Hotărîre nr.11/10 din 19.03.2010 cu privire la aprobarea Regulilor Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Regulilor Depozitarului

Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei

nr. 11/10  din  19.03.2010

 (în vigoare 16.04.2010) 

Monitorul Oficial nr.54-55 art.224 din 16.04.2010

* * *

Abrogat: 29.05.2015

Hotărîrea CNPF nr.25/3 din 15.05.2015

În temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS) şi art.41 alin.(5) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei, în redacţie nouă, adoptate de Consiliul societăţii pe acţiuni "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" (proces-verbal nr.8/09 din 30.10.2009), conform anexei.

2. Se abrogă Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.29/11 din 4.12.2003 "Cu privire la înregistrarea formelor şi procedurilor Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei" şi Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.24/8 din 04.05.2007 "Cu privire la aprobarea unor acte normative ce reglementează activitatea Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei".

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.

Notă: Pe tot parcursul textului cuvintele "ordonanţă CNPF" se substituie cu cuvintele "decizia CNPF" conform Hot. CNPF nr.34/26 din 27.06.2014, în vigoare 18.07.2014 

REGULILE

Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei

(în redacţie nouă)

1. TERMENI DE BAZĂ

În înţelesul prezentelor Reguli, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

Activitate de consulting – activitate de prestare de către participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare a serviciilor auxiliare de consultanţă a clienţilor în domeniul activităţii licenţiate.

Activitate depozitară – activitate de prestare a serviciilor de păstrare a valorilor mobiliare şi/sau de evidenţă a drepturilor deponenţilor asupra valorilor mobiliare.

Activitate de decontare. Decontările – reprezintă activitatea ce ţine de schimbul valorilor mobiliare pe bani, adică efectuarea decontărilor la tranzacţiile cu valorile mobiliare prin intermediul transferării mijloacelor băneşti şi livrării valorilor mobiliare participanţilor pieţei.

Activitate de clearing şi decontare – este activitatea de determinare a obligaţiunilor reciproce, adică efectuarea operaţiunilor de colectare, verificare şi corectare a informaţiei vizînd tranzacţiile de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare şi pregătire a documentelor pentru executarea tranzacţiilor, precum şi activitatea de trecere la cont a obligaţiunilor reciproce pentru decontarea valorilor mobiliare şi efectuarea decontărilor menţionate prin intermediul transferării mijloacelor băneşti şi livrării valorilor mobiliare participanţilor pieţei.

Activitate de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative (în continuare – activitate de ţinere a registrului) – activitate de colectare, înregistrare, prelucrare, păstrare şi prezentare a datelor în vederea constituirii sistemului de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative ale unui emitent, precum şi de furnizare a datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative.

Anulare a tranzacţiei – este o operaţiune de clearing, care constă în anularea înscrierilor referitoare la tranzacţie, data decontării căreia încă nu a sosit, de la conturile depozitare şi de clearing ale părţilor participante la tranzacţie.

Bază de date – totalitatea datelor, destinată pentru ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative.

Blocare – este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar a înscrierii cu privire la împovărarea cu obligaţiuni a unui număr anumit de valori mobiliare (gajarea valorilor mobiliare, încetarea temporară a operaţiunilor cu valori mobiliare la decizia organelor judecătoreşti sau a organelor împuternicite). În exercitarea activităţii de ţinere a registrului prin blocare se subînţelege înregistrarea interdicţiei de a efectua transferul valorilor mobiliare dintr-un cont personal în alt cont personal sau de a dispune de drepturile conferite de valorile mobiliare în cazurile prevăzute de legislaţie.

Broker – este participantul profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care posedă licenţă pentru activitatea de brokeraj.

Cont analitic – reprezintă contul deschis în numele Participantului Depozitarului Naţional în cadrul Depozitarului Naţional ca membru al SAPI, destinat pentru ţinerea evidenţei mijloacelor băneşti ale Participantului şi clienţilor lui. În contul analitic se înscriu doar mijloacele băneşti necesare pentru efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare. Transferul mijloacelor băneşti din contul analitic spre alte conturi (contul analitic al altui Participant sau cont de decontare deschis la una din băncile comerciale), unde ca urmare beneficiar al transferului figurează o persoană ce diferă de proprietarul iniţial al mijloacelor băneşti, se face doar pentru acoperirea operaţiunilor cu valorile mobiliare. Modul de deschidere, administrare şi închidere a conturilor analitice se va reglementa printr-o procedură specială aprobată în conformitate cu prevederile pct.2.3 al prezentelor Reguli.

Contract depozitar – este acordul încheiat între Depozitarul Naţional şi deponent, în conformitate cu care deponentului i se prestează serviciile Depozitarului Naţional şi în conformitate cu care deponentul numeşte Depozitarul Naţional în calitate de deţinător nominal.

Cont depozitar – este contul deschis de Depozitarul Naţional pentru ţinerea evidenţei dreptului deponentului asupra valorilor mobiliare.

Cont depozitar propriu (în continuare – Cont propriu) – este contul, care se deschide participanţilor la Depozitarul Naţional pentru ducerea evidenţei drepturilor asupra valorilor mobiliare proprii ale acestor participanţi (adică valorile mobiliare care le aparţin în baza dreptului de proprietate). Participantul administrează de sine stătător contul propriu.

Cont depozitar individual (în continuare – Cont individual) – este contul, care se deschide la Depozitarul Naţional deponenţilor – investitorilor individuali, reprezentatul legitim al cărora este brokerul.

Cont colectiv depozitar (în continuare – Cont colectiv) – este contul, care se deschide participanţilor, care sînt deţinători nominali ai valorilor mobiliare ale clienţilor săi, pentru ţinerea evidenţei drepturilor de deţinător nominal a participantului asupra valorilor mobiliare ce aparţin acestor clienţi. Evidenţa valorilor mobiliare, care se află la contul colectiv, se ţine cumulativ, fără indicarea apartenenţei lor clienţilor concreţi ai participantului în numele căruia a fost deschis contul. Evidenţa valorilor mobiliare în profilul clienţilor se ţine în documentele de evidenţă internă ale participantului respectiv.

Cont depozitar special – cont deschis în numele Depozitarului Naţional pentru ţinerea evidenţei valorilor mobiliare deţinute de persoanele juridice lichidate pînă la redeschiderea procedurii de lichidare şi pentru ţinerea evidenţei valorilor mobiliare aflate în deţinere nominală la participanţii profesionişti a căror genuri de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare se află în proces de lichidare în conformitate cu hotărîrea Comisiei Naţionale.

Cont de clearing – este contul, care se deschide fiecărui participant şi este predestinat pentru ţinerea evidenţei obligaţiunilor acestui participant de livrare a valorilor mobiliare şi de achitare a lor.

Cont personal al emitentului – cont, deschis în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative pentru evidenţa valorilor mobiliare emise de către un emitent, care conţine datele cu privire la: emitent, clasele de valori mobiliare emise, emisiile de valori mobiliare, acţiunile de tezaur şi alte date.

Cont personal al persoanei înregistrate – cont deschis în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către Depozitarul Naţional pentru evidenţa drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare ale acestora. Pentru un deţinător de valori mobiliare pot fi ţinute următoarele conturi personale: cont personal al proprietarului (coproprietarilor), cont personal al deţinătorului nominal.

Confirmare preliminară a ordinului – este operaţiunea efectuată de sistemul de negocieri al Bursei de Valori a Moldovei (în continuare – Bursa de Valori) în baza datelor prezentate de Depozitarul Naţional cu scopul de a preîntîmpina vînzarea valorilor mobiliare fără acoperire (adică vînzarea valorilor mobiliare de care nu dispune vînzătorul).

Corectare a tranzacţiei – este operaţiunea de clearing care constă în introducerea modificărilor în înscrierile la conturile depozitare şi de clearing ale participantului, care reflectă modificarea instrucţiunilor cu privire la decontarea tranzacţiei una din părţile căreia este participantul dat.

Dată a evidenţei – data, la care se reflectă informaţia cu privire la lista deţinătorilor de valori mobiliare nominative sau cu privire la înregistrările în contul personal al persoanei înregistrate.

Dealer – este participantul profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care posedă licenţă pentru activitatea de dealer.

Deponent – este persoana fizică sau juridică, care a încheiat contract depozitar, utilizează serviciile Depozitarului Naţional şi ţine cont deschis în numele său.

Decontare – reprezintă totalitatea acţiunilor întreprinse concomitent de către Participantul Depozitarului Naţional (Vînzător) pentru a-şi onora obligaţiunile de livrare a valorilor mobiliare, pe de o parte, şi de către Participantul Depozitarului Naţional (Cumpărător) pentru a-şi onora obligaţiunile de plată, pe de altă parte, pentru tranzacţiile bursiere executate în cadrul unei şedinţe de tranzacţionare. Decontările pentru toate tranzacţiile bursiere se efectuează la data de T+3, cu excepţiile prevăzute de pct.11.1 alin.(2).

Depozitar Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (în continuare – Depozitarul Naţional) este participantul profesionist al pieţei valorilor mobiliare, care prestează servicii de evidenţă a drepturilor deponenţilor asupra valorilor mobiliare, de efectuare a clearingului şi decontărilor tranzacţiilor efectuate la Bursa de Valori.

Depozitare – este operaţiunea depozitară, care constă în trecerea valorilor mobiliare la contul depozitar în rezultatul transferării lor la evidenţă în Depozitarul Naţional. Trăsătura caracteristică a acestei operaţiuni constă în mărirea volumului valorilor mobiliare, evidenţa cărora se ţine de către Depozitarul Naţional.

Deţinător de valori mobiliare – persoana, care deţine valori mobiliare în baza dreptului de proprietate (proprietar) sau în bază de contract (deţinător nominal).

Deţinător nominal de valori mobiliare (în continuare – deţinător nominal) – participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare, care deţine, în numele său, valori mobiliare din însărcinarea proprietarilor de valori mobiliare sau a altor deţinători nominali, nefiind proprietar al acestora.

Dispoziţie de transmitere – dispoziţia unei persoane înregistrate sau a altei persoane, stabilite de legislaţie, privind transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare altei (altor) persoane în cazul tranzacţiilor civile cu valori mobiliare: vînzare – cumpărare, donaţie, moştenire, succesiune etc.

Documente de evidenţă – acte contabile şi acte, în baza cărora se înregistrează operaţiunile cu valori mobiliare.

Extras din registru – document, eliberat de către Depozitarul Naţional unei persoane înregistrate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative sau reprezentantului acesteia şi care conţine informaţii privind valorile mobiliare înregistrate la data eliberării extrasului din registru sau la data de evidenţă.

Fond de risc al participanţilor – este fondul comun de cote ale participanţilor, predestinat pentru a reduce riscul la decontări în cadrul tranzacţiilor bursiere efectuate de către participanţii Depozitarului Naţional.

Investitor individual – este deponentul, care are dreptul de a da dispoziţii asupra contului său depozitar doar prin intermediul operatorilor numiţi de el.

Listă a deţinătorilor de valori mobiliare nominative – document, eliberat de către Depozitarul Naţional, care conţine informaţii conform datelor înscrise în conturile personale ale persoanelor înregistrate, întocmit la data evidenţei, pentru fiecare clasă a valorilor mobiliare în parte, cu indicarea numărului de valori mobiliare pe fiecare persoană şi a restricţiilor asupra acestora în limita prevederilor legislaţiei în vigoare.

Listă a subscriitorilor – lista persoanelor, care s-au subscris la valorile mobiliare plasate de către emitent.

Operator al contului individual depozitar (în continuare – operatorul) – este participantul Depozitarului Naţional, care posedă dreptul, în baza contractului înregistrat la Depozitarul Naţional cu investitorul individual, de a da dispoziţii pentru efectuarea operaţiunilor la toate sau unele poziţii ale contului depozitar individual al acestui investitor, în limitele împuternicirilor prevăzute de contract şi în baza ordinelor investitorului.

Operaţiuni corporative – sînt serviciile prestate în legătură cu onorarea din partea societăţii pe acţiuni a obligaţiunilor sale în faţa acţionarilor (plata dividendelor ş.a.), în legătură cu schimbarea statutului societăţii pe acţiuni sau a datelor referitoare la ea (reorganizarea, schimbarea denumirii ş.a.) sau cu efectuarea operaţiunilor referitoare la valorile mobiliare ale societăţii pe acţiuni (convertirea şi fracţionarea valorilor mobiliare ş.a.).

Operaţiuni depozitare – sînt operaţiunile îndeplinite de Depozitarul Naţional la efectuarea activităţii sale depozitare.

Operaţiuni ale Depozitarului Naţional în cadrul prestării serviciilor de ţinere a registrului – reprezintă acţiuni care se referă la:

a) deschiderea conturilor emitentului şi/sau a conturilor personale;

b) modificarea datelor cu privire la emitent şi/sau la persoanele înregistrate;

c) blocarea şi anularea blocării valorilor mobiliare;

d) înregistrarea şi retragerea valorilor mobiliare de pe contul personal al persoanei înregistrate;

e) prelucrarea datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative în vederea prezentării acestora;

f) întocmirea sau, după caz, prezentarea datelor pentru întocmirea listei deţinătorilor de valori mobiliare nominative;

g) prezentarea informaţiilor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative prevăzute de legislaţie;

h) acordarea serviciilor de efectuare a operaţiunilor corporative ale emitentului.

Participant al Depozitarului Naţional (în continuare – Participant) – este deponentul, care are dreptul de a da nemijlocit dispoziţii referitor la conturile sale depozitare şi care corespunde cerinţelor stabilite de prezentele Reguli.

Persoană înregistrată – deţinător de valori mobiliare, înregistrat în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative ţinut de Depozitarul Naţional.

Poziţie – este o anumită cantitate de valori mobiliare.

Poziţie lungă – este cantitatea valorilor mobiliare indicată în înscrierile la contul depozitar şi de clearing al participantului, care trebuie să fie livrate acestui participant.

Poziţie scurtă – este cantitatea valorilor mobiliare indicată în înscrierile la conturile depozitare şi de clearing ale participantului, care trebuie să fie livrate de către acest participant.

Poziţie monetară netă – sînt obligaţiunile Depozitarului Naţional şi ale participanţilor lui de transferare a mijloacelor băneşti (de la contul Depozitarului Naţional la conturile participanţilor sau viceversa), care s-au format în rezultatul achitării reciproce a obligaţiunilor monetare ale participanţilor în tranzacţiile bursiere. Poziţia monetară netă arată mărimea sumei mijloacelor băneşti, care trebuie să fie achitată sau recepţionată de fiecare participant după totalurile clearingului.

Retragere de pe cont – este operaţiunea depozitară, care constă în defalcarea valorilor mobiliare de la contul depozitar ca urmare a stopării evidenţei lor la Depozitarul Naţional şi introducerii înscrierilor corespunzătoare în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare. Trăsătura caracteristică a acestei operaţiuni este micşorarea cantităţii valorilor mobiliare, evidenţa cărora se ţine de către Depozitarul Naţional.

Secţia contului depozitar – este partea înscrierilor la contul depozitar, operaţiunile posibile cu care şi/sau metodele de îndeplinire ale cărora se reglementează de unul şi acelaşi document.

Simbolizare T, T+0 – reprezintă data executării tranzacţiei de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare în cadrul Bursei de Valori.

Simbolizare T+… – reprezintă data corespunzătoare numărului de zile lucrătoare de la data executării tranzacţiei la bursă.

Sistem de ţinere a registrului (în continuare – sistemul registrului) – sistem de evidenţă automatizată a deţinătorilor de valori mobiliare nominative emise în conformitate cu legislaţia cu privire la societăţile pe acţiuni şi la piaţa valorilor mobiliare. Sistemul de ţinere a registrului asigură:

a) descrierea clasei de valori mobiliare pentru care este ţinut registrul, evidenţa balanţei valorilor mobiliare plasate (aflate în circulaţie, de tezaur);

b) deschiderea contului emitentului pentru valorile mobiliare emise;

c) deschiderea contului personal pentru fiecare deţinător de valori mobiliare;

d) identificarea şi modificarea rechizitelor persoanelor înregistrate;

e) înregistrarea valorilor mobiliare plasate în conturile personale ale subscriitorilor, înregistrarea excluderii din circulaţie a valorilor mobiliare plasate;

f) înregistrarea transferului valorilor mobiliare între conturile personale;

g) înregistrarea restricţiilor şi a faptelor de grevare cu obligaţii a valorilor mobiliare;

h) înregistrarea operaţiunilor emitentului cu valorile mobiliare plasate (convertirea, fracţionarea, consolidarea valorilor mobiliare);

i) radierea valorilor mobiliare din conturile persoanelor înregistrate şi închiderea contului emitentului;

j) eliberarea extraselor din registru, listelor, rapoartelor şi altor informaţii, a căror prezentare este prevăzută de legislaţie sau de contractul încheiat cu emitentul;

Sold negativ al contului de clearing – este suma mijloacelor băneşti indicată în înscrierile la contul de clearing al participantului, care trebuie sa fie plătită de către acest participant.

Sold pozitiv al contului de clearing – este suma mijloacelor băneşti indicată în înscrierile la contul de clearing al participantului, care trebuie să fie achitată acestui participant.

Suspendare temporară a contului – este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar al participantului a înscrierii cu privire la interzicerea temporară de a efectua tranzacţii bursiere cu utilizarea acestui cont.

Transfer între conturi – este operaţiunea depozitară, care constă în transferarea unei anumite poziţii sau a unui grup de poziţii ale valorilor mobiliare de la un cont depozitar la altul.

Transfer în cadrul unui cont – este o operaţiune depozitară, care constă în transferarea unei anumite poziţii sau a unui grup de poziţii ale valorilor mobiliare de la o secţie a contului depozitar la o altă secţie a aceluiaşi cont.

Transfer al valorilor mobiliare în cadrul activităţii de ţinere a registrului – retragerea valorilor mobiliare ale unei clase din contul personal al unui deţinător de valori mobiliare şi trecerea acestora în contul personal al altui deţinător de valori mobiliare.

[Cap.1 modificat prin Hot. CNPF nr.34/26 din 27.06.2014, în vigoare 18.07.2014]   

[Cap.1 modificat prin Hot. CNPF nr.46/9 din 27.09.2013, în vigoare 11.10.2013]

Titlul I

DISPOZIŢII GENERALE

2.1. Bază legislativă a activităţii

(1) Prezentele Reguli sînt elaborate în conformitate cu Legea privind piaţa valorilor mobiliare, Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal şi Statutul societăţii pe acţiuni "Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei".

2.2. Modificarea şi completarea Regulilor

(1) Modificarea si completarea prezentelor Reguli se efectuează de către Consiliul societăţii pe acţiuni "Depozitarul Naţional" (în continuare – Consiliul societăţii).

(2) Modificările şi completările intră în vigoare cu condiţia aprobării lor de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) şi publicării în Monitorul Oficial.

2.3. Proceduri şi forme

(1) Consiliul societăţii stabileşte procedurile şi formele documentelor, care corespund legislaţiei şi prezentelor Reguli şi care sînt necesare Depozitarului Naţional pentru îndeplinirea funcţiilor sale.

(2) Procedurile şi formele Depozitarului Naţional sînt obligatorii pentru toţi participanţii lui.

(3) Consiliul societăţii are dreptul de a introduce modificări şi completări la procedurile şi formele Depozitarului Naţional.

(4) În cazul apariţiei contradicţiilor între documentele interne ale Depozitarului Naţional, prezentele Reguli au putere prioritară în comparaţie cu procedurile, iar procedurile – în comparaţie cu formele.

2.4. Executarea ordinelor

(1) Depozitarul Naţional primeşte ordine pentru îndeplinirea operaţiunilor depozitare şi cereri pentru prezentarea dărilor de seamă pe parcursul zilei lui de lucru.

(2) Executarea ordinelor de efectuare a operaţiunilor depozitare are loc pe parcursul zilei de lucru, dar nu mai devreme de finisarea sesiunilor de tranzacţionare la Bursa de Valori în aceeaşi zi de lucru şi nu mai tîrziu de ora 16.30. Ordinele recepţionate după ora 16.30 vor fi executate pe parcursul următoarei zile de lucru. Pe parcursul sesiunilor de tranzacţionare la Bursa de Valori, Depozitarul Naţional procesează doar transferurile între conturi şi operaţiunile referitoare la clearingul şi decontările tranzacţiilor bursiere.

2.5. Taxele pentru serviciile Depozitarului Naţional

(1) Mărimea comisioanelor şi tarifelor percepute de Depozitarul Naţional va fi aprobată de adunarea generală a acţionarilor şi coordonată cu Comisia Naţională.

(2) Adunarea generală a acţionarilor este în drept să modifice taxele şi comisioanele încasate de către Depozitarul Naţional.

(3) Taxele percepute pentru serviciile Depozitarului Naţional nu trebuie să discrimineze unii Participanţi/clienţi sau anumite grupuri de Participanţi/clienţi.

2.6. Separarea activelor

(1) Încheierea contractului depozitar, deschiderea contului deponentului la Depozitarul Naţional, introducerea datelor despre Depozitarul Naţional în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, precum şi reînregistrarea valorilor mobiliare în numele lui nu presupune transferarea dreptului de proprietate asupra acestor valori mobiliare către Depozitarul Naţional.

(2) Depozitarul Naţional nu are dreptul să administreze valorile mobiliare transmise în deţinere nominală.

(3) Sancţiunile aplicate pentru obligaţiunile Depozitarului Naţional nu se pot răsfrînge asupra valorilor mobiliare ale deponenţilor săi.

(4) În cazul, în care Depozitarul Naţional e declarat insolvabil, proprietatea, pe care el o posedă în baza contractelor depozitare şi care aparţine deponenţilor săi, nu poate fi inclusă în masa concursuală.

Titlul II

ACTIVITATEA DE DEPOZITARE, DE CLEARING ŞI DECONTARE

3. VALORILE MOBILIARE ADMISE

3.1. Includerea valorilor mobiliare în lista celor admise

(1) Valorile mobiliare se includ şi se exclud din lista valorilor mobiliare admise la decizia Consiliului societăţii. Consiliul societăţii are dreptul să transmită împuternicirile menţionate Preşedintelui Depozitarului Naţional.

(2) Valorile mobiliare, incluse în lista celor admise, trebuie să corespundă următoarelor cerinţe:

a) valorile mobiliare sînt înregistrate în registrul de stat al valorilor mobiliare şi

b) valorile mobiliare sînt admise spre circulaţie la Bursa de Valori.

(3) Includerea valorilor mobiliare în lista celor admise şi excluderea lor din această listă se face la demersul Bursei de Valori. Pentru includerea valorilor mobiliare în lista celor admise şi excluderea lor din această listă nu este necesar acordul persoanelor terţe, inclusiv şi a emitenţilor acestor valori mobiliare, cu excepţia valorilor mobiliare de stat, pentru includerea sau excluderea cărora este necesar acordul organelor competente.

(4) În cazul organizării licitaţiilor prin intermediul Bursei de Valori, valorile mobiliare incluse în comunicatul informativ (avizul privind expunerea), dar neincluse în lista celor admise la Depozitarul Naţional, automat vor obţine statutul de valori mobiliare incluse temporar în lista celor admise la Depozitarul Naţional. În acest caz, prevederile alin.(5) şi (6) ale prezentului articol nu se vor aplica.

(5) Depozitarul Naţional informează emitentul, registratorul lui independent, Comisia Naţională despre includerea valorilor mobiliare ale emitentului indicat în lista celor admise şi excluderea lor din această listă.

(6) Depozitarul Naţional publică lista valorilor mobiliare admise, precum şi toate modificările la această listă în mijloacele de informare în masă.

(7) Valorile mobiliare se consideră incluse în lista celor admise începînd cu data indicată în comunicatul informativ adus la cunoştinţă prin intermediul mijloacelor de informare în masă.

(8) Depozitarul Naţional sistează orice acţiuni cu valorile mobiliare asupra cărora de către Comisia Naţională sau alte organe competente sînt impuse restricţii.

3.2. Excluderea valorilor mobiliare din lista celor admise

(1) Depozitarul Naţional are dreptul să excludă valorile mobiliare din lista celor admise sau să refuze de a include noi valori mobiliare în această listă în cazul, în care Consiliul societăţii posedă probe documentare, ce ar confirma necorespunderea valorilor mobiliare exigenţelor indicate la art.3.1. alin.(2) al prezentelor Reguli sau că există restricţii de înstrăinare a lor, sau că există dificultăţi privitor la ţinerea evidenţei lor în formă de înscrieri la conturi.

(2) În cazul, în care se ia decizia referitor la excluderea valorilor mobiliare din lista celor admise, Depozitarul Naţional este obligat să informeze toţi participanţii, emitenţii respectivelor valori mobiliare, registratorul independent care ţine registrul deţinătorilor acestor valori mobiliare şi Comisia Naţională asupra acestui fapt nu mai tîrziu de 5 zile pînă la intrarea în vigoare a deciziei menţionate, cu excepţia cazurilor în care, după opinia Depozitarului Naţional, decizia dată trebuie să intre în vigoare din momentul adoptării ei. În aceste cazuri, persoanele menţionate trebuie să fie informate imediat.

4. DEPONENŢI

4.1. Persoanele, care au dreptul să devină deponenţi

(1) Deponenţii Depozitarului Naţional sînt persoanele, care utilizează serviciile Depozitarului Naţional în baza contractului depozitar.

(2) Orice persoană juridică sau fizică, care este de acord să respecte Regulile Depozitarului Naţional şi condiţiile contractului depozitar, poate să devină deponent al Depozitarului Naţional.

4.2. Categoriile deponenţilor

(1) În dependenţă de modul de administrare a contului depozitar, deponenţii se împart în următoarele categorii:

a) participanţii, adică deponenţii, care au dreptul de a da nemijlocit dispoziţii asupra contului său;

b) investitorii individuali, adică deponenţii, care au dreptul de a da dispoziţii asupra contului său numai prin intermediul participanţilor.

4.3. Contractul depozitar

(1) Deponentul este obligat să încheie un contract depozitar cu Depozitarul Naţional.

(2) Forma contractului depozitar se stabileşte după caz în anexele nr.9 şi nr.10 la prezentele Reguli.

5. PARTICIPANŢI

5.1. Persoanele, care au dreptul să devină participanţi.

(1) Participanţi ai Depozitarului Naţional sînt în drept să devină:

a) brokerii;

b) dealerii.

5.2. Acordarea calităţii de participant

(1) Pentru a obţine calitatea de participant, solicitantul prezintă Depozitarului Naţional următoarele documente:

a) cererea tip pentru a fi admis în calitate de participant, adresată Preşedintelui Consiliului societăţii (Anexa nr.1 la prezentele Reguli);

b) cererea pentru obţinerea acordului Depozitarului Naţional de a procura o acţiune a acestuia;

c) copia statutului, copia certificatului de înregistrare a întreprinderii, copia licenţei deţinute;

d) dovadă a faptului că solicitantul are deschis un cont de decontare în una din băncile conectate la Sistemul Automatizat de Plăţi Interbancare;

e) angajamentul de a respecta prevederile prezentelor Reguli, precum şi ale celor ce vor fi adoptate ulterior (Anexa nr.2 la prezentele Reguli);

f) angajamentul de a plăti la timp cotizaţiile, taxele şi alte contribuţii fixate de Depozitarul Naţional;

g) specimenele de semnături pentru toate persoanele împuternicite şi de legătură cu Depozitarul Naţional (Anexa nr.3 la prezentele Reguli);

h) Cererea referitor la deschiderea contului/conturilor în Depozitarul Naţional (Anexa nr.4 la prezentele Reguli);

i) Contractul depozitar între Depozitarul Naţional şi Participant, semnat de către solicitant (Anexa nr.5 la prezentele Reguli);

j) Confirmarea achitării cotei necesare în Fondul de risc al Participanţilor (copia dispoziţiei de plată);

k) Copiile dispoziţiilor de plată, ce confirmă transferul banilor pentru deschiderea contului/conturilor în Depozitarul Naţional.

(2) Persoanele, care corespund cerinţelor respective de calificare, indicate în prezentul compartiment şi, care sînt de acord să respecte prezentele Reguli şi procedurile Depozitarului Naţional, nu pot fi refuzate de a fi primite în componenţa participanţilor Depozitarului Naţional.

(3) Decizia referitor la admiterea şi excluderea din componenţa participanţilor, precum şi referitor la suspendarea statutului de participant se ia de către Consiliul societăţii. Consiliul societăţii are dreptul să transmită împuternicirile menţionate Preşedintelui Depozitarului Naţional.

[Pct.5.2 modificat prin Hot. CNPF nr.46/9 din 27.09.2013, în vigoare 11.10.2013]

5.3. Cerinţe de calificare faţă de participanţi

(1) Participantul Depozitarului Naţional trebuie să corespundă următoarelor cerinţe de calificare:

a) să deţină cu titlu de proprietate o acţiune emisă de Depozitarul Naţional;

b) să dispună de calitatea de Membru al Bursei;

c) să posede licenţă corespunzătoare valabilă, eliberată de către Comisia Naţională;

[Lit.d) abrogată prin Hot. CNPF nr.46/9 din 27.09.2013, în vigoare 11.10.2013]

e) să nu aibă în componenţa colaboratorilor săi persoane, care au fost condamnate pentru falsificarea documentelor, simbolurilor monetare, valorilor mobiliare, furturi, luarea mitei şi alte încălcări cu scopul de a obţine beneficii personale;

f) să confirme, că documentele şi informaţia, care le prezintă Depozitarului Naţional atît la depunerea cererii pentru intrarea în componenţa participanţilor, cît şi prezentate ulterior, corespund realităţii şi nu conţin declaraţii false sau eronate, falsificări sau ascunderea informaţiei semnificative.

(2) Acordarea calităţii de participant al Depozitarului Naţional are loc doar în cazul respectării tuturor cerinţelor de calificare şi achitării taxelor respective pentru obţinerea acestei calităţi.

(3) Persoanelor ce nu corespund cerinţelor de calificare li se vor returna pachetele de documente cu argumentarea refuzului.

5.4. Suspendarea participării, excluderea şi ieşirea din componenţa participanţilor.

(1) Depozitarul Naţional are dreptul să suspendeze temporar statutul de participant în cazul:

a) încălcării din partea participantului a prezentelor Reguli, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional, inclusiv a condiţiilor contractului depozitar;

b) neonorării din partea participantului a obligaţiunilor de achitare a serviciilor Depozitarului Naţional sau a obligaţiunilor sale de decontare, stabilite în conformitate cu prezentele Reguli;

c) dacă Depozitarul Naţional posedă probe documentare, precum că participantul a prezentat Depozitarului Naţional informaţie neveridică sau a ascuns careva informaţie semnificativă, sau este implicat în activităţi, considerate încălcări pe piaţa valorilor mobiliare;

d) dacă Depozitarul Naţional posedă probe documentare, precum că participantul are dificultăţi financiare sau că el nu va putea să-şi onoreze obligaţiunile sale faţă de Depozitarul Naţional;

e) adoptării de către Bursa de Valori a deciziei referitor la suspendarea calităţii de membru al participantului la Bursa de Valori;

f) suspendării licenţei, eliberată participantului de către Comisia Naţională.

(2) Depozitarul Naţional are dreptul să excludă participantul din componenţa participanţilor în cazurile indicate în compartimentul (1), precum şi în cazurile:

a) necorespunderii cerinţelor de calificare a participantului;

b) declarării insolvabilităţii sau lichidării participantului;

c) adoptării de către Bursa de Valori a deciziei referitor la excluderea participantului din componenţa membrilor Bursei de Valori;

d) expirării sau anulării licenţei (permisiunii) participantului, eliberată de către Comisia Naţională sau organul împuternicit respectiv al ţării aflării permanente a participantului străin.

(3) Participantul este în drept să solicite excluderea benevolă din componenţa participanţilor Depozitarului Naţional, adresîndu-i în scris respectiva înştiinţare, dar nu mai tîrziu de 30 de zile pînă la ziua excluderii.

(4) Cazurile de suspendare a calităţii de Participant, precum şi de excludere din rîndurile Participanţilor, vor fi aduse la cunoştinţa Comisiei Naţionale.

(5) Excluderea Participantului este soldată cu închiderea conturilor acestuia deschise în cadrul Depozitarului Naţional, precum şi de transmiterea obligaţiunilor sale de operator al conturilor investitorilor individuali către alţi Participanţi. Obligaţia de retragere a valorilor mobiliare de pe contul colectiv şi, după caz, de pe contul propriu, precum şi obligaţia de a schimba operatorul conturilor individuale este pusă în seama Participantului exclus.

5.5. Obligaţiunile participanţilor

(1) Obligaţiunile participanţilor, stabilite în contractul depozitar (Anexa nr.5 la prezentele Reguli), trebuie să includă, de asemenea, următoarele obligaţiuni:

a) respectarea prezentelor Reguli, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional, precum şi deciziilor Depozitarului Naţional, luate în conformitate cu ele;

b) respectarea modificărilor şi completărilor la prezentele Reguli, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional referitor la operaţiunile efectuate după intrarea în vigoare a respectivelor modificări şi completări. În cazul, în care participantul nu este de acord cu modificările şi completările menţionate, el este în drept să solicite excluderea benevolă din componenţa participanţilor Depozitarului Naţional;

c) să achite serviciile Depozitarului Naţional în conformitate cu taxele şi comisioanele adoptate, precum şi să efectueze alte plăţi prevăzute de prezentele Reguli;

d) să achite penalităţile aplicate pentru încălcarea prezentelor Reguli, procedurilor sau formelor Depozitarului Naţional;

e) să ţină evidenţa valorilor mobiliare şi a mijloacelor băneşti conform modului stabilit, asigurînd evidenţa separată a valorilor mobiliare şi a mijloacelor băneşti, care le aparţin fiecărui client;

f) să informeze fără întîrziere Depozitarul Naţional referitor la insolvabilitatea sa, şi, de asemenea, referitor la imposibilitatea îndeplinirii obligaţiunilor şi condiţiilor contractului menţionat;

g) să efectueze acţiuni din numele investitorilor individuali, care sînt clienţii lui, numai în baza dispoziţiilor în scris ale acestor investitori sau ale reprezentanţilor lor împuterniciţi;

h) să păstreze toată informaţia primară, care serveşte drept bază pentru introducerea modificărilor la starea conturilor depozitare;

i) să certifice autenticitatea semnăturilor investitorilor individuali, care sînt clienţii lui, pe toate documentele ce servesc drept bază pentru efectuarea operaţiunilor şi a altor acţiuni cu valorile mobiliare ale acestor investitori;

j) să transmită Depozitarului Naţional, în cazurile şi în modul stabilit de legislaţie, datele pentru întocmirea listei deţinătorilor valorilor mobiliare în cazul activităţilor corporative ale emitentului;

k) să îndeplinească cerinţele stabilite de Comisia Naţională şi organizaţia de autoreglementare (în cazul în care participantul este membru al organizaţiei de autoreglementare).

5.6. Reprezentanţii împuterniciţi ai participantului

Participantul trebuie să numească din componenţa colaboratorilor săi o persoană sau persoane împuternicite să intre în relaţii cu Depozitarul Naţional din numele lui, să le elibereze procura respectivă, şi, de asemenea, să informeze fără întîrziere Depozitarul Naţional referitor la toate modificările în componenţa acestor persoane.

6. INVESTITORI INDIVIDUALI

6.1. Persoanele, care au dreptul să devină investitori individuali

(1) Orice persoană fizică sau juridică este în drept să devină investitor individual.

(2) Persoanele, care sînt de acord să respecte regulile Depozitarului Naţional şi condiţiile contractului depozitar, nu pot fi refuzate în deschiderea contului depozitar.

6.2. Obligaţiunile investitorului individual

Obligaţiunile investitorului individual, stabilite de contractul depozitar, trebuie să includă de asemenea şi următoarele obligaţiuni:

a) să numească cel puţin un operator al contului depozitar, care se deschide în numele acestui investitor individual;

b) să dea dispoziţii pentru executarea operaţiunilor la contul menţionat şi să achite serviciile Depozitarului Naţional doar prin operatorii numiţi de el.

7. CONTURI

7.1. Tipurile de conturi

(1) Depozitarul Naţional deschide următoarele tipuri de conturi:

a) conturi depozitare;

b) conturi de clearing.

(2) Conturile depozitare se deschid participanţilor şi investitorilor individuali.

(3) Conturile de clearing se deschid numai participanţilor.

(4) Modul de deschidere, ţinere şi închidere a conturilor este stabilit de prezentele Reguli.

7.2. Tipurile conturilor depozitare

(1) Depozitarul Naţional deschide următoarele tipuri de conturi depozitare:

a) contul depozitar propriu al participantului;

b) contul depozitar colectiv al participantului;

c) contul depozitar individual al investitorului individual.

(2) Conturile depozitare nu sînt destinate pentru evidenţa sau păstrarea mijloacelor băneşti.

(3) Pentru deschiderea contului depozitar deponentul trebuie să îndeplinească forma corespunzătoare, stabilită de Depozitarul Naţional, precum şi să semneze contractul depozitar.

(4) Conturile depozitare destinate participanţilor se vor deschide doar după achitarea de către aceşti participanţi a cotizaţiei normative de aderare în conformitate cu prevederile art.18.4. al prezentelor Reguli.

(5) Depozitarul Naţional efectuează modificarea înscrierilor la contul depozitar, care reflectă transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, evidenţa cărora se ţine la acest cont, în baza dispoziţiei respective a deponentului în numele căruia e deschis contul, perfectată şi introdusă în sistemul Depozitarului Naţional în modul stabilit de prezentele Reguli.

(6) Depozitarul Naţional prezintă deponenţilor extrase din conturile lor depozitare la cererea acestora.

(7) În componenţa contului depozitar pot fi evidenţiate anumite secţii, de exemplu, secţia "valorile mobiliare administrate de un operator", secţia "valorile mobiliare gajate în baza unui contract de gaj", secţia "valorile mobiliare în proces de verificare" ş.a.

7.3. Contul depozitar propriu

(1) Contul depozitar propriu se deschide în mod obligatoriu tuturor participanţilor ce posedă licenţă cu dreptul de a desfăşura activitate de dealer, şi este predestinat pentru ţinerea evidenţei drepturilor asupra valorilor mobiliare, care aparţin însăşi participanţilor.

(2) Participantul este în drept să posede numai un cont depozitar propriu.

7.4. Contul depozitar colectiv

(1) Contul depozitar colectiv se deschide participanţilor, care sînt deţinători nominali ai valorilor mobiliare ale clienţilor lor, şi este predestinat pentru ţinerea evidenţei drepturilor de deţinător nominal al participanţilor asupra valorilor mobiliare ce aparţin clienţilor menţionaţi.

(2) Tranzacţiile cu valorile mobiliare, evidenţa drepturilor cărora se ţine la contul depozitar colectiv al participantului, efectuate între clienţii acestui participant, nu se reflectă în documentele de evidenţă ale Depozitarului Naţional.

(3) Participantul, în numele căruia se deschide contul colectiv, poartă responsabilitate pentru ţinerea evidenţei drepturilor de proprietate ale clienţilor săi asupra valorilor mobiliare, evidenţa drepturilor asupra cărora se duce la contul colectiv menţionat. Participantul ţine evidenţa respectivă în conformitate cu actele normative ale Comisiei Naţionale.

7.5. Contul individual

(1) Contul depozitar individual se deschide investitorilor individuali şi este predestinat pentru ţinerea evidenţei valorilor mobiliare care le aparţin.

(2) Investitorul individual este în drept să posede numai un cont depozitar individual.

(3) Contul individual deschis în cadrul Depozitarului Naţional poate fi de două tipuri:

a) cont individual permanent;

b) cont individual temporar – cont ce urmează a fi închis automat în cazul formării pe acest cont a soldului zero şi menţinerii acestui sold pe o perioadă mai mare de 10 zile lucrătoare.

(4) Contul individual poate fi deschis atît persoanelor juridice, cît şi persoanelor fizice, ce dispun de capacitate de exerciţiu, indiferent de faptul sînt aceştia rezidenţi sau nerezidenţi ai Republicii Moldova.

(5) Deschiderea contului individual are loc în baza cererii şi contractului depozitar, perfectate şi semnate nemijlocit de către investitorul individual. Contractul depozitar se semnează în două exemplare.

(6) Persoanelor fizice li se deschide cont individual:

a) permanent, în baza anexelor nr.6 şi nr.9 la prezentele Reguli;

b) temporar, în baza anexelor nr.7 şi nr.8 la prezentele Reguli.

(7) Persoanelor juridice li se deschide cont individual permanent în baza anexelor nr.7 şi nr.10 la prezentele Reguli.

(8) Investitorul individual are dreptul să dea dispoziţii de executare a operaţiunilor la contul său numai prin operatorii numiţi de el.

(9) Împuternicirile operatorului se răspîndesc asupra acţiunilor numai cu acea secţie a contului, care este încredinţată acestui operator.

(10) Relaţiile investitorului individual şi a operatorilor lui trebuie să fie fixate în contractele respective între ei (de exemplu, în contractul de servicii de brokeraj).

(11) Operatorul verifică cererea, identifică solicitantul, precum şi confirmă semnătura solicitantului în contractul depozitar cu investitorul individual.

(12) Departamentul operaţiuni depozitare, recepţionînd setul de documente:

a) înregistrează recepţionarea documentelor în registrele respective ale Depozitarului Naţional;

b) examinează documentele recepţionate în vederea perfectării lor complete şi corecte, verifică semnăturile necesare;

c) restituie documentele solicitanţilor, în cazul cînd sînt necesare informaţii suplimentare şi/sau lipsesc semnăturile;

d) prezintă organului executiv al Depozitarului Naţional contractele depozitare spre semnare;

e) deschide cont în numele investitorului individual şi introduce datele din cerere;

f) restituie operatorului (brokerului) un exemplar al contractului depozitar încheiat cu investitorul individual (contra semnătură);

g) păstrează toate formele şi documentele referitoare la procedură, creînd totodată mapa "la control" pentru cererile ce conţin concomitent şi solicitarea privind închiderea ulterioară a contului depozitar;

h) la momentul îndeplinirii condiţiilor stipulate în cererea privind închiderea contului individual în cazul formării soldului zero şi menţinerii acestui sold pe o perioadă mai mare de 10 zile lucrătoare, recurge la închiderea contului individual.

(13) Operatorii sînt obligaţi să efectueze tranzacţii cu valorile mobiliare, evidenţa drepturilor asupra cărora se ţine la contul individual al clienţilor lor, exclusiv la dispoziţia acestor clienţi şi în conformitate cu contractele încheiate cu el.

(14) La trecerea unei poziţii noi la contul individual, Depozitarul Naţional indică în calitate de operator al acestei poziţii denumirea participantului indicat în documentul care serveşte bază pentru trecerea respectivă la cont. Dacă participantul dat este deja indicat în calitate de operator, poziţia care se trece la cont se uneşte cu poziţia care se află sub controlul acestui operator.

7.6. Contul de clearing

(1) Contul de clearing este predestinat pentru ţinerea evidenţei obligaţiunilor participantului, în numele căruia a fost deschis contul, de livrare a valorilor mobiliare şi de achitare a lor.

(2) Obligaţiunile participantului, evidenţa cărora se ţine la contul lui de clearing, se determină în rezultatul efectuării de către Depozitarul Naţional a clearingului tranzacţiilor bursiere.

7.7. Contul depozitar special

(1) Valorile mobiliare deţinute de persoanele juridice lichidate, pînă la redeschiderea procedurii de lichidare, precum şi valorile mobiliare aflate în deţinere nominală la participanţii profesionişti a căror genuri de activitate profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare se află în proces de lichidare în conformitate cu hotărîrea Comisiei Naţionale, vor fi transferate de către administratorul din oficiu/preşedintele comisiei de lichidare pe contul depozitar special în baza dispoziţiei de transmitere semnată de către administratorul din oficiu/preşedintele comisiei de lichidare şi Depozitarul Naţional;

(2) Circulaţia valorilor mobiliare aflate pe contul depozitar special al Depozitarului Naţional se va efectua cu acordul prealabil al Comisiei Naţionale;

(3) Pînă la retragerea valorilor mobiliare din contul depozitar special, la perfectarea operaţiunilor corporative, în calitate de deţinător al valorilor mobiliare aflate pe contul depozitar special se va indica nemijlocit Depozitarul Naţional.

[Pct.7.7 introdus prin Hot. CNPF nr.46/9 din 27.09.2013, în vigoare 11.10.2013]

8. OPERAŢIUNI DEPOZITARE

8.1. Tipurile de operaţiuni la conturile depozitare

(1) Depozitarul Naţional asigură efectuarea următoarelor operaţiuni la conturile depozitare:

a) depozitarea, inclusiv depozitarea acţiunilor, care se repartizează în cazul plătirii dividendelor în formă de acţiuni;

b) transferurile între conturi;

c) transferurile în cadrul unui cont;

d) suspendarea temporară a contului;

e) blocarea poziţiilor la cont;

f) retragerea de pe cont;

g) suspendarea clearingului şi decontărilor;

h) imobilizarea conturilor.

(2) Operaţiunile la conturile depozitare se efectuează în modul stabilit de prezentele Reguli.

8.2. Depozitarea

(1) Depozitarea – este operaţiunea depozitară, care constă în trecerea valorilor mobiliare la contul depozitar, în rezultatul transferării lor la evidenţă în Depozitarul Naţional.

(2) Trăsătura caracteristică a depozitării constă în mărirea cantităţii valorilor mobiliare, evidenţa cărora se ţine la Depozitarul Naţional.

(3) Depozitarea se efectuează la iniţiativa proprietarului valorilor mobiliare care se depozitează.

(4) Valorile mobiliare se depozitează la cont în Depozitarul Naţional cu condiţia că în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare se face înscrierea referitor la transmiterea lor în numele Depozitarului Naţional ca deţinător nominal al acestora.

(5) Responsabilitatea pentru perfectarea dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de depozitare, iar în caz de necesitate – şi pentru certificarea semnăturii investitorului individual, care depozitează valorile mobiliare (reprezentantului acestui investitor individual), o duce participantul respectiv. Odată cu prezentarea dispoziţiei de transfer se prezintă şi cererea de depozitare (Anexa nr.11 la prezentele Reguli). Depozitarea valorilor mobiliare va fi perfectată în momentul recepţionării de la registrator a extrasului din registru, potrivit căruia valorile mobiliare, ce constituie obiect al depozitării sînt transmise în deţinerea nominală a Depozitarului Naţional.

(6) Responsabilitatea pentru transmiterea dispoziţiei de transfer menţionate registratorului independent o duce Depozitarul Naţional.

8.3. Transferuri între conturi

(1) Transferarea între conturi – este operaţiunea depozitară care constă în transferarea unei poziţii anumite sau a unui grup de poziţii a valorilor mobiliare de la un cont depozitar la alt cont.

(2) Depozitarul Naţional efectuează două tipuri de transferuri între conturi:

a) transferuri tranzacţionale, care reflectă rezultatele tranzacţiilor bursiere cu valorile mobiliare;

b) transferuri netranzacţionale, transferuri între conturile depozitare care nu rezultă din tranzacţiile bursiere cu valori mobiliare. Drept transferuri netranzacţionale urmează a fi considerate următoarele tipuri de transferuri a valorilor mobiliare:

- de pe contul colectiv al unui Participant pe contul colectiv al altui Participant;

- de pe contul colectiv al unui Participant pe contul individual al investitorului, operator al căruia este acelaşi Participant;

- de pe contul colectiv al unui Participant pe contul individual al investitorului, operatorul căruia este alt Participant;

- de pe contul individual al investitorului pe contul colectiv al Participantului care este operator al contului dat;

- de pe contul individual al investitorului pe contul colectiv al Participantului care nu este operator al contului dat;

- de pe contul propriu al Participantului pe contul colectiv al altui Participant şi, respectiv, transferul invers;

- de pe contul propriu al Participantului pe contul său individual, operator fiind alt Participant şi, respectiv, transferul invers;

- transferul valorilor mobiliare în vederea executării hotărîrii instanţei de judecată.

(3) Transferurile netranzacţionale, în rezultatul cărora nu are loc schimbul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, se efectuează în baza Dispoziţiilor privind transferul netranzacţional (exemplarul transmiţătorului şi exemplarul recipientului) – anexele nr.12 şi nr.13 la prezentele Reguli.

8.4. Transferul în cadrul unui cont

(1) Transferul în cadrul unul cont – este operaţiunea depozitară, care constă în transferarea unei poziţii anumite sau a unui grup de poziţii a valorilor mobiliare de la o secţie a contului depozitar la o altă secţie a aceluiaşi cont.

(2) La transferul în cadrul unui cont se atribuie şi operaţiunea de schimbare a operatorului. Schimbarea operatorului se efectuează în baza cererii (Anexa nr.14 la prezentele Reguli).

(3) Particularitatea caracteristică a transferului în cadrul unui cont este neschimbarea cantităţii valorilor mobiliare, evidenţa cărora se ţine la contul depozitar dat.

8.5. Suspendarea temporară a contului

(1) Suspendarea temporară a contului – este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar al participantului a înscrierii referitor la interzicerea temporară de a executa tranzacţii bursiere cu utilizarea acestui cont.

(2) Decizia referitor la suspendarea temporară a contului şi anularea suspendării temporare se ia de către Depozitarul Naţional de comun acord cu Bursa de Valori, în cazul suspendării temporare a participantului de la efectuarea tranzacţiilor bursiere.

(3) Suspendarea temporară a contului se aplică numai la conturile participanţilor.

8.6. Blocarea poziţiilor la cont

(1) Blocarea – este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar a înscrierii referitor la împovărarea poziţiei respective a valorilor mobiliare cu obligaţiuni (gajarea valorilor mobiliare, încetarea temporară a operaţiunilor cu valorile mobiliare la decizia instanţei judecătoreşti sau a organelor împuternicite).

(2) În rezultatul blocării, se suspendează mişcarea unor poziţii ale valorilor mobiliare la cont, sau a tuturor valorilor mobiliare la cont pe o perioadă anumită, sau pînă la sosirea unui anumit eveniment.

(3) Depozitarul Naţional blochează o poziţie anumită în baza indicaţiilor deponentului (în cazul gajării acestei poziţii), sau deciziei instanţei judecătoreşti sau a organului de stat împuternicit (în cazul încetării temporare a operaţiunilor cu această poziţie la decizia acestor organe).

(4) Depozitarul Naţional anulează blocarea unei anumite poziţii şi lasă această poziţie la contul depozitar dat sau o trece la alt cont depozitar, în baza indicaţiilor creditorului (în cazul gajării acestei poziţii), sau în baza deciziei instanţei judecătoreşti, sau a organului de stat împuternicit (în cazul încetării temporare a operaţiunilor cu această poziţie la decizia acestor organe).

8.7. Retragerea de pe cont

(1) Retragerea – este operaţiunea depozitară, care constă în defalcarea valorilor mobiliare de la contul depozitar, în rezultatul scoaterii lor de la evidenţa Depozitarului Naţional.

(2) Trăsătura caracteristică a retragerii de pe cont este micşorarea cantităţii valorilor mobiliare, evidenţa cărora se ţine la Depozitarul Naţional.

(3) Retragerea de pe cont se efectuează la iniţiativa proprietarului valorilor mobiliare retrase.

(4) Valorile mobiliare se retrag de la contul Depozitarului Naţional cu condiţia că se face o înscriere în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare referitor la transmiterea lor din numele Depozitarului Naţional în numele persoanei, indicate de deţinătorul acestor valori mobiliare.

(5) Responsabilitatea pentru perfectarea dispoziţiei de retragere de pe cont, iar în caz de necesitate şi pentru certificarea semnăturii investitorului individual, care retrage valorile mobiliare (reprezentantului acestui investitor individual), o duce participantul respectiv. Odată cu prezentarea dispoziţiei de transfer se prezintă şi cererea de retragere (Anexa nr.15 la prezentele Reguli). Retragerea valorilor mobiliare va fi perfectată în momentul recepţionării de la registrator a extrasului din registru, potrivit căruia valorile mobiliare ce constituie obiect al retragerii sînt retrase din deţinerea nominală a Depozitarului Naţional.

(6) Responsabilitatea pentru transmiterea registratorului independent a dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de retragere, o duce Depozitarul Naţional.

8.8. Suspendarea clearingului şi decontărilor

Clearingul şi decontările pentru tranzacţiile bursiere pot fi suspendate în baza deciziei Comisiei Naţionale, dacă aceasta a fost recepţionată de către Depozitarul Naţional nu mai tîrziu de T+3 ora 12.00.

Pentru tranzacţiile decontarea cărora în conformitate cu prevederile pct.11.1. alin.(2) al prezentelor Reguli se va efectua la T+0 ora 17.00, decizia Comisiei Naţionale privind aplicarea restricţiilor de suspendare a clearingului şi decontărilor se va executa de Depozitarul Naţional dacă aceasta a fost recepţionată nu mai tîrziu de T+0 ora 16.50.

8.9. Imobilizarea conturilor

(1) În vederea facilitării transmiterii datelor din/către sistemul Depozitar, este operată imobilizarea conturilor. Această operaţiune presupune că imobilizarea conturilor nu este similară blocării sau suspendării acestora. Procedura va fi sistematic executată de către colaboratorii Departamentului operaţiuni depozitare care au acces la Sistemul Depozitar în virtutea funcţiilor deţinute. Imobilizarea conturilor se va efectua cu o coordonare prealabilă cu Preşedintele Depozitarului Naţional şi Participantul care operează cu conturile indicate.

(2) În vederea procesării imobilizării conturilor, colaboratorul Departamentului operaţiuni depozitare:

a) culege şi sistematizează datele privind conturile cu care nu s-a operat pe parcursul ultimelor şase luni şi soldul valorilor mobiliare aflate pe acesta este egal cu zero. Imobilizarea conturilor poate fi aplicată doar faţă de conturile care cumulează ambele condiţii;

b) întocmeşte o notă informativă către Preşedintele Depozitarului Naţional în care indică numărul contului, persoana căreia îi aparţine acest cont, operatorul contului;

c) transmite nota informativă cu avizul directorului Departamentului operaţiuni depozitare către Preşedintele Depozitarului Naţional;

d) recepţionează avizul Preşedintelui Depozitarului Naţional;

e) procesează modificările corespunzătoare în Sistemul Depozitar, imobilizînd conturile indicate în nota informativă prezentată Preşedintelui Depozitarului Naţional;

f) transmite Participanţilor Depozitarului Naţional care sînt operatori ai conturilor indicate la lit.a) informaţia privind imobilizarea acestora;

g) recepţionează de la Participanţii care sînt operatori ai conturilor imobilizate cererile privind activarea acestora, semnate atît de către Participant cît şi de către posesorul contului;

h) verifică datele indicate în cerere cu cele conţinute în Sistemul Depozitar;

i) introduce modificările corespunzătoare în Sistemul Depozitar.

(3) Activarea conturilor nu cere o coordonare prealabilă cu Preşedintele Depozitarului Naţional.

[Cap.8 modificat prin Hot. CNPF nr.34/26 din 27.06.2014, în vigoare 18.07.2014]   

9. INTERACŢIUNEA CU BURSA DE VALORI

9.1. Interacţiunea sistemelor

Sistemul depozitar, de clearing şi de decontare ale Depozitarului Naţional reprezintă continuarea sistemului de tranzacţionare a Bursei de Valori şi trebuie să fie integrate cu sistemul indicat pentru asigurarea posibilităţii schimbului automatizat de date între Depozitarul Naţional şi Bursa de Valori.

9.2. Confirmarea preliminară a ordinului

(1) Înainte de începutul zilei de lucru a Bursei de valori, sistemul Depozitarului Naţional informează automat sistemul de tranzacţionare al Bursei referitor la cantitatea valorilor mobiliare la conturile depozitare, care sînt accesibile pentru vînzare pe parcursul sesiunilor de tranzacţionare la Bursă în ziua de lucru dată.

(2) În cazul, în care participantul introduce în sistemul de tranzacţionare a Bursei de Valori ordinul de vînzare a valorilor mobiliare, Bursa de Valori asigură verificarea existenţei la contul depozitar indicat în ordin a cantităţii suficiente de valori mobiliare accesibile pentru vînzare.

(3) În cazul, în care cantitatea valorilor mobiliare este suficientă, Bursa de Valori confirmă ordinul de vînzare şi îl acceptă.

(4) În cazul, în care cantitatea valorilor mobiliare este insuficientă, Bursa de Valori nu confirmă ordinul de vînzare şi îl respinge.

10. CLEARING

10.1. Procesul de clearing

Procesul de clearing conţine următoarele etape:

a) recepţionarea datelor referitor la tranzacţiile bursiere din sistemul de negocieri al Bursei de Valori;

b) pregătirea dărilor de seamă vizînd tranzacţiile şi prezentarea lor participanţilor;

c) corectarea tranzacţiilor;

d) anularea tranzacţiilor;

e) evidenţa obligaţiunilor şi cerinţelor participanţilor.

10.2. Recepţionarea datelor vizînd tranzacţiile la Bursa de Valori

(1) Depozitarul Naţional efectuează clearingul şi decontarea tranzacţiilor bursiere doar după recepţionarea instrucţiunilor respective de la Bursa de Valori, care conţin date referitor la părţile tranzacţiei bursiere (cumpărătorul şi vînzătorul) şi obligaţiunile lor (de achitare a mijloacelor băneşti şi livrare a valorilor mobiliare).

(2) Instrucţiunile menţionate sînt transmise în sistemul automatizat al Depozitarului Naţional nemijlocit din sistemul automatizat al Bursei de valori sau în alt mod, coordonat între Depozitarul Naţional şi Bursa de Valori.

10.3. Corectarea tranzacţiilor

(1) Unele date referitor la tranzacţiile bursiere, pentru care data decontărilor este T+3, pot fi corectate la cererea Participantului, dacă aceasta este recepţionată pînă la momentul T+2 ora 15.00. Pentru tranzacţiile cu data decontării de T+0, datele supuse corectării pot fi corectate în baza cererii recepţionate de Depozitarul Naţional pînă la T+0 ora 16.00.

(2) Corectării pot fi supuse doar instrucţiunile privind decontările tranzacţiei: numerele conturilor depozitare ale vînzătorului sau cumpărătorului.

(3) Depozitarul Naţional corectează tranzacţia numai dacă există:

a) cererea în scris a participantului cu indicarea datelor tranzacţiei, care trebuie să fie corectate;

b) cantitatea suficientă de valori mobiliare accesibile pentru vînzare, în cazul schimbării numărului contului depozitar al vînzătorului.

(4) Cererea scrisă a Participantului de corectare a tranzacţiei urmează să conţină date privind informarea de către Participant a Comisiei Naţionale referitor la corectările solicitate.

(5) În cazul, în care este necesar de a introduce alte modificări, decît cele indicate la alin.(2) al prezentului articol, tranzacţia poate fi anulată în modul stabilit de prezentele Reguli.

(6) Depozitarul Naţional va informa lunar Comisia Naţională despre corectările operate la tranzacţiile bursiere în conformitate cu prevederile prezentului articol.

10.4. Anularea tranzacţiei

(1) În cazurile stabilite de Regulile Bursei de Valori, tranzacţia se anulează cu acordul Bursei de Valori şi a participanţilor care au încheiat tranzacţia, cu condiţia că data decontării tranzacţiei încă nu a sosit.

(2) Depozitarul Naţional nu este în drept să anuleze tranzacţia după ce a sosit data decontării acestei tranzacţii.

(3) Depozitarul Naţional va informa în termen de 3 zile Comisia Naţională despre anularea tranzacţiei admisă în conformitate cu prevederile prezentului articol.

10.5. Evidenţa obligaţiunilor şi cerinţelor participanţilor

(1) Depozitarul Naţional zilnic:

a) determină poziţiile monetare nete ale participanţilor la tranzacţiile, decontarea cărora trebuie să fie efectuată în această zi;

b) introduce înscrieri la conturile de clearing ale participanţilor, care reflectă poziţiile lor monetare nete, precum şi obligaţiunile şi cerinţele de livrare a valorilor mobiliare;

c) trimite participanţilor avize referitoare la poziţiile lor monetare nete, precum şi la obligaţiunile şi cerinţele de livrare a valorilor mobiliare.

(2) Poziţia monetară netă este:

a) lungă, dacă cerinţele participantului de a recepţiona mijloace băneşti depăşesc obligaţiunile lui de achitare a mijloacelor băneşti (sold pozitiv);

b) scurtă, dacă cerinţele participantului sînt mai mici decît obligaţiunile lui (sold negativ);

c) închisă, dacă cerinţele participantului sînt egale cu obligaţiunile lui.

[Cap.10 modificat prin Hot. CNPF nr.34/26 din 27.06.2014, în vigoare 18.07.2014]   

11. DECONTĂRI

11.1. Onorarea obligaţiunilor de achitare a mijloacelor băneşti

(1) Pentru tranzacţiile înregistrate la Bursa de Valori, clearingul şi decontarea cărora se execută de Depozitarul Naţional opţional, sunt posibile două cicluri de decontare potrivit cărora:

a) data decontării finale a tranzacţiei este T+3;

b) data decontării finale a tranzacţiei este T+0.

(2) Pentru efectuarea decontărilor finale la tranzacţie la data de T+0, tranzacţia trebuie să corespundă cumulativ următoarelor condiţii:

a) să fie înregistrată în "perioada preţului de piaţă", adică să fie înregistrată în perioada după stabilirea preţului de deschidere a pieţei pînă la închiderea sesiunii bursiere;

b) mijloacele băneşti destinate acoperirii valorii tranzacţiei (în cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este scurtă) urmează a fi transferate de către Cumpărător la contul Depozitarului Naţional deschis în cadrul Băncii Naţionale a Moldovei cel tîrziu la ziua T, ora 13.30 (12.30 în cazul modificării orarului de funcţionare a SAIT-lui BVM);

c) Comisia Naţională a dispus de accesul on-line pentru vizualizarea mişcărilor la contul de decontare al Depozitarului Naţional deschis la BNM;

d) imediat după închiderea sesiunii de tranzacţionare, dar nu mai tîrziu de data T, ora 14.15 (14.00 în cazul modificării orarului de funcţionare a SAIT-lui BVM). Cumpărătorul va depune o cerere în care va indica expres că optează pentru efectuarea decontărilor finale la data de T+0, în legătură cu ce mijloacele băneşti indicate la lit.b) al prezentului alineat urmează a fi utilizate pentru decontarea tranzacţiilor înregistrate de respectivul Cumpărător (cu indicarea numerelor avizelor de contract);

e) Participantul (broker) Cumpărător/Vînzător asigură prezentarea către Comisia Naţională pînă la data de T+0 ora 14.20 a tuturor documentelor aferente tranzacţiei cu confirmarea recepţionării de către inspectorul bursier în cadrul CNPF.

(3) Dacă tranzacţia nu corespunde condiţiilor stabilite la pct.11.2, atunci decontările finale for fi efectuate conform ciclului T+3.

(4) În cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este scurtă, Participantul este obligat în termenul maximal admisibil T+2 să asigure pe contul de decontare al Depozitarului Naţional, indicat în avizul de contract eliberat de Bursa de Valori, disponibilul de mijloace băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei. În cazul, în care se optează pentru decontarea finală de T+0, Cumpărătorul este obligat să transfere mijloacele băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei la contul de decontare al Depozitarului Naţional deschis în BNM în termenul maximal admisibil T+0, ora 13.30 (12.30 în cazul modificării orarului de funcţionare a SAIT-lui BVM).

(5) În cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este lungă, Depozitarul Naţional perfectează şi transmite spre executare în termenul T+3 un ordin de transferare a sumei respective la contul Participantului-Vînzător. În cazul, în care se optează pentru decontarea finală de T+0, fiind întrunite toate condiţiile indicate la pct.11.1. alin.(2), Depozitarul Naţional va efectua transferul mijloacelor băneşti către Participantul – Vînzător în data decontărilor finale, ora 17.00.

(6) În cazul, în care poziţia monetară netă a participantului este închisă nu se efectuează nici o operaţiune de transferare a mijloacelor băneşti.

(7) Depozitarul Naţional va ţine evidenţa operaţiunilor de transfer al mijloacelor băneşti de la contul Depozitarului Naţional la conturile participanţilor şi viceversa.

(8) Toate transferările mijloacelor băneşti sînt finale.

(9) Depozitarul Naţional reflectă onorarea obligaţiunilor de achitare a mijloacelor băneşti de către participanţi, făcînd înscrieri corespunzătoare la conturile lor de clearing.

11.2. Onorarea obligaţiunilor de livrare a valorilor mobiliare

(1) Depozitarul Naţional efectuează transferarea valorilor mobiliare la contul depozitar al cumpărătorului (contul participantului sau investitorului individual din numele căruia participantul a încheiat tranzacţia), defalcîndu-le de la contul depozitar al vînzătorului (contul participantului sau investitorului individual din numele căruia participantul a încheiat tranzacţia), numai cu condiţia că participantul-cumpărător, poziţia monetară netă a căruia este scurtă, şi-a onorat obligaţiunea lui de achitare.

(2) Depozitarul Naţional reflectă onorarea obligaţiunilor de livrare a valorilor mobiliare de către participanţi, făcînd înscrierile respective la conturile lor de clearing.

11.3. Neîndeplinirea obligaţiunilor de achitare a mijloacelor băneşti

(1) În cazul, în care participantul nu-şi îndeplineşte în termenele stabilite obligaţiunile de achitare a mijloacelor băneşti complet sau parţial (adică atunci, cînd se păstrează soldul negativ la contul de clearing al participantului la sfîrşitul ciclului de decontare), Depozitarul Naţional verifică mărimea Cotizaţiei Efective a Participantului dat în Fondul de risc al Participanţilor, în vederea stabilirii posibilităţii transferului mijloacelor băneşti către Vînzător din contul acestei Cote.

(2) În cazul, în care obligaţia de achitare a mijloacelor băneşti depăşeşte mărimea Cotizaţiei Efective a Participantului vinovat de netransferul mijloacelor băneşti, tranzacţia se anulează, iar faţă de acest Participant se aplică sancţiunile prevăzute de prezentele Reguli.

[Cap.11 modificat prin Hot. CNPF nr.34/26 din 27.06.2014, în vigoare 18.07.2014]   

[Cap.11 modificat prin Hot. CNPF nr.46/9 din 27.09.2013, în vigoare 11.10.2013]

12. OPERAŢIUNI CORPORATIVE

12.1. Tipurile operaţiunilor corporative

Depozitarul Naţional asigură introducerea modificărilor în registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale clienţilor săi aferente efectuării următoarelor operaţiuni corporative:

a) plătirea dividendelor în formă de acţiuni, convertirea, consolidarea şi fracţionarea acţiunilor;

b) întocmirea listei deţinătorilor valorilor mobiliare, care urmează a fi transmisă registratorului independent pentru procesarea acţiunilor corporative ce ţin de plătirea dividendelor sub formă de mijloace băneşti, precum şi a celor administrative (expedierea buletinelor de vot, dărilor de seamă anuale, avizelor referitore la adunările generale ale acţionarilor ş.a.);

c) schimbarea denumirii societăţii pe acţiuni.

12.2. Modul de procesare a operaţiunilor corporative

(1) Achitările în numerar sînt efectuate de către persoana împuternicită (emitent sau registrator). Plăţile nebăneşti se prelucrează de către Depozitar pe calea modificării poziţiilor corespunzătoare ale deponenţilor. Depozitarul asigură procesarea ambelor tipuri de plăţi, prezentînd registratorului informaţia privind poziţiile deponenţilor.

(2) În vederea asigurării introducerii modificărilor aferente efectuării operaţiunilor corporative indicate la art.12.1. al prezentelor Reguli, colaboratorul Departamentului operaţiuni depozitare:

a) obţine informaţia privind activităţile corporative prin primirea înştiinţării de la registrator şi monitorizarea anunţurilor în mijloacele mass-media;

b) întru confirmarea condiţiilor activităţilor corporative, indicate în ziar, ia legătura cu registratorul;

c) introduce informaţia primită în sistemul depozitar.

Notă:

Sistemul creează agenda introducerii informaţiei în programul activităţilor corporative şi generează rapoartele corespunzătoare destinate Depozitarului Naţional şi Participanţilor, preîntîmpinîndu-i despre acţiunile ce vor urma. În ce priveşte plăţile nebăneşti, perfectate de sistemul depozitar, se operează tranzacţia acţiunilor preconizate, pentru început cu statutul "la control".

d) pentru plăţile băneşti recepţionează din sistemul depozitar "Lista deponenţilor", cu indicarea deţinătorilor reali ai valorilor mobiliare, evidenţa cărora se ţine la Depozitar şi pentru care urmează a fi efectuate plăţile;

e) transmite registratorului un exemplar al raportului pentru acţiuni ulterioare;

f) anexează la dosar toate rapoartele privind achitările băneşti, în ordine cronologică;

g) efectuează monitoringul "Agenda activităţilor corporative" pentru primirea noilor extrase de la registrator, în urma producerii activităţilor corporative ce ţin de plăţile nebăneşti;

h) conlucrează cu registratorul în cazul, în care înştiinţarea referitoare la necesitatea operării plăţilor nebăneşti nu se prezintă în termenele stabilite;

i) primeşte noile extrase din registru, în urma operării plăţilor nebăneşti;

j) pe măsura primirii, actualizează contul intern al activităţilor corporative;

Notă:

Contul intern al Participantului este creat în sistemul depozitar pentru uşurarea procesului dat. Rapoartele privind activitatea cotidiană a Participantului şi a poziţiilor lui la Depozitar trebuie primite şi pentru acest cont, pentru a monitoriza distribuirea acţiunilor şi vînzarea acţiunilor întregi, primite în rezultatul acumulării acţiunilor fracţionare de la deponenţi.

k) la recepţionarea confirmării de la registrator, prin intermediul ecranului de introducere a datelor operează comanda pentru prelucrarea plăţilor nebăneşti la conturile deponenţilor.

13. DĂRI DE SEAMĂ

13.1. Prezentarea dărilor de seamă deponenţilor cu privire la conturi

(1) Depozitarul Naţional prezintă deponenţilor la cererea acestora dările de seamă cu privire la conturile lor, inclusiv cu privire la operaţiunile depozitare, efectuate la aceste conturi, precum şi la tranzacţiile efectuate de ei şi decontarea lor.

(2) Depozitarul Naţional prezintă investitorilor individuali la cererea acestora dările de seamă cu privire la conturile lor.

(3) Responsabilitatea pentru transmiterea dărilor de seamă investitorilor individuali o poartă operatorii numiţi de ei. În cazul, în care există mai mulţi operatori la un cont individual, fiecare din ei primeşte darea de seamă, care reflectă numai acele operaţiuni şi tranzacţii, care au fost efectuate cu participarea operatorului dat.

(4) În cazul depistării unei erori în darea de seamă, Participantul este obligat să anunţe imediat Depozitarul Naţional despre această eroare prin telefon sau fax, expediind o confirmare respectivă în scris nu mai tîrziu de ziua de lucru ulterioară zilei recepţionării dării de seamă. Responsabilitatea pentru înştiinţarea Depozitarului Naţional despre erorile depistate de către investitorii individuali o poartă operatorii numiţi de ei. În caz contrar, deponentul nu este în drept să ceară de la Depozitarul Naţional corectarea erorii şi compensarea pierderilor legate de ele.

14. INTERACŢIUNEA CU REGISTRATORII INDEPENDENŢI

14.1. Lista deţinătorilor valorilor mobiliare

Depozitarul Naţional întocmeşte listele deţinătorilor valorilor mobiliare şi le prezintă registratorului independent în modul şi termenele stabilite de legislaţie şi actele normative ale Comisiei Naţionale.

14.2. Verificarea datelor

(1) Depozitarul Naţional verifică trimestrial cu registratorul independent cantitatea fiecărei clase separate a valorilor mobiliare admise, evidenţa cărora se ţine la conturile depozitare, cu cantitatea acelor valori mobiliare, evidenţa cărora se duce la contul Depozitarului Naţional în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare. În vederea verificării datelor colaboratorul Departamentului Operaţiuni Depozitare:

a) primeşte din sistemul depozitar două copii ale raportului "Cu privire la poziţiile valorilor mobiliare la registrator" (raportul R011);

b) transmite corespunzător fiecărui registrator un exemplar al raportului privind poziţiile şi scrisoarea de însoţire, care conţine informaţii privind confruntările datelor cu registratorii, precum şi data, la care trebuie prezentat răspunsul;

c) contactează registratorul, în cazul întîrzierii răspunsului mai mult de 5 zile lucrătoare;

d) pregăteşte şi expediază registratorului pachetele de rezervă în cazul lipsei pachetelor iniţiale;

e) primeşte de la registrator răspuns referitor la confruntarea datelor: fără probleme/cu indicarea problemelor;

f) studiază şi soluţionează problemele, menţionate de către registrator;

g) periodic transmite rapoartele privind statutul răspunsurilor: Preşedintelui Depozitarului şi secţiei auditului intern;

h) ţine evidenţa tuturor răspunsurilor, problemelor studiate, acţiunilor întreprinse pentru informaţii ulterioare.

(2) depozitarul Naţional informează imediat registratorul independent referitor la toate divergenţele în date şi ia măsuri de a le înlătura.

(3) divergenţele în date neînlăturate vor fi soluţionate în modul stabilit de legislaţie şi actele normative ale Comisiei Naţionale.

15. RESPONSABILITĂŢI

15.1. Responsabilitatea Depozitarului Naţional

(1) Depozitarul Naţional este responsabil pentru neexecutarea sau executarea necuvenită a obligaţiunilor ce ţin de activităţile sale de depozitare, de clearing şi decontare, inclusiv şi pentru:

a) plenitudinea, corectitudinea şi oportunitatea introducerii înscrierilor la conturi, cu excepţia cazurilor prevăzute de prezentele Reguli;

b) păstrarea înscrierilor la conturi;

c) erorile, admise în rezultatul acţiunilor neglijente sau intenţionate ale personalului Depozitarului Naţional la introducerea înscrierilor la conturi;

d) acţiunea sau inacţiunea Depozitarului Naţional, care a dus la imposibilitatea proprietarului de a-şi realiza drepturile, asigurate de valorile mobiliare care-i aparţin;

e) restabilirea corespunderii înscrierilor între conturile depozitare şi înscrierilor registratorilor independenţi şi ale participanţilor – în cazul apariţiei divergenţelor între date, admise din cauza Depozitarului Naţional;

f) neîndeplinirea sau îndeplinirea necuvenită a altor obligaţiuni din contractul depozitar.

(2) Depozitarul Naţional este obligat să compenseze pierderile directe sau indirecte, suportate de participanţi din vina lui.

15.2. Utilizarea serviciilor de comunicaţii

(1) În cazul, cînd Participantul utilizează serviciile de comunicaţii pentru transmiterea către Depozitarul Naţional şi recepţionarea de la el a datelor şi dispoziţiilor, Depozitarul Naţional nu duce responsabilitatea pentru pierderea sau eronarea informaţiei transmise în aşa mod, dar totodată, trebuie să ia toate măsurile posibile pentru restituirea informaţiei, pierdute sau deteriorate în rezultatul acţiunilor neglijente, intenţionate sau frauduloase.

(2) Participantul nu are dreptul să ceară de la Depozitarul Naţional compensarea prejudiciilor, cauzate de pierderea sau deteriorarea informaţiei, transmisă prin modul indicat.

15.3. Responsabilitatea participanţilor

(1) Participantul poartă răspundere:

a) pentru plenitudinea şi corectitudinea înscrierilor la conturi, introduse de Depozitarul Naţional în baza datelor prezentate de el;

b) pentru acţiunea sau inacţiunea sa, care au dus la imposibilitatea realizării drepturilor proprietarului, asigurate de valorile mobiliare care-i aparţin;

c) pentru restabilirea concordanţei între înscrierile la conturile depozitare şi înscrierile participanţilor – în cazul apariţiei divergenţelor între date din vina Participantului;

d) pentru onorarea obligaţiunilor de decontare;

e) pentru onorarea obligaţiunilor faţă de fondul de risc al participanţilor;

f) pentru neîndeplinirea sau îndeplinirea necuvenită a altor obligaţiuni conform contractului depozitar.

(2) Participanţii nu sînt în drept să încheie contracte cu clienţii săi, care i-ar elibera de obligaţiunile menţionate.

(3) Participantul este obligat să compenseze pierderile directe sau indirecte, suportate de Depozitarul Naţional din vina lui.

16. MĂSURI DISCIPLINARE

16.1. Amenzi şi alte sancţiuni

(1) Depozitarul Naţional este în drept să amendeze participanţii, care au comis încălcări ale Regulilor, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional, în special pentru:

a) neonorarea obligaţiunilor de achitare a mijloacelor băneşti la decontări; cotelor în fondul de risc al participanţilor; încasărilor pentru serviciile Depozitarului Naţional;

b) neonorarea parţială sau totală a obligaţiunilor de prezentare a informaţiei solicitate de Depozitarul Naţional;

c) alte încălcări ale Regulilor, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional.

(2) Pentru încălcarea Regulilor, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional se aplică următoarele amenzi:

Pentru prima încălcare – Avertisment.

Pentru a doua – 250 lei.

Pentru a treia – 500 lei.

Pentru a patra şi fiecare următoare – 750 lei.

(3) Amenzile urmează a fi achitate în termen de 3 zile bancare din momentul aducerii la cunoştinţa participanţilor a informaţiei privind aplicarea amenzilor. În cazul neachitării amenzilor, precum şi a altor plăţi obligatorii în termenul stabilit de prezentele Reguli sau hotărîrile organelor de conducere ale Depozitarului Naţional, se va calcula o penalitate în mărime de 0,1% de la suma neachitată pentru fiecare zi restanţă.

(4) Pentru netransferul de către Participant a mijloacelor băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei în termenul maximal admisibil T+2, care s-a soldat cu anularea tranzacţiei potrivit prevederilor art.11.3 alin.(2) al prezentelor Reguli, faţă de Participantul vinovat de netransfer se aplică o sancţiune în mărime de 5% din valoarea tranzacţiei, care se vor transfera ca despăgubire contragentului la tranzacţie.

(5) Depozitarul Naţional este, de asemenea, în drept să aplice faţă de participanţi aşa sancţiuni ca suspendarea, excluderea sau limitarea activităţii, a funcţiilor sau operaţiunilor participantului, precum şi alte sancţiuni la decizia Consiliului societăţii.

16.2. Aplicarea şi anularea sancţiunilor şi amenzilor

(1) Amenzile şi sancţiunile se aplică de Preşedintele Depozitarului Naţional în corespundere cu prezentele Reguli.

(2) Participantul este în drept, în termen de 30 de zile din momentul aducerii la cunoştinţă a faptului aplicării sancţiunilor, să se adreseze Consiliului societăţii cu cerere de a revizui sau anula amenda sau sancţiunea.

(3) În acest caz:

a) aplicarea amenzii sau sancţiunii (cu excepţia suspendării calităţii de participant) se amînă pînă cînd Consiliul societăţii va lua decizia;

b) Consiliul societăţii este obligat să organizeze audierea, oferindu-i Participantului posibilitatea să-şi exprime opinia;

c) membrul Consiliului societăţii, care este direct sau indirect interesat în cazul examinat, este obligat să anunţe despre aceasta şi nu are dreptul să participe la votare pe chestiunea dată;

d) decizia, adoptată de Consiliul societăţii este definitivă;

e) Participantul este în drept, în ordinea stabilită de legislaţie, să atace în judecată decizia adoptată de Consiliul societăţii.

(4) Consiliul societăţii are dreptul să schimbe sau să anuleze amenda sau sancţiunea, aplicată de Preşedintele Depozitarului Naţional, indiferent de faptul, dacă există sau nu cererea Participantului respectiv.

(5) Depozitarul Naţional în timp de trei zile anunţă Comisia Naţională despre toate cazurile de aplicare, schimbare sau anulare a amenzilor sau sancţiunilor, aplicate faţă de Participantul Depozitarului Naţional.

17. MĂSURI DE SECURITATE

17.1. Păstrarea informaţiei

(1) Depozitarul Naţional şi participanţii lui sînt obligaţi să ia măsuri de securitate respective, în scop de a preîntîmpina accesul, schimbarea, lichidarea şi divulgarea nesancţionată a informaţiei, precum şi pierderea şi lichidarea întîmplătoare a informaţiei, a datelor şi documentelor care se referă la deponenţi, conturile lor şi operaţiunile efectuate.

(2) Măsurile de securitate menţionate trebuie să corespundă cerinţelor legislaţiei şi actelor normative ale Comisiei Naţionale.

(3) În vederea asigurării integrităţii sistemului şi datelor, Depozitarul Naţional asigură controlul accesului intern şi extern la sistemele şi datele sale. În acest scop vor dispune de acces la bazele de date şi sistemul depozitar doar colaboratorii calificaţi, cărora în acest scop li se va elibera un "log-in" şi parolă. Transmiterea informaţiei ce ţine de "log-in" şi "parolă" de către colaboratori persoanelor neautorizate este interzisă, iar faţă de persoanele vinovate de transmitere se vor aplica sancţiuni disciplinare. Accesul extern la bazele de date şi sistemul depozitar este inadmisibil, cu excepţia cazurilor de verificare a activităţii Depozitarului Naţional de către organele împuternicite, cu participarea reprezentanţilor Depozitarului Naţional.

(4) Depozitarul Naţional trebuie să asigure păstrarea copiei informaţiei din registru pe fişier electronic în casete arendate în băncile comerciale de pe teritoriul Republicii Moldova. Depozitarul Naţional va reînnoi copia informaţiei din registru pe fişier electronic, cel puţin o dată în 15 zile lucrătoare.

(5) Totodată Depozitarul Naţional va asigura menţinerea unui mediu de lucru reglementat şi sigur. În acest scop se interzice accesul în încăperile de serviciu ale Depozitarului Naţional a persoanelor neautorizate. Transmiterea corespondenţei, ridicarea răspunsurilor se vor efectua doar prin intermediul cancelariei. Accesul colaboratorilor în încăperile de serviciu în afara orelor de lucru se va efectua doar cu acordul prealabil al Preşedintelui Depozitarului Naţional.

(6) În vederea protecţiei informaţiei, datelor, înscrierilor şi altor documente, care se referă la deponenţi şi conturile lor, împotriva accesului nesancţionat la ele, modificarea, nimicirea, falsificarea, divulgarea sau răspîndirea lor, sau împotriva pierderii sau deteriorării ei întîmplătoare Depozitarul Naţional va fi dotat cu safeuri metalice, la care vor avea acces doar persoanele autorizate.

(7) În vederea preîntîmpinării incendiilor, impactului calamităţilor naturale sau încercărilor pătrunderii nesancţionate în încăperile de serviciu, Depozitarul Naţional este dotat cu sisteme de alarmă şi pază, în baza unui contract cu instituţiile specializate.

(8) În cazul constatării furtului, pierderii, distrugerii, deteriorării, sustragerii totale sau parţiale a datelor din sistemul registrului, Depozitarul Naţional este obligat:

a) să informeze despre aceasta, în formă scrisă, nu mai tîrziu de ziua ce urmează după ziua depistării faptului indicat mai sus – emitentul, registratorii independenţi, Comisia Naţională şi, după caz, organele de anchetă;

b) în termen de 10 zile calendaristice, fără a-şi suspenda activitatea, să întreprindă toate măsurile necesare pentru restabilirea datelor din registru în baza copiei registrului, aflată la păstrare în casetele arendate în cadrul băncii comerciale.

(9) Depozitarul Naţional asigură disponibilitatea personalului şi accesul imediat la software-ul, procedurile şi schemele structurii organizatorice şi instrucţiunilor titulare pentru reanimarea activităţii Depozitarului Naţional în cazul apariţiei circumstanţelor neprevăzute.

17.2. Asigurarea confidenţialităţii informaţiei

(1) Depozitarul Naţional şi participanţii lui sînt obligaţi să asigure confidenţialitatea informaţiei, de care ei dispun pe parcursul efectuării activităţii de depozitare, clearing şi decontare.

(2) În scopul prezentelor Reguli, confidenţială se consideră următoarea informaţie:

a) informaţia despre deponenţi;

b) informaţia despre starea conturilor;

c) informaţia despre operaţiunile efectuate la conturi;

d) altă informaţie, care fiind transmisă Depozitarului Naţional, s-a dat indicaţie în scris referitor la confidenţialitatea ei.

(3) Informaţia despre starea conturilor poate fi prezentată doar deponentului, reprezentantului lui împuternicit sau operatorului contului lui (dacă deponentul este investitor individual) referitor la contul deponentului dat, precum şi auditorilor Depozitarului Naţional, iar, în cazurile stabilite de legislaţie, şi reprezentanţilor împuterniciţi ai Comisiei Naţionale. Operatorul contului primeşte informaţia doar referitor la acele poziţii, asupra cărora se răspîndesc împuternicirile acestui operator.

(4) Depozitarul Naţional şi participanţii lui trebuie nu mai rar de o dată în an să informeze în scris colaboratorii săi referitor la obligaţiunile lor de a păstra confidenţialitatea informaţiei, recepţionată pe parcursul desfăşurării activităţii Depozitarului Naţional sau în legătură cu această activitate, şi să ceară de la colaboratorii menţionaţi, ca ei să prezinte confirmare în scris precum că sînt gata să respecte obligaţiunile menţionate.

(5) Modul de prezentare a informaţiei confidenţiale organelor fiscale, de drept şi judecătoreşti se stabileşte de legislaţia Republicii Moldova.

(6) Deponentul, drepturile căruia au fost încălcate în rezultatul divulgării din partea Depozitarului Naţional sau Participantului lui a informaţiei confidenţiale, care se referă la deponentul dat, are dreptul să ceară de la Depozitarul Naţional şi/sau Participant compensarea pierderilor, care au fost cauzate în urma acestei divulgări, în modul stabilit de legislaţie.

Titlul III

FONDUL DE RISC AL PARTICIPANŢILOR

18.1. Prevederi generale

(1) Responsabilitatea pentru colectarea cotizaţiilor în fondul de risc al participanţilor, administrarea investirii şi utilizării mijloacelor acestui fond o duce Depozitarul Naţional.

(2) Fiecare Participant se obligă să efectueze plăţi în Fondul de risc al participanţilor, necesare pentru achitarea Cotizaţiei sale Normative.

(3) Fondul de risc al participanţilor este alcătuit din Cotizaţiile Efective ale participanţilor.

(4) Mijloacele Fondului de risc al participanţilor se utilizează numai pentru reducerea riscului la decontări în cadrul tranzacţiilor bursiere efectuate de către Participanţii Depozitarului Naţional.

18.2. Mărimea Cotizaţiei Normative

(1) Mărimea Cotizaţiei Normative constituie – 30000 (treizeci mii) lei.

(2) În cazul cînd mărimea Cotizaţiei Efective este superioară Cotizaţiei Normative indicată în alin.(1) al prezentului articol, Participantul Depozitarului Naţional poate solicita Depozitarului Naţional restituirea sumelor superioare.

(3) Depozitarul este în drept să refuze restituirea sumelor indicate la alin.(2) al prezentului articol în următoarele cazuri:

a) Participantul are datorii sau alte obligaţii băneşti faţă de Fondul de risc al Participanţilor sau Depozitarul Naţional;

b) Prin hotărîrea Consiliului societăţii a fost majorată mărimea cotizaţiei normative.

18.3. Forma cotizaţiilor

Cotizaţiile în Fondul de risc al Participanţilor se achită numai în mijloace băneşti.

18.4. Achitarea Cotizaţiei Normative

Participantul achită Cotizaţia Normativă după semnarea contractului depozitar cu Depozitarul Naţional.

18.5. Termenele de completare a Cotizaţiilor

În cazul utilizării mijloacelor Fondului de risc al Participanţilor pentru stingerea obligaţiei de achitare a mijloacelor băneşti la tranzacţie, Participantul va efectua completarea acestuia în decurs de 2 zile lucrătoare. La expirarea termenului respectiv statutul de Participant se sistează automat pe un termen de 30 de zile, cu informarea Comisiei Naţionale. Dacă nici pînă la expirarea acestui termen Participantul suspendat nu va completa cota sa în fondul de risc al Participanţilor pînă la mărimea cotizaţiei normative, acest Participant se va exclude din rîndurile Participanţilor Depozitarului Naţional.

18.6. Investirea mijloacelor Fondului de risc

Depozitarul este în drept să investească total sau parţial mijloacele băneşti depuse de participanţii Fondului de risc, în următoarele tipuri de active:

a) valori mobiliare de stat;

b) depozite bancare (cu condiţia aprobării anterioare a condiţiilor depozitelor respective de către Consiliul societăţii.

18.7. Veniturile de la investirea mijloacelor Fondului de risc

(1) Dacă participantul nu are o Datorie de stins sau alte datorii băneşti neachitate faţă de Fondul de risc al Participanţilor şi Depozitarul Naţional, Depozitarul Naţional se obligă, la cererea participantului, să achite acestuia acea parte a veniturilor din mijloacele investite ale Fondului de risc al Participanţilor, care este superioară mărimii Cotizaţiei Normative prevăzute în art.18.2. alin.(1) al prezentelor Reguli. În caz contrar, Depozitarul Naţional îndreaptă veniturile respective spre achitarea Datoriei participantului respectiv şi altor obligaţiuni băneşti neachitate faţă de Fondul de risc al Participanţilor şi Depozitarul Naţional, achitînd acestui participant partea rămasă a veniturilor.

(2) Achitarea se va efectua o dată pe an pînă la data de 30 martie a anului următor celui de gestiune.

(3) Depozitarul Naţional prezintă participanţilor pînă la data de 25 ianuarie a anului următor celui de gestiune darea de seamă privind depunerile acestora conform situaţiei la data de 31 decembrie a anului de gestiune.

18.8. Utilizarea mijloacelor Fondului de risc

(1) Dacă participantul a admis încălcările prevăzute de art.11.3. al prezentelor Reguli, Depozitarul utilizează pentru stingerea acesteia Cotizaţia Efectivă a participantului respectiv. În cazul în care mărimea Datoriei depăşeşte mărimea cotizaţiei Efective a Participantului corespunzător, tranzacţia se anulează.

(2) În cazul utilizării Cotizaţiilor Efective ale participanţilor în conformitate cu alin.(1) al prezentului articol, Depozitarul Naţional se obligă să comunice neîntîrziat Comisiei Naţionale despre mărimea mijloacelor Fondului de risc al Participanţilor utilizate în acest scop şi despre cauzele utilizării lor/sau despre anularea tranzacţiei după caz.

(3) Dacă în rezultatul utilizării mijloacelor Fondului de risc al Participanţilor mărimea Cotizaţiei Efective a Participantului va fi mai mică decît mărimea Cotizaţiei Normative, Participantul respectiv se obligă, la solicitarea Depozitarului Naţional şi în termenele stabilite de acesta, să introducă în Fondul de risc al Participanţilor suma necesară pentru completarea mărimii Cotizaţiei Efective pînă la mărimea Cotizaţiei Normative. Luarea deciziei de către Participantul respectiv despre sistarea calităţii de Participant nu-l eliberează de la executarea cerinţei respective, cu excepţia cazului în care Participantul a comunicat Depozitarului Naţional privind ieşirea sa din rîndurile Participanţilor anterior prezentării acestuia a cerinţei respective.

18.9. Restituirea Cotizaţiilor Efective participanţilor care s-au retras sau au fost excluşi

(1) În cazul în care Participantul şi-a pierdut calitatea de Participant al Depozitarului Naţional sau a fost exclus din componenţa participanţilor, acestui Participant sau succesorului lui legitim, la cerere în termen de o lună după data retragerii sau excluderii, i se restituie Cotizaţia Efectivă a participantului minus Datoria nestinsă a acestuia şi alte obligaţiuni băneşti nestinse faţă de Depozitar.

(2) Dacă mărimea Cotizaţiei Efective a Participantului care s-a retras sau a fost exclus nu este suficientă pentru stingerea Datoriei sale neachitate şi altor obligaţiuni băneşti neachitate faţă de Depozitar, acest Participant sau succesorul legitim al acestuia este obligat să achite Depozitarului Naţional mijloacele băneşti în termenele stabilite la luarea deciziei de către Depozitar privind retragerea sau excluderea acestui Participant.

18.10. Efectele aplicării măsurilor disciplinare

Aplicarea măsurilor disciplinare faţă de Participant, precum şi retragerea sau excluderea Participantului respectiv, nu eliberează acest Participant de executarea obligaţiilor faţă de Fondul de risc al Participanţilor şi Depozitarul Naţional.

18.11. Evidenţa cotelor participanţilor

(1) Depozitarul Naţional asigură ţinerea evidenţei cotelor participanţilor în Fondul de risc al Participanţilor.

(2) Acumularea, păstrarea şi transmiterea informaţiei privind cotele participanţilor şi modificările la acestea este pusă în sarcina contabilităţii Depozitarului Naţional.

Titlul IV

ACTIVITATE DE ŢINERE A REGISTRULUI

19.1. Transmiterea dreptului de proprietate

(1) Transmiterea dreptului de proprietate a valorilor mobiliare se efectuează prin intermediul Dispoziţiei de transmitere.

(2) Cerinţele faţă de dispoziţia de transmitere sînt reglementate de Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal.

(3) Dispoziţia de transmitere poate fi completată de persoana înregistrată sau de specialistul Depozitarului Naţional. Dispoziţia de transmitere se semnează în conformitate cu articolul 26 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare.

(4) La înregistrarea transferului valorilor mobiliare, Depozitarul Naţional urmează să se asigure, că numărul de valori mobiliare virate din contul persoanei ce transmite valorile mobiliare corespunde cu numărul de valori mobiliare ce urmează a fi înregistrate în contul persoanei-beneficiar.

(5) Dacă o valoare mobiliară aparţine mai multor persoane, aceştia se înregistrează ca coproprietari.

19.2. Efectuarea înscrierilor în sistemul de ţinere a registrului

(1) Înscrierile în sistemul de ţinere a registrului se introduc la dispoziţia emitentului, proprietarului sau reprezentantului acestuia, deţinătorului nominal, Comisiei Naţionale, instanţei judecătoreşti sau altor organe competente, în conformitate cu legislaţia în vigoare.

(2) Depozitarul Naţional înregistrează transmiterea valorilor mobiliare în cazul respectării următoarelor cerinţe:

a) numărul de valori mobiliare, indicat în dispoziţia de transmitere, nu este mai mare decît numărul de valori mobiliare de această clasă înscrise în contul personal al persoanei înregistrate;

b) prin transmiterea dată nu vor fi încălcate restricţiile privind tranzacţionarea valorilor mobiliare, stabilite de legislaţie, statutul emitentului, decizia Comisiei Naţionale, hotărîrea instanţei judecătoreşti;

c) pentru operarea înregistrării transferului sînt prezentate toate documentele necesare conform legislaţiei.

19.3. Reprezentarea în cadrul transmiterii

(1) În cazul, în care transmiterea dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare se efectuează prin reprezentant, pînă la operarea înscrierilor respective, Depozitarul Naţional va verifica existenţa împuternicirilor respective.

(2) Împuternicirile reprezentantului persoanei fizice se confirmă prin unul din următoarele documente:

a) procura, autentificată conform legislaţiei, care atestă dreptul reprezentantului de a transmite valorile mobiliare respective;

b) actul de identitate al părinţilor (adoptatorilor) cu înscrierea privind copiii sau certificatul de naştere, hotărîrea instanţei de judecată;

c) copia sau extrasul din hotărîrea instanţei de judecată despre limitarea persoanei în capacitatea de exerciţiu, declararea incapacităţii, instituirea tutelei sau curatelei.

(3) Împuternicirile reprezentantului persoanei juridice rezidente se confirmă prin copia extrasului din Registrul de stat al persoanelor juridice privind administratorul societăţii sau procura eliberată reprezentantului, semnată de administratorul persoanei juridice şi autentificată cu ştampila întreprinderii.

19.4. Donaţia valorilor mobiliare

În cazul donaţiei valorilor mobiliare, pe lîngă dispoziţia de transmitere, pentru înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare, persoana care transmite valorile mobiliare va prezenta Depozitarului Naţional contractul de donaţie, iar în cazurile prevăzute de actele normative, şi extrasul din raportul de estimare a valorilor mobiliare care constituie obiect al donaţiei.

19.5. Moştenirea valorilor mobiliare

În cazul moştenirii valorilor mobiliare înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza dispoziţiei de transmitere şi a certificatului de moştenitor, autentificat notarial.

19.6. Executarea silită

În cazul executării pe cale silită a actelor judecătoreşti cu privire la transmiterea valorilor mobiliare, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza dispoziţiei de transmitere, semnată de către reprezentantul împuternicit de organele de executare stabilite de legislaţie şi titlul executoriu.

19.7. Succesiunea de drepturi şi obligaţii

În cazul succesiunii de drepturi şi obligaţii, înregistrarea transferului valorilor mobiliare se va efectua în baza deciziei sau actului prin care s-a iniţiat succesiunea şi a deciziei Camerei Înregistrării de Stat despre înregistrarea de stat a persoanei juridice succesoare de drepturi şi obligaţii sau a persoanei juridice dizolvate.

19.8. Blocarea valorilor mobiliare

(1) Blocarea valorilor mobiliare pe conturile personale se înregistrează la cererea organelor de drept, Comisiei Naţionale, organelor fiscale, altor persoane împuternicite de legislaţie. Blocarea poate avea loc în cazul constituirii gajului, iniţierii operaţiunilor de vînzare, sechestrării valorilor mobiliare şi în alte cazuri prevăzute de legislaţie.

(2) Nu se admite înregistrarea transferului valorilor mobiliare blocate dintr-un cont personal în altul.

(3) Anularea înscrierii privind blocarea valorilor mobiliare se efectuează în baza dispoziţiei scrise a organelor şi persoanelor împuternicite, din iniţiativa cărora s-a efectuat blocarea, sau persoanelor, în interesul cărora s-a efectuat blocarea.

19.9. Evidenţa internă

(1) Toate înscrierile în sistemul de ţinere a registrului trebuie să se bazeze pe documentele primare. Depozitarul Naţional este obligat să noteze pe fiecare document primit data şi ora primirii acestuia şi să-l înregistreze în registrele respective.

(2) Înscrierile în sistemul de ţinere a registrului se introduc în decurs de 3 zile lucrătoare din ziua prezentării tuturor documentelor necesare.

(3) Depozitarul Naţional va refuza introducerea înscrierilor în sistemul de ţinere a registrului şi va prezenta solicitanţilor în termen de 3 zile lucrătoare, argumentările respective, în cazurile în care:

a) nu sînt prezentate toate documentele necesare;

b) documentele prezentate nu corespund cerinţelor stabilite de legislaţie;

c) sînt dubii întemeiate şi esenţiale referitor la autenticitatea semnăturii de pe documente;

d) registrul nu conţine informaţia despre persoana care transmite valorile mobiliare şi/sau valorile mobiliare referitor la care urmează a fi efectuate înscrierile date în registru;

e) numărul valorilor mobiliare indicate în dispoziţia de transmitere depăşeşte numărul de valori mobiliare aflate pe contul personal al persoanei înregistrate;

f) nu sînt respectate restricţiile stabilite de legislaţie.

(4) Depozitarul Naţional nu este în drept:

a) să anuleze înscrierile introduse în sistemul de ţinere a registrului, fără temeiuri legale;

b) să sisteze executarea dispoziţiei de transmitere, perfectată în corespundere cu cerinţele legislaţiei;

c) să refuze introducerea înscrierilor în sistemul de ţinere a registrului în cazul depistării unei erori comise de el;

d) la introducerea înscrierilor în sistemul de ţinere a registrului – să înainteze faţă de persoanele înregistrate sau cumpărători cerinţe sau să solicite documente neprevăzute de legislaţie.

19.10. Eliberarea extrasului din registrul acţionarilor

Extrasul din registrul acţionarilor se eliberează deţinătorului real de valori mobiliare sau reprezentantului lui. Eliberarea primului extras din registrul deţinătorilor valorilor mobiliare către proprietarul sau reprezentantul acestuia sau deţinătorul nominal al valorilor mobiliare care a achiziţionat valorile mobiliare pe piaţa primară se face din contul societăţii. Eliberarea către aceeaşi persoană a celui de-al doilea extras şi a extraselor ulterioare care confirmă drepturile asupra aceloraşi valori mobiliare se face cu plată în corespundere cu taxele şi comisioanele aprobate. Extrasul din registrul deţinătorilor valorilor mobiliare se eliberează pentru una, cîteva sau toate valorile mobiliare de o clasă, cîteva clase ori de toate clasele valorilor mobiliare ale societăţii.

19.11. Introducerea modificărilor şi completărilor la datele din contul personal

Introducerea modificărilor şi completărilor la datele din contul personal se efectuează în baza unei cereri. Cererea privind efectuarea modificărilor/completărilor în contul personal al persoanei înregistrate se transmite în adresa Depozitarului Naţional personal sau prin poştă. Persoanele juridice ce dispun de conturi personale în sistemul de ţinere a registrului, în mod obligatoriu, vor informa Depozitarul Naţional referitor la: denumirea completă, numărul înregistrării de stat, adresa juridică, administratorul companiei, datele bancare – precum şi la modificările introduse la aceste date.

19.12. Eliberarea listei acţionarilor din sistemul de ţinere a registrului

Eliberarea listei acţionarilor din sistemul de ţinere a registrului al Depozitarului Naţional se efectuează numai în conformitate cu legislaţia în vigoare, persoanelor care au drept de acces la informaţia dată. Lista acţionarilor cu drept de participare la adunarea generală a acţionarilor trebuie să conţină rechizitele necesare în conformitate cu art.54 alin.(3) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.97 "Privind societăţile pe acţiuni". Lista persoanelor autorizate ale emitentului care au acces la registrul acţionarilor societăţii se va anexa la Contractul de ţinere a registrului şi se va actualiza în funcţie de schimbările intervenite.

19.13. Dările de seamă

Depozitarul Naţional în activitatea sa de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare va pregăti şi prezenta următoarele dări de seamă:

a) dări de seamă clienţilor/emitenţilor – se prezintă în corespundere cu contractul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare şi legislaţia pieţei valorilor mobiliare;

b) dările de seamă specializate ale participantului profesionist, prezentate Comisiei Naţionale în corespundere cu termenii indicaţi în hotărîrea Comisiei Naţionale;

c) prezentarea informaţiei în corespundere cu cererile organelor competente, organelor de conducere publice, persoanelor individuale se efectuează în termenele indicate în cerere şi în conformitate cu legislaţia în vigoare;

d) răspunsurile la alte cereri către Depozitarul Naţional se efectuează în termenele prevăzute de legislaţie.

19.14. Lista operaţiunilor prestate de Depozitarul Naţional ca deţinător al registrului de valori mobiliare

(1) În vederea exercitării activităţii de ţinere a registrului, Depozitarul Naţional execută următoarele operaţiuni:

a) deschiderea conturilor emitentului;

b) deschiderea conturilor personale;

c) modificarea datelor cu privire la emitent şi/sau la persoanele înregistrate;

d) blocarea şi anularea blocării valorilor mobiliare;

e) suspendarea circulaţiei valorilor mobiliare;

f) înregistrarea şi retragerea valorilor mobiliare de pe contul personal al persoanei înregistrate;

g) prelucrarea datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative în vederea prezentării acestora;

h) prezentarea informaţiilor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative prevăzute de legislaţie;

i) acordarea serviciilor de efectuare a operaţiunilor corporative ale emitentului.

(2) La solicitarea emitentului Depozitarul Naţional poate îndeplini următoarele operaţiuni corporative:

a) cumularea şi prelucrarea informaţiei prezentate de către deţinătorii nominali (datele despre deţinătorii reali ai valorilor mobiliare, reprezentanţii lor legali);

b) întocmirea raportului privind volumul şi preţurile medii ale tranzacţiilor înregistrate;

c) calcularea şi achitarea dividendelor, dacă aceasta este prevăzut în contractul încheiat cu emitentul;

d) repartizarea dividendelor în formă de valori mobiliare;

e) expedierea avizului privind ţinerea adunării generale a acţionarilor;

f) expedierea buletinelor de vot;

g) îndeplinirea funcţiei comisiei de înregistrare la adunarea generală a acţionarilor;

h) îndeplinirea funcţiei comisiei de numărare a voturilor la adunarea generală a acţionarilor;

i) perfectarea şi întocmirea dării de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitentului pe o anumită perioadă.

Titlul V

ACTIVITATE DE CONSULTING

20.1. Dispoziţii generale

(1) În baza licenţei de bază pentru activitatea de depozitar central, Depozitarul Naţional prestează servicii de consulting ca activitate conexă.

(2) Această activitate include prestarea serviciilor în domeniul activităţii licenţiate şi consultanţă acordată participanţilor la piaţă în orice problemă legată de structura de capital, reorganizarea societăţii pe acţiuni, răscumpărarea sau achiziţionarea de către aceasta a valorilor sale mobiliare plasate, efectuarea ofertei publice pe piaţa secundară.

(3) Informaţia despre clienţii beneficiari ai serviciilor de consulting este confidenţială şi nu poate fi divulgată.

(4) Pentru prestarea serviciilor de consulting Depozitarul Naţional încasează taxe, mărimea cărora este aprobată şi coordonată în modul stabilit de legislaţia în vigoare.

20.2. Cerinţe de calificare la prestarea serviciilor de consulting

(1) Pentru prestarea serviciilor de consulting Depozitarul Naţional va desemna persoane din cadrul colaboratorilor săi, care vor corespunde următoarelor cerinţe de calificare:

a) deţin certificate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, eliberate de Comisia Naţională;

b) au studii superioare în unul din domeniile: economic, financiar sau juridic;

c) au experienţă de minim 1 an pe piaţa valorilor mobiliare;

d) au conduită ireproşabilă în activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.

(2) Persoanelor prestatoare de servicii de consulting le este interzis:

a) Să recomande investiţii care ar determina realizarea de profituri personale sau pentru persoanele sale afiliate;

b) Să acţioneze în calitate de contraparte la tranzacţiile efectuate în urma recomandărilor date.

(3) În cazul apariţiei unei situaţii de conflict de interese, persoanele desemnate pentru prestarea serviciilor de consulting vor înştiinţa despre aceasta clientul. În aceste circumstanţe serviciul va fi prestat numai după obţinerea acordului clientului.

ANEXE LA REGULILE DEPOZITARULUI NAŢIONAL