Постановление N 24/8 от 04.05.2007 об утверждении некоторых нормативных актов, регламентирующих деятельность Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении некоторых нормативных актов, регламентирующих

деятельность Национального депозитария ценных бумаг Молдовы

 N 24/8  от  04.05.2007

 (в силу 25.05.2007) 

Мониторул Офичиал N 70-73 ст.344 от 25.05.2007

* * *

Утратил силу: 16.04.2010

Постановление НКФР N 11/10 от 19.03.2010

На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) и п.е), ст.8 п.а) и п.f), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг, ст.8.3.3 и ст.8.3.5 Постановления Государственной комиссии по рынку ценных бумаг № 3/2 от 12.02.1998 г. об утверждении Положения о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить в новой редакции:

1.1. Правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (прилагаются).

1.2. Процедуру открытия и закрытия депозитарных счетов индивидуальным инвесторам (прилагается).

1.3. Процедуру формирования и использования фонда участников (прилагается).

1.4. Сборы за услуги Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (прилагаются).

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Приложение

к Постановлению НКЦБ

№ 24/8 от 4 мая 2007 г.

ПРАВИЛА

НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ МОЛДОВЫ

1. Основные термины

В настоящих правилах используются следующие термины:

Депозитарная деятельность - это оказание услуг по учету прав депонентов на ценные бумаги.

Расчетная деятельность. Расчеты - это деятельность по обмену ценных бумаг на денежные средства, т.е. осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами посредством перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.

Клирингово-расчетная деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств, то есть осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделкам купли-продажи ценных бумаг и подготовке документов для исполнения сделок, а также деятельность по зачету взаимных обязательств по расчетам за ценные бумаги и осуществление указанных расчетов путем перевода денежных средств и поставки ценных бумаг участникам рынка.

Расчетный агент третьей стороны сделки, Расчетный агент - это участник Национального депозитария (депозитарий инвестиционного фонда, молдавский или иностранный кастодиан), осуществляющий расчет по сделке, заключенной другим участником Национального депозитария (брокером) в интересах клиента первого участника (инвестиционного фонда или другого институционального инвестора).

Корпоративные действия - это действия, связанные с выполнением акционерным обществом его обязательств перед акционерами (выплата дивидендов и др.), с изменением статуса акционерного общества или данных о нем (реорганизация, изменение наименования и др.) или с осуществлением операций, затрагивающих ценные бумаги акционерного общества (конвертация и дробление ценных бумаг и др.).

Отмена сделки - это клиринговая операция, заключающаяся в аннулировании записей о сделке, дата расчетов по которой еще не наступила, с депозитарных и клиринговых счетов сторон сделки.

Расчетный банк - это коммерческий банк, имеющий лицензию Национального банка Молдовы и уполномоченный Национальным депозитарием совершать переводы денежных средств по расчетам за сделки с ценными бумагами, депонированными в Национальном депозитарии.

Блокировка - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету отметки об обременении определенного количества ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению судебной инстанции или уполномоченных органов).

Брокер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на брокерскую деятельность.

Депозитарный договор - это договор между Национальным депозитарием и депонентом, в соответствии с которым депоненту предоставляются услуги Национального депозитария и в соответствии с которым депонент назначает Национальный депозитарий номинальным держателем.

Депозитарный счет - это счет, открываемый в Национальном депозитарии для учета прав депонента на ценные бумаги.

Собственный депозитарный счет, Собственный счет - это счет, открываемый в Национальном депозитарии участникам для учета прав на собственные ценные бумаги этих участников (т.е. ценные бумаги, принадлежащие им в силу права собственности). Собственный счет управляется самим участником.

Специальный депозитарный счет Национального депозитария - это счет, открываемый в Национальном депозитарии для учета прав на ценные бумаги, временно принадлежащие самому Национальному депозитарию.

Индивидуальный депозитарный счет, Индивидуальный счет - это счет, открываемый в Национальном депозитарии депонентам - индивидуальным инвесторам, законным представителем которых является брокер, не имеющий лицензии на деятельность номинального держателя.

Коллективный депозитарный счет, Коллективный счет - это счет, открываемый участникам, являющимся номинальными держателями ценных бумаг своих клиентов, для учета прав данного участника как номинального владельца ценных бумаг, принадлежащих указанным клиентам. Ценные бумаги, находящиеся на коллективном счете, учитываются в совокупности, без указания на их принадлежность конкретным клиентам участника, на имя которого открыт счет. Учет ценных бумаг в разрезе клиентов осуществляется во внутренних учетных документах соответствующего участника.

Клиринговый счет - это счет, открываемый каждому участнику и предназначенный для учета обязательств этого участника по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Подтверждение сделки - это получение Национальным депозитарием согласия участников и расчетных агентов с деталями сделки.

Положительное подтверждение сделки - это клиринговая операция, заключающаяся в получении согласия расчетного агента третьей стороны сделки для осуществления расчета по сделке. Указанный расчетный агент подтверждает детали сделки перед ее допуском к расчету и принимает на себя денежные обязательства по расчету.

Предварительное подтверждение поручения - это операция, совершаемая Торговой системой Фондовой биржи Молдовы (далее - Фондовой биржи) на основании данных, предоставленных Национальным депозитарием, в целях предотвращения продажи ценных бумаг без покрытия (т.е. продажи ценных бумаг, которыми продавец не владеет).

Корректировка сделки - это клиринговая операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному и клиринговому счету участника изменений, отражающих изменение инструкций по расчетам по сделке, стороной которой является этот участник.

Кастодиан - это лицо, оказывающее на основании письменного соглашения услуги по хранению имущества (в том числе ценных бумаг) клиентов, получению и выплате клиентам доходов от использования этого имущества, а также по покупке, продаже, получению на хранение и передаче ценных бумаг в соответствии с распоряжениями клиентов.

Дилер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на дилерскую деятельность.

Депонент - это физическое или юридическое лицо, заключившее депозитарный договор, пользующееся услугами Национального депозитария и имеющее счет, открытый на свое имя, а также Национальный депозитарий, хранящий собственные ценные бумаги.

Расчеты – совокупность действий, предпринятых одновременно участником Национального депозитария (Продавцом) для исполнения своих обязательств по доставке ценных бумаг, с одной стороны, и участником Национального депозитария (Покупателем) для исполнения своих обязательств по платежам, с другой стороны, для биржевых сделок, совершенных в течение одной торговой сессии. Расчеты совершаются в «день расчетов», которым является день Т+3 для всех биржевых сделок.

 Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы (далее - Национальный депозитарий) - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учету прав депонентов на ценные бумаги, по клирингу и расчетам по сделкам, совершенным на Фондовой бирже.

Депозитарий инвестиционного фонда - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий в соответствии с Законом Республики Молдова «Об инвестиционных фондах» и имеющий соответствующую лицензию Национальной комиссии по ценным бумагам на оказание депозитарных услуг инвестиционным фондам.

Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный депозитарий. Отличительной чертой этой операции является увеличение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном депозитарии.

Приемлемые ценные бумаги - это ценные бумаги, допускаемые к депонированию в Национальном депозитарии.

Ценные бумаги «на проверке» - это ценные бумаги, передаточное распоряжение о передаче которых на имя Национального депозитария было подписано депонентом, но еще не обработано соответствующим независимым регистратором.

Индивидуальный инвестор - это депонент, имеющий право отдавать распоряжения по своему депозитарному счету только через назначенных им операторов.

Оператор индивидуального депозитарного счета (далее - оператор) - это участник Национального депозитария, имеющий право на основании зарегистрированного в Национальном депозитарии договора с индивидуальным инвестором отдавать распоряжения на выполнение операций по всем или некоторым позициям индивидуального депозитарного счета этого инвестора в рамках установленных договором полномочий и на основании поручений инвестора.

Депозитарные операции - это операции, проводимые Национальным депозитарием при осуществлении им депозитарной деятельности.

Участник Национального депозитария (далее - Участник) - это депонент, имеющий право непосредственно отдавать распоряжения по своим депозитарным счетам и соответствующий установленным настоящими правилами требованиям.

Позиция - это определенное количество ценных бумаг.

Длинная позиция - это указанное в записях по депозитарному и клиринговому счетам участника количество ценных бумаг, подлежащих поставке этому участнику.

Короткая позиция - это указанное в записях по клиринговому и депозитарному счетам участника количество ценных бумаг, подлежащих поставке этим участником.

Чистая денежная позиция - это обязательства Национального депозитария и его участников по перечислению денежных средств (со счета Национального депозитария на счета участников или наоборот), образовавшиеся в результате взаимного зачета денежных обязательств участников по биржевым сделкам. Чистая денежная позиция показывает, какую сумму денежных средств по итогам клиринга каждый участник должен уплатить или получить в процессе расчетов.

Снятие - это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном депозитарии и внесения соответствующих записей в систему ведения реестра держателей этих ценных бумаг. Отличительной чертой этой операции является уменьшение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном депозитарии.

Раздел депозитарного счета - часть записей депозитарного счета, возможные операции с которыми и/или способы их исполнения регламентируются одним и тем же документом.

Символ Т – дата совершения сделки купли-продажи на ФБМ.

Символ Т + - дата, соответствующая количеству рабочих дней, считая со дня совершения сделки на ФБМ.

Отрицательное сальдо клирингового счета - это указанная в записях по клиринговому счету участника сумма денежных средств, подлежащих уплате этим участником.

Положительное сальдо клирингового счета - это указанная в записях по клиринговому счету участника сумма денежных средств, подлежащих уплате этому участнику.

Временная приостановка счета - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету участника отметки о временном запрете на осуществление биржевых сделок с использованием этого счета.

Перевод между счетами - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного депозитарного счета на другой счет.

Перевод внутри счета - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного раздела депозитарного счета на другой раздел этого же счета.

Сделка прикупа - это биржевая сделка по покупке ценных бумаг, осуществляемая по поручению Национального депозитария в целях покрытия задолженности участника по поставке этих бумаг.

Сделка распродажи - это биржевая сделка по продаже ценных бумаг, осуществляемая по поручению Национального депозитария в целях покрытия задолженности участника перед фондом участников, образовавшейся вследствие невыполнения этим участником его обязательств по уплате денежных средств.

Сделка с участием третьей стороны - это сделка, осуществляемая одним участником (брокером) в интересах клиента другого участника (расчетного агента). При этом указанный расчетный агент является третьей стороной сделки между брокером-продавцом и брокером-покупателем.

Фонд участников - это общий долевой фонд участников, предназначенный для погашения задолженностей по обязательствам участников в случаях, установленных настоящими правилами.

2. Общие положения

2.1. Основания деятельности

Настоящие правила Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (далее - правила) разработаны в соответствии с Положением о деятельности Национального депозитария ценных бумаг Молдовы (утвержденного решением ГКРЦБ № 3/2 от 12 февраля 1998 г. с последующими изменениями и дополнениями) и Уставом акционерного общества «Национальный депозитарий ценных бумаг Молдовы».

2.2. Порядок внесения изменений и дополнений в правила

(1) Изменения и дополнения в настоящие правила вносятся Советом директоров Национального депозитария (далее - Совет директоров).

(2) Указанные изменения и дополнения вступают в силу при условии их утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия).

2.3. Решения

Решения, принимаемые Национальным депозитарием, обязательны для всех его участников.

2.4. Процедуры и формы

(1) Совет директоров устанавливает процедуры и формы документов, соответствующие законодательству и настоящим правилам и необходимые для выполнения Национальным депозитарием его функций, в том числе:

a) организационную процедуру Национального депозитария, содержащую регламент работы его Совета директоров, описание функций его подразделений, а также должностные инструкции руководителей и сотрудников;

b) процедуру включения и исключения ценных бумаг из списка приемлемых ценных бумаг;

c) процедуру вступления, выхода и исключения из состава участников;

d) процедуры открытия, ведения и закрытия счетов;

e) процедуры выполнения отдельных депозитарных операций;

f) процедуру клиринга и расчетов;

g) процедуру формирования и использования фонда участников;

h) процедуры обработки корпоративных действий;

i) процедуры взаимодействия с расчетным банком независимыми регистраторами;

j) процедуры внутреннего контроля, хранения (архивирования) документов, сверки, защиты и дублирования информации;

k) дисциплинарные процедуры;

l) процедуру проведения проверок соблюдения участниками правил, процедур и форм Национального депозитария;

m) формы документов и договоров, используемых Национальным депозитарием, в том числе формы депозитарных договоров с участниками и индивидуальными инвесторами;

n) формы отчетности Национального депозитария перед депонентами и другими лицами, а также формы отчетности участников перед Национальным депозитарием;

o) иные процедуры и формы, соответствующие требованиям законодательства, нормативных актов Национальной комиссии и настоящих правил.

(2) Процедуры и формы Национального депозитария обязательны для всех его участников.

(3) Совет директоров вправе вносить изменения и дополнения в процедуры и формы Национального депозитария.

(4) Национальный депозитарий обязан уведомить своих участников об указанных изменениях и дополнениях процедур и форм не позднее чем за 15 дней до их вступления в силу.

(5) В случае возникновения противоречий между внутренними документами Национального депозитария настоящие правила имеют преимущественную силу по сравнению с процедурами, а процедуры - по сравнению с формами.

2.5. Режим работы

(1) Национальный депозитарий принимает поручения на совершение депозитарных операций и запросы на предоставление отчетов в течение рабочего дня Национального депозитария.

(2) Национальный депозитарий выполняет поручения на совершение депозитарных операций в течение рабочего дня, но не ранее завершения торговых сессий на Фондовой бирже в этот рабочий день и не позже 16.30. Поручения, полученные после 16.30, будут выполнены в течение следующего рабочего дня. В течение торговых сессий на Фондовой бирже Национальный депозитарий обрабатывает только переводы между счетами и операции, связанные с клирингом и расчетами по биржевым сделкам.

2.6. Тарифы за услуги Национального депозитария

(1) Совет директоров установит посредством специальных процедур тарифы и комиссионы, которые должны быть оплачены участниками и индивидуальными инвесторами за осуществление деятельности, предусмотренной настоящими правилами, и штрафы за неоплаченные вовремя тарифы и комиссионы.

(2) Совет директоров вправе изменять тарифы и комиссионы, взимаемые Национальным депозитарием столько раз, сколько сочтет нужным.

(3) Тарифы, взимаемые за услуги Национального депозитария, не должны дискриминировать отдельных депонентов или отдельные группы депонентов.

2.7. Отделение активов

(1) Заключение депозитарного договора, открытие депоненту счета в Национальном депозитарии, внесение данных о Национальном депозитарии в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также перерегистрация ценных бумаг на его имя не предполагают за собой перехода права собственности на ценные бумаги к Национальному депозитарию.

(2) Национальный депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами, переданными в номинальное владение, за исключением случаев, указанных в настоящих правилах.

(3) Взыскание по обязательствам Национального депозитария не может быть обращено на ценные бумаги его депонентов.

(4) В случае признания Национального депозитария несостоятельным (банкротом) имущество, которым он владеет на основании депозитарных договоров и принадлежащее его депонентам, в том числе средства фонда участников, не может быть включено в конкурсную массу.

3. Органы управления

3.1. Органы управления

(1) Органами управления Национального депозитария являются:

a) общее собрание акционеров;

b) Совет директоров;

c) президент;

d) ревизионная комиссия.

(2) Полномочия ревизионной комиссии Национального депозитария могут быть переданы независимому аудитору, имеющему лицензию на деятельность по аудиту операций с ценными бумагами.

3.2. Общее собрание акционеров

Общее собрание осуществляет свою деятельность в соответствии с Уставом Национального депозитария и законодательством об акционерных обществах.

3.3. Совет директоров

(1) Численный состав Совета директоров устанавливается в регламенте Совета общества и составляет не менее 5 членов.

(2) Членами Совета директоров не могут быть руководители и специалисты органов публичной власти и управления, государственных предприятий, учреждений и организаций.

(3) Член Совета директоров не может являться аффилированным лицом другого члена Совета директоров, за исключением случаев, когда аффилированность возникает в результате:

a) заключения договора между Национальным депозитарием и его участниками и/или

b) заключения сделки посредством Фондовой биржи Молдовы.

(4) Председатель Совета директоров и его заместитель избираются Советом директоров из числа его членов.

(5) Кворум, необходимый для проведения заседания Совета директоров, составляет не менее половины избранных членов совета.

(6) Решения Совета директоров принимаются большинством присутствующих на заседании. В случае равенства голосов голос председателя Совета директоров является решающим.

(7) В заседаниях Совета директоров вправе участвовать с совещательным голосом представитель Национальной комиссии.

(8) Национальный депозитарий обязан уведомлять Национальную комиссию обо всех решениях Совета директоров в трехдневный срок после их принятия.

3.4. Президент

(1) Президент Национального депозитария избирается Советом директоров Национального депозитария сроком на 3 года и руководит текущей деятельностью Национального депозитария и его структурных подразделений.

(2) Председатель Совета директоров не может быть президентом.

3.5. Требования к персоналу

(1) Должностными лицами и сотрудниками Национального депозитария не могут быть лица, имеющие судимость за умышленные преступления, не снятую или не погашенную в установленном законом порядке.

(2) Служащие Национального депозитария и лица, состоящие с ними в близком родстве, не вправе владеть акциями (паями) профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением акций приватизационных инвестиционных фондов, приобретенных с использованием бонов народного достояния в процессе массовой приватизации.

4. Приемлемые ценные бумаги

4.1. Включение ценных бумаг в список приемлемых ценных бумаг

(1) Ценные бумаги включаются и исключаются из списка приемлемых ценных бумаг по решению Совета директоров в порядке, установленном соответствующей процедурой. Совет директоров вправе передать указанные полномочия президенту Национального депозитария.

(2) Ценные бумаги, включаемые в список приемлемых, должны соответствовать следующим требованиям:

a) ценные бумаги должны быть зарегистрированы Национальной комиссией;

b) в учредительных документах эмитента и/или проспекте эмиссии этих ценных бумаг не должно содержаться каких-либо ограничений на отчуждение этих ценных бумаг их держателями.

(3) Для включения ценных бумаг в список приемлемых и их исключения из этого списка согласия третьих лиц, в том числе эмитентов этих ценных бумаг, не требуется, за исключением государственных ценных бумаг, для включения и исключения которых необходимо согласие Национального банка Молдовы и Министерства финансов.

(4) В случае проведения аукционов посредством Фондовой биржи ценные бумаги, включенные в информационное сообщение (извещение о выставлении), но не включенные в список ценных бумаг, допущенных в Национальный депозитарий, автоматически получают статус ценных бумаг, временно включенных в список допущенных в Национальный депозитарий. В этом случае положения ч.(5) и (6) настоящей статьи не будут применяться.

(5) Национальный депозитарий уведомляет эмитента и его независимого регистратора о включении ценных бумаг указанного эмитента в список приемлемых и их исключении из этого списка.

(6) Национальный депозитарий публикует в средствах массовой информации список приемлемых ценных бумаг, а также все изменения и дополнения в этом списке.

(7) Национальный депозитарий прекращает операции с теми ценными бумагами, совершение сделок с которыми запрещено или приостановлено Национальной комиссией, путем блокировки этих ценных бумаг.

4.2. Исключение ценных бумаг из списка приемлемых ценных бумаг

(1) Национальный депозитарий вправе исключить ценные бумаги из списка приемлемых или отказаться от включения новых ценных бумаг в этот список в случае, если у Совета директоров Национального депозитария имеется документальное подтверждение их незаконности или существуют ограничения на совершение сделок с ними, а также на их учет в форме записей по счетам.

(2) В случае принятия решения об исключении ценных бумаг из списка приемлемых Национальный депозитарий обязан уведомить об этом всех участников, эмитента указанных ценных бумаг и независимого регистратора, ведущего реестр держателей указанных ценных бумаг, не позднее 5 дней до вступления в силу указанного решения, за исключением случаев, когда, по мнению Национального депозитария, указанное решение должно вступить в силу в момент его принятия. В этих случаях указанные лица должны быть уведомлены незамедлительно.

5. Депоненты

5.1. Лица, имеющие право стать депонентами

(1) Депонентами Национального депозитария являются лица, пользующиеся услугами Национального депозитария на основании депозитарного договора. Депонентом также является Национальный депозитарий, учитывающий ценные бумаги, принадлежащие ему в случаях, установленных в настоящих правилах.

(2) Депонентом Национального депозитария вправе стать любое юридическое или физическое лицо, согласное соблюдать Правила Национального депозитария и условия депозитарного договора.

5.2. Категории депонентов

Депоненты делятся на следующие категории в зависимости от способа управления депозитарным счетом:

a) участники, т.е. депоненты, имеющие право непосредственно отдавать распоряжения по своему счету;

b) индивидуальные инвесторы, т.е. депоненты, имеющие право отдавать распоряжения по своему счету только через участников.

5.3. Депозитарный договор

(1) Депонент должен заключить депозитарный договор с Национальным депозитарием.

(2) Депозитарный договор не заключается в случае, когда депонентом является Национальный депозитарий, учитывающий у себя принадлежащие ему ценные бумаги.

(3) Форма депозитарного договора устанавливается соответствующей процедурой Национального депозитария.

6. Участники

6.1. Лица, имеющие право стать участниками

Участниками Национального депозитария вправе стать:

a) брокеры;

b) дилеры;

c) молдавские и иностранные кастодианы, в том числе депозитарии инвестиционных фондов;

d) другие юридические лица, которые по решению Национального депозитария вправе стать его участниками.

6.2. Предоставление статуса участника

(1) Для получения статуса участника заинтересованное лицо представляет Национальному депозитарию следующие документы:

а) типовое заявление на получение допуска в качестве участника, адресованное председателю Совета директоров;

b) заявление на получение согласия Национального депозитария о покупке одной его акции;

c) копию устава, копию сертификата о регистрации предприятия, копию полученных лицензий;

d) документ, подтверждающий открытие расчетного счета в расчетном банке, указанном Национальным депозитарием;

e) обязательство о соблюдении положений устава и настоящих правил, а также тех, что будут приняты в дальнейшем;

f) обязательство по оплате вовремя взносов, тарифов и других установленных сборов Национального депозитария;

g) образцы подписей всех уполномоченных лиц и поддерживания связи с Национальным депозитарием;

h) подтверждение того, что документы и представленная информация как на момент подачи заявления, так и в последующем, соответствует действительности и не содержит фальсифицированных или ошибочных сведений, подделок или сокрытия какой-то значимой информации.

(2) Лицам, соответствующим квалификационным требованиям, указанным в настоящем разделе, и согласным выполнять настоящие правила и процедуры Национального депозитария, не может быть отказано в приеме в состав участников Национального депозитария.

(3) Решение о допуске и исключении из состава участников, а также о приостановке участия принимается Советом директоров Национального депозитария. Совет директоров вправе передать указанные полномочия президенту.

6.3. Квалификационные требования к участникам

(1) Участник Национального депозитария должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:

a) обладать правом собственности на одну акцию, выпущенную Национальным депозитарием;

b) на дату подачи заявления о вступлении в состав участников осуществлять свою деятельность в течение не менее 1 года или иметь в своем штате сотрудников, уровень квалификации которых соответствует устанавливаемым Национальным депозитарием требованиям;

c) иметь соответствующую действительную лицензию, выданную Национальной комиссией или Национальным банком, или в случае иностранного участника - соответствующим уполномоченным органом страны постоянного нахождения этого участника;

d) иметь счет в расчетном банке, указанном Национальным депозитарием;

e) не иметь среди своих сотрудников лиц, имеющих судимости за подделку документов, денежных знаков, ценных бумаг, хищения, взяточничество и другие корыстные преступления;

f) подтверждать, что документы и информация, предоставляемые им Национальному депозитарию как при подаче заявления о вступлении в состав его участников, так и позднее соответствуют действительности и не содержат ложных и иных вводящих в заблуждение заявлений, искажений либо умалчивание о какой-либо существенной информации.

(2) Предоставление статуса участника Национального депозитария может иметь место только в случае соблюдения всех квалификационных требований и оплаты соответствующих тарифов для получения статуса участника.

6.4. Приостановка участия, исключение и выход из состава участников

(1) Национальный депозитарий вправе временно приостановить статус участника в случае:

a) нарушения участником настоящих правил, процедур или форм Национального депозитария, в том числе условий депозитарного договора;

b) невыполнения участником его обязательств по оплате услуг Национального депозитария или его обязательств по расчетам, установленным в соответствии с настоящими правилами;

c) наличия у Национального депозитария достаточных оснований полагать, что участник предоставил Национальному депозитарию недостоверную информацию либо скрыл от него фактическую информацию или вовлечен в действия, являющиеся нарушениями на рынке ценных бумаг;

d) наличия у Национального депозитария достаточных оснований полагать, что участнику угрожают финансовые трудности или что он не сможет выполнить своих обязательств перед Национальным депозитарием;

e) принятия Фондовой биржей решения о приостановлении членства участника на Фондовой бирже;

f) приостановления действия лицензии (разрешения) участника, выданного Национальной комиссией, Национальным банком или соответствующим уполномоченным органом страны постоянного нахождения иностранного участника.

(2) Национальный депозитарий вправе исключить участника из состава участников в случаях, указанных в части (1), а также в случае:

a) несоответствия участника квалификационным требованиям;

b) банкротства или ликвидации участника;

c) принятия Фондовой биржей решения об исключении участника из числа членов Фондовой биржи;

d) прекращения действия лицензии (разрешения) участника, выданного Национальной комиссией, Национальным банком или соответствующим уполномоченным органом страны постоянного нахождения иностранного участника.

(3) Участник вправе добровольно выйти из состава участников Национального депозитария, направив ему соответствующее письменное уведомление не позднее чем за 30 дней до даты выхода.

6.5. Обязательства участников

Обязательства участника, устанавливаемые депозитарным договором, должны в том числе включать в себя обязательства:

a) выполнять настоящие правила, процедуры и формы Национального депозитария, а также решения Национального депозитария, принятые в соответствии с ними;

b) выполнять изменения и дополнения к настоящим правилам, процедурам и формам Национального депозитария в связи с операциями, совершенными после вступления в силу указанных изменений или дополнений. При несогласии с указанными изменениями и дополнениями участник вправе выйти из состава участников Национального депозитария;

c) оплачивать услуги Национального депозитария в соответствии с принятыми тарифами и комиссионами, а также осуществлять другие платежи, предусмотренные правилами и соответствующими процедурами;

d) оплачивать штрафы, налагаемые за нарушение положений настоящих правил, процедур или форм Национального депозитария;

e) предъявлять сотрудникам и уполномоченным представителям Национального депозитария, осуществляющим предварительно согласованную или внезапную проверку деятельности участника, бухгалтерские и иные документы участника (в том числе обеспечивать им доступ к документам, хранящимся на электронных носителях информации);

f) вести учет ценных бумаг и денежных средств в соответствии с установленным порядком, обеспечивая раздельный учет ценных бумаг и денежных средств, принадлежащих каждому клиенту;

g) незамедлительно уведомлять Национальный депозитарий о своей неплатежеспособности, а также о невозможности выполнения обязательств или условий указанного договора;

h) осуществлять действия от имени индивидуальных инвесторов, являющихся его клиентами, только на основании письменных поручений этих инвесторов либо их уполномоченных представителей;

i) хранить всю первичную документацию, являющуюся основанием для внесения изменений в состояние депозитарных счетов;

j) заверять подлинность подписи индивидуальных инвесторов, являющихся его клиентами, на всех документах, являющихся основанием для совершения операций и иных действий с ценными бумагами этих инвесторов;

k) передавать Национальному депозитарию в случаях и в порядке, установленном законодательством, данные для составления списков держателей ценных бумаг в случае корпоративных действий эмитента;

l) выполнять требования, устанавливаемые Национальной комиссией и саморегулируемой организацией (в случае, если участник является членом саморегулируемой организации).

6.6. Уполномоченные представители участника

Участник должен назначить из числа своих сотрудников лицо или лиц, уполномоченных вступать от его имени в отношения с Национальным депозитарием, выдать им соответствующую доверенность, а также незамедлительно уведомлять Национальный депозитарий обо всех изменениях в составе этих лиц.

6.7. Отчеты участников

Участник обязан представлять Национальному депозитарию следующие отчеты:

a) годовой отчет, подготовленный по форме, установленной в соответствии с законодательством о ценных бумагах, утвержденный уполномоченным органом участника и заверенный независимым аудитором, - не позднее 30 марта после отчетного года;

b) ежеквартальный отчет, подготовленный по форме, установленной в соответствии с законодательством о ценных бумагах, и утвержденный уполномоченным органом участника, - не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным;

c) другие отчеты, необходимые для ведения счетов участника в Национальном депозитарии, подготовленные по форме и представляемые в сроки, установленные соответствующей процедурой Национального депозитария.

6.8. Проверки деятельности участников

(1) Национальный депозитарий вправе осуществлять проверки деятельности участников.

(2) Проверки деятельности участников могут быть предварительно согласованными или внезапными.

(3) Условиями проверок деятельности участников являются:

a) проверка только тех аспектов деятельности участника, которые связаны с деятельностью Национального депозитария, в том числе с соблюдением участником правил, процедур и форм Национального депозитария;

b) проведение проверок в рабочее время;

c) предоставление участнику копии отчета о результатах проверки.

(4) проверки проводятся сотрудниками Национального депозитария и/или его уполномоченным представителем.

(5) Проверяемый участник обязан обеспечить доступ проверяющих к своим бухгалтерским и иным документам (а также обеспечить доступ к документам, хранящимся на электронных носителях информации).

7. Индивидуальные инвесторы

7.1. Лица, имеющие право стать индивидуальными инвесторами

(1) Индивидуальными инвесторами вправе стать любые юридические и физические лица.

(2) Указанным лицам, согласным соблюдать правила Национального депозитария и условия депозитарного договора, не может быть отказано в открытии депозитарного счета.

7.2. Обязательства индивидуального инвестора

Обязательства индивидуального инвестора, устанавливаемые депозитарным договором, должны в том числе включать в себя обязательства:

a) назначить как минимум одного оператора депозитарного счета, открываемого на имя этого индивидуального инвестора;

b) отдавать распоряжения на выполнение операций по указанному счету и оплачивать услуги Национального депозитария только через назначенных им операторов.

8. Счета

8.1. Виды счетов

(1) Национальный депозитарий открывает следующие виды счетов:

a) депозитарные счета;

b) клиринговые счета.

(2) Депозитарные счета открываются участникам и индивидуальным инвесторам.

(3) Клиринговые счета открываются только участникам.

(4) Порядок открытия, ведения и закрытия счетов определяется соответствующими процедурами Национального депозитария.

8.2. Виды депозитарных счетов

(1) Национальный депозитарий открывает следующие виды депозитарных счетов:

a) собственный депозитарный счет участника;

b) коллективный депозитарный счет участника;

c) индивидуальный депозитарный счет индивидуального инвестора;

d) специальный депозитарный счет Национального депозитария.

(2) Депозитарные счета не предназначены для учета или хранения денежных средств.

(3) Для открытия депозитарного счета (за исключением специального счета) депонент должен заполнить соответствующую форму, установленную Национальным депозитарием, а также подписать депозитарный договор.

(4) Национальный депозитарий вносит изменения в записи по депозитарному счету, отражающие передачу права собственности на ценные бумаги, учитываемые на этом счете, на основании соответствующего распоряжения депонента, на имя которого открыт счет, оформленного и введенного в систему Национального депозитария в порядке, установленном его процедурами.

(5) Национальный депозитарий предоставляет депонентам выписки по их депозитарным счетам по их заявлению.

(6) В составе депозитарного счета могут быть выделены отдельные разделы, например, раздел «ценные бумаги, управляемые одним оператором», раздел «ценные бумаги, находящиеся в залоге по одному договору залога», раздел «ценные бумаги, находящиеся «на проверке» и др.

(7) Структура разделов депозитарного счета устанавливается соответствующей процедурой Национального депозитария.

8.3. Собственный депозитарный счет

(1) Собственный депозитарный счет открывается в обязательном порядке всем участникам, обладающим лицензией на осуществление дилерской деятельности, и предназначен для учета прав на ценные бумаги, принадлежащие самим участникам.

(2) Участник вправе иметь только один собственный депозитарный счет.

8.4. Коллективный депозитарный счет

(1) Коллективный депозитарный счет открывается участникам, являющимся номинальными держателями ценных бумаг своих клиентов, и предназначен для учета прав номинального держателя участника на ценные бумаги, принадлежащие указанным клиентам.

(2) Сделки с ценными бумагами, права на которые учитываются на коллективном депозитарном счете участника, проводимые между клиентами этого участника, не отражаются в учетных документах Национального депозитария.

(3) Участник, на имя которого открыт коллективный счет, несет ответственность за учет прав собственности его клиентов на ценные бумаги, права на которые учитываются на указанном коллективном счете. Участник ведет указанный учет в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии.

8.5. Индивидуальный счет

(1) Индивидуальный депозитарный счет открывается индивидуальным инвесторам и предназначен для учета принадлежащих им ценных бумаг.

(2) Индивидуальный инвестор вправе иметь только один индивидуальный депозитарный счет.

(3) Участник Национального депозитария, имеющий собственный депозитарный счет, не вправе одновременно владеть и индивидуальным депозитарным счетом.

(4) Индивидуальный инвестор вправе отдавать поручения по совершению операций по своему счету только через назначенных им операторов.

(5) Полномочия оператора распространяются на действия только с тем разделом счета, который доверен этому оператору.

(6) Отношения индивидуального инвестора и его операторов должны быть зафиксированы в соответствующих договорах между ними (например, в договоре на брокерское обслуживание).

(7) Операторы обязаны осуществлять сделки с ценными бумагами, права на которые учитываются на индивидуальном счете их клиента, исключительно по поручению этого клиента и в соответствии с договорами, заключенными с ним.

(8) При зачислении новой позиции на индивидуальный счет Национальный депозитарий указывает в качестве оператора этой позиции наименование участника, указанного в документе, являющемся основой для указанного зачисления. Если этот участник уже указан в качестве оператора, зачисляемая позиция объединяется с позицией, контролируемой этим участником.

8.6. Специальный депозитарный счет

(1) Специальный депозитарный счет открывается на имя Национального депозитария и предназначен для учета прав на ценные бумаги, временно принадлежащие самому Национальному депозитарию.

(2) На специальный счет зачисляются:

a) ценные бумаги, предназначавшиеся к поставке по сделкам покупки, заключенным участниками, не выполнившими свои обязательства по уплате денежных средств;

b) неделимый остаток ценных бумаг, образующийся в процессе обработки Национальным депозитарием корпоративных действий эмитента (для предотвращения возникновения фракционных ценных бумаг).

8.7. Клиринговый счет

(1) Клиринговый счет предназначен для учета обязательств участника, на имя которого открыт счет, по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

(2) Обязательства участника, учитываемые на его клиринговом счете, определяются в результате осуществляемого Национальным депозитарием клиринга биржевых сделок.

9. Депозитарные операции

9.1. Виды операций по депозитарным счетам

(1) Национальный депозитарий обеспечивает осуществление следующих операций по депозитарным счетам:

a) депонирование, в том числе депонирование акций, распределяемых в случаях выплаты дивидендов акциями и дробления акций;

b) перевод между счетами;

c) перевод внутри счета;

d) временная приостановка счета;

e) блокировка позиций на счете;

f) снятие;

g) Приостановка клиринга и расчетов.

(2) Операции по депозитарным счетам осуществляются в порядке, установленном настоящими правилами и соответствующими процедурами Национального депозитария.

9.2. Депонирование

(1) Депонирование - это депозитарная операция, заключающаяся в зачислении ценных бумаг на депозитарный счет вследствие их перевода на учет в Национальный депозитарий.

(2) Отличительной чертой депонирования является увеличение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном депозитарии.

(3) Депонирование осуществляется по инициативе собственника депонируемых ценных бумаг.

(4) Условием депонирования ценных бумаг на счет, открытый в Национальном депозитарии, является внесение в систему ведения реестра владельцев этих ценных бумаг записи об их передаче на имя Национального депозитария как их номинального держателя.

(5) Ответственность за оформление передаточного распоряжения, отражающего операцию депонирования, а при необходимости - и за заверение подписи индивидуального инвестора, депонирующего ценные бумаги (представителя этого индивидуального инвестора), несет соответствующий участник.

(6) Ответственность за передачу указанного передаточного распоряжения соответствующему независимому регистратору несет Национальный депозитарий.

9.3. Особенности депонирования акций в случаях выплаты дивидендов в форме акций и дробления акций

(1) Для распределения между депонентами дивидендов, выплачиваемых в форме акций, и акций, выпускаемых при дроблении акций, Национальный депозитарий создает специальный распределительный счет.

(2) После получения от независимого регистратора уведомления о регистрации указанных акций на имя Национального депозитария как их номинального держателя Национальный депозитарий на дату выплаты:

a) зачисляет указанные акции на специальный распределительный счет;

b) списывает эти акции с указанного счета и зачисляет их на соответствующие депозитарные счета пропорционально количеству соответствующих акций на этих счетах.

(3) Национальный депозитарий предотвращает возникновение фракционных акций при распределении между депонентами дивидендов, выплачиваемых в форме акций, в порядке, установленном настоящими правилами.

9.4. Переводы между счетами

(1) Перевод между счетами - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного депозитарного счета на другой счет.

(2) Национальный депозитарий осуществляет два вида переводов между счетами:

a) торговые переводы, отражающие результаты биржевых сделок;

b) неторговые переводы, переводы между депозитарными счетами, не являющиеся результатом биржевых сделок. Неторговыми переводами следует считать следующие типы переводов ценных бумаг:

- с коллективного счета одного Участника на коллективный счет другого Участника;

- с коллективного счета одного Участника на индивидуальный счет инвестора, оператором которого является тот же Участник;

- с коллективного счета одного Участника на индивидуальный счет инвестора, оператором которого является другой Участник;

- с индивидуального счета инвестора на коллективный счет Участника, который является оператором счета данного инвестора;

- с индивидуального счета инвестора на коллективный счет Участника, который не является оператором счета данного инвестора;

- с собственного счета участника на коллективный счет другого Участника и соответственно обратный перевод;

- с собственного счета участника на его индивидуальный счет, оператором которого является другой Участник;

- сделки дарения, наследования ценных бумаг и т.д.

9.5. Перевод внутри счета

(1) Перевод внутри счета - это депозитарная операция, заключающаяся в переводе определенной позиции или группы позиций ценных бумаг с одного раздела депозитарного счета на другой раздел этого же счета.

(2) Отличительной чертой перевода внутри счета является неизменность количества ценных бумаг, учитываемых на данном депозитарном счете.

9.6. Временная приостановка счета

(1) Временная приостановка счета - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету участника отметки о временном запрете на осуществление биржевых сделок с использованием этого счета.

(2) Решение о временной приостановке счета и отмене временной приостановки принимается Национальным депозитарием по согласованию с Фондовой биржей в случае временного отстранения участника от совершения биржевых сделок.

(3) Временная приостановка счета применяется только к счетам участников.

9.7. Блокировка позиций на счете

(1) Блокировка - это депозитарная операция, заключающаяся во внесении в записи по депозитарному счету отметки об обременении соответствующей позиции ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг, временное прекращение операций с ценными бумагами по решению решения судебной инстанции или уполномоченных органов).

(2) В результате блокировки приостанавливается движение отдельных позиций ценных бумаг по счету или всех ценных бумаг на счете на определенный срок либо до наступления определенного события.

(3) Национальный депозитарий блокирует определенную позицию на основании указания депонента (в случае залога этой позиции) или решения судебной инстанции или уполномоченного государственного органа (в случае временного прекращения операций с этой позицией по решению этих органов).

(4) Национальный депозитарий снимает блокировку с определенной позиции и оставляет эту позицию на данном депозитарном счете или переводит ее на другой депозитарный счет на основании указания залогодержателя (в случае залога этой позиции) или решения судебной инстанции или уполномоченного государственного органа (в случае временного прекращения операций с этой позицией по решению этих органов).

9.8. Снятие

(1) Снятие - это депозитарная операция, заключающаяся в списании ценных бумаг с депозитарного счета вследствие их снятия с учета в Национальном депозитарии.

(2) Отличительной чертой снятия является уменьшение количества ценных бумаг, учитываемых в Национальном депозитарии.

(3) Снятие осуществляется по инициативе собственника снимаемых ценных бумаг.

(4) Условием снятия ценных бумаг со счета в Национальном депозитарии является внесение в систему ведения реестра владельцев этих ценных бумаг записи об их передаче с имени Национального депозитария на имя лица, указанного собственником этих ценных бумаг.

(5) Ответственность за оформление распоряжения о снятии, а при необходимости - и за заверение подписи индивидуального инвестора, снимающего ценные бумаги (представителя этого индивидуального инвестора), несет соответствующий участник.

(6) Ответственность за передачу независимому регистратору передаточного распоряжения, отражающего операцию снятия, несет Национальный депозитарий.

9.9. Приостановка клиринга и расчетов

Клиринг и расчеты по биржевым сделкам могут быть приостановлены на срок до 30 дней на основании постановления Национальной комиссии, если данное постановление было получено Национальным депозитарием не позднее 12.00 Т+3.

10. Взаимодействие с Фондовой биржей

10.1. Взаимодействие систем

Депозитарная, клиринговая и расчетная системы Национального депозитария являются продолжением торговой системы Фондовой биржи и должны быть интегрированы с указанной системой для обеспечения возможности компьютеризированного обмена данными между Национальным депозитарием и Фондовой биржей.

10.2. Предварительное подтверждение поручения

(1) Перед началом рабочего дня Фондовой биржи депозитарная система Национального депозитария автоматически уведомляет торговую систему Фондовой биржи о количестве ценных бумаг на депозитарных счетах, доступных для продажи в течение торговых сессий данного рабочего дня Фондовой биржи.

(2) В случае введения участником в торговую систему Фондовой биржи поручения на продажу ценных бумаг (за исключением поручений, расчет по которым должен быть осуществлен расчетным агентом третьей стороны сделки) Фондовая биржа обеспечивает проверку наличия на депозитарном счете, указанном в поручении, достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи.

(3) В случае наличия достаточного количества ценных бумаг Фондовая биржа подтверждает поручение на продажу и принимает его.

(4) В случае отсутствия достаточного количества ценных бумаг Фондовая биржа не подтверждает поручение на продажу и отклоняет его.

10.3. Сделки прикупа и распродажи

(1) В случаях, установленных настоящими правилами, Национальный депозитарий передает Фондовой бирже для введения в ее торговую систему поручения на прикуп и распродажу ценных бумаг, необходимых, для погашения задолженности участника по его обязательствам по сделкам, расчет по которым осуществляется через Национальный депозитарий.

(2) Покупателем или продавцом в сделках прикупа или распродажи ценных бумаг является Национальный депозитарий.

(3) От имени Национального депозитария поручения на прикуп и распродажу вводятся в торговую систему уполномоченным лицом Фондовой биржи.

11. Клиринг

11.1. Процесс клиринга

(1) Процесс клиринга включает следующие этапы:

a) получение данных о биржевых сделках из торговой системы Фондовой биржи;

b) подготовка отчетов о сделках и предоставление их участникам;

c) подтверждение сделок с участием третьей стороны;

d) корректировка сделок;

e) отмена сделок;

f) учет обязательств и требований участников.

11.2. Получение данных о сделках от Фондовой биржи

(1) Национальный депозитарий осуществляет клиринг и расчеты по биржевым сделкам после получения соответствующих инструкций от Фондовой биржи, содержащих данные о сторонах биржевой сделки (покупателе и продавце) и их обязательствах (по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг).

(2) Указанные инструкции поступают в компьютерную систему Национального депозитария либо непосредственно из компьютерной системы Фондовой биржи, либо иным образом, согласованным Национальным депозитарием и Фондовой биржей.

11.3. Особенности клиринга сделок с участием третьей стороны

(1) В случае сделок с участием третьей стороны, Национальный депозитарий по получении от Фондовой биржи инструкций о сделках запрашивает расчетного агента третьей стороны сделки о его готовности принять на себя обязательства по расчетам участника, совершившего указанную сделку.

(2) В случае получения в срок, установленный соответствующей процедурой Национального депозитария, положительного подтверждения указанной сделки от расчетного агента и наличия на его депозитарном счете достаточного количества ценных бумаг, доступных для поставки (если расчетный агент принимает на себя обязательства по поставке ценных бумаг), Национальный депозитарий переносит обязательства по указанной сделке на расчетного агента, внося соответствующие записи по клиринговым счетам участника, совершившего сделку с участием третьей стороны, и указанного расчетного агента.

(3) В противном случае ответственность за исполнение указанных обязательств остается на участнике, совершившем сделку с участием третьей стороны.

11.4. Корректировка сделок

(1) Отдельные данные по биржевой сделке, поступившей в Национальный депозитарий, могут быть скорректированы до наступления даты расчетов по этой сделке, а в случае подтверждения трехсторонней сделки расчетным агентом - до изменения статуса сделки в депозитарной системе с «неподтвержденной» на «подтвержденную».

(2) Корректировке подлежат только инструкции по расчетам по сделке: номера депозитарных счетов продавца или покупателя или расчетного агента третьей стороны сделки.

(3) Национальный депозитарий корректирует сделку только при наличии:

a) письменного заявления участника с указанием данных о сделке, подлежащих корректировке;

b) достаточного количества ценных бумаг, доступных для продажи, – в случае изменения номера депозитарного счета продавца.

(4) В случае необходимости внесения других изменений сделка может быть отменена в порядке, установленном настоящими правилами.

11.5. Отмена сделки

(1) Биржевая сделка, поступившая в Национальный депозитарий, может быть отменена при условии, что дата расчетов по сделке еще не наступила.

(2) Сделка отменяется в случаях, установленных Правилами Фондовой биржи, с согласия Фондовой биржи, участников, заключивших сделку, и расчетных агентов (в случае трехсторонних сделок).

(3) Национальный депозитарий не вправе отменить сделку после наступления даты расчетов по этой сделке.

11.6. Учет обязательств и требований участников

(1) Национальный депозитарий ежедневно:

a) определяет чистые денежные позиции участников по сделкам, расчет по которым должен быть осуществлен в этот день,

b) вносит записи по клиринговым счетам участников, отражающие их чистые денежные позиции, а также обязательства и требования по поставке ценных бумаг;

c) направляет участникам уведомления, содержащие информацию об их чистых денежных позициях, а также обязательствах и требованиях по поставке ценных бумаг.

(2) Чистая денежная позиция является:

a) длинной, если требования участника по получению денежных средств больше его обязательств по уплате денежных средств (положительное сальдо);

b) короткой, если требования участника меньше его обязательств (отрицательное сальдо);

c) закрытой, если требования участника равны его обязательствам.

12. Расчеты

12.1. Исполнение обязательств по уплате денежных средств

(1) В случае наличия у Участника короткой чистой денежной позиции Участник обязан в максимально допустимый срок Т+2 обеспечить на расчетном счете Национального депозитария наличие денежных средств, необходимых для покрытия сделки.

(2) Национальный депозитарий направляет расчетному банку поручение на перечисление в максимально приемлемый срок Т+3 соответствующей суммы на счет этого участника. При этом в случае неисполнения указанным участником его обязательств по поставке ценных бумаг соответствующая сумма должна быть уменьшена в соответствии с настоящими правилами.

(3) В случае наличия у участника короткой чистой денежной позиции Национальный депозитарий организует в порядке, установленном соответствующей процедурой Национального депозитария, поступление в срок Т+3 соответствующей суммы от этого участника на счет Национального депозитария в расчетном банке.

(4) В случае наличия у участника закрытой чистой денежной позиции никаких операций по переводу денежных средств не производится.

(5) Расчетный банк ежедневно направляет Национальному депозитарию уведомление о денежных средствах, фактически перечисленных со счета Национального депозитария на счета участников, и наоборот.

(6) Все перечисления денежных средств являются окончательными.

(7) Национальный депозитарий отражает исполнение участниками их обязательств по уплате денежных средств, внося соответствующие записи по их клиринговым счетам.

12.2. Исполнение обязательств по поставке ценных бумаг

(1) Национальный депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг на депозитарный счет покупателя (счет участника или индивидуального инвестора, от имени которого участник заключил сделку), списывая их с депозитарного счета продавца (счета участника или индивидуального инвестора, от имени которого участник заключил сделку), только при условии выполнения участником-покупателем, имеющим короткую чистую денежную позицию, его обязательств по оплате.

(2) Национальный депозитарий отражает исполнение участниками их обязательств по поставке ценных бумаг, внося соответствующие записи по их клиринговым счетам.

12.3. Неисполнение обязательств по уплате денежных средств

(1) В случае неисполнения участником в установленные сроки его обязательств по уплате денежных средств полностью или частично (т.е. при сохранении отрицательного сальдо на клиринговом счете участника на конец цикла расчетов) Национальный депозитарий:

a) использует средства, указанные в части (2) статьи 16.3 настоящих правил, для погашения задолженности указанного участника по его обязательствам. При этом к Национальному депозитарию переходит право требования в отношении указанной задолженности;

b) зачисляет на специальный депозитарный счет ценные бумаги, причитавшиеся к поставке по всем сделкам покупки, заключенным указанным участником;

c) отбирает из ценных бумаг, находящихся на специальном счете, те ценные бумаги, которые будут включены в поручения на распродажу;

d) совершает на Фондовой бирже сделки распродажи ценных бумаг, направляя получаемые денежные средства на погашение задолженности этого участника перед Национальным депозитарием;

e) списывает оставшиеся ценные бумаги со специального депозитарного счета и зачисляет их на счета покупателей, которым они причитались к поставке по всем сделкам покупки, заключенным указанным участником.

(2) Если денежные поступления от сделок распродажи недостаточны для полного погашения указанной задолженности, участник обязан незамедлительно перечислить Национальному депозитарию недостающие средства.

(3) Если денежные поступления от сделок распродажи превышают указанную задолженность, Национальный депозитарий перечисляет участнику денежные средства, соответствующие указанному превышению.

(4) Если участник в состоянии покрыть его задолженность перед Национальным депозитарием до завершения сделок распродажи, Национальный депозитарий вправе по согласованию с Фондовой биржей разрешить указанному участнику покрыть эту задолженность и прекратить осуществление сделок распродажи (за исключением сделок, находящихся в процессе расчетов). В этом случае Национальный депозитарий:

a) отменяет поручения на распродажу, еще не сквитованные Фондовой биржей;

b) списывает оставшиеся ценные бумаги со специального депозитарного счета и зачисляет их на счета покупателей, которым они причитались к поставке по всем исходным сделкам покупки, заключенным указанным участником.

(5) Порядок использования средств фонда участников и совершения сделок распродажи устанавливается соответствующей процедурой Национального депозитария.

12.4.Неисполнение обязательств по поставке ценных бумаг

(1) В случае неисполнения участником его обязательств по поставке ценных бумаг Национальный депозитарий:

a) уменьшает чистую денежную позицию на стоимость непоставленных ценных бумаг. При этом вырученные таким образом денежные средства используются в порядке, установленном настоящей статьей;

b) уведомляет этого участника и покупателя этих ценных бумаг о невыполнении указанным участником его обязательств по поставке ценных бумаг;

c) совершает на Фондовой бирже сделки прикупа ценных бумаг, которые должен был поставить этот участник;

d) зачисляет ценные бумаги, поставляемые в процессе расчета по сделкам прикупа, на счета тех покупателей, которым они причитались к поставке по всем исходным сделкам покупки, заключенным указанным участником.

(2) Для оплаты сделок прикупа Национальный депозитарий использует денежные средства, высвобожденные в результате уменьшения или закрытия длинной чистой денежной позиции участника (в случае ее наличия), а при необходимости - и средства, указанные в части (2) статьи 16.3 настоящих правил.

(3) Если участник в состоянии выполнить его обязательства по поставке ценных бумаг до завершения сделок прикупа, Национальный депозитарий вправе разрешить указанному участнику выполнить его обязательства и прекратить осуществление сделок прикупа (за исключением сделок, находящихся в процессе расчетов). В этом случае Национальный депозитарий:

a) отменяет поручения на прикуп, еще не сквитованные Фондовой биржей;

b) переводит ценные бумаги с собственного счета участника на счет покупателя, которому они причитались к поставке по исходной сделке продажи, заключенной указанным участником.

(4) Участник, не выполнивший в установленные сроки свои обязательства по поставке ценных бумаг, обязан уплатить штраф в размере и сроки, установленные соответствующей процедурой Национального депозитария.

(5) Порядок использования средств фонда участников и совершения сделок прикупа устанавливается соответствующей процедурой Национального депозитария.

12.5. Штрафы за неисполнение обязательств

Участник, не выполнивший в установленные сроки свои обязательства по уплате денежных средств или поставке ценных бумаг по сделкам, расчет по которым осуществляется в Национальном депозитарии, обязан уплатить штраф в размере и сроки, установленные соответствующей процедурой Национального депозитария.

13. Корпоративные действия

13.1. Виды корпоративных действий

Национальный депозитарий обеспечивает обработку следующих видов корпоративных действий:

a) выплата дивидендов в форме денежных средств;

b) выплата дивидендов в форме акций;

c) дробление акций;

d) консолидация акций;

e) составление списка держателей ценных бумаг, подлежащего передаче независимому регистратору для обработки административных корпоративных действий (рассылка бюллетеней для голосования, годовых отчетов, уведомлений об общих собраниях акционеров и др.);

f) изменение наименования акционерного общества.

13.2. Порядок обработки корпоративных действий

(1) Порядок обработки корпоративных действий устанавливается соответствующими процедурами Национального депозитария в соответствии с законодательством.

(2) При обработке выплаты дивидендов в форме акций, дроблении и консолидации акций не допускается образование фракционных ценных бумаг.

14. Отчеты

14.1. Предоставление депонентам отчетов по их счетам

(1) Национальный депозитарий предоставляет депонентам отчеты по их счетам, в том числе по депозитарным операциям, совершенным по этим счетам, по совершенным ими сделкам и расчетам по ним.

(2) Национальный депозитарий предоставляет индивидуальным инвесторам отчеты по их счетам по их заявлению.

(3) Ответственность за передачу отчетов индивидуальным инвесторам несут назначенные ими операторы. В случае наличия по одному индивидуальному счету нескольких операторов каждому из них доставляется отчет, отражающий только те операции и сделки, которые проведены при участии данного оператора.

(4) В случае обнаружения ошибки в отчете участник обязан незамедлительно уведомить о ней Национальный депозитарий по телефонной или факсимильной связи, направив соответствующее письменное подтверждение не позднее следующего рабочего дня после дня получения отчета. При этом ответственность за уведомление Национального депозитария об ошибках, обнаруженных индивидуальными клиентами, несут назначенные ими операторы. В противном случае депонент не вправе требовать от Национального депозитария возмещения связанных с этим убытков.

14.2. Предоставление отчетов о деятельности Национального депозитария

(1) Национальный депозитарий предоставляет Национальной комиссии, участникам и Фондовой бирже следующие отчеты:

a) годовые и ежеквартальные финансовые и специализированные отчеты (предоставляются только Национальной комиссии),

b) проекты изменений и дополнений к настоящим правилам,

c) отчеты (уведомления) обо всех решениях Совета директоров, о принятых изменениях и дополнениях к настоящим правилам, процедурам и формам Национального депозитария, об изменениях в списке приемлемых ценных бумаг и в списке участников, об изменениях перечня и ставок сборов Национального депозитария, взносов в фонд участников, перечня штрафов и санкций.

(2) В дополнение к отчетам, указанным в части (1), Национальный депозитарий предоставляет Национальной комиссии другие отчеты, указанные в нормативных актах Национальной комиссии.

(3) Национальный депозитарий предоставляет отчеты, указанные в настоящей статье, в порядке и сроки, установленные в нормативных актах Национальной комиссии и процедурах Национального депозитария.

(4) Национальный депозитарий ежегодно предоставляет отчет о своей деятельности с заключением аудитора о его достоверности.

15. Взаимодействие с независимыми регистраторами

15.1. Список собственников ценных бумаг

(1) Национальный депозитарий составляет списки держателей ценных бумаг и предоставляет их независимому регистратору в порядке и сроки, установленные соответствующей процедурой Национального депозитария в соответствии с законодательством и нормативными актами Национальной комиссии.

15.2. Сверка данных

(1) Национальный депозитарий периодически сверяет с независимыми регистраторами количество каждого отдельного класса приемлемых ценных бумаг, учитываемых на депозитарных счетах, с количеством, учитываемым на счете Национального депозитария в системе ведения реестра держателей этих ценных бумаг.

(2) Национальный депозитарий незамедлительно уведомляет независимого регистратора обо всех выявленных расхождениях в данных и предпринимает усилия по их устранению.

(3) Не устраненные расхождения в данных подлежат урегулированию в порядке, установленном законодательством и нормативными актами Национальной комиссии.

16. Фонд участников

16.1. Общие положения

(1) Каждый участник обязан вносить вступительный и текущие взносы в фонд участников.

(2) Ответственность за сбор взносов в фонд участников, управление инвестированием и расходованием средств этого фонда несет Национальный депозитарий.

(3) Порядок формирования, инвестирования и использования средств фонда участников устанавливается настоящими правилами и соответствующей процедурой Национального депозитария.

16.2. Размер и форма взносов

(1) Размер взносов участников в фонд участников рассчитывается по установленной Национальным депозитарием формуле и должен отражать:

a) минимальный размер вступительного взноса;

b) фактический масштаб использования данным участником услуг и средств Национального депозитария - в случае определения размера текущего взноса.

(2) Взносы участников могут быть выплачены только в форме денежных средств.

16.3. Использование средств фонда участников, а также собственных средств Национального депозитария и кредита расчетного банка для погашения задолженностей участников по их обязательствам по расчетам

(1) Средства фонда участников используются только для погашения задолженностей участников по их обязательствам по расчетам по сделкам, совершенным на Фондовой бирже, при условии осуществления клиринга и расчетов по этим сделкам через Национальный депозитарий.

(2) В случае возникновения указанной задолженности Национальный депозитарий использует для ее погашения:

a) средства фонда участников, соответствующие доле участника, не выполнившего свои обязательства, в этом фонде;

b) при недостаточности средств, указанных в предыдущем абзаце, - средства из оставшейся части фонда участников, пропорционально распределяя их между долями остальных участников в этом фонде;

c) при недостаточности средств, указанных в предыдущем абзаце, - вправе использовать собственные средства Национального депозитария или средства кредита, предоставляемого расчетным банком.

(3) Участники, доли которых были использованы в соответствии с предыдущей частью, обязаны незамедлительно внести в фонд участников дополнительные взносы, достаточные для восстановления размера их доли. После погашения участником-должником его задолженности перед фондом, указанные дополнительные взносы возвращаются участникам.

(4) Участник, задолженность которого была погашена за счет средств фонда участников, собственных средств Национального депозитария и/или кредита расчетного банка, обязан незамедлительно уплатить Национальному депозитарию средства, достаточные для погашения его задолженности перед фондом участников, Национальным депозитарием и/или возврата указанного кредита.

(5) Доход, полученный от инвестирования средств фонда участников, используется в порядке, установленном соответствующей процедурой Национального депозитария.

16.4. Возврат взносов в случае выхода или исключения из состава участников

(1) В случае выхода или исключения участника из состава участников Национального депозитария ему возвращаются средства, соответствующие его доле в фонде участников, за вычетом его задолженности перед фондом.

(2) Расчет средств, причитающихся выходящему или исключаемому участнику, осуществляется только после завершения расчетов по всем биржевым сделкам, в которых участвовал этот участник.

17. Ответственность

17.1. Ответственность Национального депозитария

(1) Национальный депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности, в том числе за:

a) полноту, правильность и своевременность внесения записей по счетам, за исключением случаев, предусмотренных настоящими правилами;

b) сохранность записей по счетам;

c) ошибки, допущенные в результате халатных или преднамеренных действий персонала Национального депозитария при совершении записей по счетам;

d) действия или бездействие Национального депозитария, которые привели к невозможности осуществления собственником прав, удостоверенных принадлежащими ему ценными бумагами;

e) восстановление соответствия между записями на депозитарных счетах и записями независимого регистратора и участников - в случае возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине Национального депозитария;

f) неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному договору.

(2) Национальный депозитарий обязан возместить прямые или косвенные убытки, понесенные участниками по его вине.

(3) Национальный депозитарий не несет ответственности:

a) за полноту и правильность данных о сделках, представляемых в Национальный депозитарий Фондовой биржей;

b) по обязательствам участников, в том числе по обязательствам, связанным с биржевыми сделками участников;

c) перед индивидуальными инвесторами за полноту и правильность данных, представляемых в Национальный депозитарий участниками для внесения записей по индивидуальным счетам;

d) за убытки, понесенные собственниками ценных бумаг из-за неспособности Национального депозитария своевременно представить независимому регистратору список владельцев ценных бумаг, права на которые учитываются в Национальном депозитарии, если независимый регистратор запросил указанный список с нарушением порядка и сроков, предусмотренных законодательством и настоящими правилами, или если участник нарушил порядок и сроки предоставления Национальному депозитарию соответствующего списка владельцев ценных бумаг, права на которые учитываются на коллективном счете указанного участника;

e) перед депонентами за полноту и правильность полученной от независимого регистратора информации о корпоративных действиях эмитента, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования депонентами этой информации.

17.2. Использование услуг связи

(1) В случае использования участником услуг связи для передачи Национальному депозитарию и приема от него данных и инструкций, Национальный депозитарий не несет ответственности за потерю или искажение передаваемой указанным образом информации, однако должен предпринять все возможные меры для восстановления информации, утерянной или поврежденной вследствие халатных, преднамеренных или мошеннических действий.

(2) Участник не вправе требовать от Национального депозитария возмещения убытков, вызванных утерей или искажением информации, передаваемой указанным образом.

17.3. Ответственность участников

(1) Участник несет ответственность:

a) за полноту и правильность записей по счетам, осуществленных Национальным депозитарием на основе представленных им данных;

b) за действия или бездействие участника, которые привели к невозможности осуществления собственником прав, удостоверенных принадлежащими ему ценными бумагами;

c) за восстановление соответствия между записями на депозитарных счетах и записями участников - в случае возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине участника;

d) за выполнение своих обязательств по расчетам;

e) за выполнение своих обязательств перед фондом участников;

f) за неисполнение или ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному договору.

(2) Участники не вправе заключать со своими клиентами договора, снимающие с них указанную ответственность.

(3) Участник обязан возместить прямые или косвенные расходы, понесенные Национальным депозитарием по его вине.

18. Дисциплинарные меры

18.1. Штрафы и другие санкции

(1) Национальный депозитарий вправе налагать штрафы на участников, нарушивших настоящие правила, процедуры и формы Национального депозитария, в том числе за их действия или бездействие, подрывающее функционирование Национального депозитария.

(2) Национальный депозитарий вправе также применять к участникам такие санкции, как приостановка, исключение или ограничение деятельности, функций или операций участника, а также другие санкции, установленные соответствующими процедурами Национального депозитария.

18.2. Наложение и отмена санкций и штрафов

(1) Штрафы и санкции налагаются президентом и другими уполномоченными должностными лицами Национального депозитария.

(2) Участник вправе обратиться к Совету директоров с заявлением о пересмотре или отмене штрафа или санкции.

(3) В этом случае:

a) взимание штрафа или применение санкции (за исключением общей приостановки деятельности участника) откладывается до вынесения решения Советом директоров;

b) Совет директоров обязан провести слушание, предоставив участнику возможность высказать свое мнение;

c) член Совета директоров, прямо или косвенно заинтересованный в рассматриваемом деле, обязан объявить об этом и не вправе принимать участия в голосовании по рассматриваемому вопросу;

d) решение, принятое Советом директоров, является окончательным;

e) участник вправе в установленном законодательством порядке обратиться в судебные органы по решению, принятому Советом директоров.

(4) Совет директоров вправе изменить или отменить штраф или санкцию, наложенные президентом Национального депозитария, независимо от наличия или отсутствия заявления соответствующего участника.

(5) Национальный депозитарий в течение трех дней уведомляет Государственную комиссию обо всех случаях наложения, изменения и отмены штрафов и санкций, наложенных на участника Национальным депозитарием.

19. Меры безопасности

19.1. Сохранность информации

(1) Национальный депозитарий и его участники обязаны предпринимать соответствующие меры безопасности, направленные на предотвращение несанкционированного доступа, изменения, уничтожения, раскрытия, а также случайной утери или уничтожения информации, данных и документов, касающихся депонентов, их счетов и совершаемых по ним операций.

(2) Указанные меры безопасности должны соответствовать требованиям законодательства и нормативных актов Национальной комиссии.

(3) Особенности мер безопасности, предпринимаемых Национальным депозитарием, устанавливаются процедурами Национального депозитария по внутреннему контролю, хранению (архивированию) документов, сверке, защите и дублированию информации.

19.2. Обеспечение конфиденциальности информации

(1) Национальный депозитарий и его участники обязаны обеспечить конфиденциальность информации, полученной ими в ходе осуществления депозитарной, клиринговой и расчетной деятельности.

(2) Для целей настоящих правил конфиденциальной признается следующая информация:

a) сведения о депонентах;

b) сведения о состоянии счетов;

c) сведения о проведенных операциях по счетам;

d) иная информация, при передаче которой Национальному депозитарию было письменно указано на ее конфиденциальность.

(3) Сведения о состоянии счетов могут быть предоставлены только депоненту, его уполномоченному представителю или оператору его счета (если депонент является индивидуальным инвестором) в отношении счета данного депонента, а также аудиторам Национального депозитария и, в установленных законодательством случаях - уполномоченным представителям Национальной комиссии при проведении проверки деятельности Национального депозитария. При этом оператору счета представляются сведения только в отношении тех позиций, на которые распространяются полномочия этого оператора.

(4) Национальный депозитарий и его участники должны не реже одного раза в год письменно уведомлять своих сотрудников об их обязанностях в отношении сохранения конфиденциальности информации, полученной ими в ходе осуществления деятельности Национального депозитария или в связи с этой деятельностью, и требовать от указанных сотрудников предоставления письменного подтверждения их готовности соблюдать указанные обязательства.

(5) Порядок предоставления конфиденциальной информации налоговым, правоохранительным и судебным органам устанавливается законодательством Республики Молдова.

Депонент, права которого нарушены вследствие разглашения Национальным депозитарием или его участником относящейся к данному депоненту конфиденциальной информации, вправе требовать от Национального депозитария и/или участника возмещения убытков, причиненных ему вследствие такого разглашения, в установленном законодательством порядке.

Приложение

к Постановлению НКЦБ

№ 24/8 от 4 мая 2007 г.

ПРОЦЕДУРА ФОРМИРОВАНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

ФОНДА УЧАСТНИКОВ

Статья 1. Общие положения

(1) Каждый участник обязан осуществлять платежи в фонд участников, необходимые для оплаты своего нормативного взноса.

(2) Фонд участников состоит из комиссионов от сделок участников.

(3) Средства фонда участников используются только для погашения долгов участников.

(4) Изменения и дополнения к настоящей процедуре вступают в действие после их утверждения Советом директоров и регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам.

(5) В рамках настоящей процедуры используются следующие понятия:

Долг - долг участника по расчетным обязательствам по сделкам, совершенным на Фондовой бирже, с условием осуществления клиринга и расчетов по этим сделкам посредством депозитария.

Нормативный взнос - взнос участника в фонд участников, определенный в соответствии с настоящей процедурой, который должен быть оплачен участником.

Комиссион от сделки - взнос участника в фонд участников, выплачиваемый участником от суммы сделки.

Статья 2. Величина нормативного взноса

(1) Нормативный взнос участника состоит из вступительного и текущих взносов.

(2) Величина вступительного взноса составляет 10000 (десять тысяч) леев.

(3) Величина нормативного текущего взноса определяется в форме процента от объема сделки в зависимости от типа сделки.

(4) Для биржевых сделок величина нормативного текущего взноса будет взиматься в размере 20% от комиссиона биржи, за исключением сделок SWOP, для которых будут взиматься 10% от комиссиона биржи.

(5) Перечисления в фонд участников НДЦБ как часть нормативного взноса будут осуществляться каждым участником в обязательном порядке до достижения лимита в 30 тысяч леев.

(6) В случае, когда величина комиссиона от сделки превышает нормативный взнос, указанный в ч.(5) настоящей статьи, участник депозитария может просить о возвращении превышающей суммы и прекращении дальнейших перечислений.

(7) Депозитарий вправе отказать в возвращении суммы, указанной в ч.(6) настоящей статьи, в случае, если:

а) участник имеет долги или другие денежные обязательства в отношении фонда участников или депозитария;

b) решением Совета директоров был увеличен размер нормативного взноса в фонд участников, указанный в ч.(5) настоящей статьи.

Статья 3. Форма взносов

Взносы в фонд участников выплачиваются только денежными средствами.

Статья 4. Оплата нормативного вступительного взноса

(1) Участник оплачивает нормативный вступительный взнос после подписания депозитарного договора с депозитарием.

(2) Депозитарий открывает участнику депозитарные счета только после оплаты последним нормативного вступительного взноса.

Статья 5. Изменение величины нормативного взноса

(1) Величина нормативного взноса участника может быть изменена в результате:

а) изменения порядка расчета величины нормативного текущего взноса;

b) изменения размера нормативного вступительного взноса.

(2) Депозитарий сообщит каждому участнику об изменениях порядка расчета размера нормативного взноса в течение 10 дней до вступления в действие соответствующих изменений.

Статья 6. Дополнительный взнос

(1) Депозитарий вправе просить участника об осуществлении дополнительного взноса в фонд участников в случае неисполнения обязательств по уплате денежных средств в предшествующей деятельности.

(2) Дополнительный взнос является частью нормативного взноса.

(3) Дополнительный взнос уплачивается в сроки, установленные депозитарием, по решению Совета директоров при необходимости осуществления такого взноса.

Статья 7. Сроки дополнения взносов

(1) Срок дополнения нормативного текущего взноса составляет не более трех дней с момента регистрации сделки на бирже. Недополнение нормативного текущего взноса в установленные сроки может служить основанием к приостановлению допуска к торгам.

(2) В случае использования средств фонда участников для погашения задолженности участник обязан их дополнить в течение 48 часов. По истечении указанного срока применяется пеня в размере 1% от суммы задолженности за каждый день просрочки.

Статья 8. Инвестирование средств фонда

(1) Депозитарий вправе инвестировать денежные средства фонда, все или частично, в следующие типы активов:

а) государственные ценные бумаги;

b) банковские депозиты (с условием предварительного утверждения Советом директоров депозитария условий депозита).

Статья 9. Доходы от инвестирования средств фонда

(1) Если участник не имеет непогашенных долгов или других неоплаченных денежных обязательств перед фондом или депозитарием, депозитарий обязан по заявлению участника оплатить последнему часть дохода от инвестированных средств фонда участников, превышающую величину нормативного взноса, предусмотренную в ст.2 (5) настоящей процедуры.

(2) В противном случае депозитарий направляет соответствующие доходы на оплату долга участника или другие неоплаченные денежные обязательства перед фондом участников или депозитарием, выплачивая этому участнику оставшуюся часть дохода.

(3) Выплата будет осуществляться раз в год до 30 марта года, следующего за отчетным.

(4) До 25 марта года, следующего за отчетным, депозитарий представляет участникам отчет об их доле в фонде участников по состоянию на 31 декабря отчетного года.

Статья 10. Использование средств фонда

(1) Если участник имеет долг и не погасил его в установленные сроки, депозитарий использует для погашения долга комиссион от сделки соответствующего участника.

(2) В случае недостаточности комиссиона от сделки для погашения долга соответствующего участника депозитарий использует для погашения комиссионы от сделок других участников. В этом случае сумма, необходимая для погашения долга, распределяется между участниками пропорционально размеру взносов, существующих на момент обнаружения долга.

(3) В случае использования комиссионов от сделок участников в соответствии с ч.(2) настоящей статьи депозитарий обязан сообщить без запозданий каждому участнику и Национальной комиссии по ценным бумагам об использованном объеме средств фонда участников и причинах его использования.

(4) Если в результате использования средств фонда участников величина комиссиона от сделки участника будет меньше величины нормативного вступительного взноса, соответствующий участник обязан по требованию и в сроки, установленные депозитарием, внести в фонд участников сумму, необходимую для дополнения величины комиссиона от сделки до размера нормативного вступительного взноса. Принятие решения участником о приостановлении статуса участника не освобождает его от исполнения указанного требования, за исключением случая, когда участник сообщил депозитарию о выходе из состава участников до предъявления ему соответствующего требования.

(5) Участник, долг которого не был погашен в соответствии с настоящей процедурой, обязан возместить фонду участников расходы, понесенные для погашения соответствующего долга. В этом случае депозитарий распоряжается поступающими от участника средствами в следующей последовательности:

а) в первую очередь для восстановления размеров комиссионов от сделок других участников, распределяя эти средства между участниками пропорционально размеру их использованных комиссионов для погашения долга, независимо от того, являются они участниками или уже нет;

b) во вторую очередь, для восстановления размера комиссиона от сделки соответствующего участника.

Статья 11. Возмещение комиссиона от сделок участникам, вышедшим или исключенным из состава участников.

(1) В случае выхода или исключения из состава участников депозитария участнику или его законному правопреемнику в течение 1 месяца с даты выхода или исключения возвращается комиссион от сделок участника с вычетом его непогашенных долгов или других денежных обязательств перед депозитарием.

(2) Если величина комиссиона от сделок участника недостаточна для погашения своих неоплаченных долгов или других денежных обязательств перед депозитарием, этот участник или его законный правопреемник обязан оплатить депозитарию денежные средства в сроки, установленные решением депозитария о выходе или исключении из состава участников.

Статья 12. Дисциплинарные меры и штрафы

(1) Депозитарий вправе предпринимать дисциплинарные меры в отношении участника, не исполняющего обязательства, указанные в настоящей процедуре, а также налагать ему штрафы в размерах, установленных настоящей процедурой.

(2) Наложение дисциплинарных мер, так же как и выход или исключение соответствующего участника, другие меры, которые могут быть предприняты в отношении этого участника в соответствии с законодательством и правилами депозитария, не освобождает его от исполнения обязательств перед фондом участников или депозитарием.

Статья 13. Учет взносов участников

(1) Национальный депозитарий обеспечивает учет взносов участников в фонде участников.

(2) Накопление, хранение и передача данных о взносах участников и их изменениях находятся в компетенции бухгалтерии Национального депозитария.

Приложение

к Постановлению НКЦБ

№ 24/8 от 4 мая 2007 г.

ПРОЦЕДУРА ОТКРЫТИЯ И ЗАКРЫТИЯ

ДЕПОЗИТАРНЫХ СЧЕТОВ ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ИНВЕСТОРАМ

1. Настоящая процедура регламентирует порядок открытия/закрытия счетов индивидуальных инвесторов (далее - индивидуальных счетов) в Национальном депозитарии ценных бумаг Молдовы (далее - Национальный депозитарий).

2. Индивидуальный депозитарный счет открывается индивидуальным инвесторам и предназначен для ведения учета принадлежащих им ценных бумаг.

3. Индивидуальный инвестор вправе иметь только один депозитарный счет.

4. Индивидуальный счет, открытый в Национальном депозитарии, может быть двух видов:

а) постоянный индивидуальный счет;

b) временный индивидуальный счет - счет, который должен быть закрыт автоматически в случае формирования на нем нулевого сальдо и поддержания его на этом уровне более 10 рабочих дней.

5. Индивидуальный счет может быть открыт как юридическим, так и физическим лицам, дееспособным, независимо от того, являются они резидентами Республики Молдова или нет.

6. Открытие индивидуального счета осуществляется на основании заявления и депозитарного договора, оформленных и подписанных непосредственно индивидуальным инвестором. Депозитарный договор подписывается в двух экземплярах.

7. Физическим лицам открывается:

- постоянный индивидуальный счет - в соответствии с приложениями № 1 и 4 (прилагается);

- временный индивидуальный счет - в соответствии с приложениями № 3 и 4 (прилагается).

8. Юридическим лицам открывается исключительно постоянный индивидуальный счет - в соответствии с приложениями № 2 и 5 (прилагается);

9. Для открытия индивидуального счета из состава участников Национального депозитария заявитель должен назначить оператора счета. Отношения между индивидуальным инвестором и операторами должны быть регламентированы соответствующими договорами (например, договор о брокерском обслуживании).

10. Оператор проверяет заявление, идентифицирует заявителя, а также подтверждает подпись заявителя в депозитарном договоре с индивидуальным инвестором.

11. Департамент депозитарных операций, получив пакет документов:

- регистрирует получение документов в соответствующих журналах Национального депозитария;

- проверяет полученные документы в целях правильного и полного их заполнения, сверяет необходимые подписи;

- возвращает документы заявителям в случае необходимости получения дополнительной информации и/или отсутствия подписи;

- представляет исполнительному органу Национального депозитария депозитарные договоры на подписание;

- открывает счет на имя индивидуального инвестора и вносит данные из заявления;

- возвращает оператору (брокеру) один экземпляр депозитарного договора, заключенного с индивидуальным инвестором (под роспись);

- хранит все относящиеся к процедуре формы и документы, создавая одновременно папку “к контролю” для заявлений, содержащих и просьбу о последующем закрытии депозитарного счета;

- на момент исполнения условий, указанных в заявлении о закрытии индивидуального счета, в случае формирования на нем нулевого сальдо и поддержания его на этом уровне более 10 рабочих дней, закрывает индивидуальный счет.

Приложение

к Постановлению НКЦБ

№ 24/8 от 4 мая 2007 г.

СБОРЫ ЗА УСЛУГИ

НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ МОЛДОВЫ

Национальный депозитарий взимает за свои услуги следующие сборы и комиссионы:

- открытие собственного счета – 500 (пятьсот) леев;

- открытие коллективного счета – 400 (четыреста) леев;

- открытие клирингового счета – 180 (сто восемьдесят) леев;

- открытие индивидуального счета юридическим лицам – 100 (сто) леев;

- открытие индивидуального счета с условием физическим лицам – 1 (один) лей;

- открытие постоянного индивидуального счета физическим лицам – 5 (пять) леев;

- размещение корпоративных облигаций и других производных ценных бумаг – 0,005% от суммы эмиссии, но не меньше 50 (пятидесяти) леев;

- осуществление клиринга и расчетов:

• По сделкам РЕПО в размере 0,06% от суммы сделки (каждая сторона оплачивает по 0,03% соответственно);

• По сделкам купли-продажи в размере 0,1% от суммы сделки (каждая из сторон оплачивает по 0,05% соответственно);

• По сделкам купли-продажи, предметом которых являются корпоративные облигации и другие производные ценные бумаги, в размере 1 (один) лей + 0,02% от суммы сделки, но не более 20 (двадцати) леев (по 0,5 лея + 0,01% для каждой из сторон, но не более 10 леев).