documentare, precum că participantul a prezentat Depozitarului Naţional informaţie neveridică sau a ascuns careva informaţie semnificativă, sau este implicat în activităţi, considerate încălcări pe piaţa valorilor mobiliare;

d) dacă Depozitarul Naţional posedă probe documentare, precum că participantul are dificultăţi financiare sau că el nu va putea să onoreze obligaţiunile sale faţă de Depozitarul Naţional;

e) adoptării de către Bursa de Valori a deciziei referitor la suspendarea calităţii de membru al participantului la Bursa de Valori;

f) suspendării licenţei (permisiunii), eliberată participantului de către Comisia Naţională, Banca Naţională sau organul împuternicit respectiv al ţării aflării permanente a participantului străin.

(2) Depozitarul Naţional are dreptul să excludă participantul din componenţa participanţilor în cazurile indicate în compartimentul (1), precum şi în cazurile:

a) necorespunderii cerinţelor de calificare a participantului;

b) declarării insolvabilităţii sau lichidării participantului;

c) adoptării de către Bursa de Valori a deciziei referitor la excluderea participantului din componenţa membrilor Bursei de Valori;

d) expirării sau anulării licenţei (permisiunii) participantului, eliberată de către Comisia Naţională, Banca Naţională sau organul împuternicit respectiv al ţării aflării permanente a participantului străin.

(3) Participantul este în drept să iasă benevol din componenţa participanţilor Depozitarului Naţional, adresîndu-i în scris respectiva înştiinţare, dar nu mai tîrziu de 30 de zile pînă la ziua ieşirii.

6.5. Obligaţiunile participanţilor

Obligaţiunile participanţilor, stabilite în contractul depozitar, trebuie să includă, de asemenea, următoarele obligaţiuni:

a) respectarea prezentelor Reguli, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional, precum şi deciziilor Depozitarului Naţional, luate în conformitate cu ele;

b) respectarea modificărilor şi completărilor la prezentele Reguli, procedurile şi formele Depozitarului Naţional referitor la operaţiunile efectuate după intrarea în vigoare a respectivelor modificări şi completări. În cazul, în care participantul nu este de acord cu modificările şi completările menţionate, el este în drept să iasă din componenţa participanţilor Depozitarului Naţional;

c) să achite serviciile Depozitarului Naţional în conformitate cu taxele şi comisioanele adoptate, precum şi să efectueze alte plăţi prevăzute de Regulile şi procedurile respective;

d) să achite penalităţile aplicate pentru încălcarea prezentelor Reguli, procedurilor sau formelor Depozitarului Naţional;

e) să prezinte colaboratorilor şi reprezentanţilor împuterniciţi ai Depozitarului Naţional, care efectuează controlul preliminar coordonat sau prin surpindere a activităţii participantului, documentele contabile sau alte documente ale participantului (de asemenea să le asigure accesul la documentele, care se păstrează pe purtători electronici ai informaţiei);

f) să ducă evidenţa valorilor mobiliare şi a mijloacelor băneşti conform modului stabilit, asigurînd evidenţa separată a valorilor mobiliare şi a mijloacelor băneşti, care le aparţin fiecărui client;

g) să informeze fără întîrziere Depozitarul Naţional referitor la insolvabilitatea sa, şi, de asemenea, referitor la imposibilitatea îndeplinirii obligaţiunilor şi condiţiilor contractului menţionat;

h) să efectueze acţiuni din numele investitorilor individuali, care sînt clienţii lui, numai în baza dispoziţiilor în scris ale acestor investitori sau ale reprezentanţilor lor împuterniciţi;

i) să păstreze toată informaţia primară, care serveşte drept bază pentru introducerea modificărilor la starea conturilor depozitare;

j) să certifice autenticitatea semnăturilor investitorilor individuali, care sînt clienţii lui, pe toate documentele ce servesc drept bază pentru efectuarea operaţiunilor şi a altor acţiuni cu valorile mobiliare ale acestor investitori;

k) să transmită Depozitarului Naţional, în cazurile şi în modul stabilit de legislaţie, datele pentru întocmirea listei deţinătorilor valorilor mobiliare în cazul acţiunilor corporative ale emitentului;

l) să îndeplinească cerinţele stabilite de Comisia Naţională şi organizaţia de autoreglementare (în cazul în care participantul este membru al organizaţiei de autoreglementare).

6.6. Reprezentanţii împuterniciţi ai participantului

Participantul trebuie să numească din componenţa colaboratorilor săi o persoană sau persoane împuternicite să intre în relaţii cu Depozitarul Naţional din numele lui, să le elibereze procura respectivă, şi, de asemenea, să informeze fără întîrziere Depozitarul Naţional referitor la toate modificările în componenţa acestor persoane.

6.7. Dările de seamă ale participanţilor

Participantul este obligat să prezinte Depozitarului Naţional următoarele dări de seamă:

a) darea de seamă anuală, pregătită după forma stabilită în conformitate cu legislaţia cu privire la piaţa valorilor mobiliare, aprobată de către organul împuternicit al participantului şi certificat de către un auditor independent - nu mai tîrziu de 30 martie după anul gestionar;

b) darea de seamă trimestrială, pregătită după forma stabilită în conformitate cu legislaţia cu privire la piaţa valorilor mobiliare, aprobata de către organul împuternicit al participantului - nu mai tîrziu de data de 25 a lunii ulterioare celei gestionare;

c) alte rapoarte necesare pentru ducerea conturilor participantului la Depozitarul Naţional, pregătite după forma şi prezentate în termenii stabiliţi de procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

6.8. Controlul activităţii participanţilor

(1) Depozitarul Naţional este în drept să efectueze controlul activităţii participanţilor.

(2) Controalele activităţii participanţilor pot fi coordonate anterior sau efectuate prin surprindere.

(3) Condiţiile de efectuare a controalelor activităţii participanţilor sînt:

a) controlul doar a acelor aspecte ale activităţii participanţilor, care ţin de activitatea Depozitarului Naţional, inclusiv de respectarea de către participanţi a Regulilor, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional;

b) efectuarea controalelor în timp de lucru;

c) prezentarea participantului a copiei actului cu privire la rezultatele controlului.

(4) Controalele se efectuează de către colaboratorii Depozitarului Naţional şi/sau reprezentanţii lui împuterniciţi.

(5) Participantul gestionat trebuie să asigure accesul controlorilor la documentele sale contabile şi alte documente (de asemenea, sa asigure accesul lor la documentele, care se păstrează pe purtători electronici ai informaţiei).

7. INVESTITORI INDIVIDUALI

7.1. Persoanele, care au dreptul să devină investitori individuali

(1) Orice persoană fizică sau juridică este în drept să devină investitor individual.

(2) Persoanele, care sînt de acord să respecte regulile Depozitarului Naţional şi condiţiile contractului depozitar, nu pot fi refuzate în deschiderea contului depozitar.

7.2. Obligaţiunile investitorului individual

Obligaţiunile investitorului individual, stabilite de contractul depozitar, trebuie să includă de asemenea şi următoarele obligaţiuni:

a) să numească cel puţin un operator al contului depozitar, care se deschide în numele acestui investitor individual;

b) să dea dispoziţii pentru executarea operaţiunilor la contul menţionat şi să achite serviciile Depozitarului Naţional doar prin operatorii numiţi de el.

8. CONTURI

8.1. Tipurile de conturi

(1) Depozitarul Naţional deschide următoarele tipuri de conturi:

a) conturi depozitare;

b) conturi de clearing.

(2) Conturile depozitare se deschid participanţilor şi investitorilor individuali.

(3) Conturile de clearing se deschid numai participanţilor.

(4) Modul de deschidere, ţinere şi închidere a conturilor este stabilit de procedurile corespunzătoare ale Depozitarului Naţional.

8.2. Tipurile conturilor depozitare

(1) Depozitarul Naţional deschide următoarele tipuri de conturi depozitare:

a) contul depozitar propriu al participantului;

b) contul depozitar colectiv al participantului;

c) contul depozitar individual al investitorului individual;

d) contul depozitar special al Depozitarului Naţional.

(2) Conturile depozitare nu sînt destinate pentru evidenţa sau păstrarea mijloacelor băneşti.

(3) Pentru deschiderea contului depozitar (cu excepţia contului special) deponentul trebuie să îndeplinească forma corespunzătoare, stabilită de Depozitarul Naţional, precum şi să semneze contractul depozitar.

(4) Depozitarul Naţional efectuează modificarea înscrierilor la contul depozitar, care reflectă transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, evidenţa cărora se duce la acest cont, în baza dispoziţiei respective a deponentului, în numele căruia e deschis contul, perfectat şi introdus în sistemul Depozitarului Naţional în modul stabilit de procedurile lui.

(5) Depozitarul Naţional prezintă deponenţilor extrase din conturile lor depozitare la cererea acestora.

(6) În componenţa contului depozitar pot fi evidenţiate anumite secţii, de exemplu, secţia "valorile mobiliare administrate de un operator", secţia "valorile mobiliare, gajate în baza unui contract de gaj", secţia "valorile mobiliare în proces de verificare" ş.a.

(7) Structura secţiilor contului depozitar se stabileşte de procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

8.3. Contul depozitar propriu

(1) Contul depozitar propriu se deschide în mod obligatoriu tuturor participanţilor, ce posedă licenţă cu dreptul de a desfăşura activitate de dealer, şi este predestinat pentru ducerea evidenţei drepturilor asupra valorilor mobiliare, care aparţin însăşi participanţilor.

(2) Participantul este în drept să posede numai un cont depozitar propriu.

8.4. Contul depozitar colectiv

(1) Contul depozitar colectiv se deschide participanţilor, care sînt deţinători nominali ai valorilor mobiliare ale clienţilor lor, şi este predestinat pentru ducerea evidenţei drepturilor de deţinător nominal a participanţilor asupra valorilor mobiliare ce aparţin clienţilor menţionaţi.

(2) Tranzacţiile cu valorile mobiliare, evidenţa drepturilor cărora se duce la contul depozitar colectiv al participantului, efectuate între clienţii acestui participant, nu se reflectă în documentele de evidenţă ale Depozitarului Naţional.

(3) Participantul, în numele căruia se deschide contul colectiv, poartă responsabilitatea pentru ducerea evidenţei drepturilor de proprietate ale clienţilor săi asupra valorilor mobiliare, evidenţa drepturilor asupra cărora se duce la contul colectiv menţionat. Participantul duce evidenţa respectivă în conformitate cu actele normative ale Comisiei Naţionale.

8.5. Contul individual

(1) Contul depozitar individual se deschide investitorilor individuali şi este predestinat pentru ducerea evidenţei valorilor mobiliare care le aparţin.

(2) Investitorul individual este în drept să posede numai un cont depozitar individual.

(3) Participantul Depozitarului Naţional, care posedă un cont depozitar propriu, nu este în drept să posede concomitent şi un cont depozitar individual.

(4) Investitorul individual are dreptul să dea dispoziţii de executare a operaţiunilor la contul său numai prin operatorii numiţi de el.

(5) Împuternicirile operatorului se răspîndesc asupra acţiunilor numai cu acea secţie a contului, care este încredinţată acestui operator.

(6) Relaţiile investitorului individual şi ale operatorilor lui trebuie să fie fixate în contractele respective între ei (de exemplu, în contractul de deservire de brokeraj).

(7) Operatorii sînt obligaţi să efectueze tranzacţiile cu valorile mobiliare, evidenţa drepturilor asupra cărora se duce la contul individual al clienţilor lor, exclusiv la dispoziţia acestui client şi în conformitate cu contractele încheiate cu el.

(8) La trecerea unei poziţii noi la contul individual, Depozitarul Naţional indică în calitate de operator al acestei poziţii denumirea participantului indicat în documentul, care serveşte bază pentru trecerea respectivă la cont. Dacă participantul dat este deja indicat în calitate de operator, poziţia care se trece la cont se uneşte cu poziţia, care se află sub controlul acestui operator.

8.6. Contul depozitar special

(1) Contul depozitar special se deschide în numele Depozitarului Naţional şi este predestinat pentru ducerea evidenţei drepturilor asupra valorilor mobiliare, care aparţin temporar însăşi Depozitarului Naţional.

(2) La contul special se trec:

a) valorile mobiliare predestinate pentru livrare în tranzacţiile de cumpărare, încheiate de participanţi, care nu şi-au îndeplinit obligaţiunile de achitare a mijloacelor băneşti;

b) partea reziduă indivizibilă de valori mobiliare, care se formează în procesul prelucrării din partea Depozitarului Naţional a acţiunilor corporative ale emitentului (pentru preîntîmpinarea apariţiei valorilor mobiliare fracţionare).

8.7. Contul de clearing

(1) Contul de clearing este predestinat pentru ducerea evidenţei obligaţiunilor participantului, în numele căruia a fost deschis contul, de livrare a valorilor mobiliare şi de achitare a lor.

(2) Obligaţiunile participantului, evidenţa cărora se duce la contul lui de clearing, se determină în rezultatul efectuării de către Depozitarul Naţional a clearingului tranzacţiilor bursiere.

9. OPERAŢIUNI DEPOZITARE

9.1. Tipurile de operaţiuni la conturile depozitare

(1) Depozitarul Naţional asigură efectuarea următoarelor operaţiuni la conturile depozitare:

a) depozitarea, inclusiv depozitarea acţiunilor, care se repartizează în cazul plătirii dividendelor în formă de acţiuni şi fracţionării acţiunilor;

b) transferurile între conturi;

c) transferurile în cadrul unui cont;

d) suspendarea temporară a contului;

e) blocarea poziţiilor la cont;

f) retragerea de pe cont;

g) suspendarea clearingului şi decontărilor.

(2) Operaţiunile la conturile depozitare se efectuează în modul stabilit de Regulile şi procedurile respective ale Depozitarului Naţional.

9.2. Depozitarea

(1) Depozitarea - este operaţiunea depozitară, care constă în trecerea valorilor mobiliare la contul depozitar, în rezultatul transferării lor la evidenţă în Depozitarul Naţional.

(2) Trăsătura caracteristică a depozitării constă în mărirea cantităţii valorilor mobiliare, evidenţa cărora se duce la Depozitarul Naţional.

(3) Depozitarea se efectuează la iniţiativa proprietarului valorilor mobiliare care se depozitează.

(4) Valorile mobiliare se depozitează la cont în Depozitarul Naţional cu condiţia că în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare se face înscrierea referitor la transmiterea lor în numele Depozitarului Naţional ca deţinător nominal al acestora.

(5) Responsabilitatea pentru perfectarea dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de depozitare, iar în caz de necesitate - şi pentru certificarea semnăturii investitorului individual, care depozitează valorile mobiliare (reprezentantului acestui investitor individual) o duce participantul respectiv.

(6) Responsabilitatea pentru transmiterea dispoziţiei de transfer menţionate registratorului independent o duce Depozitarul Naţional.

9.3. Particularităţile depozitării acţiunilor în cazurile plătirii dividendelor în formă de acţiuni şi fracţionării acţiunilor

(1) Pentru repartizarea între deponenţi a dividendelor, plătite în formă de acţiuni şi a acţiunilor emise la fracţionarea acţiunilor, Depozitarul Naţional creează un cont de repartizare special.

(2) După primirea de la registratorul independent a avizului referitor la înregistrarea acţiunilor indicate în numele Depozitarului Naţional în calitate de deţinător nominal, Depozitarul Naţional la data de plată:

a) trece acţiunile indicate în contul special de repartizare;

b) defalchează aceste acţiuni de la contul indicat şi le trece în conturile depozitare respective proporţional cantităţii acţiunilor la aceste conturi.

(3) Depozitarul Naţional preîntîmpină apariţia acţiunilor fracţionare la repartizarea între deponenţi a dividendelor plătite în formă de acţiuni, în modul stabilit de prezentele Reguli.

9.4. Transferuri între conturi

(1) Transferarea între conturi - este operaţiunea depozitară care constă în transferarea unei poziţii anumite sau a unui grup de poziţii a valorilor mobiliare de la un cont depozitar la alt cont.

(2) Depozitarul Naţional efectuează două tipuri de transferuri între conturi:

a) transferuri tranzacţionale, care reflectă rezultatele tranzacţiilor bursiere cu valorile mobiliare;

b) transferuri netranzacţionale, transferuri între conturile depozitare care nu rezultă din tranzacţiile bursiere cu valorile mobiliare. Drept transferuri netranzacţionale urmează a fi considerate următoarele tipuri de transferuri ale valorilor mobiliare:

- de pe contul colectiv al unui Participant pe contul colectiv al altui Participant;

- de pe contul colectiv al unui Participant pe contul individual al investitorului, operatorul căruia este acelaşi Participant;

- de pe contul colectiv al unui Participant pe contul individual al investitorului, operatorul căruia este alt Participant;

- de pe contul individual al investitorului pe contul colectiv al Participantului care este operator al contului dat;

- de pe contul individual al investitorului pe contul colectiv al Participantului care nu este operator al contului dat;

- de pe contul propriu al Participantului pe contul colectiv al altui Participant şi, respectiv, transferul invers;

- de pe contul propriu al Participantului pe contul său individual, operator fiind alt Participant şi, respectiv, transferul invers;

- tranzacţiile de donaţie, moştenire a valorilor mobiliare etc.

9.5. Transferul în cadrul unui cont

(1) Transferul în cadrul unul cont - este operaţiunea depozitară, care constă în transferarea unei poziţii anumite sau a unui grup de poziţii a valorilor mobiliare de la o secţie a contului depozitar la o altă secţie a aceluiaşi cont.

(2) Particularitatea caracteristică a transferului în cadrul unui cont este neschimbarea cantităţii valorilor mobiliare, evidenţa cărora se duce la contul depozitar dat.

9.6. Suspendarea temporară a contului

(1) Suspendarea temporară a contului - este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar al participantului a înscrierii referitor la interzicerea temporară de a executa tranzacţii bursiere cu utilizarea acestui cont.

(2) Decizia referitor la suspendarea temporară a contului şi anularea suspendării temporare se ia de către Depozitarul Naţional de comun acord cu Bursa de Valori, în cazul suspendării temporare a participantului de la efectuarea tranzacţiilor bursiere.

(3) Suspendarea temporară a contului se aplică numai la conturile participanţilor.

9.7. Blocarea poziţiilor la cont

(1) Blocarea - este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar a înscrierii referitor la împovărarea poziţiei respective a valorilor mobiliare cu obligaţiuni (gajarea valorilor mobiliare, încetarea temporară a operaţiunilor cu valorile mobiliare la decizia instanţei judecătoreşti sau a organelor împuternicite).

(2) În rezultatul blocării, se suspendează mişcarea unor poziţii ale valorilor mobiliare la cont, sau a tuturor valorilor mobiliare la cont pe o perioadă anumită, sau pînă la sosirea unui anumit eveniment.

(3) Depozitarul Naţional blochează o poziţie anumită în baza indicaţiilor deponentului (în cazul gajării acestei poziţii), sau deciziei instanţei judecătoreşti sau a organului de stat împuternicit (în cazul încetării temporare a operaţiunilor cu această poziţie la decizia acestor organe).

(4) Depozitarul Naţional anulează blocarea unei anumite poziţii şi lasă această poziţie la contul depozitar dat sau o trece la alt cont depozitar, în baza indicaţiilor creditorului (în cazul gajării acestei poziţii), sau în baza deciziei instanţei judecătoreşti, sau a organului de stat împuternicit (în cazul încetării temporare a operaţiunilor cu această poziţie la decizia acestor organe).

9.8. Retragerea de pe cont

(1) Retragerea - este operaţiunea depozitară, care constă în defalcarea valorilor mobiliare de la contul depozitar, în rezultatul scoaterii lor de la evidenţa Depozitarului Naţional.

(2) Trăsătura caracteristică a retragerii de pe cont este micşorarea cantităţii valorilor mobiliare, evidenţa cărora se duce la Depozitarul Naţional.

(3) Retragerea de pe cont se efectuează la iniţiativa proprietarului valorilor mobiliare retrase.

(4) Valorile mobiliare se retrag de la contul Depozitarului Naţional cu condiţia că se face o înscriere în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare referitor la transmiterea lor din numele Depozitarului Naţional în numele persoanei, indicate de deţinătorul acestor valori mobiliare.

(5) Responsabilitatea pentru perfectarea dispoziţiei de retragere de pe cont, iar în caz de necesitate şi pentru certificarea semnăturii investitorului individual, care retrage valorile mobiliare (reprezentantului acestui investitor individual), o duce participantul respectiv.

(6) Responsabilitatea pentru transmiterea registratorului independent a dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de retragere, o duce Depozitarul Naţional.

9.9. Suspendarea clearingului şi decontărilor

Clearingul şi decontările pentru tranzacţiile bursiere pot fi suspendate pe un termen de pînă la 30 zile în baza ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, dacă aceasta a fost recepţionată de către Depozitarul Naţional nu mai tîrziu de T+3 ora 12.00.

10. INTERACŢIUNEA CU BURSA DE VALORI

10.1. Interacţiunea sistemelor

Sistemul depozitar, de clearing şi de decontare ale Depozitarului Naţional reprezintă continuarea sistemului de tranzacţionare a Bursei de Valori şi trebuie să fie integrate cu sistemul indicat pentru asigurarea posibilităţii schimbului automatizat de date între Depozitarul Naţional şi Bursa de valori.

10.2. Confirmarea preliminară a ordinului

(1) Înainte de începutul zilei de lucru a Bursei de Valori, sistemul Depozitarului Naţional informează automat sistemul de tranzacţionare al Bursei referitor la cantitatea valorilor mobiliare la conturile depozitare, care sînt accesibile pentru vînzare pe parcursul sesiunilor de tranzacţionare la Bursă în ziua de lucru dată.

(2) În cazul, în care participantul introduce în sistemul de tranzacţionare a Bursei de Valori ordinul de vînzare a valorilor mobiliare (cu excepţia ordinelor decontarea cărora trebuie să fie efectuată de către agentul de decontare al părţii terţe), Bursa de Valori asigură verificarea existenţei la contul depozitar indicat în ordin a cantităţii suficiente de valori mobiliare accesibile pentru vînzare.

(3) În cazul, în care cantitatea valorilor mobiliare este suficientă, Bursa de Valori confirmă ordinul de vînzare şi îl acceptă.

(4) În cazul, în care cantitatea valorilor mobiliare este insuficientă, Bursa de Valori nu confirmă ordinul de vînzare şi îl respinge.

10.3. Tranzacţiile de cumpărare şi vînzare

(1) În cazurile, stabilite de prezentele Reguli, Depozitarul Naţional transmite Bursei de Valori, pentru introducerea în sistemul ei de negocieri, ordine de cumpărare sau vînzare a valorilor mobiliare, necesare pentru achitarea datoriei participantului, care nu şi-a onorat obligaţiunile de livrare sau achitare în cadrul tranzacţiei, decontările căreia se efectuează prin Depozitarul Naţional.

(2) În tranzacţiile de vînzare şi cumpărare specificate la art.10.3. alineatul (1) vînzător sau cumpărător este Depozitarul Naţional.

(3) Din numele Depozitarului Naţional ordinele de cumpărare şi vînzare se introduc în sistemul de negocieri de persoana împuternicită a Bursei de Valori.

11. CLEARING

11.1. Procesul de clearing

(1) Procesul de clearing conţine următoarele etape:

a) recepţionarea datelor referitor la tranzacţiile bursiere din sistemul de negocieri al Bursei de Valori;

b) pregătirea dărilor de seamă vizînd tranzacţiile şi prezentarea lor participanţilor;

c) confirmarea tranzacţiilor cu participarea părţii terţe;

d) corectarea tranzacţiilor;

e) anularea tranzacţiilor;

f) evidenţa obligaţiunilor şi cerinţelor participanţilor.

11.2. Recepţionarea datelor vizînd tranzacţiile la Bursa de Valori

(1) Depozitarul Naţional efectuează clearingul şi decontarea tranzacţiilor bursiere doar după recepţionarea instrucţiunilor respective de la Bursa de Valori, care conţin date referitor la părţile tranzacţiei bursiere (cumpărătorul şi vînzătorul) şi obligaţiunile lor (de achitare a mijloacelor băneşti şi livrare a valorilor mobiliare).

(2) Instrucţiunile menţionate sînt transmise în sistemul automatizat al Depozitarului Naţional nemijlocit din sistemul automatizat al Bursei de Valori sau în alt mod, coordonat între Depozitarul Naţional şi Bursa de Valori.

11.3. Particularităţile efectuării clearingului tranzacţiilor cu participarea părţii terţe

(1) În cazul tranzacţiilor cu participarea părţii terţe, Depozitarul Naţional, în momentul recepţionării de la Bursa de Valori a instrucţiunilor vizînd tranzacţiile, adresează o interpelare agentului de decontare al părţii terţe pentru a verifica, dacă el este gata să-şi asume obligaţiunile de decontare ale participantului, care a efectuat tranzacţia dată.

(2) În cazul recepţionării, în termenul stabilit de procedura respectivă a Depozitarului Naţional, a confirmării pozitive a tranzacţiei date de la agentul de decontare şi existenţei la contul lui a cantităţii suficiente de valori mobiliare accesibile pentru livrare (dacă agentul de decontare îşi asumă responsabilitatea să livreze valorile mobiliare), Depozitarul Naţional trece obligaţiunile la tranzacţia dată pe numele agentului de decontare, introducînd înscrierile respective la conturile de clearing ale participantului, care a efectuat tranzacţia cu participarea părţii terţe şi la conturile respectivului agent de decontare.

(3) În caz contrar, responsabilitatea pentru onorarea obligaţiunilor date rămîne pe seama participantului, care a efectuat tranzacţia cu participarea părţii terţe.

11.4. Corectarea tranzacţiilor

(1) Unele date referitor la tranzacţiile bursiere, recepţionate de către Depozitarul Naţional, pot fi corectate pînă la data de decontare a acestei tranzacţii, iar în cazul confirmării tranzacţiei cu participarea părţii terţe de către agentul de decontare - pînă la schimbarea stării tranzacţiei în sistemul depozitar de la "neconfirmată" în "confirmată".

(2) Corectării pot fi supuse doar instrucţiunile privind decontările tranzacţiei: numerele conturilor depozitare ale vînzătorului sau cumpărătorului sau ale agentului de decontare (părţii terţe).

(3) Depozitarul Naţional corectează tranzacţia numai dacă există:

a) cererea în scris a participantului cu indicarea datelor tranzacţiei, care trebuie să fie corectate;

b) cantitatea suficientă a valorilor mobiliare accesibile pentru vînzare, în cazul schimbării numărului contului depozitar al vînzătorului.

(4) În cazul, în care este necesar de a introduce alte modificări, tranzacţia poate fi anulată în modul stabilit de prezentele Reguli.

11.5. Anularea tranzacţiei

(1) Tranzacţia bursieră, recepţionată de către Depozitarul Naţional, poate fi anulată doar cu condiţia că data decontării tranzacţiei încă nu a sosit.

(2) În cazurile, stabilite de Regulile Bursei de Valori, tranzacţia se anulează cu acordul Bursei de Valori, participanţilor, care au încheiat tranzacţia şi a agenţilor de decontare (în cazul tranzacţiilor cu participarea persoanelor terţe).

(3) Depozitarul Naţional nu este în drept să anuleze tranzacţia după ce a sosit data decontării acestei tranzacţii.

11.6. Evidenţa obligaţiunilor şi cerinţelor participanţilor

(1) Depozitarul Naţional zilnic:

a) determină poziţiile monetare nete ale participanţilor la tranzacţiile, decontarea cărora trebuie să fie efectuată în această zi;

b) introduce înscrieri la conturile de clearing ale participanţilor, care reflectă poziţiile lor monetare nete, precum şi obligaţiunile şi cerinţele de livrare a valorilor mobiliare;

c) trimite participanţilor avize referitoare la poziţiile lor monetare nete, precum şi la obligaţiunile şi cerinţele de livrare a valorilor mobiliare.

(2) Poziţia monetară netă este:

a) lungă, dacă cerinţele participantului de a recepţiona mijloace băneşti depăşesc obligaţiunile lui de achitare a mijloacelor băneşti (sold pozitiv);

b) scurtă, dacă cerinţele participantului sînt mai mici decît obligaţiunile lui (sold negativ);

c) închisă, dacă cerinţele participantului sînt egale cu obligaţiunile lui.

12. DECONTĂRI

12.1. Onorarea obligaţiunilor de achitare a mijloacelor băneşti

(1) În cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este scurtă, Participantul este obligat în termenul maximal admisibil T+2 să asigure pe contul de decontare al Depozitarului Naţional disponibilul de mijloace băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei.

(2) În cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este lungă, Depozitarul Naţional trimite băncii de decontare un ordin de a transfera în termenul T+3 suma respectivă la contul acestui participant în banca de decontare. În caz, dacă participantul dat nu şi-a îndeplinit obligaţiunile de livrare a valorilor mobiliare, suma corespunzătoare trebuie să fie micşorată în conformitate cu prezentele Reguli.

(3) În cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este închisă nu se efectuează nici o operaţiune de transferare a mijloacelor băneşti.

(4) Banca de decontare transmite zilnic Depozitarului Naţional avize referitor la mijloacele băneşti efectiv transferate de la contul Depozitarului Naţional la conturile participanţilor şi viceversa.

(5) Toate transferările mijloacelor băneşti sînt finale.

(6) Depozitarul Naţional reflectă onorarea obligaţiunilor de achitare a mijloacelor băneşti de către participanţi, făcînd înscrieri corespunzătoare la conturile lor de clearing.

12.2. Onorarea obligaţiunilor de livrare a valorilor mobiliare

(1) Depozitarul Naţional efectuează transferarea valorilor mobiliare la contul depozitar al cumpărătorului (contul participantului sau investitorului individual din numele căruia participantul a încheiat tranzacţia), defalcîndu-le de la contul depozitar al vînzătorului (contului participantului sau investitorului individual din numele căruia participantul a încheiat tranzacţia), numai cu condiţia că participantul-cumpărător, poziţia monetară netă a căruia este scurtă, şi-a onorat obligaţiunea lui de achitare.

(2) Depozitarul Naţional reflectă onorarea obligaţiunilor de livrare a valorilor mobiliare de către participanţi, făcînd înscrierile respective la conturile lor de clearing.

12.3. Neîndeplinirea obligaţiunilor de achitare a mijloacelor băneşti

(1) În cazul, în care participantul nu-şi îndeplineşte în termenii stabiliţi obligaţiunile de achitare a mijloacelor băneşti complet sau parţial (adică atunci, cînd se păstrează soldul negativ la contul de clearing al participantului la sfîrşitul ciclului de decontare) Depozitarul Naţional:

a) utilizează mijloacele, menţionate în partea (2) a articolului 16.3 al prezentelor Reguli, pentru achitarea datoriei participantului menţionat pentru obligaţiunile sale. În acest caz, Depozitarul Naţional primeşte dreptul de cerere asupra datoriei în cauză;

b) trece la contul special depozitar valorile mobiliare, care au fost predestinate pentru livrare pentru toate tranzacţiile de cumpărare, încheiate de către participantul dat;

c) selectează din valorile mobiliare, care se află la contul special, acele valori mobiliare, care vor fi incluse în ordinele de vînzare de către Depozitarul Naţional;

d) execută la Bursa de Valori tranzacţiile de vînzare a valorilor mobiliare, îndreptînd mijloacele băneşti recepţionate pentru a achita datoria acestui participant faţă de Depozitarul Naţional;

e) trece valorile mobiliare rămase de la contul depozitar special la conturile cumpărătorilor, cărora ele au fost predestinate pentru livrare pentru toate tranzacţiile de cumpărare, încheiate de către participantul dat.

(2) Dacă încasările băneşti în urma tranzacţiilor de vînzare de către Depozitarul Naţional nu sînt suficiente pentru achitarea completă a datoriei menţionate, participantul este obligat să transfere imediat Depozitarului Naţional mijloacele insuficiente.

(3) Dacă încasările băneşti în urma tranzacţiilor de vînzare depăşesc datoria menţionată, Depozitarul Naţional transferă participantului mijloacele băneşti corespunzătoare depăşirii date.

(4) Dacă participantul este în stare să onoreze obligaţiunea sa faţă de Depozitarul Naţional pînă la executarea tranzacţiilor de vînzare, Depozitarul Naţional este în drept, de comun acord cu Bursa de Valori, să permită participantului dat să achite această datorie şi să înceteze executarea tranzacţiilor de vînzare (cu excepţia tranzacţiilor, care se află în proces de decontare). În acest caz Depozitarul Naţional:

a) anulează ordinele de vînzare, care încă nu au fost citaţionate la Bursa de Valori;

b) trece valorile mobiliare rămase de la contul depozitar special la conturile cumpărătorilor, cărora le-au fost predestinate pentru livrare pentru toate tranzacţiile iniţiale de cumpărare, încheiate de către participantul dat.

(5) Modul de utilizare a mijloacelor fondului participanţilor şi executare a tranzacţiilor de vînzare se stabileşte de către procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

12.4. Neîndeplinirea obligaţiunilor de livrare a valorilor mobiliare

(1) În cazul neîndeplinirii participantului a obligaţiunilor de livrare a valorilor mobiliare, Depozitarul Naţional:

a) micşorează poziţia monetară netă cu valoarea valorilor mobiliare nelivrate. În cazul dat, mijloacele băneşti cîştigate se utilizează în modul stabilit de prezentul articol;

b) informează participantul respectiv şi cumpărătorul acestor valori mobiliare referitor la neîndeplinirea din partea participantului a obligaţiunilor de livrare a valorilor mobiliare;

c) execută la Bursa de Valori tranzacţii de cumpărare a valorilor mobiliare, care trebuiau să fie livrate de acest participant;

d) trece valorile mobiliare, livrate în procesul de decontare a tranzacţiilor de cumpărare de către Depozitarul Naţional, la conturile acelor cumpărători, cărora ele le-au fost destinate pentru toate tranzacţiile iniţiale de cumpărare, încheiate de participantul dat.

(2) Pentru a achita tranzacţiile de cumpărare, Depozitarul Naţional utilizează mijloacele băneşti, eliberate în rezultatul micşorării sau închiderii poziţiei monetare nete lungi a participantului (dacă ea există), iar în caz de necesitate şi mijloacele, indicate în partea (2) a articolului 16.3 al prezentelor Reguli.

(3) Dacă participantul este în stare să-şi îndeplinească obligaţiunile de livrare a valorilor mobiliare pînă la finalizarea tranzacţiilor de cumpărare de către Depozitarul Naţional, Depozitarul Naţional are dreptul să-i permită participantului dat să-şi îndeplinească obligaţiunile şi să înceteze efectuarea tranzacţiilor de cumpărare (cu excepţia tranzacţiilor, care se află în proces de decontare). În cazul dat, Depozitarul Naţional:

a) anulează ordinele de cumpărare, care încă nu au fost contrabalansate la Bursa de Valori;

b) transferă valorile mobiliare de la contul propriu al participantului la contul cumpărătorului, căruia acestea le-au fost predestinate pentru livrare în tranzacţia iniţială de vînzare, încheiată de participantul dat.

(4) Participantul, care nu şi-a îndeplinit în termenii stabiliţi obligaţiunile de livrare a valorilor mobiliare, este obligat să plătească amendă în mărimea şi termenii stabiliţi de procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

(5) Modul de utilizare a mijloacelor fondului participanţilor şi de executare a tranzacţiilor de cumpărare se stabileşte de către procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

12.5. Penalităţi pentru neîndeplinirea obligaţiunilor

Participantul, care nu şi-a îndeplinit în termenii stabiliţi obligaţiunile de achitare a mijloacelor băneşti sau de livrare a valorilor mobiliare pentru tranzacţiile, decontarea cărora se efectuează la Depozitarul Naţional, este obligat să plătească amendă în mărimea şi în termenii stabiliţi de procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

13. ACŢIUNI CORPORATIVE

13.1. Tipurile acţiunilor corporative

Depozitarul Naţional asigură prelucrarea următoarelor tipuri de acţiuni corporative:

a) plătirea dividendelor în formă de acţiuni;

b) fracţionarea acţiunilor;

c) consolidarea acţiunilor;

d) întocmirea listei deţinătorilor valorilor mobiliare, care urmează a fi transmisă registratorului independent pentru procesarea acţiunilor corporative ce ţin de plătirea dividendelor sub formă de mijloace băneşti, precum şi celor administrative (expedierea buletinelor de vot, dărilor de seamă anuale, avizelor referitoare la adunările generale ale acţionarilor ş.a.);

e) schimbarea denumirii societăţii pe acţiuni.

13.2. Modul de procesare a acţiunilor corporative

(1) Modul de procesare a acţiunilor corporative se stabileşte de procedurile respective ale Depozitarului Naţional în conformitate cu legislaţia în vigoare.

(2) La prelucrarea plăţii dividendelor în formă de acţiuni, fracţionării şi consolidării acţiunilor nu se admite formarea valorilor mobiliare fracţionare.

14. DĂRI DE SEAMĂ

14.1. Prezentarea dărilor de seamă deponenţilor cu privire la conturi

(1) Depozitarul Naţional prezintă deponenţilor dările de seamă cu privire la conturile lor, inclusiv cu privire la operaţiunile depozitare, efectuate la aceste conturi, precum şi la tranzacţiile efectuate de ei şi decontarea lor.

(2) Depozitarul Naţional prezintă investitorilor individuali la cererea acestora dările de seamă cu privire la conturile lor.

(3) Responsabilitatea pentru transmiterea dărilor de seamă investitorilor individuali o poartă operatorii numiţi de ei. În cazul, în care există mai mulţi operatori la un cont individual, fiecare din ei primeşte darea de seamă, care reflectă numai acele operaţiuni şi tranzacţii, care au fost efectuate cu participarea operatorului dat.

(4) În cazul depistării unei erori în darea de seamă, participantul este obligat să anunţe imediat Depozitarul Naţional despre această eroare prin telefon sau fax, expediind o confirmare respectivă în scris nu mai tîrziu de ziua de lucru ulterioară zilei recepţionării dării de seamă. Responsabilitatea pentru înştiinţarea Depozitarului Naţional despre erorile depistate de către investitorii individuali o poartă operatorii numiţi de ei. În caz contrar, deponentul nu este în drept să ceară de la Depozitarul Naţional compensarea pierderilor legate de ele.

14.2. Prezentarea dărilor de seamă privind activitatea Depozitarului Naţional

(1) Depozitarul Naţional prezintă Comisiei Naţionale, participanţilor şi Bursei de Valori următoarea informaţie:

a) dările de seamă financiare, statistice şi specializate anuale şi trimestriale (se prezintă doar CNVM);

b) proiectele modificărilor şi completărilor la prezentele Reguli;

c) dările de seamă (avizele) despre toate deciziile Consiliului de directori, despre modificările şi completările la Regulile prezente, procedurile şi formele Depozitarului Naţional, despre schimbările în lista valorilor mobiliare admise şi în lista participanţilor, despre modificarea listei şi tarifelor Depozitarului Naţional, plăţilor în fondul participanţilor, listei de amenzi şi sancţiuni.

(2) Suplimentar la dările de seamă, indicate la alineatul (1), Depozitarul Naţional prezintă Comisiei Naţionale dările de seamă specializate, indicate în actele normative ale CNVM.

(3) Depozitarul Naţional prezintă dările de seamă CNVM, indicate la prezentul articol, în ordinea şi termenii stabiliţi în actele normative ale Comisiei Naţionale şi procedurile Depozitarului Naţional.

(4) Depozitarul Naţional anual prezintă darea de seama privind activitatea sa cu avizul auditorului privind autenticitatea dării de seamă.

15. INTERACŢIUNEA CU  REGISTRATORII INDEPENDENŢI

15.1. Lista deţinătorilor valorilor mobiliare

Depozitarul Naţional întocmeşte listele deţinătorilor valorilor mobiliare şi le prezintă registratorului independent în modul şi termenii stabiliţi de procedurile respective ale Depozitarului Naţional, în conformitate cu legislaţia şi actele normative ale Comisiei Naţionale.

15.2. Verificarea datelor

(1) Depozitarul Naţional verifică periodic cu registratorul independent cantitatea fiecărei clase separate a valorilor mobiliare admise, evidenţa cărora se duce la conturile depozitare, cu cantitatea acelor valori mobiliare, evidenţa cărora se duce la contul Depozitarului Naţional în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare.

(2) Depozitarul Naţional informează imediat registratorul independent referitor la toate divergenţele în date şi ia măsuri de a le înlătura.

(3) Divergenţele în date neînlăturate vor fi reglate în modul stabilit de legislaţie şi actele normative ale Comisiei Naţionale.

16. FONDUL PARTICIPANŢILOR

16.1. Dispoziţii generale

(1) Fiecare participant este obligat să introducă cotizaţii normative şi cotizaţii curente în fondul participanţilor.

(2) Responsabilitatea pentru colectarea cotizaţiilor în fondul participanţilor, administrarea investirii şi utilizării mijloacelor acestui fond o duce Depozitarul Naţional.

(3) Modul de formare, investire şi utilizare a mijloacelor fondului participanţilor se stabileşte de prezentele Reguli şi procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

16.2. Mărimea şi forma cotizaţiilor

(1) Mărimea cotizaţiilor participanţilor în fondul participanţilor se calculează după formula stabilită de Depozitarul Naţional şi trebuie să reflecte:

a) mărimea minimală a cotizaţiei normative;

b) proporţia de facto a utilizării participantului a serviciilor şi mijloacelor Depozitarului Naţional - în cazul determinării mărimii cotizaţiei curente.

(2) Cotizaţiile participanţilor pot fi plătite doar în mijloace băneşti.

16.3. Utilizarea mijloacelor fondului participanţilor, precum şi resurselor proprii ale Depozitarului Naţional şi creditelor, alocate de către Banca de decontare, în vederea stingerii datoriilor participanţilor ce nu şi-au onorat obligaţiunile de decontare

(1) Mijloacele fondului participanţilor se utilizează numai pentru amortizarea datoriilor participanţilor pentru obligaţiunile lor de decontare a tranzacţiilor executate la Bursa de Valori.

(2) În cazul apariţiei datoriei indicate, Depozitarul Naţional utilizează pentru amortizarea ei:

a) mijloacele fondului participanţilor, corespunzătoare cotei participantului, care nu şi-a îndeplinit obligaţiunile, în acest fond;

b) în cazul, cînd nu există mijloace suficiente indicate în alineatul precedent - mijloacele din partea restantă a fondului participanţilor, distribuindu-le proporţional între cotele celorlalţi participanţi la acest fond;

c) în cazul, cînd nu există mijloace suficiente, indicate în alineatul precedent - este în drept să utilizeze mijloacele proprii ale Depozitarului Naţional sau mijloacele creditului, alocat de Banca de decontare.

(3) Participanţii, cotele cărora au fost utilizate în conformitate cu partea precedentă, sînt obligaţi să plătească imediat cotizaţii suplimentare în fondul participanţilor, suficiente pentru restituirea mărimii cotei lor. După ce participantul-restanţier a achitat datoria sa faţă de fond, mijloacele suplimentare indicate se rambursează participanţilor.

(4) Participantul, datoria căruia a fost amortizată din contul mijloacelor fondului participanţilor, mijloacelor proprii ale Depozitarului Naţional sau creditului Băncii de decontare, este obligat să plătească imediat Depozitarului Naţional mijloace suficiente pentru amortizarea datoriei sale faţă de fondul participanţilor, Depozitarul Naţional si/sau rambursării creditului indicat.

(5) Venitul, obţinut în urma investirii mijloacelor fondului participanţilor, se utilizează în modul stabilit de procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

16.4. Rambursarea cotizaţiilor în cazul ieşirii sau excluderii din componenţa participanţilor

(1) În cazul ieşirii sau excluderii participantului din componenţa participanţilor Depozitarului Naţional, lui i se vor rambursa mijloacele, care corespund cotei lui în fondul participanţilor cu scăderea datoriei lui faţă de fond.

(2) Calcularea mijloacelor, predestinate participantului care iese sau este exclus, se efectuează numai după finalizarea decontărilor tuturor tranzacţiilor bursiere, în care a participat acest participant.

17. RESPONSABILITĂŢI

17.1. Responsabilitatea Depozitarului Naţional

(1) Depozitarul Naţional este responsabil pentru neexecutarea sau executarea necuvenită a obligaţiunilor, ce ţin de activităţile sale de depozitare, de clearing şi decontare, inclusiv şi pentru:

a) plenitudinea, corectitudinea şi oportunitatea introducerii înscrierilor la conturi, cu excepţia cazurilor prevăzute de prezentele Reguli;

b) păstrarea înscrierilor la conturi;

c) erorile, admise în rezultatul acţiunilor neglijente sau intenţionate ale personalului Depozitarului Naţional la introducerea înscrierilor la conturi;

d) acţiunea sau inacţiunea Depozitarului Naţional, care a dus la imposibilitatea proprietarului de a-şi realiza drepturile, asigurate de valorile mobiliare care-i aparţin;

e) restabilirea corespunderii înscrierilor între conturile depozitare şi înscrierilor registratorilor independenţi şi ale participanţilor - în cazul apariţiei divergenţelor între date, admise din cauza Depozitarului Naţional;

f) neîndeplinirea sau îndeplinirea necuvenită a altor obligaţiuni din contractul depozitar.

(2) Depozitarul Naţional este obligat să compenseze pierderile directe sau indirecte, suportate de participanţi din vina lui.

(3) Depozitarul Naţional nu duce răspundere:

a) pentru plenitudinea şi corectitudinea datelor cu privire la tranzacţii, prezentate Depozitarului Naţional de către Bursa de Valori;

b) pentru obligaţiunile participanţilor, inclusiv pentru obligaţiunile, ce ţin de tranzacţiile bursiere ale participanţilor;

c) în faţa investitorilor individuali, pentru plenitudinea şi corectitudinea datelor, prezentate Depozitarului Naţional de către participanţi pentru introducerea înscrierilor la conturile individuale;

d) pentru pierderile suportate de proprietarii valorilor mobiliare din cauza incapacităţii Depozitarului Naţional să prezinte la timp registratorului independent lista deţinătorilor valorilor mobiliare, evidenţa drepturilor la care se duce la Depozitarul Naţional, dacă registratorul independent a cerut această listă cu încălcarea modului şi termenelor, prevăzuţi de legislaţie şi prezentele Reguli, sau dacă participantul a încălcat modul şi termenele de prezentare Depozitarului Naţional a listei deţinătorilor valorilor mobiliare, evidenţa drepturilor la care se duce la contul colectiv al participantului dat;

e) în faţa deponenţilor pentru plenitudinea şi corectitudinea informaţiei primite de la registratorul independent referitor la acţiunile corporative ale emitentului, precum şi pentru pierderile directe sau indirecte, care pot apărea în rezultatul utilizării acestei informaţii din partea deponenţilor.

17.2. Utilizarea serviciilor de comunicaţii

(1) În cazul, cînd participantul utilizează serviciile de comunicaţii pentru transmiterea către Depozitarul Naţional şi recepţionarea de la el a datelor şi dispoziţiilor, Depozitarul Naţional nu duce responsabilitatea pentru pierderea sau eronarea informaţiei transmise în aşa mod, dar totodată, trebuie să ia toate măsurile posibile pentru restituirea informaţiei, pierdute sau deteriorate în rezultatul acţiunilor neglijente, intenţionate sau frauduloase.

(2) Participantul nu are dreptul să ceară de la Depozitarul Naţional compensarea pierderilor, cauzate de pierderea sau deteriorarea informaţiei, transmisă prin modul indicat.

17.3. Responsabilitatea participanţilor

(1) Participantul poartă răspundere:

a) pentru plenitudinea şi corectitudinea înscrierilor la conturi, introduse de Depozitarul Naţional, în baza datelor prezentate de el;

b) pentru acţiunea sau inacţiunea participantului, care au dus la imposibilitatea realizării drepturilor proprietarului, asigurate de valorile mobiliare care-i aparţin;

c) pentru restabilirea concordanţei între înscrierile la conturile depozitare şi înscrierile participanţilor - în cazul apariţiei divergenţelor între date din vina participantului;

d) pentru onorarea obligaţiunilor de decontare;

e) pentru onorarea obligaţiunilor faţă de fondul participanţilor;

f) pentru neîndeplinirea sau îndeplinirea necuvenită a altor obligaţiuni conform contractului depozitar.

(2) Participanţii nu sînt în drept să încheie contracte cu clienţii săi, care i-ar elibera de obligaţiunile menţionate.

(3) Participantul este obligat să compenseze pierderile directe sau indirecte, suportate de Depozitarul Naţional din vina lui.

18. MĂSURI DISCIPLINARE

18.1. Amenzi şi alte sancţiuni

(1) Depozitarul Naţional este în drept să amendeze participanţii, care au comis încălcări ale Regulilor, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional.

(2) Depozitarul Naţional este, de asemenea, în drept să aplice faţă de participanţi aşa sancţiuni ca suspendarea, excluderea sau limitarea activităţii, a funcţiilor sau operaţiunilor participantului, precum şi alte sancţiuni, stabilite de procedurile respective ale Depozitarului Naţional.

18.2. Aplicarea şi anularea sancţiunilor şi amenzilor

(1) Amenzile şi sancţiunile se aplică de Preşedinte în corespundere cu procedura respectivă a Depozitarului Naţional.

(2) Participantul este în drept să se adreseze Consiliului de directori cu cerere de a revizui sau anula amenda sau sancţiunea.

(3) În acest caz:

a) aplicarea amenzii sau sancţiunii (cu excepţia suspendării generale a activităţii participantului) se amînă pînă cînd Consiliul de directori va lua decizia;

b) Consiliul de directori este obligat să petreacă audierea, oferindu-i participantului posibilitatea să-şi exprime opinia;

c) membrul Consiliului de directori, care este direct sau indirect interesat în cazul examinat, este obligat să anunţe despre aceasta şi nu are dreptul să participe la votare pe întrebarea dată;

d) decizia, luată de Consiliul de directori este finală;

e) Participantul este în drept, în ordinea stabilită de legislaţie, sa facă recurs la judecată referitor la decizia primită de Consiliul de directori.

(4) Consiliul de directori are dreptul să schimbe sau să anuleze amenda sau sancţiunea, aplicată de Preşedintele Depozitarului Naţional, indiferent de faptul, dacă există sau nu cererea participantului respectiv.

(5) Depozitarul Naţional în timp de trei zile anunţă Comisia Naţională despre toate cazurile de aplicare, schimbare sau anulare a amenzilor sau sancţiunilor, aplicate asupra participantului Depozitarului Naţional.

19. MĂSURI DE SECURITATE

19.1. Păstrarea informaţiei

(1) Depozitarul Naţional şi participanţii lui sînt obligaţi să ia măsuri de securitate respective, în scop de a preîntîmpina accesul, schimbarea, lichidarea şi divulgarea nesancţionată a informaţiei, precum şi pierderea şi lichidarea întîmplătoare a informaţiei, datelor şi a documentelor, care se referă la deponenţi, conturile lor şi a operaţiunilor efectuate.

(2) Măsurile de securitate menţionate trebuie să corespundă cerinţelor legislaţiei şi actelor normative ale Comisiei Naţionale.

(3) Particularităţile măsurilor de securitate, luate de Depozitarul Naţional, se stabilesc de procedurile Depozitarului Naţional referitor la controlul intern, păstrarea (arhivarea) documentelor, verificarea, protecţia şi dublarea informaţiei.

19.2. Asigurarea confidenţialităţii informaţiei

(1) Depozitarul Naţional şi participanţii lui sînt obligaţi să asigure confidenţialitatea informaţiei, de care ei dispun pe parcursul efectuării activităţii de depozitare, clearing şi decontare.

(2) În scopul prezentelor Reguli, confidenţială se consideră următoarea informaţie:

a) informaţia despre deponenţi;

b) informaţia despre starea conturilor;

c) informaţia despre operaţiunile efectuate la conturi;

d) altă informaţie, care fiind transmisă Depozitarului Naţional, s-a dat indicaţie în scris referitor la confidenţialitatea ei.

(3) Informaţia despre starea conturilor poate fi prezentată doar deponentului, reprezentantului lui împuternicit sau operatorului contului lui (dacă deponentul este investitor individual) referitor la contul deponentului dat, precum şi auditorilor Depozitarului Naţional, iar, în cazurile stabilite de legislaţie, şi reprezentanţilor împuterniciţi ai Comisiei Naţionale la efectuarea controlului activităţii Depozitarului Naţional. Operatorul contului primeşte informaţia doar referitor la acele poziţii, asupra cărora se răspîndesc împuternicirile acestui operator.

(4) Depozitarul Naţional şi participanţii lui trebuie nu mai rar de o dată în an să informeze în scris colaboratorii săi referitor la obligaţiunile lor de a păstra confidenţialitatea informaţiei, care ei au recepţionat-o pe parcursul desfăşurării activităţii Depozitarului Naţional sau în legătură cu această activitate, şi să ceară de la colaboratorii menţionaţi, ca ei să prezinte confirmare în scris precum că ei sînt gata să respecte obligaţiunile menţionate.

(5) Modul de prezentare a informaţiei confidenţiale organelor fiscale, de drept şi judecătoreşti se stabileşte de legislaţia Republicii Moldova.

(6) Deponentul, drepturile căruia au fost încălcate în rezultatul divulgării din partea Depozitarului Naţional sau participantului lui a informaţiei confidenţiale, care se referă la deponentul dat, are dreptul să ceară de la Depozitarul Naţional şi/sau participant compensarea pierderilor, care au fost cauzate în urma acestei divulgări, în modul stabilit de legislaţie.

 Anexă

la Hotărîrea CNVM

nr.24/8 din 4 mai 2007

PROCEDURA

FORMĂRII ŞI UTILIZĂRII FONDULUI PARTICIPANŢILOR

Articolul 1. Prevederi Generale

(1) Fiecare participant se obligă să efectueze plăţi în Fondul participanţilor, necesare pentru achitarea Cotizaţiei sale Normative.

(2) Fondul participanţilor este alcătuit din Cotizaţiile Efective ale participanţilor.

(3) Mijloacele Fondului participanţilor se utilizează numai pentru stingerea Datoriilor participanţilor.

(4) Modificările şi completările la prezenta Procedură intră în vigoare după aprobarea lor de către Consiliul de directori şi înregistrarea lor la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

(5) În sensul prezentei Proceduri se utilizează următorii termeni:

Datorie – reprezintă datoria participanţilor privind obligaţiunile sale la decontările privind tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori, cu condiţia efectuării clearingului şi decontărilor tranzacţiilor respective prin Depozitar.

Cotizaţie Normativă – cota participantului în Fondul participanţilor, determinată în conformitate cu prezenta Procedură şi care urmează să fie achitată de participant.

Cotizaţie Efectivă – cota participantului în Fondul participanţilor achitată efectiv de către participanţi.

Articolul 2. Mărimea Cotizaţiei Normative

(1) Cotizaţia Normativă a participanţilor se împarte în cotizaţia de aderare şi cotizaţia curentă.

(2) Mărimea Cotizaţiei de aderare constituie – 10000 (zece mii) lei.

(3) Mărimea Cotizaţiei Normative curente se determină cumulativ sub formă de procent aplicat la volumul operaţiunii în dependenţă de tipul tranzacţiei.

(4) Pentru operaţiunile bursiere mărimea cotizaţiei normative curente se va calcula în mărime de 20% de la taxa bursei, cu excepţia tranzacţiilor SWOP pentru care se percepe respectiv 10% de la taxa bursei.

(5) Defalcările în fondul participanţilor DNVM ca parte a Cotizaţiei Normative vor fi efectuate de către fiecare participant în mod obligatoriu pînă la atingerea cotei acestuia de 30 mii lei.

(6) În cazul cînd mărimea Cotizaţiei Efective este superioară Cotizaţiei Normative indicată în alin.(5) al prezentului articol, participantul DNVM poate solicita Depozitarului restituirea sumelor superioare şi încetarea transferurilor ulterioare.

(7) Depozitarul este în drept să refuze restituirea sumelor indicate la alin.(6) al prezentului articol în următoarele cazuri:

a) participantul are datorii sau alte obligaţii băneşti faţă de Fondul participanţilor sau Depozitar;

b) Prin Hotărîrea Consiliului de directori a fost majorată mărimea cotizaţiei normative la Fondul participanţilor indicată în alin.(5) al prezentului articol.

Articolul 3. Forma Cotizaţiilor

Cotizaţiile în Fondul participanţilor se achită numai în mijloace băneşti.

Articolul 4. Achitarea Cotizaţiei Normative de aderare

(1) Participantul achită Cotizaţia Normativă de aderare după semnarea contractului depozitar cu Depozitarul.

(2) Depozitarul deschide participantului conturi depozitare numai după achitarea de către participantul indicat a Cotizaţiilor Normative de aderare.

Articolul 5. Modificarea mărimii Cotizaţiei Normative

(1) Mărimea Cotizaţiei Normative a participantului poate fi modificată în rezultatul:

a) modificării modalităţii da calcul a mărimii Cotizaţiei Normative curente;

b) modificării mărimii Cotizaţiei Normative de aderare.

(2) Depozitarul va informa fiecare participant despre modificările modalităţii de determinare a mărimii Cotizaţiei Normative în decurs de zece zile anterior intrării în vigoare a modificărilor respective.

Articolul 6. Cotizaţia Suplimentară

(1) Depozitarul este în drept să ceară de la participant efectuarea unei Cotizaţii Suplimentare în Fondul participanţilor în cazul existenţei cazurilor de neonorare a obligaţiunilor de achitare a mijloacelor băneşti în activitatea sa anterioară.

(2) Cotizaţia Suplimentară este parte a Cotizaţiei Normative.

(3) Cotizaţia Suplimentară se achită în termenele, stabilite de către Depozitar la luarea deciziei de către Consiliul de directori al Depozitarului privind necesitatea efectuării acestei cotizaţii.

Articolul 7. Termenele de completare a Cotizaţiilor

(1) Termenul de completare a Cotizaţiilor Normative curente va constitui nu mai mult de trei zile din momentul înregistrării tranzacţiei la bursă. Necompletarea Cotizaţiei Normative curente în termenele stabilite poate servi drept temei pentru sistarea accesului la tranzacţionare.

(2) În cazul utilizării mijloacelor Fondului participanţilor pentru stingerea datoriei, participantul va efectua completarea acestuia în decurs de 48 ore. La expirarea termenului respectiv se aplică o penalitate în mărime de 1% de la suma îndatorată pentru fiecare zi de întîrziere.

Articolul 8. Investirea mijloacelor Fondului

(1) Depozitarul este în drept să investească total sau parţial mijloacele băneşti depuse de participanţii Fondului, în următoarele tipuri de active:

a) valori mobiliare de stat;

b) depozite bancare (cu condiţia aprobării anterioare a condiţiilor depozitelor respective de către Consiliul de Directori al Depozitarului).

Articolul 9. Veniturile de la investirea mijloacelor Fondului

(1) Dacă participantul nu are o Datorie de stins sau alte datorii băneşti neachitate faţă de Fondul participanţilor şi Depozitar, Depozitarul se obligă, la cererea participantului, să achite acestuia acea parte a veniturilor din mijloacele investite ale Fondului participanţilor, care este superioară mărimii Cotizaţiei Normative prevăzute în art.2 (5) al prezentei Proceduri.

(2) În caz contrar, Depozitarul îndreaptă veniturile respective spre achitarea Datoriei participantului respectiv şi altor obligaţiuni băneşti neachitate faţă de Fondul participanţilor şi Depozitar, achitînd acestui participant partea rămasă a veniturilor.

(3) Achitarea se va efectua o dată pe an pînă la data de 30 martie a anului următor celui de gestiune.

(4) Depozitarul prezintă participanţilor pînă la data de 25 ianuarie a anului următor celui de gestiune darea de seamă privind depunerile acestora conform situaţiei la data de 31 decembrie a anului de gestiune.

Articolul 10. Utilizarea mijloacelor Fondului

(1) Dacă participantul are o Datorie şi nu a stins-o în termenele stabilite, Depozitarul utilizează pentru stingerea acesteia Cotizaţia Efectivă a participantului respectiv.

(2) În cazul insuficienţei Cotizaţiei Efective a participantului respectiv pentru acoperirea Datoriei acestuia, Depozitarul utilizează pentru stingerea acestei Datorii Cotizaţiile Efective ale altor participanţi. În acest caz, suma necesară pentru stingerea Datoriei respective se distribuie între participanţi proporţional mărimii depunerilor acestora la momentul depistării acestei Datorii.

(3) În cazul utilizării Cotizaţiilor Efective ale participanţilor în conformitate cu alin.(2) al prezentului articol, Depozitarul se obligă să comunice neîntîrziat fiecărui participant şi Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare despre mărimea mijloacelor Fondului participanţilor utilizate în acest fel şi despre cauzele utilizării lor.

(4) Dacă în rezultatul utilizării mijloacelor Fondului participanţilor mărimea Cotizaţiei Efective a participantului va fi mai mică decît mărimea Cotizaţiei Normative de aderare, participantul respectiv se obligă, la solicitarea Depozitarului şi în termenele stabilite de acesta, să introducă în Fondul participanţilor suma necesară pentru completarea mărimii Cotizaţiei Efective pînă la mărimea Cotizaţiei Normative de aderare. Luarea deciziei de către participantul respectiv despre sistarea calităţii de participant nu-l eliberează de la executarea cerinţei respective, cu excepţia cazului în care participantul a comunicat Depozitarului privind ieşirea sa anterior prezentării acestuia a cerinţei respective.

(5) Participantul, Datoria căruia nu a fost stinsă în conformitate cu prezenta Procedură, se obligă să restituie neîntîrziat Fondului participanţilor cheltuielile sale efective pentru stingerea datoriei respective. În acest caz, Depozitarul dispune de mijloacele care vin de la participant în următoarea consecutivitate:

a) în primul rînd, pentru restabilirea mărimilor Depunerilor Efective ale altor participanţi, distribuind aceste mijloace între participanţi proporţional mărimii utilizării Cotizaţiilor Efective ale acestora pentru stingerea Datoriei respective, indiferent dacă aceştia sînt sau deja nu sînt participanţi;

b) în al doilea rînd, la restabilirea mărimii Cotizaţiei Efective a participantului respectiv.

Articolul 11. Restituirea Cotizaţiilor Efective participanţilor, care s-au retras sau au fost excluşi

(1) În cazul în care participantul Depozitarului şi-a pierdut calitatea de participant al DNVM sau a fost exclus din componenţa participanţilor DNVM, acestui participant sau succesorului lui legitim în termen de o lună după data retragerii sau excluderii i se restituie Cotizaţia Efectivă a participantului minus Datoria nestinsă a acestuia şi alte obligaţiuni băneşti nestinse faţă de Depozitar.

(2) Dacă mărimea Cotizaţiei Efective a participantului care s-a retras sau a fost exclus nu este suficientă pentru stingerea Datoriei sale neachitate şi altor obligaţiuni băneşti neachitate faţă de Depozitar, acest participant sau succesorul legitim al acestuia este obligat să achite Depozitarului mijloacele băneşti, în termenele, stabilite la luarea deciziei de către Depozitar privind retragerea sau excluderea acestui participant.

Articolul 12. Măsuri disciplinare şi penalităţi

(1) Depozitarul este în drept să întreprindă măsuri disciplinare în raport cu participantul care nu execută obligaţiile stipulate de prezenta Procedură, precum şi să aplice acestuia penalităţi în mărimea stabilită de prezenta Procedură.

(2) Aplicarea măsurilor disciplinare respective, precum şi retragerea sau excluderea participantului respectiv, nu eliberează participantul respectiv de la executarea obligaţiilor faţă de Fondul participanţilor şi Depozitar sau altor măsuri, care pot fi întreprinse împotriva acestuia, în conformitate cu legislaţia şi Regulile Depozitarului.

Articolul 13. Evidenţa cotelor participanţilor

(1) Depozitarul Naţional asigură ţinerea evidenţei cotelor participanţilor la Fondul Participanţilor.

(2) Acumularea, păstrarea şi transmiterea informaţiei privind cotele participanţilor şi modificările la acestea este pusă în sarcina contabilităţii Depozitarului Naţional.

 Anexă

la Hotărîrea CNVM

nr.24/8 din 4 mai 2007

PROCEDURA ÎNCHIDERII ŞI DESCHIDERII CONTURILOR

 DEPOZITARE INVESTITORILOR INDIVIDUALI

1. Prezenta Procedură reglementează ordinea deschiderii /închiderii conturilor investitorilor individuali (în continuare conturilor individuale) în cadrul Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (în continuare – Depozitarul Naţional).

2. Contul depozitar individual se deschide investitorilor individuali şi este predestinat pentru ducerea evidenţei valorilor mobiliare care le aparţin.

3. Investitorul individual este în drept să posede numai un cont depozitar individual.

4. Contul individual deschis în cadrul Depozitarului Naţional poate fi de două tipuri:

a) cont individual permanent;

b) cont individual temporar – cont ce urmează a fi închis automat în cazul formării pe acest cont a soldului zero şi menţinerii acestui sold pe o perioadă mai mare de 10 zile lucrătoare.

5. Contul individual poate fi deschis atît persoanelor juridice, cît şi persoanelor fizice, ce dispun de capacitate de exerciţiu, indiferent de faptul sînt aceştia rezidenţi sau nerezidenţi ai Republicii Moldova.

6. Deschiderea contului individual are loc în baza cererii şi contractului depozitar, perfectate şi semnate nemijlocit de către investitorul individual. Contractul depozitar se semnează în două exemplare.

7. Persoanelor fizice li se deschide contul individual:

- permanent în baza anexelor nr.1 şi nr.4 (se anexează);

- temporar în baza anexelor nr.3 şi nr.4 (se anexează).

8. Persoanelor juridice li se deschide doar cont individual permanent în baza anexelor nr.2 şi nr.5 (se anexează);

9. În vederea deschiderii contului individual de către solicitant urmează a fi desemnat din rîndurile participanţilor Depozitarului Naţional un operator. Raporturile între investitorul individual şi operatorii săi urmează să fie reglementate de contractele respective (spre exemplu, contractul de deservire de brokeraj).

10. Operatorul verifică cererea, identifică solicitantul, precum şi confirmă semnătura solicitantului în contractul depozitar cu investitorul individual.

11. Departamentul operaţiuni depozitare, recepţionînd setul de documente:

- înregistrează recepţionarea documentelor în jurnalele respective ale Depozitarului Naţional;

- examinează documentele recepţionate în vederea perfectării lor complete şi corecte, verifică semnăturile necesare;

- restituie documentele solicitanţilor, în cazul cînd sînt necesare informaţii suplimentare şi/sau lipsesc semnăturile;

- prezintă organului executiv al Depozitarului Naţional contractele depozitare spre semnare;

- deschide cont în numele investitorului individual şi introduce datele din cerere;

- restituie operatorului (brokerului) un exemplar al contractului depozitar încheiat cu investitorul individual (contra semnătură);

- păstrează toate formele şi documentele referitoare la procedură, creînd totodată mapa "la control" pentru cererile ce conţin concomitent şi solicitarea privind închiderea ulterioară a contului depozitar;

- la momentul îndeplinirii condiţiilor stipulate în cererea privind închiderea contului individual în cazul formării soldului zero şi menţinerii acestui sold pe o perioadă mai mare de 10 zile lucrătoare, recurge la închiderea contului individual.

 Anexă

la Hotărîrea CNVM

nr.24/8 din 4 mai 2007

TAXELE PENTRU SERVICIILE DEPOZITARULUI NAŢIONAL

DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI

Depozitarul Naţional încasează pentru serviciile prestate următoarele taxe şi comisioane:

- pentru deschiderea contului propriu – 500 (Cinci sute) lei;

- pentru deschiderea contului colectiv – 400 (Patru sute) lei;

- pentru deschiderea contului de clearing – 180 (Una sută optzeci) lei;

- pentru deschiderea contului individual persoanelor juridice – 100 (Una sută) lei;

- pentru deschiderea contului individual cu condiţie persoanelor fizice – 1 (Unu) leu;

- pentru deschiderea contului individual permanent persoanelor fizice – 5 (Cinci) lei;

- pentru plasarea obligaţiunilor corporative şi a valorilor mobiliare derivate - 0,005% din volumul emisiei însă nu mai puţin de 50 lei;

- pentru prestarea serviciilor de clearing şi decontări:

• la tranzacţiile de tip REPO în mărime de 0,06% de la volumul tranzacţiei (fiecare parte achitînd a cîte 0,03% corespunzător);

• la tranzacţiile de vînzare-cumpărare în mărime de 0,1% de la volumul tranzacţiei (fiecare parte achitînd a cîte 0,05% corespunzător);

• la tranzacţiile de vînzare-cumpărare obiectul cărora îl constituie obligaţiunile şi valorile mobiliare derivate în mărime de 1 (Unu) leu + 0,02% de la volumul tranzacţiei, însă nu mai mult de 20 (Douăzeci) lei (a cîte 0,5 lei + 0,01% pentru fiecare din părţi, dar nu mai mult de 10 lei).